招标管理风险点精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇招标管理风险点范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

一、招标管理分析

(一)完善审批流程

自2008年以来,中国石油天然气集团公司所属油气田企业按照重组整合、新体制一体化运行要求,妥善处理发展与规范、效率与风险的关系,强化内部管理,充分运用统一的合同管理信息系统,及时调整招标(含竞争谈判)网络审批流程,招标选商审查、审批程序全部在网上进行,实现了各操作环节有据可查、数据下载、统计查询等多项功能,提高了各级管理人员的责任心和工作效率。

(二)实践效果

重组整合近两年来,集团公司所属油气田企业招标管理工作始终以勘探、开发为中心,积极服务于生产经营工作。例如,新疆油田公司通过强化制度执行力,实现了集团公司各项考核指标,即重大工程项目招标审核率100%,监督率达到100%,招标合规率100%,一般项目支出合同招标率达到60%以上,招标纠纷率为零,未发生重大违规事件和投标人的投诉,维护了企业公正、公平和诚实信用的良好形象。仅2008-2009年全公司不完全统计,邀请招标(含竞争谈判)5700余项,累计金额达134亿元,综合竞标节约率2%以上,节约投资及成本近3亿元,达到了“节约挖潜、降本增效”的目的。

(三)问题分析

1、招投标领域存在的普遍问题在油气田企业同样存在。例如,招标人将工程项目化整为零、规避招标、照顾性招标,转包和非法分包等现象较为突出;不按制度和法定程序操作、招标人与投标人串通;评委不能公正履行职责;个别领导利用职权干预工程、物资和服务招标采购,为其关系人谋取利益等违法违纪行为时有发生。

2、新疆油田公司由于历史原因,通过主辅分离产生了众多的“改制企业”,许多企业业务单一、经营不善,缺乏市场竞争力,依赖“母体”单位提供工作量才能生存。加之受全球金融危机影响和油气田滚动勘探开发生产特性,投资计划滞后,施工图纸不全,招标构成要件缺乏,不能全要素招标,石油钻井、测井、录井等工程项目无法形成招投标市场,招标人普遍认为竞争谈判交易方式简单、灵活,有利于减少费用。

二、招标风险管理

招标采购意外事件往往导致实际结果与预期目标相偏离。只有对其内外部风险进行估计与识别,才能实现招标预期目标。

(一)招标风险种类

油气田企业间的工程、货物和服务交易大部分是在集团公司系统内部进行,交易价格相对统一,结算内部划转,招标风险相对较低。但从市场供需主体上可分为招标人、投标人和市场三类风险。

1、招标人风险主要是招标组织管理缺陷所致。例如,招标方式的选择、招标文件编制是否规范、评标定标公平与否,招标人道德素质、人为责任风险。、收受贿赂、合同责任不清等极有可能产生风险。

2、投标人风险即投标人为了自己的利益采取对招标人不利的行为而造成的风险。例如,投标人隐瞒缺陷、信誉问题、产能限制、成本无法减少、质量问题等产生的风险。

3、市场风险。即供需关系失衡、经济政策变化和投机炒作等导致价格波动、质量差异、投标方数量、实力强弱等因素产生的风险。

(二)风险管理目标

招标风险管理主要目标应该是控制与处置风险,防止招标风险带来的损失,以保证各项生产活动顺利进行。可分为事前控制和事后处置两部分,事前控制是避免或减少损失的发生,事后处置是尽快恢复事前状态或防止损失扩大,两者构成招标风险管理的完整目标。

(三)招标风险分析

1、招标风险识别。对招标人而言最大的风险莫过于付出较高的费用,得到非期望甚至是质量低劣的产品或服务。招标采购风险可归纳为内部风险和外部风险,其中内部风险主要是人为风险和管理风险,而外部风险主要是经济风险、政策风险和供应商风险等。油气田企业招标管理部门首先应重视内部管理风险,其次还应通过各种信息了解和预防外部风险。

2、招标风险估计。招标采购大部分风险主要是人为因素造成,且事件发生具有隐匿性,如道德风险等,其损失很难用数字来表示,一般采用选择主观概率进行估计。因此,应根据风险事件对招标管理目标的影响程度确定风险等级,只要识别和把握招标管理的重要风险,就可以基本达到控制风险的目的。

3、招标风险创新管理。油气田企业招标管理人员应熟悉有关招投标方面的法律法规,认真贯彻集团公司《招标管理办法(试行)》和配套文件,依照法定程序和具体规定,不断探索“开放有度、竞争有序、运作规范、监督有力”的市场运行机制,分析油气勘探开发生产特点,工程、物资、服务项目应按照市场化原则,研究确立招标范围和评标机制,不断总结经验和教训,强化风险防范意识,切实发挥招标管理在降低成本、提高效益中的作用。

三、招标风险防范措施

油气田企业必须依据国家《招标投标法》和集团公司有关规定,加强招标风险防范意识,根据招标项目情况制定具体措施如下:

(一)风险规避

油气田企业招标管理人员应强化制度约束、内外部监管,查找管理漏洞和薄弱环节,综合分析产生问题的根源,研究风险防范策略,在招标实施过程中采取有效措施进行控制。例如,招标方式选择、招标文件编制、资格审查、完善评标标准和方法,通过资格审查规避不具备招标文件规定资质的投标人投标等。有效的招标策略可以规避人为风险,评标策略可以确定有实力的投标人中标,以规避评标过程中道德风险造成的评标不公现象等。重点解决规避招标、虚假招标、串标投标、评标不公等违法违纪行为,确保油气田企业招标投标活动的公开、公平和公正。

(二)风险转移

油气田企业招标管理人员应加强学习公司法、合同法、担保法、保险等相关法法律法规,提高职业素质和招标采购专业技能,恪守职业道德,维护国家、社会公共利益和服务主体的合法权益;完善招标担保、保险制度、评标专家库及评审制度、合同管理等制度,配合监督部门健全对违反招投标管理规定行为的追究机制。通过分析将招标人无法规避的风险,部分或全部转移给投标人或其他担保方,共同承担风险。例如,采用投标保证金的方式,有效防止投标人或中标人中途撤标的风险;要求中标人提供履约担保,将风险转移给担保人;采用合同保证和商业保险来转移投标人行为可能带来的信用风险和所提供的产品和工程质量风险等转移给保险公司等。

(三)风险控制与自留

在权衡了其他风险应对策略之后,出于经济性和可行性的考虑,仍将风险留下,依靠自身财力和其他管理措施去弥补损失,也是企业进行综合风险防范的必然选择。

1、油气田企业招标管理部门应组织有关部门定期进行检查与考核,强化制度内控执行力,使重点工作处于受控之中。不断对管理制度和业务流程进行梳理,保证合同管理信息系统选商流程运行通畅,并充分利用信息系统所载信息资源,不断提出改进企业经营管理的意见和建议,做到防微杜渐。

2、遵循集团公司招标管理“公开、公平、公正,诚实信用”的原则,坚持招标项目合理确定工期、标段、标价,严格评标定标,依法订立合同与全面履行,禁止转包和违法分包;鼓励工程、产品制造和石油工程技术企业或“改制企业”积极参与招标活动,增强竞争意识和企业综合实力。

