施工合同管理亮点精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇施工合同管理亮点范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

【关键词】工程合同管理，教学问题，教学方式

随着我国市场经济的快速发展.建筑行业也随之与国际接轨，各类工程项目的合同形式相继出现，这就对工程项目的从业人员在工程合同管理方面有了更高的要求。合同条款的订立，合同条款的履行，合同风险的防范，合同索赔管理等都是工程项目的重点关注的问题。所以工程合同管理的知识是建筑行业从业人员必须具备的知识技能，也是工程管理专业学生形成专业核心能力的重要课程。

一、《工程合同管理》课程介绍及面临问题

《工程合同管理》课程主要包括合同文件订立、履行的相关理论知识；建设工程项目招投标的制度和基本方法；工程合同的争议及解决；工程合同索赔的理论知识与方法；建设工程所涉及的各类合同示范文本(包括工程监理合同、勘察设计合同、施工合同以及FIDIC合同等)的主要内容。

本课程具有综合性强、政策性强、实践性强的特点，从教学要求和知识体系的结构分析，涉及到工程项目管理、工程造价、工程技术、工程法律等知识体系，对学生应用相关的理论知识解决实际问题的综合能力要求很高，另外，本课程同国家法规政策紧密相关，要求教学内容要及时更新，与时俱进；然而，本课程传统的教学模式仍然是教师讲，学生听，教师出题考试，学生死记硬背。

这种传统的教学模式很难激发学生的学习兴趣，也难以培养学生分析问题、解决问题和实际操作的能力。这就要求教师在教学过程中绝对不能够照本宣科，只停留在问题的表面，一定要采取灵活多样的教学方法，充分调动学生的积极性，大胆进行教学方法和教学手段的创新。

二、多种有效教学方式的探索

1、采用案例教学法，促进课堂互动

案例分析是本课程不可缺少的内容，工程合同管理是一门综合性和实践性很强的学科，也是文字繁多，枯燥乏味的学科；要使学生提高学习兴趣和保证教学效果，使学生对教学内容更加深刻的领会和灵活运用，就应极采用案例教学法。

案例教学可以有效克服传统教学方法的弊端，有助于调动学生的积极性、主动性和创造性，促进学生主动探索、认真思考，大胆发表自己的观点，从而提高他们提出问题、分析问题、解决问题和综合运用知识的能力。通过案例教学，组织学生对案例进行深入讨论和分析，使一些看起来复杂的专业知识很快被学生理解和掌握，能给学生提供解决实际问题的机会，达到学以致用的目的，为提高教学质量，突出专业特色奠定了基础。

2、采用模拟教学法，增强学生实践能力

模拟教学方式是在教师的指导下由学生模拟工程的施工实际招标投标中的开标、评标案件，模拟工程项目中的当事人，承包商，分包商等为解决某一具体工程项目的争议或索赔展开讨论的教学方法。这种教学方法具有实践性、公开性、应用性强的特点，通过模拟教学可以充分提高学生的实践能力，独立判断、独立思考的能力，体现以学生为主体的教学理念，把学生由被动接受知识变为主动探索知识，提高了学生综合运用知识的能力，增强了学生的实践能力，为将来就业做准备。

3、采用及时教学法，搭建师生沟通桥梁

及时教学法是一种基于网络教学平台学习为基础，以学生的自主性学习为主，课堂教学与课外辅导之间的互补和互动进行教学的形式。现在很多高校都已建立网络教学的综合管理平台，教师可通过网络教学平台及时上传教课内容，及时更新课程相关知识体系。

基于本课程的所涉及的法律、法规；地方政策；合同示范文本；各种合同文件案例等文件都可利用网络教学平台实现及时更新，资源共享，同时也为学生搭建了及时学习，及时探讨的教学平台。通过网络在信息传递上无与伦比的优势和不受时间限制的特性，实现了教师和学生之间随时随地的自由沟通，这种开放式的教育和学生自主学习的环境，可以进一步扩展学生学习的知识面，也大大提高学生自主学习的积极性，从而更好的掌握和应用合同管理知识及相关的工程法律知识。

三、结束语

工程合同管理是市场经济条件下工程管理的一项核心内容，随着我国市场经济的开放式发展，工程管理的方方面面都要与国际惯例接轨。因此，在合同管理方面，我们的教学也要不断借鉴国际先进经验，及时更新和完善市场经济需求的合同管理的教学知识体系，才能使同学们更系统的掌握合同管理方面的理论知识，真正的把合同管理与现场实际情况相结合，以后在同学们工作时，合同管理才能真正到位，教师履行的责任才能真正实现，我们的教学工作才能有亮点，也更有利于促进建筑市场的健康、有序发展。

参考文献：

[1]周旭；《工程合同管理》本科课程教学改革探索；[期刊论文]-中小企业管理与科技；2008(17)

[2]佘立中，赵建华；及时教学法在课程教学中的应用；[期刊论文]-高教探索；2006（2）

篇(2)

