风险的分级管控精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇风险的分级管控范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

关键词:风险分级管控;事故隐患排查治理

1建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的意义

安全风险分级管控和事故隐患排查治理两个方面的预防性工作，简称双重预防机制。双重预防是指采取对安全风险实施管控和对事故隐患进行排查治理的两种手段，是为防范生产安全事故而构筑的两道防线。双重预防机制是一种超前预防生产安全事故发生的管理体系。安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入。事故隐患来源于安全风险的管控失效或弱化，安全风险得到有效管控就会不出现或少出现隐患。构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治。促使企业形成常态化运行的工作机制，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。

2制定安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制总体规划

河北钢铁集团滦县司家营铁矿有限公司（以下简称司家营铁矿）位于河北省唐山市滦州市,是冀东矿脉的一部分，为我国三大铁矿区之一，司家营铁矿总投资19.27亿元，于2008年投产。司家营铁矿通过成立组织机构、划分工作职责、明确人员配置、资料收集、全员培训、制度修订、风险辨识及评估、修订完善、编制隐患排查清单、制定安全检查表（综合、专业、专项、日常）、绘制安全风险空间分布图、建立双重预防机制运行信息管理平台、安全风险公告、隐患排查治理、印发职工安全手册、编制保命法则和奖励隐患举报等一系列工作，有效保证了双重预防机制建设工作的顺利开展。

3建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的全面辨识评估与分级管控

（1）综合考虑生产系统，合理划分评估单元根据自身生产工艺、设备设施分布状况和管理需要等情况，分为采矿、爆破、运输、矿破、选矿、尾矿库、机加工、辅助单位和机关等10个生产系统，将各生产系统划分为27个主单元，按照组织机构层级划分为143个子单元、327个岗位单元。（2）细化作业活动，分解生产流程，全面开展风险辨识司家营铁矿将风险辨识内容分为作业活动风险和设备设施风险两部分，分别从两方面进行风险辨识。作业活动风险辨识：将职工的每一项作业活动细分为数个作业步骤，确定每项作业活动的频率并制定作业活动清单，确保作业活动清单包括职工的所有作业活动。设备设施风险辨识：根据生产流程，编制每个岗位的设备设施清单，利用安全检查表分析法（SCL）对设备设施存在的风险进行辨识。辨识设备设施风险时，参照相关法律法规、国家、行业标准。（3）明确风险管控层级，制定风险管控措施和管控方案司家营铁矿有限公司根据每个岗位的作业活动风险和设备设施风险编制了风险分级管控清单，根据法律法规、国家标准、行业规范、岗位规程等要求，将管控措施分为工程技术措施、个体防护措施、管理措施三类，共制订了17420项管控措施。根据安全风险分级结果，明确各等级安全风险相对应的作业区（科室）、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到与生产过程相关的每个人。根据风险等级确定管控级别，重大风险由公司级、作业区级、班组级、岗位级共同管控，较大风险由作业区级、班组级、岗位级共同管控，一般风险由班组级、岗位级共同管控，低风险由岗位级管控。对较大以上风险都编制了相应的管控方案。司家营铁矿要求员工进入作业岗位时，必须按照风险分级管控清单对岗位安全风险状况和各项管控措施进行安全确认，并进行安全风险预知、设备检查等活动，消除人的不全行为和物的不安全状态，做到任务到人、责任到岗、管控到位。（4）升华风险分级评估结果，绘制安全风险分布图风险分布图根据级别进行分级，共制订了5个公司级风险分布图，16个作业区级风险分布图、岗位区级风险分布图268个。同时认真分析红区、橙区、黄区、蓝区安全风险的特点，有针对性地制定管控措施，尤其加大对较大以上风险区域的安全风险管控力度。（5）依据风险分级管控清单和安全责任清单，编制隐患排查清单各单位根据风险分级管控清单以及安全生产责任制内容，编制了从公司领导到岗位工的隐患排查清单，明确了每个岗位的风险管控措施、措施失控表现、管控部门、管控责任人、隐患等级、排查部门、排查责任人、排查频次等内容，严格按照风险管控级别进行隐患排查。