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关键要：物资采购；廉洁风险；防控措施

本文针对石油企业物资消耗种类多、专用性强、采购资金量大的客观实际，结合物资采购存在的廉洁风险，制定切实可行的防范措施，对于有效防范物资廉洁风险，保证物资采购供应工作依法合规运行，确保采购物资质量，降低物资采购成本，提高企业经济效益都具有十分重要的意义。

一、石油企业物资采购廉洁风险面临的现状分析

（一）石油企业物资采购的特殊性给物资采购廉洁风险防控带来了困难

石油企业的生产所需物资具有技术复杂、专用性较强，部分物资压力等级高、易燃、易爆等特点，因此对采购物资的质量和安全性能要求比较高，部分物资通过公开采购的方式，易产生采购人员与供应商串通，产生腐败问题，从而导致采购物资质次价高问题，影响企业的安全生产，影响企业经济效益和石油企业的形象。

（二）高度集中统一的物资采购管理体制增大了物资采购廉洁风险管控难度

当前，石油企业普遍实行“归口管理、集中采购”的物资采购运行模式，按照物资属性，实行分级采购，对于关键重要物资、资金量大的批量物资实施集中统一采购，一般物资、零星物资由使用单位自行采购。分级采购后，发挥了批量采购优势，提高了工作效率，节约了采购资金，同时也应看到，增加了集中采购人员的权力，也相应增加了企业的物资采购廉洁风险。

（三）物资采购供求关系的变化给物资采购廉洁防控带来困难

目前，我国的物资供应市场绝大多数物资买方市场，采购人员变为供应商竞相拉拢腐蚀的对象。因而，物资采购业务人员中发生的违法、违纪问题相对比较突出。

二、石油企业物资采购存在的主要廉洁风险点

根据石油企业物资采购现状，结合物资采购业务流程，梳理出物资采购工作中存在的主要廉洁风险有以下几个方面：（一）物资采购管理制度不健全，导致运行不规范带来的违规采购风险。（二）物资采购权利过于集中、自由裁量权过大，导致权利滥用产生腐败问题的风险。（三）物资采购方式选择不合理，导致采购的物资质次价高，给石油企业带来经济损失的风险。（四）采购人员串通供应商，导致损公肥私的腐败问题带来的风险。(五)物资采购质量把关不严，导致采购物资质量不合格带来的安全事故风险。（六）物资采购监管制约机制不完善，诱发物资采购及管理人员行为失范的风险。

三、石油企业物资采购廉洁风险防控措施

针对识别出的风险，石油企业物资采购廉洁风险防控应坚持以合规合法采购为核心，不断加强物资采购廉洁防控体系建设，明确物资采购各岗位工作人员的职责和权限，规范物资采购业务流程，逐步建立起有效的物资采购监督、制约运行机制，有效地防范物资采购廉洁风险。

（一）完善物资采购防控制约机制，防范违规采购风险

建立物资采购防控制约机制。石油企业物资采购应实行“管采分离、采办分离、分级采购、专业部门参与把关、审计部门参与过程监督”的相互制约、相互监督的物资采购运行机制。企业管理部门负责石油企业物资采购监督管理工作；物资采购部门负责集中物资采购工作；专业技术部门负责集中采购物资的技术审查；审计、监察部门负责集中采购过程的监督，从而建立起职责清晰、相互制约的风险防控运行机制。

(二)梳理业务流程，加强关键环节风险防控

持续推进廉洁风险防控工作，根据物资采购业务实际，梳理物资采购流程和权力清单，从物资采购计划编制及审批、采购方案制定及审批、采购实施（招标、商谈）、物资采购结果的编制及审批、入库验收（检验）、仓储、供应、使用、质量反馈、责任追究全过程进行梳理，理清工作流程，查找风险点，针对工作流程中确定的风险点，进一步完善《物资管理业务内控与风险管理手册》，通过过程控制，有效防范腐败行为的发生。

（三）实行分级采购管理，避免权利滥用产生腐败问题

1、分级采购，避免权利过于集中。石油企业对物资采购实行目录管理，进行分级采购：对于集团石油企业一级物资，由各使用单位严格按照集团石油企业采购结果执行，通过《中国石油物资采购管理信息系统》实行目录点击采购；对于采购资金量大的大宗物资、在石油企业范围内能形成批量的通用物资以及涉及安全的一级以外的其他物资，列入石油企业“三集中”二级采购物资目录，由石油企业物资管理部集中组织采购，各单位严格按照川庆石油企业采购结果执行，实行目录式采购；对于采购资金量小和采购品种繁杂、不能形成批量的一级和二级目录外的零星物资，列入授权采购物资，由各单位自行组织采购。物资管理部日常加强对各单位进行监督检查，避免各单位越权采购。2、“三集中”采购物资实行专家会审制，进行集体决策，避免个别人员人为因素影响采购结果。石油企业集中采购物资先由使用单位对拟采购物资的技术要求、供应商资质要求和采用的采购方式等提出建议意见，然后由石油企业机关专业处室以及法律、财务、质量等处室专业人员组成专家组，对采购方式、供应商资质、技术要求、评分办法及评分标准、入围供应商确定的原则等进行评审，作为制定采购方案和招标方案的依据，通过集体决策，避免因个人决策权利过于集中、自由裁量权过大导致权利滥用产生腐败问题的风险，保证采购方式的合理性、采购结果的公平性。3、严格采购方案审查把关，避免采购方式不合理带来的风险。机关专业处室共同参与物资技术方案、采购方案和招标方案审查把关，从而保证采购方案的合理性。

（四）推行公开招标，实行“阳光”采购

1、合理选择采购方式，大力推行公开招标。石油企业物资采购管理办法明确规定：“物资采购原则上采用目录式采购和招标采购方式。不满足目录式采购和招标条件的可选用竞争性谈判、询价采购和单一来源谈判采购等方式”；在实际采购工作中，对于满足招标条件的物资，尽量实行公开招标采购；对于采购批量超过100万元，不能实行招标采购的，对拟采购物资的名称、金额、采取的采购方式、选择的供应商以及不能招标的理由等信息在《中国石油招投标网》和《中国采购与招标网》上进行公示，公示无异议后，严格按照规定程序申报《可不招标审批》，经石油企业主管领导审批后，方可申报非招标采购方案。2、成立专业招标机构，实行专业化运作，实现“阳光”采购。石油企业成立招标中心，负责石油企业集中采购物资的招标工作。3、加强对招标方案和招标文件审查，提高招标工作质量。对“三集中”物资招标方案和招标文件实行“会审制”，提高招标方案和招标文件质量，确保招标结果公平、合理。4、合理组建评标委员会，保证评标结果公平合理。注重评标委员会的组建，通过石油企业评标专家库随机抽取评委，并对评委采取保密措施，在招标前一天抽取评委，防止评委与供应商串通，避免暗箱操作、泄漏标底等违规行为。

（五）深化廉洁风险防控，推进物资采购“阳光”建设

1、严格按照《中华人民共和国招标投标法》、中国石油集团石油企业、川庆石油企业物资采购管理规定实施石油企业“三集中”物资采购，确保物资采购规范运行。2、加大公开招标力度。凡具备公开招标条件的物资，全部进行公开招标，做到“公开、公平、公正”，实现“阳光、透明”采购，确保满足招标条件的物资招标率达到100%。3、推行网上采购。运用电子信息技术，逐步通过《中国石油物资管理信息系统》实行网上招标，减少与供应商直接见面机会，防止暗箱操作。4、实施集中采购。坚持推进物资“三集中”采购，充分发挥批量采购优势，努力降低采购成本。