关键词：小农水重点县；强化责任；完善机制；建管结合

东至县地处八百里皖江南岸之首，北望安庆，南邻江西。素有“鱼米之乡”美誉，是“全国商品粮基地县”、“全国优质棉基地县”。2011年被列为中央财政第三批小型农田水利重点县后，坚持以科学发展观为指导，按照“全面规划，科学设计，突出重点，规范实施，整合资源，完善机制”的建管思路，充分结合县情，积极探索创新，经过严格的建设监管和建后管护，使得该项目成为服务“三农”的亮点，在农业抗灾中充分发挥了其功能和效益，有效地促进了农业生产和农村经济健康稳定的发展，得到了广大干部群众的称赞。

1 项目完成情况

三年来，重点县项目累计实施排灌沟渠疏浚防渗衬砌204km，完成占计划100.5%；桥涵闸配套建筑物747座，完成占计划104%；硬化生产道路12.3km，完成占计划184%；排灌泵站更新改造实际装机容量744kW，占计划91.4%；重点县项目区经过工程配套改造建设，基本形成较为完善的灌、排工程体系，基本实现“旱能灌，涝能排”，达到农业生产条件明显改善，农业综合生产能力明显提高，抗御自然灾害能力明显增强的效果。新增高标准农田6.95万亩；灌溉用水利用系数由0.58提高到0.68；项目区受益人口4.0万人，年均可节约用水250万m3，年新增粮食产量1780万公斤，经济作物年总增产值2403万元，项目区年人均可增加收入600元。

2 强化领导，规范制度明责任

为确保小型农田水利重点县工作扎实开展并取得实效，2011年9月30日东至县委办公室以办[2011]57号文，成立了东至县农田水利规划委员会。2011年8月11日，东至县人民政府以东政秘[2011]104文，成立“东至县小型农田水利重点县高标准农田建设领导小组”作为重点县建设领导机构，成员由政府办、发改委、财政局、水务局等部门组成，明确职责分工协作，统筹安排建设项目计划的落实、项目资金整合等工作，并定期不定期召开专题会议研究处理项目建设中遇到的问题，为此项工作有序推进提供了有力的组织领导保障。同时县政府办公室批复同意组建“东至县小型农田水利重点县项目建设管理局”作为重点县工程项目法人，建管局由水务局局长为局长，局和项目乡镇分管领导为副局长，负责重点县的组织实施。先后制定完善了《小农水重点县建设实施细则》、《小农水重点县建设资金整合方案》、《小农水重点县建设建后管护办法》、《小型农田水利工程管理制度》等多项工作制度，为农田水利建设工作规范运作管理奠定了坚实的制度基础。

3 提前规划，项目实施出效益

早在2009年我县委托设计单位编制了《安徽省东至县2007～2020年农田水利建设规划》，县政府以东政秘[2010]30号文予以批复，同意规划建设内容和规划方案。《规划》提出发展思路和建设目标，重点县三年建设方案紧密与《规划》结合，经县农田水利规划委员会研究，确定2011年度重点县项目区为香隅镇有庆圩、张溪镇东湖圩，2012年度为大渡口镇广丰圩、东流镇七里湖圩、洋湖镇奠龙村，2013年度为胜利镇新胜圩、龙泉镇大板灌区。三年建设方案涉及农田灌溉供水工程和农业节水建设工程投资总额4.31亿元，《方案》中计划新建和改造防渗渠940km，改善灌溉面积17.88万亩。三年重点县建设新增高效节水面积7.28万亩，新建和改造防渗渠235公里，改善灌溉面积7.28万亩。

三年实施方案及年度财政标准文本报省财政厅、水利厅，经专家审查后报送水利部审查。年度实施方案报市水务局、财政局，由水务局、财政局组织专家进行审查，并提出审查意见，再由编制单位修改后报水利厅、财政厅批复。

4 加强建设管理，创新模式出质量

4.1 招标投标工作

我县三个年度的监理、施工标段和2012、2013年度实施方案编制按照省水利厅的文件规定均在安徽省水利招标投标中心平台选择机构进行，严格按照招投标法律法规办理。根据安徽省水利招标投标中心公示的监理、施工单位，由建设单位同监理、施工企业签订监理、施工合同，对流标的勘察设计单位有局党组研究按规定确定后与其签订勘察设计合同。

4.2 施工管理

我县小型农田水利重点县建设项目严格执行项目法人制、招投标制、合同管理制、建设监理制的“四制”加强建管，工程质量实行“项目法人负责、社会监理控制、施工企业保证、政府监督”的管理体制，全面管理和控制工程施工质量及安全生产。2011、2012、2013三个年度已验收项目施工质量均合格，没有发生一起质量和安全事故。

建设管理由项目法人负总责，具体负责工程建设管理和控制工程施工的总体质量、进度和安全生产。下设监管科、技术科、财务科、办公室，负责赴各工地检查工作，解决和协调工程中存在的问题，协调有关后勤和保障工作，确保建设资金结算支付，加强宣传报道、材料汇总。开工前，项目法人在组织召开项目区政府、设计、监理、施工、质检单位技术交底会议，设计单位对施工图及施工技术进行技术交底。建设单位每月最少召开调度会一次，对施工质量、进度、生产安全进行统一调度。

