航空航天产业分析精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇航空航天产业分析范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

【关键词】航空航天制造业;板块股票;政府扶持政策

航空航天制造业在经济发展中占有十分重要地位，对国防产业也有举足轻重的作用，并能推动其他相关产业的发展，研究其板块变化也有着实际的经济意义和预测价值。但是，我国航空航天制造还存在技术限制、人才培养质量不高等因素限制，上市规模还相对较小，加之我同证券股票市场尚不成熟和稳定，因此有必要借鉴国外的运营理论和管理模式，总结出适合我国国情的道路。

一、航空航天板块的发展前景

航天航空制造业是我国的军事保障，是一个国家综合实力的体现，其稳定健康的发展有着极其重要的意义。政府也必会对其发展做出扶持政策，对其进行监管和调控，保持其板块价格波动幅度不会太大，从航空板块的见涨，和各大相关股票价格良好发展趋势，利润总额不断增长可以看出我国政策扶持起到了极其重大的作用。而同时航空航天上升到国家利益层次方面，不会产生垄断寡头市场，所以不管股市如何产生巨大波动，该板块也不会因股市影响产生较大不稳定、无规律的变化。

二、政府扶持对航空航天板块的影响

从国家政策层面，通航产业正面临前所未有的历史机遇。2013年12月10日，国务院《关于消息和下放一批行政审批项日的决定》，民航局取消了国内通航企业承担境外通航业务的审批。2013年11月18日，中国人民总参谋部和中国民用航空局联合了《通用航空飞行任务审批与管理规定》，指出军方将国防、领土不相关的通用航空飞行任务的审批权让渡了出来，从而在一定程度上的优化了对通航飞行的流程。

此外，工信部已经完成高端装备制造业五个重点发展方向，包括《航空装备制造业十二五规划》。同时，《民用飞机行业发展条例》也以法律形式明确的表面了对航空制造业的支持政策。在政策的实施下，航空航天制造业出现一片良好的局势。据行业报道：航天科技集团前10个月收入增长近20%，利润总额增长11%，航天科技大股东航天科工三院前10月利润同比增长29.2%。从板块上来看，军工板块继续明显跑赢大盘。兴业竣工板块加权涨跌幅6.7%.平均涨跌幅90/e，上证指数涨跌幅1.1%。航天科工集团和民参军板块明显跑赢其他板块，预示着投资者对其前景的看好。

三、政府扶持对航空航天板块的启示

1.健全股票市场

适合航天航空制造业发展的股市才是促进产业最快发展的道路，航空航天制造业属于一个国家战略性的发展工业，其必会在政策的引导下按预期的道路发展。由于我国股票价格传导的渠道发挥效应前提条件缺失制约了资本市场有效传导政策的效应，因此我国应借鉴西方发达国家经验，健全股票市场，采取有效措施。具体可以分为，（1）扩大股票市场规模，调整优化市场结构。发达国家航空航天股票市值占GDP比重较高，而我国日前比例尚且较低，造成了航天航空制造业不能最优质适合我国国情发展。另外，也可逐渐取消国有股，法人股，公众股不能互相流通的限制，鼓励利社会公民持股，这些建议也可提高该制造业股票的高效流通性，同时，政策适当凋控将减少股价大幅波动情况的产生。（2）提高该制造业龙头公司质量，健全股票发行于续。（3）规范信息披露制度，提高透明度。（4）减少军业及其相关制造业的资源浪费，保持最优质的资源利用率。

2.壮大航空航天产业

从航空航天产业的分布来看，北有沈阳、哈尔滨、石家庄，南有南昌，东有上海，西有西安、成都。产业分度在全国都有完善的发展和制度。同国外的军工巨头相比，国内的上市市场规模较小。可以有如下几个方面发展：（1）加强自主创新能力，推动制造业健康发展。只有拥有自主知识产权，形成系列化发展和良好规模生产，才能使其健康发展。（2）建立配套的政策扶持，将政策进一步优化和系统化，为其发展营造有力的政策环境。