（六）加强采购、采购管理人员管理，避免腐败问题带来的风险

1、注重采购人员的配备。在《物资管理业务内控与风险管理手册》中，明确了物资管理部各岗位人员的学历、专业背景、工作经历及经验、综合素质等要求，同时，选择有责任感、政治素质强、党性强、纪律性强的人员，配备到物资采购及采购管理岗位；对于招标中心人员的配备尽量取得招标师资格的人员中选聘。2、加强采购人员的日常教育，做到警钟长鸣，防患于未然。一是加强物资采购人员业务知识和采购法律、法规的学习、培训；二是要求物资采购人员严格按照管理制度执行；三是日常加强对采购人员的廉洁自律教育，培养物资采购人员的廉洁自律意识，避免物资采购人员腐败问题带来的风险。3、实行轮岗制。定期对关键岗位采购人员进行岗位轮换，避免采购人员长期在同一业务岗位上经常与供应商交往而发生腐败问题。

（七）严格把好物资采购质量把关，避免不合格物资带来的安全事故风险

1、严格把好选商入口关。对于石油专用物资，在选择供应商时，要求须具备中石油物资采购准入资质；对于部分技术性强，质量、安全要求高的石油专用物资还需具备技术准入、质量认可、HSE准入资质。2、专业技术部门把好采购物资技术关。物资采购前，根据物资专业属性，按照职责分工，分别由专业技术对物资标准、技术要求进行审查。3、合同中明确质量条款。签订物资采购合同时，明确采购物资的质量标准、技术要求和验收标准，以及发生质量问题的处理措施。4、加强采购物资质量抽查。石油企业每季度开展物资质量抽检，对抽检中发现的不合格物资，立即停止采购，及时做好退货处理，并暂停供应商的交易资格。

（八）建立完善的物资采购监管制约机制，避免物资采购及管理人员行为失范的风险

1、为保证物资采购过程规范运行，避免不合规现象发生。在物资招标、商谈采购全过程派专人进行现场监督，保证采购过程公平、公正。2、公开招标信息，增强透明度。对公开招标项目，在《中国石油招标投标网》和《中国招标投标网》同时招标公告，向社会公开招标信息，畅通潜在供应商参与投标的渠道，并对招标结果在这两个网络进行公示，接受供应商和相关人员的监督，若供应商对招标结果提出异议或投诉，进行合理的处理，并以此为契机，及时整改招标工作中存在的问题。

（九）落实责任追究机制，有效防范风险发生

1、畅通物资采购廉洁举报渠道。以实名或者匿名的方式，通过各种途径反映物资采购、管理方面的不廉洁行为和事件，打造物资采购管理廉洁风险防控阵地。2、建立责任追究制度。对于发现物资采购中出现的腐败问题，逐级追溯问责，对责任人进行责任追究，严格处理。

四、结论与建议

石油企业物资采购工作，通过构建物资采购廉洁风险防控体系，完善物资采购管理制度，明确物资采购各岗位人员职责，抓好物资采购关键环节的廉洁风险防控，加强对物资采购工作的检查考核，有效地防范物资采购廉洁风险，营造良好的物资采购廉洁从业环境，从而形成石油企业物资采购人员“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。

参考文献

[1]胡玉敏;同步防控执法和廉政风险的探索[J];中国监察;2009年18期.

[2]石见元;完善惩治和预防腐败体系有效防范廉政风险和监管风险工作的规范完善[J];中国工商管理研究;2009年12期.

[3]葛平;项目审批环节廉政风险分析及治理[J];中国监察;2010年04期.

[4]谢一帆;关于廉政风险管理的理论思考[J];国家行政学院学报;2010年04期.

[5]祝鹏飞;试析“岗位廉政风险教育”的理念[J];中国监察;2010年10期.

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关键词：招标机构；风险管理；抵御能力

中图分类号：F284 文献标识码： A 文章编号：1001-828X（2015）010-000-01

一、招标机构中存在的主要风险

（一）外部风险

1.政策风险：政策变化的影响

随着招标政策的变革，国家取消招标机构政府采购资质和国际招标资质，将招标服务的定价形式由政府指导价改为市场调节价。致使招标机构之间的市场竞争激烈化程度加剧，招标人在进行招标机构选择时，除考虑各个机构的整体能力高低以外，更多的会依据招标服务费多少进行综合比较，招标机构的生存处境堪忧。

另外，招标方式也发生较大转变。电子招标方式的应用为社会监督机制的健全，提供了有利条件，促进招标管理标准的规范化进程。随着电子招标方式的推广，电子招标将逐步取代以往的招标方式，致使招标机构的职能被弱化，对招标机构的地位造成了较大冲击。

2.经济环境风险影响

国家减少对招标领域主要项目房地产项目及公路等基础设施建设项目的投资，转而鼓励多种投资方式，如BT、PPP等。在此情况下，国内的招标项目明显减少，甚至出现招标中的个别项目暂停状况，为自负盈亏的招标机构带来了巨大的生存危机。

（二） 内部风险

1.项目招标中的决策风险

招标机构在项目招标中，还存在决策风险，包括项目评价体系的科学性、招标流程中的可变因素，如招标人对招标流程的实际工作疑虑等。招标机构在作出决策时，必须考虑周全，以确保决策的准确、科学。

2.招标工作服务质量风险

招标机构虽为第三方中介服务组织，但对专业性要求较高。招标项目涉及诸多行业的不同类别，如房建市政、铁路、公路、水利等，类型包括设计、监理、施工等。作为招标机构的工作人员，必须对不同行业、不同类型、以及招标的各个环节有详细的认知，熟悉相关的法律法规，做好项目的衔接工作。招标机构在招标过程中，既要符合相关法律法规的要求，又要根据招标人的要求，为招标人招到最合适的投标人。

3.招标机构的经营风险

在项目招标中，招标机构还存在一定的经营风险，除服务费低价折扣外，还主要表现在对合同的执行上。在合同中涉及到合同双方的权利、义务及责任，招标机构必须确保签订合同符合自身经营宗旨，且合同签订双方都能认真履行相关义务。在合同执行过程中，任何环节出现失误，都有可能造成难以估测的损失。

4.招标机构相关工作人员的职业素养风险

在工程项目招标过程中，招标机构主要发挥承上启下作用，分别与招标人和投标单位直接接触，因此了解双方各方面的信息。在这个过程中，要求招标机构的相关人员必须具备较高的职业道德，在工作中严格遵守保密原则。但在实际中，一些意志不坚定的机构工作人员，极易因个人利益，而与投标单位达成非法协议，泄露应当保密的信息，或进行招标过程的暗箱操作。

二、在工程招标机构中加强风险管理的有效策略

（一）拓宽机构的工程招标业务范畴

在开展项目招标活动时，招标机构应考虑到自身实际发展需求。一方面，招标机构需不断巩固原有市场，通过增强机构的业务水平，来提高市场占有率。另一方面，积极拓宽业务范围，促进多元化发展，提高自身业务的抗风险能力以及风险防范能力，并实现业务收入途径的多元化。

（二）提高招标工作人员的业务水平和服务理念

招标机构需要提高相关人员的业务水平，确保工作人员掌握全面的招标法律知识及操作流程，并鼓励工作人员主动学习新知识、新法规，提升招标机构的外部风险抵御能力。另外，招标机构的工作人员还应加强与招标人的交流，通过不断提升服务质量，更好的为招标人服务，确保招标项目各项工作的顺利开展。