4建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的安全风险公告

（1）推动安全风险公告，促进职工规避风险为切实推动公司安全风险信息公开，确保公司从业人员充分了解公司存在的安全风险，促进职工掌握规避风险的措施并严格落实到位，根据《非煤矿山双重预防机制建设规范》要求，司家营铁矿有限公司制定了安全风险公告制度。在采场、尾矿库、锅炉、主要厂房等重点区域分别设置了安全风险公告栏，为所有较大以上风险制作了风险公示牌，公告重点区域存在的主要安全风险。（2）制作安全风险告知卡，促使职工安全标准化操作根据全面风险辨识的结果，为全公司各岗位制作了267个安全风险告知卡，将风险因素、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容告知职工，组织职工学习，使职工了解风险的严重性，掌握应急处置措施。便于员工随时进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。

5建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的隐患排查治理

（1）隐患排查“四个机制”隐患排查治理体系司家营铁矿的隐患排查治理主要以岗位自查为基础，同时建立班组、作业区、职能科室和矿级领导带队检查的逐级隐患排查体系。对于检查中发现的事故隐患，司家营铁矿有限公司严格按照隐患整改“责任、措施、资金、时限和预案”五到位原则落实整改，对隐患的排查、登记、整治、监督、验收、销号全过程实现“闭环”管理。（2）推广使用双重预防机制运行信息管理平台，提高隐患排查治理效率为了加强隐患排查治理的效率，建立人人参与的隐患排查模式，司家营铁矿有限公司建立了隐患排查治理信息系统，开发了与安全风险管控相适应的处理模块和表单，实现了安全风险、事故隐患的可视化管理。该系统能够及时将上级单位、公司级、作业区级检查发现的安全隐患及时传达给所有职工，同时能够及时提醒相关人员进行隐患整改及复查。

6建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的实施效果

篇(2)

双重预防体系是安全双体系，包括风险分级管控体系和隐患排查治理体系，其目的是要把安全生产关口前移，把事故隐患提前消灭掉，在各级政府的强力推动下，双重预防体系建设在很多地方。

双重预防：

构建双重预防机制分为安全风险分级管控和事故隐患排查治理两个方面。不同行业领域安全风险辨识管控体系大体相同，基本都包括机制建设、辨识评估、分级管控等，只是在具体内容方面体现出行业领域差异。国务院安全生产监督管理部门要协调有关部门制定完善安全风险管控和隐患排查治理的通用标准，按照通用标准规范，分行业制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范。同时，加强对企业构建双重预防机制的督促检查，把建立双重预防机制工作情况纳入地方政府及相关部门安全生产目标考核内容。

（来源：文章屋网 ）

篇(3)

时间

培训内容

培训对象

责任部门

培训形式

培训学时

2018年3月9日

1、风险分级管控体系和隐患排查治理体系细则

2、开展“双体系”建设的意义

3、风险点排查方法、

4、危险源辨识、评价方法和控制措施制定

5、隐患排查清单编制

6、各种表格填写

企业负责人，各职能部门负责人，各车间负责人及安全员

办公室

讲课，闭卷考试

4h

2018年3月10日

1、开展“双体系”建设的意义和要求

2、风险点排查方法、

3、岗位危险源辨识、评价方法和控制措施制定

4、隐患排查清单编制

5、各种表格填写

各车间班组长，安全员及员工

各车间安全员

讲课，现场指导

8h

2018年4月7日

1、 岗位危险源和控制措施

2、 应急处置措施

3、 岗位隐患排查治理方法

4、 安全生产风险分级管控制度和隐患排查治理制度

各车间、班组、员工

各车间安全员

篇(4)

