企业规模经济与范围经济精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇企业规模经济与范围经济范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

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关键词：我国企业；规模经济；问题；对策

一、规模经济的含义

规模经济即指企业随着其生产规模的扩大降低了企业的生产成本，提高了产品的产量，从而达到提升企业的经济效益的目的。

二、我国企业规模经济的现状

（一）我国企业规模经济发展现状

我国经济的迅速发展，带动了我国企业经济的持续增长，提升了我国的规模经济发展水平。据调查显示，国家的经济规模发展水平和其拥有的大公司的数量呈正相关。在2000年，我国进入世界500强企业的只有11家，美国排在第一，拥有179家公司，日本仅次于美国，拥有107家。而且我国的这11家企业中，没有一家是制造企业。由此可见我国企业与发达国家相比有着巨大的差距，企业的规模经济远落后于发达国家。在2012年，我国进入世界500强企业的已有79家，仅次于美国的132家。我国企业无论是数量上还是规模上都有了质的飞跃，实现了巨大的突破。但是不容忽视的是我国在世界前100强中占据的名额较少，企业规模经济与发达国家相比仍有较大差距。

（二）我国企业规模经济存在的问题

我国企业规模经济存在的问题概括起来主要表现在以下几个方面；首先，我国企业现存在着中小企业居多，大型企业较少，企业产业化程度低，规模小等问题。这就使得企业生产分散，重复生产和重复建设现象严重，资源的浪费严重。其次，企业规模过小，导致了企业生产成本的增加，从而使企业在市场竞争中无法占据价格优势，不利于提高企业的竞争力，最终限制了企业的产业化和规模化发展。最后，企业缺乏规模经济，使得企业的研究经费和科技投入不足，这就会使企业在国际竞争无法占据技术优势，不利于企业的国际化发展。我国的企业大多是劳动密集型，大多数企业普遍规模小，资金少，技术含量低，这就使得我国企业的国际竞争力严重不足。尤其在经济全球化的背景下，面临国外众多资金密集型和技术密集型企业的冲击，我国企业规模经济发展将更为迫切。

三、我国发展企业规模经济的对策

（一）通过并购扩大企业规模

企业通过并购可以有效的扩大企业规模，促进企业实现规模经济效益的提高。在当前形势下，企业并购是企业实现规模经济的有力措施，也是企业发展规模经济的必然选择。

并购的发展需要政府的支持。首先，政府应对产业结构的状况和经济发展的需求进行分析研究，然后实事求是的制定相应的产业政策。对企业的并购进行积极的引导，优化产业结构和资源的有效配置。对产业进行有效的调控，重点扶持高科技产业的发展。其次，政府要对并购的规模进行有效的控制。企业规模过小，在生产的过程中无法形成规模效益，这就势必会造成社会资源的浪费和不合理的利用。企业并购过度，又会形成行业垄断，影响到市场经济的正常运作和市场竞争。再次，政府要建立完善的信息服务系统。完善的信息服务可以为企业的并购提供有效的信息资源。这些信息资源往往能为企业并购提供完善的信息参考和信息指导，促进企业采取正确的并购方式。最后，完善健全上市公司并购机制。完善上市公司并购机制可以为我国的上市公司创造有利的融资环境，拓展我国上市公司的的融资渠道，从而有效的解决我国企业并购的资金问题。例如，西方发达国家很多企业会通过股票市场进行企业并购，且这一并购方式已成为许多上市公司常用的一种方式。

（二）建立强大的企业集团

具有较强市场竞争力的企业集团是我国发展规模经济的主要力量，因此，建立强大的企业集团是实现企业规模经济的有效有段。首先，严格制定企业集团进入的相关法规制度，积极扶持具有良好发展前景和经济效益的企业集团的发展，限制规模过小和前景较小的企业集团的发展。在实施的过程中手段要硬，该摘牌的就必须要摘。其次，对于同行业的企业集团，要支持具有较大优势的集团公司对其他集团公司进行并购或者强强联合，促进企业集团的合并，以减少资源的浪费和增强企业集团的实力。

重点培养企业集团的核心竞争力。在企业集团发展过程，要充分尊重市场经济的发展规律，注重对经济市场进行调查分析，并根据实际情况有效的促进企业集团的联合，培育企业集团的核心竞争力。建立强大的企业集团应以自愿为原则，在资本和企业机制的基础上实现资源的优化配置和优势互补。从而使企业有效的规避风险，提高企业集团的规模效益。

发展专业化企业集团。专业化企业集团主要是指高科技产品生产企业集团与高附加值产品生产企业集团。这些企业集团对我国企业发展规模经济意义重大，影响深远。从我国企业集团的发展现状来看，要想发展专业化企业集团就应对企业集团的业务进行有效的整合，重点发展具有专业优势和核心竞争力的产品业务，创造企业集团的品牌效益。

（三）鼓励支持跨国公司的发展

经济全球化的发展带动了跨国公司的迅猛发展，跨国公司由于其规模较大，经济实力和科技实力较强，因此它是世界各国发展规模经济的有效途径之一。跨国公司凭借其强大的经济实力，将业务发展到了世界的各个角落，是在世界范围内进行生产经营，因此跨国公司的发展能实现规模经济的目的。据调查显示，各国企业规模与跨国生产有直接关系。跨国公司要在世界范围内进行生产和经营，无疑要求其规模要大，要具有较强的经济实力和投资能力。因此，鼓励支持跨国公司的发展，制定相应的优惠措施可以有效的提高我国企业集团的投资能力，扩大企业的规模和专业化生产，从而促进我国企业的规模经济发展。（作者单位：山西焦煤集团公路煤炭销售管理公司）

参考文献

[1] 骆文龙.论民营企业并购问题[J].现代经济信息.2009（19）

[2] 杜建耀.改善企业规模经济的对策研究[J].价格月刊.2009（01）

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近些年来，我国物流企业已经取得了飞跃性进展。然而，其在发展过程中又呈现出了一些新的问题，这显然已经成为亟需解决的制约社会经济发展的“瓶颈”问题。

1.1技术因素

规模经济的概念最初就是从设备、技术工艺的角度提出来的，伴随采用更专业化的设备、先进的技术工艺使得操作更加标准化、简单化和程序化，从而提高劳动生产效率，降低单位生产成本，进而实现规模经济性。不同的技术工艺水平决定实现生产的最佳规模有不同的标准。在既定的技术水平下，当物流企业已达到最佳生产规模时，继续扩大生产规模可能出现规模不经济现象，这时，可以通过改进提高其组织技术水平来降低生产成本，从而在更大产出上保持规模经济性。因此，技术因素是影响物流企业规模经济实现的动态因素，应该随着物流企业规模的扩大相应改进更新其技术水平，以有助规模经济效应的更好发挥。

1.2管理因素

管理水平也是影响物流企业规模经济效益的主要内部因素之一，它主要包括物流企业生产层面的管理和经营层面的管理，即生产管理与经营管理。从管理的五大职能（计划、组织、指挥、协调及控制）看，物流企业规模扩大的同时，必然带来物流企业各部门之间的组织、协调等方面的负担，此时应该及时建立新的管理体系和管理机制来提高原有管理水平，才能实现规模经济。否则，物流企业规模的扩大不仅不能带来规模经济效益，反而出现规模不经济现象。经营管理则是除生产管理外的其他一切管理活动，主要目标是控制非生产环节中的成本。当物流企业以横向、纵向以及混合购并等方式扩大规模时，其管理的复杂性和难度也会大幅度增加，此时物流企业应该建立与当前生产经营规模相匹配的管理体系，这样才能有助于实现规模经济；否则就会走向规模不经济。因此，随着物流企业规模的扩大，管理水平也应该相应提高才能实现规模经济。

1.3市场因素

物流企业实现规模经济的前提条件是扩大服务规模，而扩大规模不能盲目扩大，应该根据市场范围及市场上对于该服务的需求来决定。较大的市场范围及市场需求量才能有较大的市场规模，这样物流企业就可以通过扩大服务规模实现规模经济效益，降低成本，追求利润最大化。可见，市场需求及市场范围是影响物流企业实现规模经济的重要外部因素。但需要强调的是，并不是扩大市场需求及市场范围必然能够实现规模经济，因为当物流企业的市场规模已经超出其服务能力时，扩大市场规模已经没有意义。这时就应该从其他因素考虑，例如提高管理技术水平、改进业务操作流程等来降低成本，以促进规模经济的实现。