（三）提升内部风险防范能力，健全招标机构内部管理体系

1.规范招标工作各项流程

招标机构在实际管理中，应制定完善的业务操作流程标准，确保对工作各个环节的规范化管理。并制定相关的工作流程审批程序，加大审批程序的执行力度，保证各项工作落实到位。招标机构可借鉴国内外优秀的管理方法，在实际管理工作中，进行管理模式的创新，纳入质量管理体系，提升管理水平。另外，招标机构还可结合自身管理需求，在管理中引进先进的信息网络技术，通过管理模式的科学化，为实现与电子招标的有效衔接，奠定良好的基础。

2.加强对招标过程资料的有效控制

招标机构在风险管理中，还需加强对招标过程资料的控制，通过有效的资料管理和归档机制，可以减少招标过程中资料丢失的风险。在实际工作中，招标机构的相关人员应及时整理和归档项目招标过程资料，并做好招标资料的保密工作。

3.培养综合性人才

综合性人才的培养，有利于增强招标机构的风险抵御能力，提高风险管理效率。招标机构可结合员工的实际工作状况，制定科学的人才培训体系，对相关工作人员定期组织培训活动，提高工作人员的综合能力，以满足招标人全方位的服务需求。招标机构的相关服务人员，也应意识到提升自身综合能力的重要性，在努力提升自身专业技能的同时，不断学习项目可行性研究、工程造价、合同管理等相关方面知识，以更好的适应新时期的业务发展要求。

参考文献：

[1]邓学国.完善招投标机制 彻底杜绝串标[J].才智，2015（10） .

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关键词： 风险 防范 招标 投标

1.业主在招标阶段的风险管理

业主的风险管理，是指在工程施工招标过程中，业主对预期目标或遭受损失的可能性进行分析，识别并制定风险防范措施。由于管理失误造成的风险，例如：由于缺乏经验和尝试，没有签订对承包商有约束力的合同等。

1.1业主在招标阶段风险因素

1.1.1招标范围不明确

业主在招标文件中明确的招标范围不明确，造成签证增加费用，业主难以全盘把握造价控制目标，令一方面容易造成合同争议，影响工程项目的实施。

1. 1.2合同风险

合同文件是招标文件的重要组成部分，合同风险是在合同拟定过程中，由于合同条款责任不清，权利不明所造成的风险。合同风险主要包括合同条款风险和合同管理风险。合同条款应平等、公平、诚实信用，遵守法律和社会公德。每一条款都应仔细斟酌，防止出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况。还要注意合同条款不要有遗漏。

1.2 业主的风险防范

1.2.1明确招标范围

招标前，业主应组织专业人员对招标工程进行详细研究，尽量减少工程施工过程中在结构上和功能上的变更。

工程的招标范围应清楚、具体，避免使用“除另有规定外的一切工程”，“承包商可以合理推知且为本工程实施所需要的一切辅助工程”之类含混不清的语句。

1.2.3规范招标程序，选择合适的承包商

选择实力和信誉较好的招标公司招标活动，资格预审、现场踏勘、投标答疑、开标、评标及定标的各项工作要合乎法律、法规的要求，应根据工程项目特点和实际情况制定评标原则，评标委员会构成应合理，并给予评标专家足够的评标时间，以便能够对投标文件中的技术方案和投标报价进行必选和分析，确保选出质优价廉的承包商。

1.2.4签订公平合理的合同

在拟定合同条件时，应避免使用诸如“一切、全部，所有”等极端词语和“保证”等许诺性词语。合同中的词语表达应准确到位无歧义，且符合法律习惯。合同中严密的语言表达，可以防止和减少争议。合同条款最重要的是体现风险的合理分担。合同中苛刻的、不平衡条款往往是一把双刃剑，不仅伤害承包者，而且会伤害业主自己。

2.承包商在投标阶段的风险管理

2.1承包商在投标阶段的风险因素

2.1.1投标决策风险

投标决策阶段风险主要内容包括是否进入市场，是否对某项目进行投标；当决定进入市场或决定对该项目进行投标时又必须决定投什么性质的标。

2.1.2编制投标文件的风险

投标文件是业主选择承包商的重要依据，投标文件中的失误会直接造成投标失败。常见的投标失误主要有以下几点：

（1）对招标内容的不实质性相应。《招投标法>中规定，投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。没有实质性响应招标文件的投标文件往往被认为是废标。（2）工程项目组织构成不合理。工程项目组织由项目经理和各专业技术人员构成。项目经理的个人业绩和技术人员的专业构成是评标的重要考核指标。如果项目经理没有施工过类似工程项目，或者人员构成不合理等都会导致投标失败。（3）施工组织设计不合理。承包商提出的施工技术方案不成熟，或者编制的施工方案不够详细具体，以及施工的各项计划安排、现场施工平面布置不合理等也会导致投标失败。（4）投标报价风险。投标报价过高，超出业主的期望价格或者与标底相差甚远，中标的机会就会大大减少。投标报价过低寄希望于高价索赔，如果判断失误，承包商投入大量的精力和资金，并未获利，会使承包商利润减少甚至亏损。

2.1.3合同风险

工程承包合同中一般都有风险条款和一些明显的或隐含的对承包商不利得条款。这是进行合同风险分析的重点。合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。

2.2承包商的风险防范

2.2.1招标文件分析

承包商取得招标文件后，应首先检查招标文件的完备性，然后对招标文件进行全面分析。对招标文件分析的内容包括招标条件分析、技术文件分析、合同文本分析。通过对这些方面进行分析，掌握工程项目情况、招标活动的安排和各项要求，了解具体的工程范围、技术要求、质量标准，为编制一份高水平的投标文件做准备。

2.2.2认真编制投标文件，确定投标报价策略

承包商在详细分析招标文件的基础上，应认真编制投标文件，根据工程项目的特点确定项目经理人选和专业技术人员的构成，编制高水平的施工组织设计，增加业主的信任度和对业主的说服力。在投标报价方面，根据企业的生产经营状况，灵活采取各种报价策略。在报送投标文件前，应指派专人检查投标文件，避免一些细节上的失误。

2.2.3合同风险防范

承包商应选拔熟悉国家法律、法规的人员担任合同管理工作，必要时可以聘请律师作为法律顾问，充分考虑合同实施过程中的各种不利因素，为以后的合同索赔创造机会。主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧，要善于开展索赔，否则，不懂索赔，只能自己承担损失。

3.结论

招投标活动的最终结果是确定中标的承包商，业主与中标人签订承包合同，合同一旦签订，即具有法律效力，受到法律保护，任何人无权单方面修改和撤销合同，如发生一方违约，即要承担相应的法律责任。作为业主和承包商，应意识到招标投标活动的法律后果，在招投标过程中牢固树立风险意识，提高风险管理的水平。

参考文献：

[1] 戴树和. 工程风险分析技术 化学工业出版社 200701

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关键词：电力工程；项目招投标；风险管理

中图分类号：F407文献标识码： A

引言

工程项目招投标的风险管理是指通过招投标活动的风险识别、风险分析和风险评价去认识风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理办法、技术和手段对其进行有效控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证工程项目总体目标实现的管理工作。