集团公司进行经济活动的过程中由于受到多种因素的影响，往往无法达到预期收益，这是因为其生产经营较为复杂，经济活动能力有限，且外部环境以及内部环境在生产经营过程中不确定，有时受到这些因素的影响，集团公司生产经济活动还面临了失败的可能行。对财务风险进行分析可以发现，集团公司在经营中所面临的市场、战略、运营以及合规等风险都会影响企业的经营、财务状况，最终影响企业收益。并且不同的风险之间还会相互影响，最终恶化风险影响，导致风险爆发，这就使得在集团公司以及个别公司内部的风险连锁效应。有时小小的财务风险会直接影响整个公司以及其合作伙伴、市场等。而所有经济活动最终都会在财务上有所体现，因此财务风险是影响风险的最终因素，所以必须对其进行有效的管控。

2体系建设

财务风险控制对集团公司具有重要的意义，通过内部控制，有效提高资源的利用率，以此管控财务风险，解决各类财务问题，加强风险的防范，这是现代集团企业所面临的核心问题。通过风险管控体系的建立对与企业的发展具有重要的意义。

2.1构建风险管控的必要性

目前多数企业在财务管控方面较为重视，并且所制定的管控内容繁多，虽然如此，但是由于管控体系较为混乱，因而财务管理能力仍旧存在不足的现象。另外资金、预算管理同实际的财务风险管控需要也不相匹配，加之内部管控审计能力相对较弱，权责不明确，集权分权枫华严重。这无疑会加重集团公司面临财务风险的几率，因此必须对集团公司的财务风险体系进行完善，通过规范其管理活动，加强集团公司财务危机防范能力。保障风险管控活动的有效性，并及时补救财务管理漏统。

2.2风险控制体系遵循原则

（1）全面性全员性原则。

该项原则主要涉及到财务风险控制相关岗位以及设计经济业务事项的相关岗位，并贯穿于决策、监督整个过程。需要全体员工予以遵循并落实到每一个经营环节中，对企业的整体生产经营进行全面性的控制。

（2）分级分权管理原则。

该原则要求公司在进行内部控制过程中，依照现有的管理机制，分级分权进行风险管控，从而实现逐级管控的目的。

（3）风险与收益均衡原则。

经济活动是基团公司收益的基础，而在经济活动中需要全面衡量基团公司经济活动的收益性，在考虑到收益时还需要进一步分析经济活动是否会产生损失。

（4）风险适度、超前预警原则。

对经营过程中所产生的风险基团公司应当准确及时的进行识别，通过预警、识别、管控系统，对基团风险承受能力进行提高，从而有效的予以规避。

2.3风险控制机构的建立

对风险控制集团公司需要分级建立明确的管控组织机构，从而将风险管控风险进行分担，通过对不同级别的总会计师、财务负责人以及主任、财务人员的责任进行明确，从而明确风险控制点。通过日常的审核、稽核以及外部的培训、业务综合考评等方式，提高人员的风险意识以及抗击风险的能力，保证集团公司的每一个人都具有风险监控能力，从根本上提高集团公司的风险抗性。

2.4控制措施

（1）财务控制体系的完善。

在集团公司各项经济活动中，各类资料的记录确认以及分类、归档都是通过财务会计系统予以完成的，并通过编报、分析建立会计报告、管理制度，并形成完整的核算横须。只有具备了完善的体系，财务管理才能发挥其应有的作用，有效完成风险的规避，更好的发挥财务监管作用。从而提高集团公司管理层决策的效率，保证企业的发展有据可依，提高风险抗性，为企业创造更好的发展空间。

（2）职务分离控制。

不相容职务分离是集团公司建立内部风险管控最基础、最必要的措施。在进行内部控制制度的建立、设计过程中，集团公司需要过滤、梳理其所有的经济业务，从而对所有职权进行明确，通过在两个人之间施行职务、岗位的不相容分离法，令不相容的职位、岗位之间进行相互的监督、制约，从而提高内部的管理效率，保证会计信息同实际相符。

（3）授权审批控制。

授权审批是在办理各项经济业务时，必须经过规定程序的授权批准。授权审批控制规定每个岗位及其岗位人员在处理业务时的权限和对应责任。公司应制定授权管理制度和审批程序，建立授权审批体系，编制常规授权的权限指引，规范特别授权的范围、权限、程序和责任，严格控制特别授权，公布权限，加强对权限行使的监督和管理。对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。每位相关人员应在其各自授权范围内行使职权和承担责任。