2物流企业规模经济的实现方式

2.1技术层面：物流信息技术提高，物流运作成本降低

随着现代信息技术的不断发展，信息化已经渗透到经济社会各个领域。在物流领域，信息化的渗透主要体现在装卸搬运、运输、仓储、流通加工等各个环节。在装卸搬运方面，各种现代信息化、机械化作业设备的大力推行使用，替代了传统人力劳动，提高工作效率，节约了人力成本。在运输方面，GPS信息技术的应用，使得物流企业和客户可以随时追踪货物动态信息，方便企业管理，提高企业服务质量，从而有机会赢得更大的市场份额，为物流企业扩大规模、实现规模经济奠定了技术基础。

2.2管理层面：横向一体化和纵向一体化式管理

物流企业可以通过横向一体化和纵向一体化式（如图2所示）管理来扩大企业规模，降低运作成本，进而实现规模经济效应。横向一体化和纵向一体化式管理就是实现物流战略联盟。横向一体化是指不同物流企业之间，尤其是与知名国际物流企业的联合，纵向一体化是指物流企业与其上游企业或下游企业联合。横向一体化最大的优势是可以快速扩大物流企业市场的地理辐射面，构成物流企业实现规模经济的基本前提，同时对于打破物流企业之间过度竞争、相互分割的局面有很重要的作用。通过不同物流企业之间，尤其是国内物流企业与国外知名物流企业之间的战略联盟，可以实现物流企业间资源共享和业务流程优化。国外知名物流企业拥有先进的物流设备、丰富的经验、优质的服务和先进的管理，而国内物流企业了解国内物流政策及物流行情，同时占有一定的市场份额，因此，二者之间横向一体化的物流战略联盟，有利于扩大市场规模，促进物流企业实现规模经济效应。联盟各方通过纵向一体化方式可以建立长期的合作伙伴关系，经过长期合作和沟通减少交易的盲目性和搜寻信息成本，同时降低交易过程中的讨价还价成本。

2.3市场层面：连锁配送中心的建立使得市场规模扩大

连锁企业成功经营的前提是商品能够及时配送，因此通过连锁配送中心的建立实现物流企业规模经济效应是与连锁企业规模经营相适应的。物流企业通过建立跨区域、跨行业的物流配送中心结点，实行统一经营、统一管理，可以提高市场范围和市场份额，从而在市场层面促进物流企业规模经济的实现。以美国某著名物流企业为例，该物流企业的地理辐射面很广，几乎在全美各地都开设了物流服务业务，目前拥有35家配送中心，负责将300多家厂家生产的商品配送到全国7000多家零售企业，已经形成了以亚特兰大、达拉斯及芝加哥为中心的统一调配的配送网络，同时在客户周边选点建立网络型配送结点，任意两结点间均少于24小时的路程，整个网络既方便又合理。我国物流企业可以借鉴此成功案例建立连锁配送中心，首先选择拥有区位优势和经济优势的城市作为中心辐射点，建立一级配送中心（配送总部），然后在辐射区内以递进方式建立次一级配送中心（子配送中心），依次类推，形成辐射全国范围的物流配送网络体系，扩大物流企业市场规模，促进其规模经济的实现。

3信息化促进物流企业实现规模经济效应

先进的信息技术为物流企业准时准点、高效的物流服务提供了技术保障。同时通过准确、快速的实时信息交流，能够实现同一物流企业不同部门之间，甚至跨国物流企业各部门之间的有效衔接，从而提高物流服务效率，降低整个物流环节中的运作成本。在信息化大发展的外部环境下，如果我国物流企业能够顺应市场需要，积极转变传统的组织生产方式，将有助于物流企业改变一直存在的“多、小、散、弱”困境，从而顺利实现规模经济效应。

3.1信息化助力“节约型物流”

在整个物流过程中，包括运输、储存、加工、包装、装卸、配送和信息处理等环节。然而仅运输环节的成本就占到整个物流成本的55%左右，因此，从节约运输费用角度考虑，最有可能较大幅度降低物流企业总成本。通过应用GPS、GIS、EDI技术、条形码技术、EFI技术等现代信息技术，可以充分整合物流企业已有的资源，扩大规模，提高组织化程度，降低交易成本、时间成本和运输成本等，建立节约型物流，实现规模经济效益。先进的信息手段可以帮助物流企业实现过程指标的量化，例如当发现某车辆存在油耗偏高的现象时，可以通过查看信息采集报告，发现该车行驶中存在着急加速、急减速次数较多、怠速时间过长等问题，显然这是驾驶员不良操作导致的。这样物流企业就可以有针对性地对驾驶员进行培训，从而降低能耗，节约运输成本。因此，物流企业应该积极运用先进的信息技术建立“节约型物流”，从而在成本上领先于市场中其他竞争者。

3.2信息化促进物流企业一体化、规模化发展

一体化式物流战略联盟是物流企业实现规模经济的方式之一。不论是横向一体化还是纵向一体化，战略合作伙伴之间信息共享度高、信息时效性强是一体化运作的基本要求，如果合作伙伴之间信息交流不及时，一体化也便失去意义。因此，物流企业实行一体化式物流战略联盟的基本前提是各合作伙伴提高企业信息化水平。物流企业与其上游生产企业实行纵向一体化联盟时，在其配送中心和生产厂家之间可以建立电子订货系统（EOS），这样生产厂家便能及时接到配送中心发出的订货信息，以便按照市场需求安排生产计划；物流企业与其下游商店实行纵向一体化联盟时，在二者之间建立销售时点（POS）信息管理系统，这样配送中心可以根据商店及时反馈的销售情况调整配送计划。可见，信息化对于实现物流企业一体化、规模化发展有很重要的作用，物流企业一体化、规模化的成功运作才能带来规模经济效益的实现。

3.3信息化是物流企业连锁配送中心成功运营的基础

任何事情都具有两面性，物流企业建立连锁配送中心也不例外。物流企业的连锁配送中心一般都是跨区域、跨行业，给物流企业带来更大市场范围和市场份额的同时，也带来物流企业管理、组织这些配送中心如何有效衔接、协作的难题。连锁配送的特点是品种多、批量小、频率高、点多快速，对连锁配送中心实行统一管理、统一信息、统一标准是连锁配送的根本要求，也是物流企业对配送中心规范化管理的需要。实行信息化是物流企业实现连锁配送中心有效协作的重要手段之一。信息系统是连锁配送中心的中枢，主要负责收集各配送中心的信息、供应商的联网信息和订货信息，物流企业根据信息做出相应决策。信息化可以简化物流企业与配送中心、各连锁配送中心之间的沟通环节，实现信息的公开化和共享性，可最大限度地提高物流企业和配送中心的人员、物资、金钱、时间等物流资源的利用效率，达到集约化经营、节约物流成本、实现规模经济的效果。因此，信息化是连锁配送中心有效运营衔接的前提，也有助于物流企业扩大市场和节约成本，实现规模经济效益。

4小结

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简单地说，企业规模就是指企业的大小，可以从企业投入或企业产出两个方面来把握。从企业投入方面来看，企业规模是指劳动力、生产资料和产品在企业集中的程度。从企业产出方面来看，企业规模是指企业从事经营活动的空间广度。企业规模正是这生产规模和经营规模两者的统一。

规模经济指的是企业在投入增加的同时，产出增加的比例超出投入增加的比例，即规模报酬递增。如果企业的规模超过一定程度后，则会形成规模不经济。一般而言，规模经济包括以下四种类型：一是生产的规模经济，二是交易的规模经济，三是储藏的规模经济，四是专业化分工的规模经济,专业化分工是规模经济形成的最基本因素。

经济规模是指在既定生产技术条件下，通过生产要素的优化组合，使产品生产单位获得最佳经济效益的规模生产。企业追求规模经济，实际上就是重新配置资源、调整生产规模以达到既定生产技术条件下的经济规模，从而获取最大限额的规模效益。

2影响企业规模的主要因素

从宏观上讲，在一定时期，企业的规模大小受制于国家的经济发展水平和当时的整体技术发展状况这一经济力量。从微观上讲，企业的规模大小取决于企业自身的经济发展力量。在国家的经济发展水平和整体技术发展状况一定的条件下，企业规模会随着企业资本积累的增加、技术水平的提高而不断扩大。

行业特性。不同的行业，生产工艺特点也不同。有的行业需要巨额投资、资本有机构成比较高，或生产大型及成套设备，或均匀而大量的生产的行业。更适合于进行大规模生产，如采掘业、化工等这些资本、技术密集型的行业。第三产业及产品由大量零部件组成的产业(如塑料制品及金属制品等行业)，这类产业企业的规模大小与效益关系不大，一般属劳动密集型产业，是中小企业的主战场。