1建筑工程招投标的风险管理

风险管理是在特定的社会组织中，在一个存在风险的环境里，把风险带来的损失降到最低的管理过程。所谓电力工程的风险管理，就是对工程项目中涉及到的风险进行识别、估测、评价，并制定相应的对策，以最小的成本、最大限度地规避或防范工程项目风险所造成的实际效益与预期效益的偏离，藉以实现工程项目的总体要求。

电力工程的招投标，是指工程项目通过招标和投标的方式，实现工程承包的一种项目管理方法。工程项目招投标是电力工程顺利开展的前提和基础，直接影响到整个工程项目的质量和数量。对工程项目招投标进行风险管理，有利于资源的优化配置和总体目标的顺利实现，更有利于工程项目质量和数量的总体把握。

2电力工程招投标的风险分析

2000年，《中华人民共和国招标投标法》正式实施。在这个总体框架下，《工程建设项目施工招标投标办法》等部门规章和一系列地方性法规共同构成了招投标法律体系的基本框架。然而，在实际操作中，招投标还存在诸如招标方违规招标、投标方围标串标、招投标双方暗中勾结签订阴阳合同等不规范行为。

2．1招投标流程的角度分析

电力工程招投标大体上可以分为三个阶段:招标、评标和中标。从招投标流程的角度分析，其风险也主要发生在这三个阶段。

1)招标阶段。规避招标，指定施工单位议标发包;肢解招标，降低规模标准逃避招标;只对部分工程进行招标，其余部分直接发包;少批多建，未批部分擅自招标;招投标双方暗中勾结，串通投标;招标文件不规范，招标过程不合法。

2)评标阶段。监督检查不到位，开标过程存在纰漏;标的泄露或不准，导致评标存在瑕疵;评标方法不科学，未能按照计分法和综合评议法评标;评标过程不公开，不能当场宣布评标结果;评标委员会结构不合理，业务水平不高。

3)中标阶段。评标委员未能推荐合格的中标候选人;未能妥善发出中标通知书或公示;招投标合同不严谨，甚至与招标文件相背离;中标人未能按照合同约定履行义务;中标人将中标项目擅自分包转包。

2．2从招投标主体的角度分析

参与招投标活动的主体主要是招标方和投标方。从招标标主体的角度分析，招投标的风险也主要表现在这两个方面。

1)招标方方面:除了上述招标过程中招标方的主观故意外，招投标还可能因为招标方的过失而受到一定程度的影响。如招标方因为业务能力和方式方法等原因，导致未能选择最恰当的投标方等。

2)投标方方面:主观上，高估冒算现象严重，招投标正常秩序被扰乱;假冒或超越资质等级投标，致使工程项目质量难以保证;挂靠现象普遍，施工资质和能力得不到保证;投标方互相串通，陪标、轮流中标现象普遍。⑤破坏公平竞标秩序，找标底、拉关系等不公平等情况多发。过失上:投标方的风险点主要体现在投标方对招标文件的理解方面，理解上的错误也会导致投标方的投标行为出现偏差。

3)招投标双方还受到政策环境、市场价格、环境保护甚至国防建设等客观条件的限制，这些风险点和风险源也会对建筑工程招投标的内容和流程产生一定程度的影响。

3提高电力工程招投标风险管理水平的方法和途径

电力工程的招投标一方面要秉持公平、公正、公开的原则;另一方面又要实现招投标双方利益的最大化。如何在双方博弈的过程中取得最佳的平衡点，提高招投标的风险管理水平、拓宽招投标风险管理的方法和途径至关重要。

1)招标开始之前，选择合适的招标机构。通常情况下，建设单位即招标方对电力工程的质量和进度有着明确的要求，但其对招投标市场的情况和规则却不甚了解。根据招标机构的服务、信誉和费用等因素综合考评，选择合适的招标机构，有助于降低招标的劳动成本，提高招标的工作效率。

2)招标过程中，规范招标文件的编制，加强对招标合同的管理。针对可能存在的风险因素，对文件中重要条款，技术标准、工程进度及安全措施等双方的权利义务做出明确约定，以防止投标方对招标文件误读的情况发生。

3)开标评标过程中，严格遵守招投标的行业自律，坚持公平、公正、公开的评标标准。选择最具水平的评标专家，以保证工程质量为根本出发点，运用评分法和综合评标法等科学评标方法，对工程内容、施工方法、施工组织、技术措施、单价和费用及施工材料的规格型号等进行综合评定。

4)定标过程中，以实现工程质量和企业效益的最佳平衡点为出发点，综合评定中标人后，及时与中标人签订合同，对双方的权利义务予以明确。加强协调机制的建立，确保投标人能够准确无误地理解招标文件及合同中的相关条款，保证招投标双方的利益。

3．2投标方的风险管理

1)投标方需全面掌握并理解招标文件对资质、技术、信誉等方面的要求，根据自身的经济实力，合理地确定适合本企业的投标策略和投标价格，认真学习计价规范和相关法律法规，构建符合企业利益又极具竞争力的报价体系。在掌握招标文件各项要求的基础上，熟练运用各种投标方法和技巧，增加自身的中标率。同时，制定风险防控计划和风险应急机制，合理做好风险的转移和防范。

2)由于投标方的最终目标是中标，获得招标文件中的施工任务。因此，投标方急于中标的心理及工程市场激烈的竞争环境容易诱发投标方的不正当竞争行为，而这种不正当竞争行为极易引发投标方经济和名誉上的损失。投标方应加强自律，坚决杜绝投标过程中的不正当竞争。在为本企业积累良好企业形象的同时，还为及时中标提供了可能。在实践操作中，招投标风险管理体系的搭建在很大程度上还依赖于工程担保和工程保险制度的建立。其中，工程担保包括投标担保、预付款担保、履约担保、保修担保和支付担保等，它可以增强招投标双方的信任程度，降低招投标过程中的风险。而包括电力工程一切险和安装工程一切险在内的工程保险则可以保证工程项目发生重大损失后及时从保险公司获得赔偿，最终保证工程项目的质量和进度。招投标双方还应该从工程担保和工程保险两个方面加强招投标的风险管理，提高风险管理水平的广度和深度。

结束语

电力工程招投标是一项具有高风险的项目活动，招投标的企业和相关的招投标人员一定要在清楚招投标过程中风险形式的基础上，结合实际情况，巧妙利用各类电力工程招投标风险控制政策方案，与整个电力企业的先进科技水平、社会信服力和科学报价展开竞争，力求把整个电力工程的招投标风险降到最低。同时，我们也要清楚，电力工程招投标风险和机遇是共同存在的，在招投标的过程中整个电力施工企业要对电力工程投标风险进行详密的研讨、处理分析，以带领整个企业走向繁荣。

参考文献

[1]解志良.国际电力承包工程投标策略与风险管理研究[J].2010

[2]秦刚.工程建设招投标监管机制问题与对策研究[J].2011.