4.3 建设监理与质量监督

监理有限公司派总监理工程师一名，每各标段工地另派1～2名监理人员进驻工地，从工程建设和投资、质量、进度、安全等方面进行全面控制和管理，保证了工程建设的正常有序进行。

施工企业在工地设项目部，认真执行“三检”制度，从公司有关部门到项目部管理人员到班组，基本能高标准、严要求，把安全、质量放在第一位。对检查出有质量缺陷的要求立即整改，对靠板渠道混凝土预制板标号和厚度不合要求的，监理单位立即下达整改通知书，直至合格才准施工。

工程建设过程中，根据招标文件规定，其临时工程以总价承包，其余工程以单价承包方式。建设单位与各中标施工企业签定施工合同，同时与监理公司签定监理合同，监理工程师根据招、投标文件和合同规定以及工程设计图纸规定，从工程项目建设的投资、质量、进度、安全等方面进行全面控制，保证了工程建设的正常有序进行，建设单位、监理单位和施工企业按合同规定认真履行了各地职责。

本工程所有材料和设备均由承包人负责采购、验收、运输和保管。承包人查验每批材料的货单、合格证书、化验单等有关证件，并将这些证件的复印件提交监理人员审核，承包人对每批材料是否合格作出鉴定，并将鉴定书提交监理人员复查，经鉴定合格的材料方允许验收进场、入库。对于重要的隐蔽工程、关键部位的施工，还必须经过业主组织参建单位验收合格后，才可进行下道工序施工。关键部位（如混凝土浇筑、回填土的填筑、碾压等）的施工中，由监理人员实行旁站，跟班监督，确保工程质量。另外业主以不定期的检验抽查工作督促工程质量，施工过程中，参建施工企业一方面自觉接受地方群众监督和监理监督，加之业主不定期、不间断的检查；另一方面，县水利工程安全监督站派员现场抽查，对工程检查中发现质量问题，及时作出处理，保证工程施工质量。

5 规范资金管理，严格使用保安全

计划投资。2011～2013年小农水重点县项目总批复7847.06万元，其中中央投入3600万元，省级财政2100万元，地方配套资金900万元，群众自筹1247.1万元。

到位资金。目前实际到位资金7734万元，其中中央投入资金到位3600万元，占其到位资金的100%，省级财政资金到位2100万元，地方配套资金到位900万元，群众自筹1134万元。

资金管理。为搞好项目建设资金的管理和使用，使有限的资金发挥最大的效益，我们按照两部文件要求，设立了“小农水”建设专门账户，所有建设资金一律专户储存，做到专款专用。严格按批复要求使用财政资金，无任何违规使用、挪用、贪污、截留建设资金现象。

资金支付。本工程按进度付款，中标施工单位根据完成进度向监理、项目法人报工程价款月付款证书，监理、法人一起到实地进行测量验收，在质量合格的前提下，按照验收核准的工程量和施工合同付款条款付款。发包人在收到监理工程师签证的月进度付款证书后，经审核确定应付金额，按80%进度款支付给承包商，工程完工后，待工程验收合格后按审计的决算额结算90%，保修期满后结清余下的10%。

6 结束语

借省市实行小型农田水利工程管理改革试点的东风，本着“谁投资、谁受益、谁管理”的原则，将末级渠系管护工作交给村、规模企业、用水者协会或服务队管理。灌区的管理主体都建立健全了《工程管护办法》、《灌溉管理制度》、《水费征收管理办法》、《财务管理制度》等较为完善的管理办法和管理制度，并在实际操作中不断完善。本着“互相合作、自主管理、自我服务”的宗旨，依章程对各项涉水事务进行商议和表决。正是这一民主管理平台的建立，让受益村民感受了平等尊重，激发了村民参与水利设施管理的积极性，相继开展的管护监督及管护人员选择等工作，顺应民意。

参考文献

[1]朱根.小型农田水利工程建设项目管理模式的探索[J].江苏水利，2010（08）.

篇(3)

关键词：技术管理；沟通技巧；风险识别；签证索赔；管理效益

中图分类号：TU712文献标识码： A

由于仪表施工管理在项目施工上属于后期，其施工质量直接影响整个工艺过程的准确性及安全性。在进度方面，仪表施工周期比较短，在项目进度计划中，一般不会出现在关键线路中，若关键线路被压缩，这就会直接造成仪表有效施工时间被压缩，造成技术管理协调工作任务变重。仪表专业与其他专业交叉作业多，尤其在精细化工装置中，仪表设备的安装质量直接影响DCS/SIS系统获取信号的准确性。本文从技术准备、材料管理、风险识别、质量管理、沟通技巧、现场签证索赔及热回路调试等内容对仪表各阶段的工作进行探讨。

1、技术准备

1.1 确定工作范围及工作量

从刚开始的审图、设计交底及合同交底，基本从大体上要了解仪表施工的大致实物量。通过详细的审图，能发现设计漏项及设计疑问，通过设计技术交底记录保存各方意见，以便后续工作界限的澄清。