（4）加大财产保护控制。

保障财产安全是内部控制的重要目标之一。对于已形成的呆坏账应加大清欠力度，切实保障财产的安全与完整，提高企业财产使用效率。

（5）推动经济业务过程监管。

经济业务过程监管是指财务机构提前介入经济业务关键环节，对经济业务进行事前、事中、事后全过程监督的行为。集团公司应加大财务机构过程监管力度，遵循防范性、及时性、重要性“三个原则”，通过全员全过程细化监管措施，建立完善长效机制，切实提升经济业务监管水平，防范财务风险。

（6）重视全面预算控制。

会计控制是事后控制。预算控制是事前控制，因此其重要性不亚于会计控制，在某些方面其作用甚至超过会计控制。预算控制就是在明确各责任部门职权的前提下，按照预算的编制、审定和执行程序，实施全面预算管理制度。通过预算控制，使得经营目标转化为各部门、各个岗位以至个人的具体目标，并作为其绩效约束条件，从而保证了企业经营目标的实现。

（7）通过运营分析对企业财务风险进行掌控。

企业在经营过程中需要不断对其发展目标进行调整，从而调整预算，为企业制定合理的财务管理决策，在运营分析控制中通过对预算的全面控制，寻找经营中的偏差，并依照企业的实际经营状况解决实际问题，对预算控制进行修正。

3结束语

篇(5)

一、指导思想

以新时代中国特色社会主义思想为指导，以推进安全生产领域改革发展为主线，贯彻落实党的提出的“树立安全发展理念，弘扬生命至上，安全第一的思想，健全公共安全体系，完善安全生产责任制”的发展理念和关于安全生产工作的重要指示批示精神，按照省、市关于建设省级遏制重特大事故试点城市建设的有关部署和要求，深入推进风险管控和隐患排查治理“双重”预防机制建设，持续强化源头治理和安全准入，有效防范遏制重特大事故，实现全市安全生产形势根本好转，实现城市安全发展。

二、工作目标

推进安全生产“双重”机制建设，精准实施“十大专项”治理工作，强化源头管控、过程管控、综合执法和应急管理，全面整治各类安全生产问题和隐患，严厉打击非法违法行为，促进安全管理进一步规范，安全生产保障能力进一步增强，事故总量持续下降、死亡人数总体减少、重特大事故得到有效预防和遏制，推进城市安全领域全面协调和可持续发展。

三、工作重点及任务分工

进一步深入推进安全生产“双重预防机制”建设。按照国家及省、市关于建立安全生产“双重预防机制”建设的总体要求，通过“明确时限、完善标准、夯实基础”等，促进“双重”预防机制与安全生产标准化工作的深度融合，克服形式主义倾向，力求“双重预防机制”建设的进度和质量都有新的提升。

1.明确“双重预防机制”建设的进度,完善激励约束制度，在“扩面”上下功夫。各相关科室部门要明确本行业领域安全生产“双重预防机制”建设的进度要求及相关奖惩措施，报局安监站备案。

2.进一步夯实安全生产“双重预防机制”建设工作的制度基础。一是要建立备案制度。企业完成风险辨识、分级、管控措施制定等工作后，要将风险清单（尤其是重大风险清单）、管控措施、隐患清单等相关信息通过安全监管信息平台上传安全监管部门或者相关行业主管部门。二是要加强质量考核。相关科室部门要建立“双重预防机制”质量核查的专家队伍（或者采取政府购买服务的方式，由第三方中介机构）对企业“双重预防机制”建设情况、实际运行情况进行核查，并向安全监管或者相关行业主管部门提交《某企业“双重预防机制”建设工作核查报告》,并对结果和真实性负责。三要建立动态化管理制度。要督促企业建立“双重”预防机制定期评估制度、定期更新制度、动态化管理制度。即凡是企业生产工艺流程和关键设备设施发生变更，一律要重新开展全面的风险辨识，完善风险分级管控措施；凡是企业组织机构发生变化，一律要评估、改进风险分级管控和隐患排查治理的制度措施，落实责任主体，确保风险可控隐患可查；凡是企业发生伤亡事故，一律要对风险分级管控和隐患排查治理的运行情况进行重新评估，针对事故全链条修正完善双重预防机制各个环节。