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关键词：建设工程；项目招投标；风险管理

中图分类号： TU723 文献标识码： A

1 建设工程项目招投标简述

1.1招标方式

根据建设工程项目的具体要求和特点，现行的招标方式主要有以下三种。

（1）公开招标，也称无限竞争性招标，通常招标组织机构，在国内外主要以报纸、网站和有关著名刊物上刊登招标广告，对招标项目感兴趣的合格投标商，他们都有同等的机会了解投标商要求并进行投标。这样做的目的是尽可能形成广泛的竞争局面，使最终选择出对业主最有利的投标商。其中包括国际竞争性招标和国内竞争性招标两种。国际竞争性招标是世界银行贷款项目的一种主要招标方式，该方式的最基本特点是世界银行提出的“3E”原则，即效率（Efficiency）、经济（Economy）、公平（Equity）。而国内竞争性招标只向本国企业进行招标，主要考虑到两个方面：一方面项目规模小，本地企业就能满足招标方的要求；另一方面为了实现制造业的本地化，保护国内企业，振兴民族工业。

（2）邀请招标，也称有限竞争性招标，即不公开刊登广告，而是根据项目技术的特殊性，对适宜技术要求的合格投标商发出邀请，进行投标，从中选出中标商。对招标者来说，邀请有经验、有业绩和资信可靠的投标者来投标，这样能够保证将来合同的顺利执行，同时也减小了报价上的竞争压力。

（3）议标或谈判招标，由于技术上的特殊性，适应项目招标的潜在投标商少于3 家，选取合适的供应商，通过双方谈判方式签定供货合同。对企业招标单位来说，投标商少有利于节约招标时间和费用，但在价格竞争上不利于招标方。

1.2 国际工程招投标一般程序

工程招投标是涉及招标者与投标者的一项特殊活动，双方的工作既有矛盾又有联系，下面以国际通用的邀请招标为例，简要介绍招投标工作流程程序。招投标流程如图1 所示。

图1 招投标工作流程图

1.3工程项目承包方式

在工程项目招标中，由于有些复杂性和特殊性，而由多个供应商共同承担供应，或承担某个供应的一部分，使得每个供应商在合同中所处的关系和地位不同，形成了以下四种不同的承包方式。

（1）总包，是一个有实力的供应商承担某个供应合同的全部责任。在合同执行过程中，这个总包的供应商可以将其中的部分分包给其他供应商去制造。签约的供应商全面负责合同的执行，统一协调和监督其分包商的工作。在合同执行期间，业主只与签约供应商联系，不和其分供应商联系。总包成套方式对主供应商的制造能力、管理水平有很高的要求，相应来说，主供应商的利润也很大。

（2）分包，是相对总包而言的。即有些供应商不直接与业主签定合同，而是从总包供应商分包某一部分。一般分包方式主要有两种：一种是由业主指定分包供应商，总包供应商与分包供应商签定分包合同；另一种是总包供应商自行选择分包供应商，经业主认可后，签定分包合同。

（3）直接承包，在整个工程项目招标项目上，招标单位事先根据系统、性能要求、用途等划分为若干个采购包，然后向不同的投标商发标，最后各个投标商分别直接与业主签定合同，各自直接履行自己所签定合同的权利和义务。各供应商之间关系平等，不存在总分包关系，业主自己管理每个分供应商。

（4）联合体，联合体就是由两个以上的供应商联合起来组成一个实体来投标某项的招标，项目结束后，实体解散。联合体的各个成员都是各自独立经营的企业，在签定合同后，根据预先达成的协议，承担各自的义务和分享各自的权利。

1.4国际工程承包合同的类型与内容

国际工程承包合同是业主与承包商之间，为明确各自的权利和义务而签定的承包合同。合同涉及的内容非常广泛，有工程咨询合同、设计、施工、材料、设备供应、安装、工程管理等。具体来说，国际工程承包合同可根据合同的责任范围和价格划分为多种。下面重点根据价格来分类的国际承包合同。

国际工程总承包按照工程价的计算方法，可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同，在工程项目招标中经常采用前两种。

（1）总价合同，是指业主根据自己所要采购的物质，对其总价事先进行预算，在确定数量和技术规格的条件下，投标商对所投的报出总价，若中标，双方以最终的总报价签定合同，双方所签定的合同就是总价合同。采用这种合同形式，无论供应商承担的风险有多大或取得的利润多高，最终双方仍然以最初合同所确定的价格结算最为广泛的一种。

（2）单价合同，是在整个合同执行期间执行同一单价。在单价合同中，数量不是一个精确的数字，仅仅是一个概况，以最终通过确认单的数量来计算最后的合同总价，也就是量变，价不变。由于上游数据不能确定而为了工程进度和设计图纸的出版，某些工程合同只能签订单价合同，在合同中只规定某类的单价和大约数量，最终精确的数量将根据业主的实际需要通过确认单（WO）来确定，业主每次需要的数量将通过确认单的形式逐批确认，最终根据总的确认单的价格金额来计算合同总价。

单价合同对业主来讲，可以节省在招标准备阶段的大量工作。并且由于付费方式是按实际数量来支付的，因此，可以减少意外开支，所以这种合同方式也被广泛应用。

（3）成本加酬金合同，是指业主按照工程实际成本，另外对供应商进行一定补偿的承包合同。在招标方未确定所要招标项目的各项技术指标而必须发标，因此这种方式存在一些明显的缺点，如工程总价无法控制，而且由于业主是按照实际发生的成本进行支付，所以供应商对于降低成本不是很关注。因此，为了降低工程成本，业主在支付方法上可以采取一些鼓励供应商降低成本的方法。

成本加酬金合同的支付计算方法一般有以下四种：成本加上按成本的百分比确定的酬金合同；成本加上一笔固定费用不变的合同；为促使供应商以最低的工程成本和最快的工期完成项目，按成本来规定奖励和惩罚的合同；保证不超过最高成本价格加固定数额酬金的合同。

2 风险管理

某些特殊工程项目建设周期长，采购的相对多，前期投资巨大，因此面临着各种各样的风险。对工程项目招投标进行完善的风险管理，实施有效的预防和控制，采取主动和扩大风险事件的有利方面，妥善处理各种风险源所造成的不利后果，使整个工程项目以最小的成本获得最大的回报。

2.1风险识别

项目风险识别包含：确定可能会影响项目的风险，并记录每个风险事件的特征。结合国内外工程项目建设的情况，我国工程项目在招投标实施过程中所面临的风险（风险事件）可以分成以下几种风险：

（1）经济风险。资金筹措方式不合理、资金不足、金融动荡、汇率浮动、通货膨胀、物价上涨、劳动力成本浮动，材料价格上涨等，这些因素都会造成经济风险。

（2）技术风险。如设计存在较严重缺陷、设计技术方案不合理、错误和遗漏、规范不适当等，供应商根据此技术规范供给的将会出现一定的问题，这些因素都会造成技术风险。

（3）人员风险。招评标成员中关键岗位人员离职，管理人员、技术人员的管理水平不足，招评标人员失职/失误/疏忽；管理机制不合理，决策或判断失误、合同条款不严谨、表达不清楚、承包模式有误、应进行保险的未进行足够的保险、工程计划不合理引起工期延期，这些因素都会造成人员风险。

（4）自然环境风险。在招标时一定要考虑自然环境引起的风险，例如，在运输过程中要考虑到天气变化、洪水、台风、海啸等对运输的影响，这些因素都会造成自然环境风险。

（5）设备/材料风险。材料及设备制造、采购、供应不当，设备或材料质量不合格，设备或材料不能按进度及时供货，这些因素都会造成设备/材料风险。

2.2风险估计

项目风险估计包括对项目风险和风险的相互作用的估计，以用来对可能的项目结果的风险进行估计。它主要与确定哪些风险事件需要响应有关。需要对各种风险源以及风险事件进行定性或定量的分析。对工程项目进行风险评估比较复杂，需要考虑的因素很多。