1.2 确定仪表施工质量验收标准

根据设计文件说明，确定仪表施工质量验收标准，明确仪表施工主要质量控制点，为后续技术交底做好准备。根据质量部编制的质量计划在过程中进行跟踪，要考虑施工过程中的技术难点及相应解决措施。

1.3 学会识别风险

风险识别首先要确定风险的责任人：项目部的所有干系人都有风险识别的责任。风险的类别通常分为：外部风险、组织风险、项目管理风险、技术管理风险。

风险管理贯穿整个项目的实施生命周期,在生命周期的不同阶段，风险识别的重点也不一样。在实施阶段，经常出现的风险有：劳工缺乏相关技能；材料不足；由于组织外部导致的计划变更、人员变更，法律法规变更等[1]。

2、施工阶段

2.1 准备工作

仪表专业施工界面比较杂，在施工准备阶段要注意设计图纸上的信息。

注意搭设脚手架时要与电缆桥架走向的空间要尽量错开；

根据电缆表要根据现场实际情况核实电缆长度；

PID图中与仪表I/O List或索引表位号、量程要一致；

材料表中的数量要根据Hoop-UP图核实安装数量及汇总数量；

核查仪表设备的过程接口是否跟设备或管道的过程接口是否 一致；

核查在线仪表的法兰间距是否与管道单线图中的尺寸是否一致；

核查仪表桥架与其他专业的支架或钢梁空间是否冲突；

核实远程I/O柜的通信接口是否满足要求。

2.2 材料验收

（1） 主要核实仪表设备的过程接口、电气接口是否与设计一致；

（2） 确定仪表设备的规格等参数，尤其国外进口设备随机带来的仪表要仔细核对，防止装箱清单不对，由于供货周期长而耽误施工工期。

2.3 技术交底

（1） 注意仪表各工序间的衔接底；

（2） 还要注意孔板的厚度要在交底中提供给管道专业，防止管道焊接返工；

（3） 特别要注意孔板的安装方向是否满足管道介质的要求；

（4） 还要注意导压管保温是否与保温专业提供的数据一致；

（5） 要注意仪表接线箱、保温箱、远程RIO柜的安装标高，防止与其他专业空间冲突。

2.4 质量管理

质量提升的关键不完全在于仪表设备的好坏，关键在于管理者的责任心，在于工作态度。很多工作并不需要花费很大精力才能完成，质量提升的过程也是责任心培养的过程。

责任可以改变对待工作的态度，也就决定你的工作质量。有能力的人很多，但是既有能力又有责任的人却不多，只有责任和能力共有的人，才是公司最需要的人才。要做一名优秀的技术管理人员，应当担负起自身应当承担的责任，这样，在面临挑战时才能释放潜能[2]。

2.5 索赔工作

（1） 多跟合同部进行沟通，防止合同漏项未被索赔；

（2） 仪表各施工工序中若有工序在商务标中没有单价，要及时提醒合同部进行报价申请，以方便结算；

（3） 多与施工班长进行沟通，挖掘可索赔的信息；

（4） 技术员要根据施工合同自己专业的界限，提供可靠的索赔证据，进而提高索赔效率。不能因为索赔额度不高就不去争取，要知道集体的力量是很大的，每位技术员都能索赔一小部分，加起来就是一笔可观的数字；不能因为一次不成功而放弃此项索赔，要再次搜集证据进行索赔。

2.6 记录备案

在施工过程中，应及时与设计人员及施工班长进行沟通，并对设计变更进行归档，对施工中进行调整的事项做好记录，如电缆的走向、仪表设备位置的变化、远传仪表物理地址的变化等，并在竣工文件中做相应的标识。

2.7沟通技巧

日常技术管理的沟通包括项目组内部的沟通和项目组外部的沟通；而项目组外部沟通中，与业主的沟通尤为关键，然而，面对各种性格特征和知识背景的客户，如果能做到与客户的有效沟通，最终有利于项目。以下总结性地谈谈与客户沟通的几个注意点，期望能为技术管理工作者在与客户的沟通过程中带来帮助。

（1）宜谦虚礼让，忌“据理力争”

一定要注意尊敬客户，与客户沟通时，需要有良好的态度和谦虚的心态，沟通时语气要礼貌柔和，让客户感觉到你是一位修养高尚的人，这样更容易赢得客户的配合和理解。

有些技术人员以自己技术能手自居，认为自己做法比客户高明而喜欢和客户辩论，这是非常有害的。我们要始终明白，我们是去解决问题，而不是去和客户比能力，如果执意“据理力争”，很可能会让客户反感而对日后的合作不利，最终影响到项目的成功。

（2）宜换位思考，忌刻意说服

在项目的建设过程中，我们经常会遇到客户提出新的需求，为了尽量避免项目需求的变更，不能急于从“自身”的利益出发，老想方设法去说服客户，这种做法实不可取。

对客户提出的需求，当我们难以理解或接受时，不妨先换位思考，从客户的角度去体会和分析客户如此期望的理由，这样更容易理解客户提出的需求是否合理。如果分析的结果表明客户提出的需求是项目不需要的，我们可以从项目对客户的价值的角度去引导客户并最终让客户放弃；如果客户提出的需求确实是项目所需要的，则我们可以通过执行需求变更流程的方式去影响这些变更[3]（结果可能是终止变更或有偿变更）。