3.精准实施建筑施工脚手架、起重机械专项治理。加强脚手架、起重机械安装、使用、维护、拆卸全环节监管。把好脚手架、起重机械质量检测关，督促企业編制并严格落实专项施工方案。加快推进施工设备更新换代，提高机械化智能化水平，大力减少高风险作业人数。

四、工作要求

（一）加强组织领导，提高思想认识。开展遏制重特大事故工作是贯彻落实关于安全生产工作系列重要讲话精神，以及省委省政府和市委市政府关于安全生产工作决策部署的重要举措，各相关部门要充分认清当前安全生产形势的严峻性，提高对遏制重特大事故工作的重要性、紧迫性和艰巨性的认识，切实加强组织领导，并结合各自实际制定工作方案，分解落实任务，明确责任分工，细化目标措施，明确重点地区和重点环节，务求实效。

篇(6)

管控和隐患排查治理管理制度

第一章

总则

第一条

为进一步实现绿色安全生产的管理目标，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，上级公司规定，结合我项目部实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本制度。

第二条

安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。

第三条

各分包单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每位员工的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。

第四条

实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，落实到人，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。

第五条

实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销项制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。

第六条

对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。

第七条

安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不掌握不生产。

第二章

安全隐患排查治理与风险预控职责

第八条

项目部及各所属分包单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。

第九条

项目经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；生产副经理，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；项目总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；安全员对安全隐患排查治理和风险预控管理负监督管理责任。

第十条

项目名业务口对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；安全员对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、巡查、归档责任。

第十一条

各分包单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人；安全员对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人（工长、班组长）对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；项目、分包单位总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；安全员对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负监督管理责任；对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、归档、分析和上报的责任；分包单位负责人，对班组的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；分包单位技术负责人，对本分包单位的安全隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。

第十一条

项目部，各分包单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金，安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。

第十二条

分包单位将生产经营项目、场所、设备，应承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。项目部对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。

第三章

隐患排查治理

第一节

隐患分级分类

第十三条

根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。

一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停工，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使项目部自身难以排除的隐患。

第十四条

对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任人。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为A、B、C、D四个等级。

A级：难度很大，项目部解决不了，须由公司或属地政府主管部门协调解决的安全隐患。

B级：难度较大，项目部解决不了，须由公司协调解决的安全隐患。

C级：难度大，分包单位解决不了，须由项目部解决的安全隐患。

D级：班组、项目部安全部门能够自行解决的安全隐患。

第十五条

对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）部门和专业角度对安全隐患进行分类。施工安全隐患分类：管理、临边、洞口、机电、脚手架、消防、作业平台，其它安全隐患分类由各分包单位确定。

第二节

安全隐患的排查治理办法

第十六条

安全隐患排查分四级：分包单位、班组、职能科室、项目部。

事故隐患排查流程图

班组排查

职能科室

项目职能部门排查

项目部排查

项目部技术评审定级

项目经理确认

ABC级事故隐患上报公司

公司安全、行保部排查

事故隐患治理流程图

事故隐患档案

一般事故隐患中的A级

一般事故隐患中的B级

一般事故隐患中的C、D级

重大事故隐患

治理的时限和要求，应急预案

治理目标和任务，采取的方法与措施

进行整改落实

项目部制定整改计划和方案

项目部组织验收，合格与不合格

隐患整改复查

销档

第十七条

各分包单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四方编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。

第十八条

项目部每月排查二次安全隐患；项目部各业务口每周排查一次安全隐患并检查治理情况；分包单位每日排查不少于二次安全隐患并将排查治理情况报项目部安全部门备查。

第十九条

对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。

第二十条

任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责任有义务向项目部安全部门汇报。

第二十一条

分包单位对每周、日排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”原则，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报项目部安全部门。