市场规模和需求状况。在某一工业中，能以最低效率规模经营的工厂数目，是受市场需要该工业产品的规模限制的，只有当产品的数量达到值得设置相当庞大的生产组织时，这些经济效果才能完全体现。市场需求变化快、品种多样的产品，以及主要是满足地方需要的产品，其生产规模应以中小型为主。市场需求大、品种较单一、需求变化较小且面向全国的产品，条件可能的话应把规模搞大些。

生产要素的供给状况。资源、能源、原材料、劳动力等生产要素的供给规模是决定企业生产经营规模的重要因素。供应充足才可以建立大企业。对采掘工业来说，资源情况是制约企业规模的决定性因素。资源多而集中，可形成大企业；资源少而分散，则只能建立小企业。对加工业来说，原材料和零部件供应状况对企业规模有较大影响。

企业技术水平和管理水平。理论上的最佳经济规模，由于受到现有技术水平和管理水平的制约往往不能实现，或者在别国能实现，在我国却不能实现。从社会经济发展的整个历史过程考察，技术因素对企业规模的大小具有决定性作用。

此外，政府的产业政策倾向也会直接影响到企业规模结构的状况，是倾向于反垄断还是鼓励企业规模经营，企业规模结构显然也会有差别。

3规模的生存技术法

在确定企业的经济规模有许多方法，成本比较法、利润比较法、工程法等。这些方法各有特点，它们的应用条件和对数据的要求也各不相同，这里运用的是生存技术法(又叫适者生存法)。

适者生存法是由著名经济学家斯蒂格勒首先提出的，其基本思想是：一般地说，在激烈竞争中能够生存并且产品的市场份额不断上升的公司或企业的规模就是最优的，因此，判断企业最佳规模经济，就是考察企业在以往全部时间内规模分布状况。这种方法的合理性在于，竞争将趋向于清除那些规模效率相对较低的企业，只留下那些具有较低的平均成本从而在一定时间内生存下来的那类规模的企业。

生存技术与研究规模经济的其他方法相比，应用此方法更直接、更简单，它避开了许多统计与会计方面的困难，对许多行业的规模经济得出了有价值的经验研究结论。应该说这种方法包含了比工艺设备所决定的经济规模更多的因素，在实践中具有更大的应用价值。斯蒂格勒指出，“由于各厂商使用种类不同、质量不同的资源，最佳厂商规模必有多个，呈现某种频率分布，生存技术能对这一分布做出估计。”但采用此方法研究时应注意的是，企业在竞争中生存下来且产品市场份额不断扩大的原因肯定不止是规模经济这一条。生存技术法的计算过程如下：1.用销售收入指标把某一产业的企业按其规模分作不同的层次。2.选择两个时点，不能间隔太短，至少有5年以上，这样，才能使采集的有关数据能体现出某种趋向性。然后对每一类规模的企业所占行业产量的份额进行计算，如果某类规模的产出份额在一定时间内下降，那么就认为该规模企业的效率相对较低，一般地说，效率越低，则份额下降得越快。通过长期的统计分析某一行业中生产某种产品不同生产规模的变化趋势，就可能看出该行业的规模与成本之间的关系。

运用生存技术法分析我国电子信息产业的规模经济

电子信息产业包括微电子、光电子、电子元器件、软件、计算机、通讯、网络、消费电子以及信息服务等众多行业,涉及制造业和服务业两大领域，分为投资、消费和元器件三类。信息经济时代,信息渠道的畅通无阻、信息化建设的推广、新一轮国际电子信息产业的转移,为电子信息产业在中国快速发展创造了绝好的市场环境,电子信息产业在国民经济中的地位在不断突显。

根据统计资料，采用上述生存技术法对我国电子信息产业在1991～2006年间的最佳规模范围进行测度。根据生存技术法的思想，时间间隔要5年以上，需要25年左右的统计数据资料，而我国电子信息产业发展较晚，但规模变化较大，所以时间间隔取为3年，以体现变化情况。

用于规模生存技术法研究的企业，一般取有相当规模的，这里取前100强，根据各个企业的销售额占该年总销售额的比重的分布情况，划分为6个等级。并按照规模等级合计企业数量和该等级占100强的销售额比重。结果如下(见表1)：

我们可以发现2%-3%与3%-4%的变化趋势大致相同，所以将两者归为一类，并绘成图表如下(见图1)。

由图1我们可以发现，4%以上的规模等级为我国电子信息产业的最佳规模范围（要说明理由），0.5%以下规模等级的销售额比重比较稳

定。

4%以上规模等级的企业数目由1991年的0上升到2006年的6个，而占年百强销售总额比重也是由1991年的0%持续上升到2006年的42.48%，上升幅度非常大，并且稳定。电子产品适用于均匀而大量的生产，资本技术密度较高，规模比较显著。而从生产要素的供给情况来看，不受限于原材料、劳动力等，大的企业也有足够的资金进行规模扩张。并且进入的企业相对较稳定，很多由2%-4%规模等级的企业发展而来，说明大规模和企业容易做强做大，发展较快。

2%-4%规模等级以及0.5%-1%规模等级的企业数目和销售额比重均呈下降趋势，说明这两个规模等级的公司规模有很大的不经济性。

而1%-2%规模等级的企业数目和销售额比重除1994有较大的上升外，其余年份的在12左右波动，销售额比重在14%-19%之间波动，呈不稳定的无趋势状态。总的来说，除少数外，大部分中型企业排位在上下波动，没有很大的变化，说明中型企业还是在市场上占据着一席之地。

0.5%以下规模等级的企业数目上升较大，由1991年的37个上升到2006年的60个，增加了23个，而销售额比重仅由1991年的14.88%到了2006年的15.62%，增加不到1%，绩效并不高。并且我们对比电子百强目录可以发现，0.5%以下的企业数目增长虽多，但变化很大，几乎是重新洗牌，重新进入一批新的企业。说明我国电子信息行业处于成长阶段，进入壁垒较低，新的公司容易进入，中小企业仍有生存空间，但同理进入公司多，市场竞争激烈，如经营不慎，则易被淘汰。

5结论

总的说来，电子信息产业中大企业容易做大，该行业容易进入，但竞争激烈，也容易被淘汰，尤其是不具规模效益的小企业。中型企业在市场上占据着一席之地。近年来大企业数目较稳定，但规模有越来越大的趋势。当然，我国电子百强与国外的跨国公司相比，在规模上还有巨大的差距，2003年的百强企业营业收入之和尚未超过IBM一家企业的营业收入。以上分析说明我国电子产业仍有很大的发展空间，尚未达到经济规模。但要注意做大不等于做强，扩大规模外还要注意加强合作和自主创新能力的培养等。

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关 键 词：规模经济；结构经济；最优经济规模

中图分类号：F016 文献标识码：A 文章编号：1005-0892(2007)02-0010-06

规模经济的概念，在中国经济界普及开后其实践热潮一直就未曾消退。从中央到地方，从学校到公司，从连锁店到企业集团，甚至政府机关单位，举国上下，各行各业言必称走规模经济的道路，规模经济似乎成为经济发展的理所当然的有效模式。[1]毫无疑问，在一定的经济条件下，规模生产确实引起了降低单位成本、收益递增的经济作用，从而极大地促进了经济的发展。许多发达国家的工业经济发展历程即是规模经济的明证。然而，与国内轰轰烈烈的规模经济实践相比较，对规模经济的理论深入探讨就显得过于冷清。国内大量的关于规模经济的论文也往往停留在对西方所谓成熟理论的介绍上，似乎对西方已经成熟适用的东西我们也必定适用，似乎已成熟的理论再也不可能发展了。事实上人们在得到这些理论启发的同时，也往往会产生许多误解。在新的历史时期，面对网络知识经济、全球经济一体化等所带来的机遇和挑战，我们究竟该如何认识规模经济，把规模生产作为发展经济的模式是否仍然合理?本文将在已有理论研究的基础上，对规模经济的本质进行理论上的深入探讨。

一、规模经济与分工和专业化

“规模经济”的概念，在微观经济学生产理论中是从规模报酬的角度来分析、展开的。生产理论中，通常是以全部的生产要素都以相同的比例发生变化来定义企业的生产规模变化。规模报酬变化是指其他条件不变的情况下，企业内部各种生产要素按相同比例变化时所带来的产量变化。企业的规模报酬变化可以分为规模报酬递增、规模报酬不变和规模报酬递减三种情况。规模报酬的三种情况可以用齐次函数来定义，如果生产函数Q=f(λL，λK)满足f(λL，λK)=λnf(L，K)，其中，λ是任何大于0的常数，则生产函数Q=f(L，K)为n次齐次生产函数。对于n次齐次生产函数Q=f(L，K)来说，如果两种生产要素劳动和资本投入量随λ增加，则当n>1时，Q=f(L，K)具有规模报酬递增的性质；当n=1时，Q=f(L，K)具有规模报酬不变的性质；当n