2.8 对比后进行总结

每个设计院的设计工程师的设计风格不尽相同，要琢磨它们之间区别，进行对比后进行技术总结，方便后续主要工序的技术交底；根据设计特点以及化工装置的复杂程度，考虑大的接线箱/柜及仪表设置位置的选择，防止与其他专业空间冲突。

对施工中的亮点可以用照片等形式进行记录，对以后类似项目做好榜样，以方便对经验进行“剪裁”。

3、热回路调试阶段

3.1 热回路调试的准备

（1） 热回路调试前，根据仪表规程及仪表类型选择合适的单体调试方案，单体调试合格后才能进行安装工作；

（2） 根据车间及总承包的要求，做好回路调试的技术措施及进度计划，按照进度的要求，每天进行跟踪，每3天进行回路尾项的清除；

（3） 回路包（Loop Folder）要根据分工表每周进行跟踪检查，检查资料是否齐整、签字是否齐全，详见下表：

﹡: QC site inspection report to be included prior to loop check.

（4） 热回路调试前，需做好冷回路测试（Cold Loop Test），并形成记录；

3.2 热回路调试

（1） 按照进度计划提前熟悉仪表设备的位置及接线起止点，以方便回路调试；

（2） 尽量按照表类及区域进行，这样会提高效率；

（3） 热回路调试完毕后，贴“Loop Test OK”标签；

（4） 回路尾项（Punch List）要及时找专人负责进行清除。

综上所述，仪表施工管理涉及多个方面、多个专业、多个部门，它们之间的协调比较多，自己需要学习的东西还有很多，希望在以后的工作中能更上一层楼，在项目实施的实践中，为自己、为公司练就一身本事。

参考文献：

[1]张欣莉.项目风险管理[M],北京:机械工业出版社,2008.

篇(4)

【关键词】 企业 法律风险 防控 误区 新关注点

企业法律风险通常是指法律和法律行为实施过程中，由于外部法律环境发生变化，或由于企业自身未按照法律规定或合同约定行使权利，履行义务，而对企业造成负面后果的可能性。企业的法律风险从纵向讲，一方面与法律法规、行业规范、企业自身规章制度的遵守和实施自上而下相衔接，另一方面，贯穿于企业设立、经营、管理、重组、终止的全过程。从横向讲，一方面与外部的市场环境、社会环境、文化环境等相互关联，另一方面，与企业的战略风险、市场风险、运营风险、财务风险等相互交叉，一定条件下互为转化。防控法律风险是企业对法律风险事前防范、事中控制、事后补救在思想、组织、人才、技术、制度等各个层面上全面系统的科学管理。

改革开放三十多年来，我国企业法律风险意识有了明显提高，随着《公司法》、《证券法》、《企业国有资产法》等一系列法律法规的实施，企业治理结构、制度建设不断加强，国家有关部门、相关研究机构、一些大型企业对包括法律风险在内的企业风险的防控体系建设也进行了有益的探索。但由于当今企业面临的市场环境、法律环境及企业自身运营状况的变化越来越快，情况越来越复杂，企业法律风险存在条件、表现的形式、负面后果的程度也变得更加复杂，这就需要企业以科学的态度、创新的举措，更加审慎地探索和实践防控法律风险这一课题。

一、防控法律风险的几个误区

1、只要自己守法、守约就能防控法律风险

过去相当长一段时期，我们比较注重教育企业自身要学法、守法、守约，认为只要自身守法守约了，就没有法律风险了。而随着市场经济的深入发展，新的法律不断颁布，各交易主体的守法、守约、诚信程度参差不齐，这就增加了来自外部的法律风险，主要表现在法律环境变化，不特定相关方的违法、违约、侵权等，所以防控法律风险仅凭“洁身自好”是不够的，应当内外兼治。

2、中小企业条件有限，难以防控法律风险

中小企业不像规模企业，有比较完备的组织架构并能投入一定的人力、财力来防控法律风险，所以，一些企业认为自己规模不大，遭遇风险的几率相对较小，防控法律风险的主客观条件有限，有限的资金搞防控法律风险，不如去做广告，故防控不必为之，无力为之。其实，法律风险和其他风险一样，都是客观存在的。目前我国中小企业进入的行业大多是充分竞争的市场领域，他们不仅要与同行业的其他中小企业竞争，还面临着法律风险防范机制相对成熟的大型企业的挤压。所以风险的有无、大小，并不一定取决于企业规模的大小。观念、制度、措施不到位，小企业同样会遭遇大风险。中小企业虽然规模小，但同样可以针对自身特点采取投入较小、操作方便、完善制度、加强监督等措施，不断提高自身的防控风险能力，如对企业的重大经营活动、重要合同等除了作出合理的商业判断外，还可聘请律师等专业人士对该经营活动进行法律风险论证，对合同条款提出法律意见，结合企业自身实际，多咨询、多学习、勤探索，只要意识和措施到位，中小企业同样能防控法律风险。