2.3风险规划

风险规划就是制定风险规避策略以及具体实施措施和手段的过程。对于确定的项目可能面临的各种风险，可以根据其特点采取不同的风险响应策略：缓解、预防、转移、回避措施。

2.险控制

项目风险控制是指在项目实施的过程中，建立项目风险控制体系以及风险管理组织机构，安排负责项目风险管理的项目经理。

项目风险管理部门按照制定的项目风险管理计划，对项目进行风险监控，对实施过程中的风险事件做出响应。当出现新的的风险事件或与原来估计有差别时，动态地进行风险识别、风险估计、风险规划的过程。

3 小结

综上所述，只有对工程项目招评标的每个过程进行深入的风险识别、风险估计、风险规划、风险控制等进行完善的风险管理，才能提高工程项目的经济性，增强其在电力市场条件下的竞争性，并且具有很高的实际价值。同时，提高工程项目的决策水平，减少项目决策的风险性，对推动某些重大工程项目在中国的健康发展，实现国家大型工程项目中长期发展目标，具有非常现实的价值。

参考文献：

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关键词：招标机构；风险管理；企业管理；服务质量

招标机构是指受招标人委托，代为从事招标组织活动的中介机构。2000年《中华人民共和国招标投标法》实施以来，中国招标机构快速发展起来，从事招标的人员队伍不断的壮大，招标的市场机会显得很诱人，也给人感觉不需要多大的资本投入就可以获取很高的回报，实际上，在这高回报、高利益的背后也伴随着高风险，招投标行业本身就是个高风险的行业，特别是工程招投标领域也是贪污、贿赂、腐败等职务犯罪案件的高发区，而招标机构在整个的招投标过程中的重要作用，难免的就会涉及其中。因此作为招标机构对行业的风险要有高度的认识和重视，招标机构一旦发生风险或危机，往往都是致命的，可能会使招标机构面临直接取消资格的风险，不管是投标人的投诉、监管部门的处罚、或者是项目委托人可能发生的连带风险。所以招标机构应该把风险管理放在公司发展的第一位，同时处理好风险管理和业务发展的之间的关系。

随着招标机构数量不断的增加，市场的竞争也越来越激烈，监管部门的政策也在不断的更新变化，这就要求招标机构对自身所处的环境和风险应该有充分的评估和分析，根据公司自身的情况，提升自己的内部管理水平和业务水平，应对可能发生的环境的变化，提高自己的风险防范意识，打造属于公司自身的核心竞争力，在激烈的市场竞争中立于不败之地。现以福建省的招标市场为例，分析招标机构存在的风险以及问题，并提出招标机构的风险管理体系，作为探讨。

一、招标机构存在的风险

（一）外部风险

1.政策环境变化带来的风险。福建省的房屋建筑和市政基础设施工程建设项目采取的是招标机构比选办法，指由主管部门通过对招标机构的资格、能力、业绩、信誉等情况进行综合比较，从中优选前二十名招标机构进入名录库，招标人从名录库中公开随机抽取招标机构并委托其建设工程招标事宜。而2010年6月的《福建省房屋建筑和市政基础设施工程建设项目招标机构比选办法》比2007年《比选办法（试行）》的主要内容发生了重大的变化，调整省级名录库比选的评分内容和分值，取消总分100分的限制；特别是对于机构的业绩采取了不封顶的做法，这使得进入2010年的名录库的名单发生很大的变化，从目前公示的名单中原有的前二十名机构有八名从名录库中出局。同样的福州市的《福州市的房屋建筑和市政基础设施工程建设项目招标机构比选办法》采取了上述的变化。

这对于从名录库出局的招标机构来说，简直是灾难性的风险，一般情况下省市名录库的抽签项目会占到一个招标机构的招标服务费收入的70%以上。对于招标机构来说不可避免的出现大幅的业务下滑，从而造成恶性循环，难有机会再进入名录库。这些招标机构的生存将受很大的威胁。当然对于那些能进到名录库的新成员来说，把握了时机，化威胁为机遇，应该说这些新成员更具有忧患和风险意识。所以对重大政策变化带来的风险和机会把握充分与否，将对公司的生存产生重大的影响。

2.招投标方式、形式的变化。随着电子商务和管理信息化的迅速发展，建设工程电子招投标近年来在全国各地快速推开。建设主管部门对此高度重视，更加快了电子招投标的推广步伐，电子招投标在健全社会监督机制、转变政府监督方式、规范招投标秩序上起到了重要作用。随着电子化招投标的逐步实施，投标人采取电子平台上下载或上传招投标文件，福建省、福州市市场的项目标书、图纸将销售逐步取消，导致招标机构收入大幅的降低。

3.监管部门不同的程序规定带来的风险。主要是来自项目所在行业的主管部门在招投标过程中不同的监督机构的监督程序规则，而且不同行业的招标项目都有不同的政府主管部门，如工程建设、交通、电力、电信在招投标的程序和规则都不尽相同，同行业省级和市级的主管部门在管理的手段、程序和方法也存在差异，比如福建省、福州市以及福州市各县、区也存在差别，容易出现因违反招标程序、不熟悉相关规定而受到处罚或者是投诉的状况等等，这些都有可能会使招标机构面临风险。

（二）内部风险

1.招标机构业务流程管理上的风险。根据《招投标法》以及福建省招投标条例规定，招标的业务流程有一套非常规范的操作的流程，一般包括：签订委托招标合同（了解业主的需求）—编制招标方案—招标公告、出售招标文件—标前答疑、发补充通知—投标人编制投标文件—组建评标委员会—截标、开标、评标—提交评标情况报告—确定中标人后公示、发中标通知书—签订合同。

但是在实际的操作过程中，往往任何一个环节都会出现突发的状况或者难以预料的情况，比如在机构与业主签订委托合同后，由于行业的不同，“隔行如隔山”，机构所服务的业主中，很大一部分人对招投标工作不了解，有一些招标人具备了较强的专业的知识，但对招标程序缺乏了解，或者跟上最新的形式变化和政策，还常常会提出比如像提高投标人的门槛、缩短招标公告时间的问题，还有国有投资项目的招标人组建评标委员会，提供专家，并成立评标委员会等等问题。如果机构在自身的内部业务流程不尽完善，把关不够严密，程序不够完整，在任何环节出现疏漏，如果处理不当，给业主提供错误的建议和信息，给业主造成损失，导致流标或者投诉。

2.内部综合管理流程上的风险以及财务风险。由于业务人员在对外与业主之间的沟通和交流比较多，可能在对内与综合部门之间的沟通少，导致档案文件的归档不及时、丢失，资金回收与财务的数据衔接不上，收入不实、收入减少的情况出现。综合部门加强与业务部门的沟通，实现对业务收入和成本的有效控制，同时要避免业务员直接接触现金，避免现金管理不善导致丢失等等，影响企业的正常运营。

3.招标业务服务质量的风险。招标业务对人员有较高的综合素质的要求，如与业主及监管部门的沟通能力以及对行业标的的了解和学习能力，因为招标项目涉及诸多行业的不同类别，行业有房建市政、公路交通、水利水电、铁路等等，类型包括设计、监理、工程等，而且要具备熟悉国家、省、市相关法规并合理运用的能力，编标及处理质疑投诉的能力等等。在招标过程中，招标机构作为中介组织，在项目委托人、投标人以及行业主管部门起到承上启下的作用，一方面需要在合法合规的原则下，根据业主的要求，利用自身的专业优势，为业主招到最合适的投标人，另一方面处理好与投标人的关系，投标人作为招投标活动中的另一个重要主体，机构需要在职责范围内做好投标人的解释、答疑工作，避免纠纷及发生道德风险。所以从制作招标文件开始到处理质疑、投诉的能力，体现招标机构为招标人服务质量的好坏。