第二十二条

班组排查出的安全隐患必须当班整改消除，并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向项目部安安全部门汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。

第二十三条

一般安全隐患中的C级和D级由本单位按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金，的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本项目部主要负责人审核签字、销项，安全员对C、D级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。

第二十四条

项目部各专业部室要经常了解各分包单位施工隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患项目部按相关要求实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。A级隐患上报公司，按公司要求整改；B级隐患由公司分管副总经理、总工程师负责落实，明确整改负责人，各分包单位根据主管部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室，由相关部室组织审批确定后按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金的要求进行整改，由项目部首先对整改情况组织验收，合格后报请公司相关部室组织验收。对隐患进行闭环、销项，安全部对B级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；C级隐患由项目经理负责落实，由项目部明确各职能部门整改负责人；D级隐患由各分包单位负责整改落实。

第二十五条

项目部及各分包单位要把安全隐患的排查治理工作纳入施工管理责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各分包负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。

第二十六条

重大安全隐患的整改，由公司相关部门组织项目部相关负责人制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容：

（一）治理的目标和任务；

（二）采取的方法和措施；

（三）经费和物资的落实；

（四）负责治理的部门和人员；

（五）治理的时限和要求；

（六）安全措施和应急预案。

第二十七条

对重大安全隐患由公司实行挂牌督办，项目部负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、销项。公司安全部对安全隐患的排查治理工作进行监察、复查。

第二十八条

重大安全隐患治理结束后，项目部与各分包单位应对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报公司相关部门及安全部。

第二十九条

对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，项目部立即启动应急预案，并及时向公司相关部室报告。

第三十条

在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停工或者停止使用；对暂时难以停工或者停止使用的相关施工生产、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。

第五章

信息报告

第三十一条

对排查出的重大安全隐患，各相关业务口及分包单位应当及时向项目部安全部门报告。

重大安全隐患报告内容应包括：

（一）隐患的现状及其产生原因；

（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；

（三）隐患的治理初步方案。

第三十二条

各分包单位及项目部各业务口排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患，汇总后于当日报项目部安全部门；各分包单位及专业分包单位，排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患应及时向项目部安全部门汇总；各分包单位及专业分包单位上报的安全隐患A、B级隐患及排查出的A、B级隐患和重大安全隐患，于当日项目部安全领导小组长。安全隐患在未整改完成前必须每日上报，直至安全隐患整改完成。

第三十三条

每周、每月、每季对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于第二日前报项目部，由项目部安全部门汇总分析并分别于第二日统计分析送报项目部主要负责人签字。

第三十四条

项目部成立安全隐患检查评审组，每月负责对各分包单位上报的重大安全隐患和A级、B级隐患进行最终评审定级。对列入A级安全隐患须由公司协调解决的，由公司以正式文件向项目部提交隐患整改书面通知书。

风险预控管理

各分包单位应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位施工生产作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。

一、危险源辨识、风险评估

各分包单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：

1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；

2、辨识范围覆盖所有施工活动及区域；

3、风险评估采用LEC评价法，从事故发生的可能性（L值）,

暴露于危险环境的频繁程度（E值）,

发生事故产生的后果（C值）,

确定D值即危险程度，D值大于160为高级风险，责任人为分生管施工生产领导，

D值在70～160之间为中级风险，责任人为职能部门负责人，D值小于70为低级风险，责任人分包单位负责人。

4、每季项目部、分包单位根据下季度生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，项目部编制风险预控手册，分包单位编制风险预控明细清单，各岗位工种编制风险预控卡，职能业务口管控风险预控手册，各岗位工种持风险预控卡上岗。

5、每月职能科室对分管分部、分项工程重新进行危险源辨识和风险评估，分包单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控明细清单。

6、各生产班组每班召开班前讲话（教育）会，组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。

7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须要进行危险源辨识和风险评估。

8、项目部各分包单位应组织相关专业，班组长人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。

二、危险源监测

项目部各分包单位应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。

并确保：

1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

2、危险源监测设备（确实需要的情况下）定期检验，确保灵敏、可靠；

3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理台帐。

三、风险预警

项目部各分包单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使项目管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。