3、只要和主要客户搞好关系就能避免法律风险

现代企业都是市场经济链条中的一个环节，企业与上下游的客户建立良好的合作关系，是企业生存发展的重要因素。但一些企业只注重与上下游客户搞关系，认为市场经济就是关系经济，没有必要为防控法律风险而劳神费力，故特别专注于对与之配套的大型企业、知名企业、知名品牌等能为自己获得重大利益的企业领导、对接部门的负责人的“感情投入”，如请客送礼、利益输送、关联交易乃至违法行贿，这种非正当及违法手段本身就存在重大法律风险。而通过非正当及违法手段维系的关系，往往又容易因产品价格、产品质量、付款结算、售后服务等问题引发法律纠纷乃至引发犯罪。一案爆发倒掉一批人、毁掉一批企业的惨景时有发生。

4、遇险止步、涉险撤步就能防控法律风险

当前市场环境、法律环境都比较复杂，企业要生存发展，要转型升级都不同程度地存在风险。面对风险，一些企业采取消极回避、止步不前的犹豫态度，从而不仅没有防控风险，反而阻碍了企业发展，其实风险虽然客观存在，但对于有准备者风险是可以化解或减小的。面对风险，我们应当依照法律和事实科学评判，在区分风险的性质、大小、轻重缓急的基础上，积极应对，不轻言止步或退步，敢于在危机中抢占市场竞争的制高点。除了那些违反法律和合同的风险不能冒，对法律没有禁止的、不损害社会和他人利益而对企业自身有利的，要敢于创造条件化解风险，使企业免受损害。

5、只要聘请专业中介机构出具报告就能防控法律风险

最近发生了这样一起案件。经一家全国著名的企业协会介绍并牵头，由五家企业向江苏某金属材料公司以股权转让的方式进行战略投资，投资金额共计5000万元人民币，投资前先后由两家为业界国际知名会计师事务所的会计师和一家国内著名律师事务所分别出具了财务、法律尽职调查报告，报告认为该被投资的目标公司经营状况、资产状况均良好，预计年利润达1.5亿元左右，2012年下半年可在境外上市。但当投资款陆续支付到位，投资者翘首以盼目标公司上市喜讯时，该目标公司因严重拖欠银行等债务已资不抵债而东窗事发，其全部资产被法院查封，全体投资者的投资过程前后历时仅数月，其全部投资打了水漂。这起事件警示企业：第一，专业机构出具报告依据的法律和事实不一定全面、真实、有效；第二，专业人员的工作也有可能疏漏；第三，对重大经营决策聘请专业中介机构出具意见、报告一般意义上讲虽是提防法律风险的措施之一，但绝不是唯一的、不必质疑的、绝对可靠的保证；第四，聘请专业机构时，应当在聘请合同中明确专业机构的法律责任，过错赔偿责任。

6、只要建立公司治理结构，按制度走流程，就能防控法律风险

公司治理结构的建立是规范企业、防控法律风险的基础条件之一，但认为只要公司的决策、经营管理、监督三权分立、重大事项按制度走流程就可以规避法律风险，这种想法是危险的：一是公司制度框架的建立，不等于有效运转，我国的公司治理结构还存在许多不合理、不完善的地方；二是防控法律风险从一定意义上讲也是一个系统工程，不是有了股东会、董事会、监事会就万事大吉了，防控法律风险需要观念、立法、执法、制度、各岗位的责任、科学方法等各个层面上的配合协调；三是按制度走流程，如果没有每个流程上的执行者高度的责任感、熟练的专业能力，那么，即便有了公司治理结构，订立了规章制度，走了层层签字画押的流程，也是徒有形式。

二、当前防控法律风险几个新的关注点

1、国际市场变化，企业防控法律风险面临新挑战

（1）跨国经营风险大、代价高。近年来，我国企业以对外投资、基础设施工程承包、劳务输出等方式探索走出去的跨国经营战略，由于不熟悉外部法律环境，缺乏实践经验，所以面临风险大、代价高的处境。有的大型承包工程和大批劳务输出因所在国政局变化被迫停建和撤离。如利比亚大撤离事件、中电集团投资的中缅合作水电项目被搁置事件。2004年以来中国共有14家企业在海外发生巨额亏损达950.5亿元，截至2012年上半年，我国在海外投资设立约18000家企业，其中三分之一已告失败。

（2）“两反一保”的风险持续增加。在世界各国普遍推行贸易保护主义的背景下，我国企业不断遭受反倾销、反补贴、特别保障措施的调查和争端。据商务部网站公布的一组数据显示，2012年9月10日至14日就发生了“欧盟对华光伏电池发起反倾销调查”、“欧盟决定继续对华文件夹金属件征收反倾销税”、“阿根廷对中国进口单相交流发电机征收反倾销税”、“美国际贸易委员会公布我输美纯镁反倾销日落复审仲裁（认定我征收反倾销税再延长5年）”等四起案件，与反倾销反补贴相比，“特保”措施的门槛低、弹性大、易实施，只要进口国认为来自中国的产品对其造成“市场扰乱”即可能启动“特保”措施，对我出口产品采取撤销、减让或限制进口。这种商业风险最终会转化为法律风险，有些案件已成为法律纠纷进入争端处理机制。