一般说来，企业的规模报酬的变化呈现如下规律：当企业从最初很小的生产规模开始逐步扩大的时候，企业面临的是规模经济阶段，如图1的长期平均成本曲线向右下方AB部分即表示规模经济。在企业得到了由生产规模扩大所带来的产量递增的全部好处以后，一般会继续扩大生产规模，将生产保持在规模报酬不变的阶段，此阶段成本最低，也就是规模最经济，如图1的BC段，[3]这个阶段有可能比较长。在此以后，企业继续扩大生产规模，就会规模报酬递减，单位成本随规模的扩大而上升，规模不经济，如图1CD段规模经济产生的一个重要原因是随着生产规模的扩张，企业内部的生产分工能更合理和专业化。也就是说，规模经济很大程度上根源于分工、专业化所带来的经济节约。规模经济和分工、专业化是相互紧密联系的一对概念，许多学者对两者间的相互关系作出过深入的探讨，但未曾得出过一致性的结论。譬如盛洪认为：分工和专业化的经济性表现为生产费用的节约，严格地说，是单位生产费用的节约，实现这种节约的途径，可以简单地归结为分工所带来的规模经济性。在生产技术水平一定的前提下，从较长的时间角度看，分工所引起的劳动熟练程度的提高、间歇时间的减少和物质资料的节约等都可以概括为规模经济性。[4]很显然，盛洪认为是“规模经济性”带来了分工专业化的经济性，而不是相反。杨小凯则认为[5]：“分工经济概念与个人间的组织程度及相互依存度概念相关联，它与个人产出范围的内生化有内在联系，而规模经济概念则与个人专业化水平或企业内部专业化水平无关。一个企业的规模可能很大，而同时其专业化水平可能很低。”规模经济与分工专业化经济在杨小凯看来有着明显的区别，但杨并未探究两者产生的根源。规模经济和分工专业化经济都被当成公理在运用着。盛洪将规模经济性当作公理推导出分工专业化带来的经济性。亚当・斯密曾指出：“带动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。”之后，绝大部分的经济学家就将分工和专业化带来的经济性作为推论的起点，于是萨缪尔森集他人之大成得出规模经济性很大程度上来自合理的分工和专业化。

图1规模成本曲线

分工和专业化的议题，盛洪和杨小凯都有专著论述，规模经济和分工专业化经济无论两者的关系如何，都有共性的东西值得我们关注，那就是经济性。全面准确地理解分工专业化带来的经济性无疑对我们理解规模经济大有裨益。前辈经济学家已对分工和专业化的好处作了许多论述，归纳如下：分工和专业化的经济性大致可分为直接经济性和间接经济性两种。直接经济性就是指采用一定程度的分工和专业化的生产方式，较采用这种方式以前带来的生产效率的提高或生产资源的节约。而间接经济性是指分工和专业化的发展为生产方式的其他创新提供了条件，而对这些生产方式创新的采用会带来生产效率的提高或生产资源的节约。分工和专业化的直接经济性大致有以下五个方面：(1)分工和专业化使得劳动生产者越来越将其生产活动集中于较少的操作上，能够较快地提高其生产的熟练程度；(2)分工和专业化会使劳动生产者节约或减少因经常变换工作或变换生产活动中的不同操作而损失的时间，节约了生产的人力资源；(3)分工和专业化的发展使得劳动生产者可以节约生产时所使用的物质生产资料；(4)分工和专业化还可使人们的工作在既定的技术水平条件下变得简单；(5)企业的专业化发展还可以降低企业管理工作的复杂程度，从而提高企业的管理效率。分工和专业化的间接经济性表现为以下几个方面：(1)技术进步；(2)促进了迂回生产方式的发展；(3)促进了投资方式的出现和发展。

全面地评价分工专业化所带来的经济性还必须看到分工专业化所带来的坏处即不经济性。随着分工和专业化的发展，劳动者越来越失去人的本性，即丰富性和创造性，越来越受到他所创造的产品――物质生产资料的支配，马克思称之为劳动的异化。从这一角度看，分工和专业化的发展，带来了人类福利的损失，此即分工和专业化的不经济性。汪丁丁也有类似看法。不过他是从规模经济的角度来谈的。他认为：规模意味着只有标准化了的生产、交换、消费才谈得上“规模经营”；规模经济之下的生产、交换、消费往往要求以统一方式的调配资源，即要求权力集中；专业化，人类必须为规模经济支付两项代价，即允许“霸权”存在，允许人的异化。[6]

应该说西方传统主流经济学家对规模经济的描述是全面的，但他们却都只停留在现象的层面，其研究方法基本上只是实证，他们只是发现描述规模变动和报酬变动间的三种关系，规模变动既可能导致报酬递增(经济性)，也可能导致报酬递减(不经济)，也可能对报酬变动毫无影响，他们的理论最多只能算说明文。事实上对规模经济理论的研究如果仅停留在这种层面，将会阻碍理论对实践的指导作用。根据已有的这些理论，人们根本就不了解规模和经济的内在本质联系，因而也不能得出企业最经济的规模究竟在哪。当然已有的这些理论对那些只知道规模经济的人还是会大有启发；它明白地告诉我们，规模既可能经济也可能不经济，并不是一上规模就能经济的。但是，仅告诉我们这些并不够，我们还确切地想知道究竟规模和经济之间有什么内在联系，什么样的规模才最经济?可以说，西方传统主流经济学家关于规模经济的理论只是提出了这个问题，他们并没解决它，甚至也不想解决这个问题。后来的经济学家们对这个问题似乎也不大关心，对于大部分人而言，已有的关于规模经济的结论已经够用了。

新制度经济学家似乎忽略了这个“问题”，我们在他们那里也很难找到答案，但却为我们对此问题作更深入的思考提供了新的视角和方法。科斯教授被视作新制度经济学的开山大师，在他著名论文《企业的性质》中，创造性地提出了交易费用的概念，并用此概念第一个提出并解决了企业为什么存在的问题。这个问题换个提法就是企业为什么会有一定规模?既然互为专业化的个体生产者可以通过市场买他们生产的专业化产品(零部件或工序加工)，为什么还要聚集在一个企业内?对科斯来说，市场和企业是资源配置的两种可互相替代的手段；它们之间的不同表现在于：在市场上，资源的配置由非人格化的价格来调节，而在企业内，相同的工作则通过权威关系来完成，二者之间的选择依赖于市场定价的成本(交易成本)与企业内组织的成本( 也是交易成本)之间的平衡关系。[7]可以这么说，科斯是当代经济学家中对成本费用概念理解最深的人，他认识到市场交易是有成本的。同样企业内部的组织也是有成本的。之所以企业会出现，形成一定规模，在一定程度上替代市场，只是企业内部组织成本低于市场交易成本罢了。这一结论对我们研究规模经济有两点启示：其一，最初规模经济体现在交易费用的节约上；其二，也是更为重要的一点，我们一直这么理解规模和经济的关系，即规模是因，经济是果，而根据科斯的理论，似乎经济是因，规模才是果。即企业的出现或生产规模的增长是因为节约交易费用的需要。值得注意的是，科斯的结论是在分工和专业化一定的条件下得出的。在科斯提出交易费用之前，传统经济学是不可能这样认识规模经济的。他们只能从现象到现象，描述性地介绍规模和经济关系的实证结果，再加上用分工和专业化经济来说明。综合新制度学派和传统学派的看法，我们可以把对规模经济的认识归纳如下：(1)在分工和专业化一定的条件，规模经济就是对交易费用的节约；(2)考虑分工和专业化发展的情形，规模经济其实就是分工和专业化经济，就是对生产费用的节约。考虑到企业的成本=生产性成本+非生产组织性成本=生产费用+交易费用，规模经济也就是对企业成本的节约。仅认识到这一层是不够的。从上面的分析我们可以看出，规模和经济两个概念其实是互动关系，因为节约交易费用的经济需要，出现了企业对市场的替代，企业是非个体的，即意味着规模生产，规模生产又促进了分工和专业化的发展，提高了生产效率，节约了生产费用，实现了经济。

二、规模经济与结构经济

值得注意的是，西方经济学在讨论规模经济问题时，始终未明确指出什么是规模。他们明确指出规模变动是各种生产要素同比例的变动，却不明确规模的内涵让人十分困惑。他们似乎并没有考虑过此问题，便用跳跃性的思维把规模与产量一一对应起来，如图1的横轴Q本意是产出。“年产出多大的规模”已成行话，然而规模与产量是否存在一一对应，是否可以相互替代，令人十分怀疑。