总之，我国已经率先在航空航天和国防领域有了技术突破和创新产业升级。该产业发展前景良好，在未来10年里，证券市场的成熟稳定，为航空航天板块提供了良好的投资环境，航空航天产业将进入一个高速发展时期。只要我国政策的继续实施，不断的总结经验和在失误中吸取教训，不断的对航空航天扶持产生正向效应，我国的航空航天将会走在世界航空航天的最前列。

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篇(2)

[关键词]高技术产业园区；产业聚集；龙头企业带动模式

[中图分类号]F127

[文献标识码]A

[文章编号]1006-5024(2008)06-0122-04

随着西部大开发的不断深入，西部省份如何充分利用本地雄厚的国防科技资源，实现当地经济的发展与腾飞，是一个亟待解决的问题。西安作为中国航空航天产业的重要基地，在中国乃至全球都拥有特殊的地位和声誉。2002年麦肯锡的战略咨询结果和专家论证表明，航空航天产业是西安市应该发展的支柱产业。也有资料指出，航空产业的投入产出在10年之后就是1：80，就业拉动是1：40。一个机型将有500多个企业单位与之配套，二级配套的厂商更达到3000-5000家，形成一条金字塔式的产业链。西安发展航空航天高技术产业在全国具有独一无二的比较优势。

一、高技术产业园区的阐述

高技术产业区域(Hi-Tech Jndustry District)主要是指高技术产业开发区，以及连绵形成的高技术产业开发带(以下简称为高技术区域)，是高技术企业生存和发展的载体，是一种新型的科学与工业相结合的社会组织形式，包括高技术中心(Technopole)、科技工业园(Hi-Tech Industry Park)和科学城(Seience City)。

产业聚集是高技术区域的成功特征。理论研究与发展的实践表明，一个国家或地区竞争优势的获得来源于产业在其内部聚集过程中的优势获得。波特(Potter，1998)以为，在经济全球化进程中，产业聚集可以从三方面影响企业和区域的竞争：一是提高企业的生产率；二是指明创新方向和提高创新速度；三是促进新企业的建立，从而扩大和加强聚集本身。

实际上，新时期的产业聚集更强调在柔性聚集过程中知识、技术等要素的重新组合与创新，强调本地工程师、技术工人等要素的集中以及本地熟练劳动力市场的形成。各种知识型的资源优势越来越成为各国区域发展的主要动力。在高技术区域发展中，产业聚集更多的是依重于创新，聚集的方向是选择具有大量高技术人才和良好创新环境的区域。因此，可以说高技术产业的聚集是以高级知识、技术要素为主形成的，目的是为了获取具有持续竞争力的动态竞争优势。这也是高技术区域发展的重要基础。

高技术产业区域的聚集功能是指高技术区域凭借其具有的区位优势，将各种社会资源聚集在一起协同发挥作用的效应。从其内在实现价值看，聚集是高技术区域的重要区位特征，高技术区域的聚集功能是表现在人才、资金要素的资源聚集和创新的聚集，并最终体现在高技术产业经济效益的聚集；从其外在表现分析，高技术区域的聚集功能会造成对外部和其他区域人才、资金、技术的抽吸效应，从而使其取得聚集经济效益的快速发展，形成技术、经济优势的高势能区位，反过来又对外部和其他区域产生波及影响和带动作用。

二、高技术区域产业聚集的创立、成长与发展

产业聚集可以反映出一个高技术区域的竞争优势和条件，但是它并非一开始就以完整的面貌出现，必然要经历一个产生和发展的过程。从硅谷的发展可以辨识出，高技术产业聚集可以产生聚集效应，但最初的产生肯定是一些非聚集的因素在起作用。这些因素是一些区域的结构性因素，也是触发性因素(如斯坦福大学、政府投资含军事投资、企业衍生等)，它们与其他的区位优势(如自然禀赋等)结合，就会产生指向性区位因素，形成最初的企业进入动力。而这些企业又会吸引其他企业进入，区域的功能性因素起聚集的主要作用，形成动态的聚集因素(如风险投资、企业家精神和协作文化等)，促进产业聚集的自我发展。这个演化过程可以从下图表现出来。