（3）外贸应收款凸现。违约率提高导致国内出口企业的货款被“国外老赖”拖欠，乃至无法收回。此类事件有的已从经营风险转化为法律纠纷。导致上述法律风险增加的主要原因是：一是国际政治形势变化，有些国家地区政局动荡，无法保障跨国经营的正常开展；二是国际市场变化，一些国家地区经济不景气，市场消费能力和进口方的偿付能力持续下降；三是加入世贸组织后对其规则的熟练掌握和运用尚有差距，对一些国家和地区利用“特保”、反倾销等规则随意挑起的争端，思想准备不充分；四是对交易合作对方国家地区的法律环境了解不充分，防范不及时；五是对交易合作对方企业的诚信度及履约能力不能充分掌握，有的企业又不事先采用“信保”等措施；六是在防控风险方面对交易合作合同等法律文本的订立和履行不到位。

2、国内经济增长放缓和转型，企业防控法律风险面临新的压力

长期以来我国经济相当程度上是依赖“透支资源”、“透支环境”、“人口红利”维持较高速度的增长。为了实现经济的可持续发展，必须转变经济发展模式。当前，加快推进经济转型已成为关系全局的战略选择，为此，国家和地方政府相继公布了一系列措施推动企业转型升级。这些措施的逐步实施，在相当一个时期内，将使得企业压力加重，法律风险增大，主要表现在：第一，各级政府执行国家对房地产投资和销售的调控，使得社会总需求扩张速度放缓、相关行业投资放缓、交易量减少，有的企业被迫转行乃至关闭；第二，土地市场交易趋冷，制约了地方投融资能力，使得相关企业经营陷入困境；第三，节能减排，对经济增长质量提出新要求，制约了粗放型增长，使得高能耗、高污染企业面临严峻挑战；第四，资源、劳动力成本上升，提高了经济增长成本，将导致企业利润下降，亏损增加。

3、新的商业模式和信息技术背景下，企业防控法律风险面临新的课题

在全球化、信息化的市场经济条件下，传统的生产、销售、服务等商业模式竞争力日趋下降，而商业模式的创新已成为新世纪企业生存、发展和企业间激烈竞争的核心关键。在新的商业模式层出不穷、信息技术日新月异的市场环境下，如何有效防控法律风险，这是企业无法回避的新课题。

（1）商业模式的创新之路是企业防控法律风险的探索之路。企业尝试和实践新的商业模式，本身就需要反复实践和探索，有探索就有风险。新的组织结构、工作流程、交易方式、盈利方式等新商业模式下各个环节的运营将伴随着与市场环境不协调、与上下交易链不衔接、与企业自身能力不匹配、与客户资源不融合而产生新的法律风险，所以，商业模式创新之路不是平坦之路，而是风险之路，企业防控法律风险，应贯穿于商业模式设计、论证、运营、控制的全过程。

（2）新的商业模式伴随着新的违规违法风险。法律法规是随着社会发展的客观需要而产生的，随着商业模式的不断创新，立法立规的步伐也在加快。近年来，我国在跨国经营、资本运作、电子商务、信息技术、仓储物流、连锁经营、著作权、商标、专利的保护、公司企业犯罪等领域陆续颁布了一些新的法律、法规和行业规范，而新法新规的颁布实施，一方面维护了新的商业模式健康运营和发展；另一方面又产生了企业遵规守法的不平衡性和不适应性，而产生了新的违规违法风险。有的因不认真学习而盲目违规导致纠纷发生、有的因不能熟练掌握和运用新规而遭受处罚、有的明知违规而轻信能逃避制裁而造成损害、有的严重违法而构成犯罪。所以在新的商业模式下，企业应具有防控新的违规违法风险的警觉和措施。

（3）新的商业模式下企业法律风险的新特点。第一，风险类别更具新颖性，除了前述的跨国经营失败率高，“两反一保”凸现等新的涉外风险外，电子商务中信息安全、知识产权保护、广告误导或滥用等都会产生新类型的风险和纠纷；第二，新商业模式下的企业在新技术和信息化的背景下运营，其法律风险更具技术含量，如我国每年受理了3万多起知识产权案件，其中四分之一为以网络为载体的著作权侵权纠纷；第三，立法立规的进程滞后于商业模式的创新，使得许多新的商业模式运营在法律不健全的轨道上，导致企业在对商业模式的战略规划、个性设计、实施经营时面临的法律风险更具不确定性；第四，新的商业模式使企业面对的市场和各交易主体更复杂、消费群体更广泛，所以法律风险一旦转化为纠纷或其他负面后果，其危害性就更大。如大型品牌企业的一个连锁店出问题，会影响到整个品牌企业的生存发展。