事实上用产出Q来表示企业的规模，把企业规模和产出一一对应起来，是古典经济学把企业看作黑箱的延续，也正是因为把企业视作黑箱，不愿分析企业的内部构造，对规模经济的理论探讨就无法深入下去。对于企业规模的认识，绝大部分人都停留在似是而非的境地，西方经济学教材都找不到企业规模的定义。企业规模的内涵不是“企业的大小”这样简单的认识就能概括的。譬如说：工厂甲和工厂乙，工厂甲有4台A机器，4个工人，1个管理人员；而工厂乙有3台A机器，5个工人，2个管理人员。对工厂甲和工厂乙进行规模大小比较，我们就会陷入尴尬的境地。为了后面讨论的方便，这里对企业规模作如下定义：所谓企业规模是指企业内生产要素的集合，用S( F1 F2…Fn)表示，其中S表示企业规模，Fn表示第n种生产要素。显然企业规模是一个多元向量。在传统经济学的生产理论中，是以全部的生产要素以相同的比例发生变化来定义规模变动，毫无疑问，这只是规模变动的一种特例。在解释规模经济时，却又要认为生产规模扩大会使企业能利用更先进的技术和机器设备等生产要素，企业内部的生产分工能够合理和专业化。这种解释与规模变动是各种生产要素同比例变动的假设相矛盾。生产要素的内涵已发生变化，同比例变动还有何意义?生产分工合理和专业化反映了企业内生产要素组合方式的改变，企业内部结构都不相同，何来规模大小的比较呢?再回到企业规模是否会和产出一一对应的问题上，根据生产要素的边际收益递减规律，当Fx≠n生产要素一定，Fn生产要素变化时产量Q曲线如图2。

图2产出规模曲线

我们不难发现，不同的Fna、Fnb在Fx≠n一定的条件下，产量Qn 完全相同，也就是说不同的生产S完全有可能导致相同的产出，规模S与产量Q之间根本不是一一对应关系。但是当Fn≤Fno时，Fn与产量Q还是呈一一对应关系的，也只有在此条件下用产量Q来表示企业规模才有意义。

事实上传统经济学关于规模经济的解释还是给了我们深入认识规模经济的机会。规模变动是生产要素的同比例变动，规模的扩大带来新技术的使用和更合理的分工和专业化，这些都让我们思考到：规模经济的原因肯定与企业内部结构变化有关。所谓结构是指事物各个部分的配合、组织，反映了各部分间的相同关系。值得注意的是结构既有量的规定性，如生产要素间的比例关系，也有其质的规定性。把结构理解为各部分的质态组合更为重要，如分工和专业化就是对生产结构质的规定性，生产要素的同比例变动并不能保证生产结构质的不变。对于只有一种可变生产要素导致的规模变动的情形，即Fx≠n一定，Fn变化导致的规模报酬的变化正是企业内生产结构变化的结果。而在同比例变动各种生产要素导致的规模变动的情形下，若企业内生产结构并无质的改变，分工和专业化水平保持不变，如前面所提到的规模报酬不变的例子，规模变动对报酬将毫无影响；若企业内生产结构发生了改变，如重新进行了分工或专业化，则规模变动会导致报酬变动。产生经济或不经济的两种结果取决于分工或专业化是否合理或生产结构是否得到了优化，在全社会分工和专业化水平恒定的情况下，规模经济的出现则是用企业结构组织生产对用市场结构组织生产的替代。

通过以上的讨论，我们不难得出规模经济的本质其实是结构经济即结构优化而导致的经济。规模变动和经济节约之间并没有直接联系，随着规模变动而带来的经济性或不经济仅是现象，规模变动必须通过结构变动才能产生经济作用。正是规模量的变化引起结构质的变化，结构质的变化产生了经济效应，因此在一定程度上我们说规模经济是不准确的，结构经济才是其应有之义。但由于约定俗成的原因，我们在后面关于确定经济规模的讨论中仍将使用“规模”这个词，不过我们的讨论其实是在探索最佳的生产规模结构。细心的读者至此可能反问：只要生产规模结构一定，生产规模的大小对经济报酬并无影响。可是现实中，机器大生产的企业规模是大的经济效益好而小的差。事实上假如生产要素都是连续可分的话，生产规模结构一定，企业规模结构对经济报酬确实毫无影响，可是生产要素并不是可以任意取值的。比如厂房、机器，无论如何是不能让半个厂房、半台机器运作的，对于人力资源也一样，你不能只计算半个人。正是由于这些因素的存在，制约了企业总规模的最小取值，即存在一个下限，达到结构最优的规模。一定程度上，正是因为生产要素的非连续可分性，导致人们在规模和经济之间建立了牵强的联系。观察西方发达国家的机器大生产过程，表象上似乎是规模在起经济作用，其实不然，真正起作用的仍是结构，大机器生产在扩大生产规模的同时改善了生产结构，为节约资源、提高效率创造了条件。在现存的一些手工业中，生产要素的可分割性强，我们就可以明显地看到结构的作用，而很难看到规模效应了。

三、确定经济规模与结构

首先我们来看仅单个可变生产要素Fn变动时的规模变动效应。前面已经介绍存在Fn，当Fn≤Fno时，Fn可与产量Q意义对应，亦即S可以用产量Q来替代表示。根据边际收益递减规律，我们可得出如下图的成本-规模曲线：

图3不同结构的成本规模曲线

图3中选用的是具有典型意义U型成本曲线，其中MC为边际成本曲线，AC为平均成本曲线，P代表市场价格曲线，我们假定市场需求无限，或认为企业的产量在满足市场需求的份额中是微乎其微的，即市场价格几乎不受某个企业产量的影响。

从图中我们可以看出，当Q≤Q1时，Fn≤Fn1，随着企业规模的扩大，即单个生产Fn投入的增加，企业的平均成本逐步降低，收益递增；Q1点时，即平均成本最低点，企业的收益费用比=P-AC/AC时达到最大；超过Q1点后又呈下降趋势。

于是一个有趣的问题产生了：公司的最优规模究竟应定在哪一点呢?一般认为，公司为实现其利润最大化，公司规模会扩大到Q2点，此时边际成本等于市场价格，利润达到最大。然而Q2点是规模不经济的。从上面的分析已得知只有Q1点才是真正的规模经济点，此时才体现出经济一词的本质涵义，即“最少投入，最大产出”，从而实现资源节约。于是，这个问题又转化为公司究竟应追求利润最大化，还是应遵循利润率最大原则呢?我们坚持认为，后者会比前者更为优越。实现利润率最大才能真正地实现利润最大。理由是很明显的：在理想的市场经济条件下，资本可以自由转移(在此条件下，西方经济学认为完全经济利润为零，Q1 Q2两点重合)。一个公司其规模在达到规模经济点后，已实现利润率最大，如果还存在多余资本，完全可以将此资本投入到同行业中尚未达到规模经济的企业，或别的行业里去。这样，资本总量一定，而利润率最大，所获利润无疑最大。对规模经济的这点认识，不仅有助于微观的公司、企业实现利润最大，而且对我国目前经济发展速度虽快，而资源浪费严重、经济效益低下的客观现状更有着深刻的现实意义。

当企业的生产规模结构保持不变，即分工和专业化水平一定时，规模收益不变，即规模扩大n倍，单位成本不变，产出也扩大n倍，此时规模与产出是一一对应关系。如图4中点A与B，直线AB、CD同特定结构下的成本规模曲线可表征规模收益不变。图中U形曲线是指只有一种可变生产要素Fn，Fx≠n一定时平均成本曲线。规模经济的本质是确立了最佳的生产规模的结构，图中AB线单位成本费用最低，也就是最合理的生产结构，无论企业规模多大，产出的单位成本一定。CD线上的生产结构显然要次于AB线，但只要保持结构恒定，规模收益仍然不变。

图4相同结构的成本规模曲线

值得注意的是，不同的结构下的成本规模曲线完全有可能相同，企业追求规模经济的过程其实是结构优化的过程，即寻求最低的成本规模曲线。结构优化是一个不断试错的过程，结构优化是一种质变，其手段只能是创新，如技术创新、重构业务流程改善分工专业化水平、使用新型能源等，结构优化的标准只有一个，那就是是否降低了单位成本。