（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；

（2）建立完备的信息流通渠道（微信、QQ群），使预警信息传递畅通、及时。

四、风险控制

项目部各分包单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联动、反映、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合施工生产的运行模式；

（3）制定年、季、月度生产作业计划时应以上年、季、月度风险评估报告为依据，充分考虑本年、季、月度计划实施时潜在风险；

（4）编制《操作规程》、《安全技术措施计划、方案》、《应急预案》及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。

（5）在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施，并明确安全施工管控程序。

五、信息与沟通

项目部各分包单位应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，（微信、QQ群），单位应确保：

（1）员工参与风险预控管理和制定、评审；

（2）员工参与危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定；

（3）员工了解谁是现场或当班安全风险负责人；

（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录（班前教育记录并签到）。

六、财政保障

项目部各分包单位应根据存在的风险制定安技措施投入计划，保障管控风险的投入、降低安全生产风险，并应做到：

（1）建立《事故费用评估报告》及年度《安全生产风险评估报告》并对降低风险的投入进行相关分析；

（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；

（3）对单位年度安技措施费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未按计划完成的投入进行分析，记录齐全。

七、评审

项目部各分包单位应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审，以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。

1、每年年底总工程师（技术负责人）组织相关人员、工程师对各分包单位辨识的危险源进行风险评估，确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，印发风险预控手册；

2、每月各分管技术负责人组织相关人员对本施工范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控明细清单；

3、每月各职能口，组织相关人员对各分包单位分管范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控明细清单；

4、班组每天早班组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评审。

北京城建七

项目部

2018年

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日

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篇(7)

白芨沟煤矿是神华宁夏煤业集团公司下属的“太西”无烟煤主力生产矿井之一。矿井始建于1966年7月，投产于1972年，当时的设计生产能力为120万吨/年，2007年核定的生产能力为160万吨/年。

自2008年以来，白芨沟煤矿以神宁集团公司“一优三减两提高”战略部署为指导，持续对矿井生产系统、通风系统、机电运输系统等进行简化、优化，形成了“一井一面”的生产格局，从根源上消除了矿井重大安全隐患，矿井生产系统的安全可靠性、防灾抗灾能力、机械化、集约化生产水平都得到了极大地提升。

白芨沟煤矿坚持以风险预控管理为要求，以本质安全管理体系为抓手，突出抓好危险源管控这一本质安全管理体系的核心内涵，对系统性危险源和岗位危险源管控实行分级管控、动态监管、专业分工负责制，分级制定工作标准进行日常管控，进一步内化了体系“落地”的核心要求；坚持在构建和完善体系运行机制上下工夫，从指标、责任、控制、考核等方面构建PDCA循环体系，做到有规划、有分工、指标到人、落实到人的目标责任机制，解决了体系运行与日常管理“两张皮”“严不起来、落不下去”等问题；坚持每周一次安全信息会、每旬一次安全办公会、每月一次风险预控管理体系例会、不定期召开现场安全办公会的持续改进机制，通报、总结和分析本质安全管理体系在运行方面存在的问题，研究制定整改提升措施，推进了风险预控、安全质量标准化和隐患跟踪整改在现场的提升，确保危险源辨识工作在动态中得到管控。近年来，白芨沟煤矿通过将风险预控管理融入、贯穿到安全生产的全员、全过程、全方位，使质量标准化、业务保安、不安全行为管控、隐患整改、安全培训等煤矿安全管理基础工作实现了常态化、规范化，使操作层员工按章作业、上标准岗、干标准活的意识和能力有了明显提高。

2012年，白芨沟煤矿本安体系建设取得了神华集团井工矿井第一名的好成绩，保持了国家一级质量标准化矿井成果，荣获了全国煤炭工业特级安全高效矿井、自治区企业安全文化建设达标单位、神宁集团安全生产先进单位等荣誉称号。