三、当前企业防控法律风险的几点建议

防控法律风险也应与时俱进，面对当下和今后的内外环境和企业自身的发展实际，要不断转变观念、方法和策略，增强信心，在实践中不断优化防控法律风险的实际效果。

1、意识上从要我防向我要防转变

企业防控法律风险贵在自觉性和主动性。当前，要我防的被动消极意识在一些企业和员工中仍有不同程度的表现，如法律规定了公司设立条件、治理架构等，若没有符合法律规定的申报材料就无法通过注册、登记；国企受上级文件规定制约，若不做一些表面文章就无法应对上级检查；民企或外企的管理者和员工听老板话，按老板指令办就能保住饭碗。所以企业要通过教育培训、制规定责、考核奖惩等综合治理的方法使企业的领导者、管理者和员工从消极被动的要我防转变为积极主动的我要防。

2、方法上从学习借鉴向自主创新转变

企业作为市场中的单一个体，因其所处行业、产品和服务，采用的商业模式、运营过程中与相关主体的构成的法律关系、面临的内外法律环境等因素，与其他企业相比既有共性又有个性差异。企业如何结合自身实际，在消化吸收外部经验为我所用过程中逐步转变为自主创新，使企业防控法律风险的方法更贴近当下形势、更符合市场规律、更适合企业发展战略、更能适用企业运营过程中的每一阶段、每一重大决策的实际。这是企业防控法律风险需要不断思考的。

3、防控法律风险“信心比黄金更贵重”

风险处处在，时时在，经营企业就是经营风险，当前，面对日益复杂的内外环境，防控法律风险“信心比黄金更贵重”。信心来自于科学的思维方法，理论上的清醒自觉，对复杂形势的准确判断和手中有管理风险的“金刚钻”。

（1）要有敢于直面风险的信心。防控法律风险，要像人类面对困难、麻烦、危机一样，要有“明知山有虎，偏向虎山行”的胆略和勇气。2012年10月8日美国国会情报委员会打着国家安全牌对我华为、中兴两公司以莫须有威胁美安全发表歧视排斥报告。10月10日我国发改委就公布了十六个获批的对海外投资项目。这一举动，十分明确地表明了中国企业勇敢地走向充满风险和阻力的跨国经营之路的信心。当前，作为现代企业的领导、管理者面对企业生存发展中的法律风险，克服困难的信心不能丢、战胜风险的信心不能丢、勇攀企业发展高峰的信心不能丢。

（2）要有善于管控风险的自信。要敢于直面风险，若没有善于管控风险的自信，企业防控法律风险仍将半途而废。善于管控风险的自信源自于管控风险的能力，这种能力也源于企业防控法律风险在机制、技术、人才、体系建设上综合实力的积累。有了管控风险的自信，一方面可降低风险事件的发生几率，当企业运营或实施某一法律行为时，对能够或已经预估到的法律风险，通过尽职调查、方案设计、商务和技术谈判、合同条款约定等工作进行前期防范，使法律风险事件少发生或不发生；另一方面，可把风险控制在企业可承受的范围内。风险事件发生时，在不危及企业战略目标和具体经营目的实现的前提下可转移或保留风险。如买卖合同中因卖方违约迟延交付标的物、建设施工合同施工方违约工期迟延，只要上述迟延还能补救，尚未危及合同目的的实现，而解除合同对合同双方的风险会更大，那么买方或建设方可保留对方迟延履行的法律风险继续履行，待合同履行终结时再“秋后算账”，以挽回风险事件带来的损失。

（3）要有防控风险为企业获得机遇、创造价值的信心。企业防控法律风险要坚持科学发展观，不断创新观念、创新方法、创新技术，使企业在风险中不断成长发展。与勇于面对风险、善于管控风险的信心相比，在防控风险中让企业获得更多的机遇和增值，这是对防控法律风险更高层面上的优化，体现了风险管控者驾驭风险的信心和能力的再升华。事实也是如此，企业在运营过程中所遇的法律风险往往是与机遇并存的，有些风险管控合理是可以转化为机遇的，这是企业逆境生存的DNA。如电子产业巨头韩国三星公司，上世纪末金融危机发生时，负债高达190亿美元，接近净资产的3倍，三星面临破产的风险，但三星把危机变成机遇，到2007年创造了销售额1060亿美元的神话，领跑世界电子产业。企业防控法律风险过程中依靠信心和智慧为企业创造价值，体现在两个方面：一是通过优化企业防控法律风险体系建设为企业创造价值铺平道路，打好基础。如对企业组织架构中股东关系、“三会”的权力分配进行优化的法律设计，对企业制度建设、人才管理、合同管理等进行规范。二是针对具体的法律行为为企业增值创造条件。如设备采购合同中，除设定严格的质量条款外，还可约定售后服务、零配件供应的优惠价格，从降低企业支出成本的角度获得增值；软件或技术服务合同中设定软件升级或技术更新时购买方可优先以优惠价（或无偿）获得；企业并购合同中除了保证收购的资产或股权物有所值外，还可将被收购企业的重要人才、客户渠道作为并购条件，为并购方创造更多价值储备条件。