在企业结构一定的条件下，企业规模除受生产要素的不连续可分性限制外是否就没有约束呢?并非如此，企业的实际规模将受到来自市场的两个约束：

1. 市场交易费用约束

前面已经分析过，在分工和专业化水平一定时，企业之所以替代市场，是因为企业的组织成本低于市场交易费用的缘故。如果企业的组织成本高于市场交易费用，则企业就没有存在的必要，市场交易费用约束在这个意义上也可称为企业存在性约束。随着生产规模的扩大，市场交易费用(用市场组织生产的费用)会比企业组织成本增长缓慢[8]，如下图：

图5组织成本规模曲线

当SCM，企业就会被市场替代。所以企业的实际规模将受SO限制。

2. 市场需求约束

前面的讨论都没有涉及市场需求对规模经济的影响。现实生活中，随着经济的发展，社会产品量的丰富与质的提高，社会需求的品位也完成了由量到质的转变。传统的大规模生产同日益挑剔的社会需求产生了矛盾，商品生产者必须冷静地面对这一事实，因为在致命的飞跃中摔坏的不是商品，而是商品生产者本身。商品生产逐渐向产品多样化、小批量化方向发展，我们在考虑规模经济的时候不得不正视需求问题。

图6反映了市场需求对规模经济的影响，曲线PC表示市场价格受产量的影响，AB则表示最优结构的成本规模曲线，而AC1、AC2则表示产品成本单受规模中的某个Fn的影响。

从图6中我们看到，A点的收益费用比率是高于B点的，对于厂方来说，生产规模应确定A还是B是很分明的。这就是说，我们得出了一个更不寻常的结论：在考虑市场需求的影响时，厂方应尽量选取最优结构下的最小规模。这样不仅可保持最高的利润率，而且受市场需求影响的风险大为减少。如果我们还因习惯认可规模经济这个概念(准确地说应是结构经济)，那么，厂方在考虑实现规模经济的同时务必考虑需求对其影响。

图6需求约束下，最优规模的确定

图7知识经济条件下规模成本曲线

最后我们来简要探讨一下新经济条件下的规模经济问题。新经济对社会生活的冲击将是全方位的，许多概念、规律的内涵、外延都发生了变化。为了讨论的延续性，我们认定企业规模、结构及经济的含义都没有发生改变，但旧经济中起主导作用的边际报酬递减规律在新经济中失效。新经济区别于旧经济的一个最重要特征是边际报酬递减规律，讨论新经济条件下的规模经济问题就转化为探讨边际报酬递减规律下的成本-规模曲线，如图7。

AC是平均成本规模曲线，即对于企业规模S(F1…Fn…)，Fx≠n一定，Fn扩大变化时呈边际收益递增，边际成本下降，AC、MC始终向右下方倾斜。图中清晰地告诉我们，规模越大越经济，即当Fn趋于∞ 时平均成本最低，但是企业的投资收益率受市场价格曲线影响较大。企业最适度的规模即投资收益率最大的规模为投资收益率=P-AC/AC。由于新经济条件企业本身的性质可能发生改变，如虚拟企业的出现，企业与市场的界限日益模糊。关于企业规模的市场交易费用约束还值得另辟专题探讨。

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参考文献：

[1]聂剑芳. 论当前国企改革的障碍与突破[J]. 江西财经大学学报，2006，(6).

[2]萨缪尔森，等. 经济学[M]. 北京：中国发展出版社，1985.

[3]高鸿业. 西方经济学[M]. 北京：中国经济出版社，1996.

[4]盛洪. 分工与交易[M]. 上海：上海三联出版社，1994.

[5]杨小凯. 专业化与经济组织[M]. 北京：经济科学出版社，1999.

[6]汪丁丁. 自由人的自由联合[M]. 厦门：鹭江出版社，2000.

[7]张维迎. 企业的企业家――契约理论[M]. 上海：上海三联出版社，1995.

[8]迪屈奇. 交易成本经济学[M]. 北京：经济科学出版社，1999.

篇(5)

一、新古典综合理论

该理论认为并购是企业应对外部冲击和进行调整的一种手段。西方学者经过研究还发现公司治理也是企业并购的驱动因素之一，认为随着机构持股比重的增加以及资本市场的发展使得企业的并购的阻碍减少，这些因素都为企业进行并购提供了有利因素。新古典综合理论主要包括规模经济理论、追求市场力假说及税赋效应理论。规模经济理论认为企业通过并购其他企业来来扩大自己的生产规模，从而降低自己的生产成本，获得经济利益。企业获得规模经济的原因在于通过横向并购来实现生产要素的重新组合，如使用新的技术、新的分工与协作等等。通过纵向并购实现企业有关人员的综合利用、营销成本的节约、融资成本的节约等途径来实现。市场势力理论认为企业通过并购能使得资源向该企业集中，使企业获得市场份额，提高了市场集中度从而获得了相应的市场势力，以此来提高产品价格，获得垄断利润。同时企业的并购能够实现企业跨地区经营，突破本地市场规模的限制占领另一市场地区达到垄断的目的。税负效应理论认为获取税负减免是企业进行并购的重要动因，一些亏损的企业由于亏损可以在若干年内弥补，因此有一些大的企业想并购一些亏损企业以此达到减少纳税的目的。同时该理论还认为通过进行并购还可以为资金充裕的企业找到出路。

二、协同效应理论

该理论认为并购后企业的经济效益要大于两个企业分产出之和。其主要体现在管理的协同效应、财务协同效应、经营的协同效应等。管理的协同效应理论认为当两个企业管理能力有差异时通过企业之间的并购，将会表现出管理能力的综合大于两个单个企业管理能力之和。该理论认为企业的这种并购本质就是管理资源的合理配置而已。财务协同效应理论认为企业可以通过并购实现税收节约和外部融资成本的节约。当两个企业实现并购之后可以在一定程度上带来税收上的节约；同时企业规模变大，企业就获得了更好的融资条件，在金融市场上的借贷成本可以降低，以此来获得更好的发展条件。经营的协同效应理论认为企业并购的效应主要是通过规模经济和范围经济来实现的。实现规模经济其前提条件是该行业中存在规模经济，并且开始时企业在规模经济之下，因此通过并购来扩大企业规模从而降低成本，获得经济利益。而范围经济效应则是两个生产不同产品企业通过之间的并购来实现机器设备的充分利用、经营人员和工人的合理分工来降低生产成本，获得更多经济利益。

三、委托理论

该理论认为作为企业的管理者与作为企业的所有者之间存在着信息不对称的问题，因此存在着企业的经营者为自己谋利益而损害企业所有者利益的问题。主要包括自大理论、理论等。自大理论从企业的管理者角度做出解释，认为企业的经营者在经营过程中肯能会高估自己的实力，对未来的经营预期过于乐观，很可能会做出企业出现亏损时候还进行并购的错误决策，该理论对企业的过度并购进行了解释。理论认为企业管理者才能在人力资本方面往往有一定的专用性，并且他们的收入也依靠公司经营方面，如果经过并购可以让企业规模变大，这意味着管理者可以获得更多的收入、晋升更高的职位以及更好的名誉等。该理论在一定程度上说明了为什么一些企业会选择并购没有收益甚至收益为负的情形。

四、交易费用理论

自1937年科思《企业的性质》发表之后引起了经济学的一场革命，经济学家开始关注交易费用对企业行为的研究，该理论认为市场和企业都是配置资源的两种方式，二者之间可以相互替代。当企业内部的交易费用费用大于在市场上交易的费用时候，企业选择在内部交易。对于一些大的企业其通过并购可以减少在市场上的交易环节，降低交易费用。自科思之后威廉姆森又从资产的专用性和机会主义行为角度对企业的纵向一体化进行了研究，认为通过纵向一体化可以避免企业的机会主义行为，减少交易费用，提高经济效率。交易费用理论可以用来解释企业纵向并购行为的发生。

五、企业并购浪潮动因

企业并购浪潮最早发生在19世纪末，在这次并购浪潮中主要是横向并购为主，企业进行并购的动因主要是扩大生产规模，利用新的技术来降低生产成本。另一方面减少了企业的竞争对手，提高了市场集中度，企业获得市场势力，从而获得垄断利润。这次并购浪潮中企业为获得垄断利润、规模经济是主要的原因。第二次并购浪潮发生在20世纪初，主要并购方式是以纵向并购为主，其并购目的是减少了中间环节，节约了交易费用，获得垄断利润。同时通过纵向并购克服了一些进入壁垒，进入到了新的产业。因此获得新的竞争优势、降低交易成本同时获得垄断利润是这一时期的这一时期企业进行并购的主要动因。第三次企业并购浪潮主要集中在20世纪60年代后期，在这一时期，企业之间的并购多以混合并购为主，多是一些没有业务关联企业的并购，商业、金融部门和制造业部门之间进行并购为主。这一时期企业并购的主要动因是实现范围经济，进行多样化经营，降低经营风险。第四次并购浪潮发生在1970年代到1980年末期，这一时期的并购的特定是横向并购、纵向并购、混合并购并存。并购的特点是出现了小企业并购大企业的现象，主要是为了获得某项生产技术和人才，以适应竞争的需要。与前几次并购浪潮分析可以看出此次并购动因更加多元化。第五次并购浪潮从1990年到现在。这一时期的并购特点主要是一是以跨国公司的并购为主，二是并购主要集中在大的规模以上企业，另外就是多样化并购，横向并购与纵向并购并存。与其他时期不同的是由于西方国家特别是美国反托拉斯政策的改变对企业并购影响巨大。因此此次并购浪潮的动因主要是政府规制政策的放松和信息技术的促进作用。