4.从业人员的道德风险。由于业主对于国家相关的法律法规了解程度不同，有些业主对中标单位有倾向性，所以招标文件中一些重要条款的设定就十分重要，在这过程中从业人员的道德风险可能发生，招标机构的业务人员掌握招标文件内容的一些商业机密以及业主、投标人的情况信息，如果业务人员在道德方面出现问题，泄露招投标过程中的所有涉密事项，还比如与招标人、投标人串通搞“暗箱操作”；进行私下交易，为招标人指定或推荐投标人、评委，越权处理招标职责范围内的其他服务。

二、招标机构建立风险管理体系的措施和办法

（一）在防范外部风险方面

1.招标机构避免业务来源、业务收入单一的风险，在招标机构稳健发展招标的同时，可以拓展相关的业务范围，包括不同行业不同监管部门所涉及的业务，促进机构的相关业务多元化，提高自身的业务来源，提高自身的抗风险能力以及风险防范能力。

作为招标机构应首先确保工程招标业务领域业务作为核心的业务，作为经营发展之本，同时应大力拓展不同行业、部门的招标业务，取得相关部门的资质许可，拓展新的业务范围，包括财政部政府采购业务、发改委的中央投资项目、商务部的国际招标业务、医药行业的招标业务。多元化的业务范围还应当包括招标以外的其他相关业务，比如建设部的工程造价业务、发改委的工程咨询业务、新型的投融资业务以及代建业务等等。在新领域拓展招标业务，比如在土地出让方面采取招标方式，降低土地成本，有利于房地产市场的健康发展。

2.熟悉相关的法律法规，掌握最新的政策制度，避免制度上风险。招投标方面的法律法规非常多，涉及到各个主管部门各个行业，所以对于招标机构来说。熟悉已在运行的相关的法律法规，以及时刻关注即将出台的法律法规，评估对自身企业带来的影响和风险，做好事前的工作和准备，一方面避免政策突然变化带来的危机，另一方面可以提高业务人员的服务水平，提高服务质量。特别是在一些关系到招投标工作的重大规定出台时，招标人员一方面要及时与招标单位联系沟通，取得招标单位的信任，保证招投标工作的进展；另一方面要加强业务学习，尽快理解并能够熟练运用。招标人员本着诚实服务的原则，规范好程序性工作，完善好技术性工作，给业主一个满意的答案和解决方案是水到渠成的。

（二）在防范内部风险方面

1.内部管理方面机构要制定相关的规章制度，强化内部管理，提高招标参与人员的责任心，加强道德风险意识。包括企业内部自身的基本管理制度，包括《薪酬制度》、《人事制度》、《项目管理目标责任制度》、《危机应急处理方案》等等。保证企业自身正常运营，将风险化解在招标业务的制度管理过程中。

2.制定机构内部的业务流程，进行业务流程再造，实现高效严谨的业务管理流程，对业务人员提出严格的要求，实现业务流程标准化，业务流程各个环节都应该有章可循，有相应的行为准则和评判标准，完善流程的审批程序。

可以通过建立招标机构的科学管理思路，将先进的管理方法在招标投标行业中运用，引进ISO9001 质量管理体系，用最简洁的方式将企业运行的模式进行概括，理顺企业管理的基本流程。企业采用符合ISO9001 质量标准要求的管理程序，使企业内部的管理运作程序规范、效率、并具备较强的操作性，这是招标机构在提高业务效率、提高质量管理水平方面重要措施。

另外，还可以通过现代化信息技术和网络技术实现办公自动化以及规范化的管理，结合ISO9001质量标准实现与电子化招投标的对接。

3.加强业务学习和培训，提高业务质量，提升人员素质。招标中介服务行业需要的是多面手，具备较高的综合素质，才能保证把招标服务质量，让业主满意。业务涉及的专业面广，好的服务作品就是整个建设工作中的一个好开始，人员只有具有了前观后瞻的视野和比较广阔的知识面才能够胜任。这就要求工作者具有较为全面的业务知识，不仅是招投标知识，而且在造价、合同、设计、监理乃至前期工作等方面都能有一定的了解和掌握。一次完美的招标业务不单单是简单的技术处理，应该是为业主提供一套完整的解决方案，除了规范性的程序和技术工作外，还应该把相关的咨询工作做好。所以招标机构应该在各个环节都能充分的与业主沟通，比如在编制招标文件前，多与业主沟通，合理地确定投标单位的资格要求、技术要求及评标办法，是招标成功的关键环节。对不合理的要求提供相关的法律法规依据给业主，认真地摆出相关文件，耐心地做好解释工作以及告之如果自行决定违法程序会导致的后果。因此，通过在岗培训和鼓励员工参加再教育学习等方式，提高企业业务人员的整体素质，包括树立优质服务及法律意识，以提高招标项目的质量管理。

4.企业要注重内外部沟通。内部沟通方面，要制定有效的沟通制度和沟通机制，避免由于缺乏沟通而造成的事件，提高沟通意识，讲究有效率的沟通；质量体系运行过程中，对公司各部门、员工之间存在的质量问题，由公司组织召开专题会及质量分析会进行讨论解决，消除了部门壁垒和责任推诿。外部沟通主要是与业主相关人员及有关行政监督管理部门的交流，良好的外部沟通交流能够较好地了解招标人的需求及项目人员组成情况，取得招标单位的信赖和支持是圆满完成招标工作的前提和保证。了解行政监督管理部门对政策法规执行情况、监督尺度，对提高招投标项目的服务质量有帮助。

5.聘请专业的律师控制和防范招投标机构的风险，特别是对于突发事件的处理，以及危机应急处理机制。由于律师可以从整个法律体系的高度来审视招标业务过程中可能发生的风险，有利于给招标机构提供从合同、招标公告、招标文件、投诉处理所有环节的法律咨询和法律援助，用更严谨更科学的法律知识来提前介入可能发生的风险，把风险防范在事前，把问题提出在事前，最大限度的规避法律风险。由律师参与到业务重点环节把关，可以减少法律风险发生，也可以强化业务人员的法律意识和道德意识。

6.加强财务的风险管理和控制。特别是要将财务部门的管理前置，实现对风险的事前控制以避免招标过程中出现各种问题和风险。首先在财务核算层面，利用财务管理软件系统，对业务每个项目的收支情况进行逐一的辅助核算，将每笔业务收支逐个落实各个具体项目之中。为各项指标分析、绩效考核以及成本控制提供了有力的数据基础，为领导进行战略决策提供依据。其次，加强对投标保证金进出的管理。由于行业特点，每个招标项目的投标人少则三五家，多则上百家，数量庞大的往来账核算始终是个重点。因此增设投标保证金专户，并开通了网银查询来提高了工作效率，也保证了资金频繁进出的准确无误。最后，加强发票及现金管理。标书的收入占招标机构的费收入中一定的比重。标书销售人员必须领用由财务部门开具的专用发票，避免在销售招标文件的环节业务员直接接触现金，借助银联POS机、网银等结算手段实现对现金管理风险的防控。