六、结束语

篇(6)

一、市场国际化对市场结构的影响

改革开放以来，我国在对外开放方面取得了举世瞩目的成就。对外开放主要包括引进外资、对外贸易和对外直接投资，其结果使国内市场和国际市场逐渐融为一体。因此，对外开放过程实质上也就是市场国际化过程。而市场国际化对决定市场结构的规模经济、进入壁垒和市场集中这三个主要因素的影响，集中反映在以下几个方面：

（一）市场国际化为企业实现规模经济提供了巨大的潜力。规模经济要求企业的生产规模达到一定水平，并随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益增加。假如企业只在国内市场上追求规模经济，就会受到许多因素的制约：

1．国内资源可供量的限制。因为一国的资源往往存在相当程度的稀缺性，企业扩大生产规模有可能因获取资源的代价太高反而使产品的边际成本上升，甚至有可能根本无法获得所需的大量资源。企业进入国际市场后，就能以较低的价格得到所需的资源，以扩大生产规模，实现规模经济。例如，目前上海“宝钢”所需的铁矿石90％以上来自澳大利亚等国，其规模经济的实现对国际市场的依赖性很大。

2．国内市场需求量的限制。在特定时期内，一国对任何产品的需求都是有限的，企业若一味追求扩大生产规模，往往会造成产品严重供过于求，迫使企业又不得不缩小其生产规模。而在广阔的国际市场上，产品的需求量就会大幅度增加，从而为企业实现规模经济突破了产品需求的制约。

3．国内技术水平的限制。生产能力的扩大通常是以技术进步为推动力的，企业在扩大生产规模时总是要采用效率更高的新技术。而一国的技术水平不可能在每个方面都处于领先地位，在那些技术水平较低的产业中，企业追求规模经济就会受到生产技术的限制。这对技术总体水平较低的发展中国家来说更为突出。企业通过国际市场引进高效率的新技术，提高生产能力，就能较充分地发挥规模经济效益。总之，市场国际化突破了国内市场的种种限制，为企业实现规模经济创造了良好的条件。

（二）国际市场的进入壁垒具有多层次的特点。目前，世界上已存在许多不同规模和层次的区域性经济组织，并大有继续发展之势，这意味着世界经济将进入区域一体化、集团化新阶段。欧洲经济共同体于1993年1月就宣布建立在12个成员国之间的商品、资本、劳务和人员自由流动的统一市场，并设想在21世纪中期，把欧洲经济区扩展到东欧和南欧的周边国家，把欧洲建成“全欧洲经济联盟”；1992年12月，美国、加拿大和墨西哥三国签署了《美加墨自由贸易协议》，标志着“北美自由贸易区”的建立。1989年11月，亚太地区12个国家的部长在澳大利亚的堪培拉举行首次会议，组成了“亚太经济合作组织”；1992年1月，东南亚国家联盟（简称“东盟”）达成了“东盟自由贸易协定”，形成“东盟自由贸易区”。由于“东盟”成员国也是“亚太经济合作组织”的成员国，因此，两者是处于不同层次的区域性经济组织。此外，还有不少新的区域性经济组织尚处于酝酿或筹建之中。各种区域性经济组织的一个共同特点是，在成员国之间降低甚至消除相互之间的进入壁垒，加强经济合作，而对非成员国则形成新的区域壁垒，如欧洲共同体（欧盟）达成建立西欧统一市场协议后，先后制定了限制纺织品进口、保护西欧电子产品市场、提高进口产品关税等一系列政策措施。同时，从70年代末开始，在80年代普遍化的国际贸易保护主义趋势，在90年代将继续发展，世界主要工业国家为摆脱经济“滞胀”、高失业率和贸易逆差急剧上升的局面，纷纷制定各种国际贸易保护政策和措施，对外国产品进入国内市场设置很高的进入壁垒，从而在国际市场上便形成了“大区域进入壁垒小区域进入壁垒特定国家的进入壁垒”这样一种多层次、复杂的进入壁垒体系。

（三）国际市场的竞争将是跨国公司寡头主导型竞争。由于国际市场为企业充分实现规模经济提供了可能，同时，在国际市场上形成了多层次的进入壁垒，这就使仅靠对外贸易很难开拓国际市场。因此，80年代以来，经济发达国家纷纷以跨国公司为载体，通过对外直接投资，设立境外子公司，利用当地资源组织生产，并实行就地销售，从而使对外直接投资取代了长期以来占统治地位的对外贸易，跨国公司成为国际市场竞争的主力。就市场集中度而言，据美国《幸福》杂志的有关资料，早在1990年，世界500家最大跨国工业公司的销售额为5万亿美元，相当于整个西方世界国内生产总值的1／4左右。1992年在全球2万亿美元的对外直接投资中，跨国公司占主体，仅占1％的大型跨国公司，其对外直接投资额就占世界对外直接投资总额的50％以上。而世界最大的几百家跨国公司分布在各主要产业中，特定产业被少数几家寡头企业所垄断，这就意味着国际市场的竞争将是跨国公司寡头主导型竞争。

二、中国市场结构与市场国际化不适应性分析

市场国际化把我国企业逐渐推向国际市场大舞台，而从国内市场竞争到国际市场竞争的转变，要求相应地调整我国的市场结构。但就企业自身而言，有一个相当时期的适应过程；就国家宏观管理而言，有一个探索、总结、不断完善的过程。在此过程中，我国市场结构存在着与市场国际化不相适应的问题，这主要表现在以下两个方面：

（一）企业规模偏小，难以形成规模经济。这突出地表现在那些规模经济明显的重化工、电子等产业中，例如，根据目前的国际标准，汽车工业中单个整车生产企业的最小经济规模为40万辆以上，而目前我国整车生产企业有120多家，超过美国、西欧和日本厂家的总和，但年产超过10万辆的只有一汽、二汽和上海大众3家。据统计，90年代初我国有钢铁企业1598家，约占世界钢铁企业总数的1／3，而我国的钢产量只占世界钢产量的1／10。这些都反映了我国企业分散、规模偏小的现实。不仅如此，我国参与国际化经营的企业又以中小型企业为主，企业的总体平均规模很小。例如，在1990年我国500家最大的外贸企业中，进出口额在1500万至1亿美元的就有357家，占71．4％。这同经济发达国家的情况相比较反差很明显，这些国家为了保证企业拥有足够的国际竞争力，非常重视“企业规模效应”，其跨国公司的规模往往比国内其它企业的规模大得多。可见，我国企业的规模本来就较小，而参与国际化经营的企业又大都是中小型企业，这两重因素必然导致我国企业在国际市场竞争中，因企业规模小，难以实现规模经济而缺乏国际竞争力。

（二）国内企业间的竞争度过高，内部摩擦大，交易费用高。随着对外开放的发展，我国的外贸经营权逐渐下放，这对加快我国市场国际化进程的推动作用本来是无可非议的，但由于缺乏必要的约束机制，国内企业之间竞争激烈，造成很大的内部摩擦。这在出口方面表现为，同类产品在向同一国家或地区出口时，多头对外，为了抢夺生意而对外竞相削价；在进口方面，则多家进口企业竞相抬价，相互争夺货源，其结果是让外商从中渔利。在引进外资和对外直接投资方面也存在类似情况，过度竞争现象十分严重。同时，由于我国许多刚开始从事国际化经营的企业，过去同国际市场基本处于隔绝状态，不了解国际市场行情，缺乏国际化经营的基本知识和技能，这些企业单枪匹马进入国际市场，需要花很大的代价去熟悉市场环境，收集国际市场信息，寻找顾客，签订并执行交易合同。而且，由于单个企业的贸易批量小，单位产品的运输费用和购销费用就高，因而一笔交易的交易费用很高。

三、市场国际化条件下优化中国市场结构的基本战略

基于对市场国际化给市场结构带来的影响和中国市场结构现状与市场国际化不适应性的分析，可以看出：一方面，市场国际化要求我国从事国际化经营的企业具有相当的经济规模，并降低国内企业间的市场竞争度，形成协同竞争格局，以实现规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争；另一方面，我国企业却规模偏小，企业间存在过度竞争，内部摩擦大，与有效竞争相差甚远。因此，在市场国际化条件下，优化我国市场结构的基本战略思路是：培育一批经济实力雄厚、具有国际水平的大型企业，作为跨国经营的主力，以充分发挥国际市场所提供的规模经济潜力；适当提高进入壁垒和市场集中度，降低国内企业间的竞争度，减少内部摩擦与交易费用，以协同竞争力，冲破国际市场上的多重进入壁垒，增强与国际寡头垄断企业的竞争能力。为此，需要研究以下两个具体战略问题：一是我国如何形成大型企业；二是在特定产业如何确定国际化经营的核心企业，以协调产业内各企业间的关系。

（一）形成我国大型企业的主要战略及其途径。借鉴当代经济发达国家大型企业的成长经验，我国可采取水平一体化、垂直一体化和混合一体化战略以形成大型企业。这三种一体化战略不仅存在各自的经济性，而且具有层次性。作为大型企业的发展战略，水平一体是垂直一体化的基础。通常，企业规模的扩张是从水平一体化开始的，由于企业可利用原有技术和管理经验，在原来的业务范围内扩大其规模，故成功的可能性较大，但企业通过水平一体化达到一定规模后，要进一步发展成为大型企业，就需要进而实行垂直一体化。如美国，大型企业形成的历史就是把大规模生产过程和大规模流通过程结合于单一企业中的历史，到1917年，在资产额为2000万美元以上的美国企业中，将近90％的企业是经由垂直一体化而形成的。而在经济波动幅度和频率日益增加的今天，企业要保持原有的市场地位并持续发展成为大型企业，就要求企业努力分散经营风险，稳定企业收入流量，这就迫使企业采取混合一体化战略。同时，当今跨国经营的迅速发展，要求实行跨国产业经营的大型企业作为物质载体，这也刺激企业采取混合一体化战略，以最终形成经济实力雄厚的国际化大型企业。

就实行各种一体化战略以形成大型企业的基本途径而言，主要有以下三种可供选择：一是通过企业自身积累以增强经济实力，逐步扩大其生产经营范围，实行各层次的一体化战略，以形成大型企业；二是凭借其经济实力，通过兼并产业内横向、纵向企业以及不同产业的企业，以形成大型企业；三是突破部门、地区界限，组建大型企业集团。显然，前两种途径（特别是第一种途径）形成大型企业需要较长时期，而通过第三种途径则能在较短时期内形成大型企业。更为重要的是，目前我国企业在国际化经营中，还受“条条”和“块块”限制，造成分散经营、多头对外的过度竞争局面，而通过组建跨部门、跨地区、经营多个产业的大型企业集团，则有利于消除这种混乱现象。因此，这一途径体现了我国今后形成大型企业集团的发展方向。

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关键词：规模经济 网络经济 范围经济

在经济学中,规模经济意味着当固定成本可以分摊到较大的生产量时会产生的经济性,是指随着厂商生产规模的扩大,其产品的平均单位成本呈现下降趋势。范围经济则意味着对多产品进行共同生产相对于单独生产的经济性,是指一个厂商由于生产多种产品而对有关生产要素共同使用所产生的成本节约。规模经济和范围经济的充分利用是推动大工业迅速崛起和发展的重要原因之一,而由它们决定的产业组织结构和市场的竞争性与否,也成为经济学的一个基本分析领域。

1.问题产生

西方经济学家利用成本函数对运输企业是否存在规模经济进行过测算,例如美国经济学家卡福斯等将运输成本函数应用于铁路企业规模的研究上,得出铁路企业不存在规模经济效益的结论对运输业规模经济问题的复杂性认识不足,尚未弄清运输业规模经济与范围经济的特殊表现,以及未能在它们与运输业的各种网络经济特点之间建立起应有的联系,是导致有关研究难以取得实质进展的一个重要原因。认真的分析可以告诉我们,微观经济学用来分析一般厂商或产业是否具有规模经济的方法,不能直接和简单地套用在运输领域。

2.道路运输的规模经济与范围经济

运输活动无疑存在着规模经济和范围经济的现象,但由于运输业网络特性和运输产品本身及其计量方式的复杂性,使得对运输业规模经济与范围经济的把握变得十分困难(对经济学来说,凡是描述和计量比较困难的商品,其分析的难度也往往大为增加)。作为运输产品的每一个客货位移都具有不同运输对象、不同运距和起迄点或不同运输时间等特征,而运输产品的计量单位是把重量和距离复合在一起的吨公里(或人公里),当对运输产品进行加总时,上述特征会被抽象掉,因此运输产品的总计中往往是包括了很多不同的运输产品。而运输生产过程又要分别体现在可移动的载运设备和作为运输基础设施的固定网络、线路及各个节点上面,故运输业的规模经济问题需要从多个角度进行分析。

(1)运输是地理空间上的活动,运输网络在空间幅员上的规模越大,线路越长,网点越多,其服务覆盖的区域范围就越大,因此从运输网络的幅员大小看,可以考察运输企业是否具有管辖线路越长或网络覆盖区域越大,单位运输成本越低的效果。

(2)从运输线路的通过密度上看,可以考察具体运输线路上是否具有运输量越大就导致该线路的单位运输成本越低的效果。

(3)从单个运输设备的载运能力(如列车牵引重量、车厢容积、飞机客座数或轮船载重吨位等)上看,则可以考察是否具有载运能力越大,其单位运输成本就越低的效果。

(4)从运输企业拥有车(船、机)队中车辆数的多少,可以考察是否车队的规模越大,经营效率越高或单位运输成本越低。例如机队的规模既与在航线上所能提供的服务频率有关,又与保持合理的维修队伍及合理的零部件数量有关,有数据说在只有一架客机单独使用时所需储备的零部件数量相当机价值的50%,而当拥有10架相同客机时所需要储备的零部件数量仅相当机总价值的10%。我全国目前拥有500余架民用客机,分别属于数十家航空公司,飞机总数还不如国外一家大公司拥有的数量,因此每一家公司的机队都很难达到应有的合理规模。

(5)由于客货发送量越来越大,而且存在大量同种运输方式内部或不同运输方式之间的中转、换装、联运、编解和配载等问题,交通网络内港站或枢纽(包括车站、港口、机场、配载中心以及它们的结合体等)与相关线路或相关运输方式的能力协调变得十分重要;枢纽的能力必须与整个网络相协调,在能力不足的情况下,枢纽决定或限制了网络系统的整体能力;反过来说,枢纽的规模和能力也是其所在运输网络发达水平的标志。

(6)还可以从运输距离角度考察是否具有单位运输成本会随着运距的不断延长而下降的效果。运输经济中一直有所谓“递远递减”的规律,特别是终点成本所占比例较高的铁路、水运和航空运输这一特点更为明显。

运输业范围经济的存在使得其规模经济概念的把握更加困难。前面已经提到运输产品及其计量上的复杂性,此外在通常情况下,运输基础设施特别是运行线路往往需要客货运混用,例如铁路客货运公司利用同一个铁路网络,同时提供客货运服务并生产出多种客运和货运产品,一般要比分别建立两个各自拥有客货运专线的铁路公司分别进行客货运的成本要低。可以看出,即使是在同一运输线路上被运送,甚至就在同一部载运工具上的旅客和货物,也会对应着很多不同的运输产品。因此运输业在很大程度上也是存在范围经济的,产生范围经济的一个主要原因是设施和设备的共同使用可更充分地发挥效率,从而降低运输成本。如果不考虑运输服务质量上的差别,对运输产品可以根据客货运、货运中的不同货种、同类货物但起迄点不同以及不同的运送时间等进行分类,可以看出几乎每一个特定的位移都是一个特殊的运输产品。运输业就是这样一个提供极端多样化产品的特殊行业,同样的运输位移可以由不同的运输行业(即不同运输方式)分别提供,而每一个运输行业和运输企业往往又都面对着不同的运输市场。

3.运输业的网络经济

道路运输业是网络型基础产业。运输业(或运输活动)的规模经济(,是指随着网络上运输总产出的扩大,平均运输成本不断下降的现象。这是一个十分笼统的概念,因为我们已经看到它包含着很多不同的内容。运输业的范围经济,是指与分别生产每一种运输产品相比较,共同生产多种运输产品的平均成本可以更低,这可以是指某一运输企业的情况,也可以是指某一运输网络或网络某一部分(如线路、节点、车辆和车队等)的情况。