高技术区域也可以看作是为产业聚集创立的一种区位优势。技术创新理论认为，在近乎完全竞争的市场中存在小企业技术创新的门槛，如果此类门槛过高的话，经济发展有时会因为小的历史事件而被锁定在某低级技术水平上。如果技术的创新和扩散是多数采用者都随着它“走”而引发的，那么优化选择的机制和环境就能提供有效的通道。为了帮助高技术小企业克服创新门槛的阻碍，并防止经济发展水平在某个低水平上锁定，高技术区域便应运而生，并以提供区位优势因素来帮助小企业进行技术创新，而不完全是出自自发的。高技术产业群的形成无疑需要企业有较低的进入门槛。创业企业能自由进入聚集产业，其进入会带来新技术、新思维、新的竞争方式，有利于促进竞争与创新，为产业聚集带来活力。

高技术产业区域的发展模式对园区发展至关重要。Walt,Whitman.Rostow在《经济成长的阶段》(1960)一书中认为正确规划某一时期的主导产业、确定其发展模式是制定区域产业政策的核心内容，也是壮大区域经济实力，提高区域竞争力的迫切需求。林金忠(2001)认为，聚集经济本质上是空间意义上的外部规模经济。他把规模经济分为两类：单个企业的内部规模经济；众多企业在局部空间上的集中而产生的聚集经济。他提出了三种聚集经济的类型：多层次聚集(企业间横向联系而形成的聚集)：企业纵向关联而形成的聚集(产业链)；由于区位优势而形成的同一产业或不同产业的众多中小企业的聚集。在科技园区的建设中，涵盖了三类的聚集活动。三种的聚集活动在园区中处于不同的层次，和园区的发展阶段紧密相连，如何协调三者之间的关系，如何促成不同阶段的企业的聚集活动，这取决于园区发展模式的选择。

本研究认为高技术的产业聚集最适合选用的模式为“龙头+网络”的形式。“龙头+网络”形式也被称为混合式聚集，是由多核式与网状式混合而成的产业聚集。聚集内部既存在几个核心企业及相关的小企业，又存在着大量没有合作关系的中小企业，例如美国的硅谷和印度的班加罗尔软件工业园。

高科技产业聚集以高科技龙头企业为核心，以大量的中小民营科技企业为配套，以科研院所为支撑，实行政府退出，行业协会运作的机制。高科技产业聚集生产高科技产品，经营风险大，产品的技术层次高，附加值往往也很大，要求企业拥有核心技术和自主知识产权，具有很强的技术创新能力。这类产业聚集在科技资源高度密集，传统工业基础雄厚，民营经济发达的地区容易形成规模，如东莞的计算机硬件产业聚集，西安的航空航天产业聚集，长江三角洲的先进制造业聚集和北京的信息产业聚集等。

三、龙头企业带动模式

(一)龙头企业带动模式的基本内涵

通过龙头企业的发展，带动一大批配套、协作企业，围绕龙头企业形成产业聚集。其主要特点包括：(1)多核式与网状式聚集并存；(2)核心企业不仅带动了配套企业的发展，也为散存的中小企业提供了机会；(3)核心企业与配套企业依靠品牌为核心竞争力，散存的中小企业主要以低成本为竞争优势；(4)技术创新是聚集中小企业生存和发展的关键。

(二)行业内龙头企业带动因素

1．龙头企业与产业聚集的关系。在任何一个产业聚集中，小企业都占多数。从产业聚集内部各类企业的数量来看，有完全以众多小企业组成的“原子式”产业聚集和以少数大企业为中心(龙头企业)、众多小企业为而形成的“轮轴式”或“中卫式”产业聚集。在两类产业聚集中，尤以中卫式产业聚集最为普遍。在该类聚集中，大企业处于整个企业聚集的支配地位，小企业聚集处于或下层，主要为“核心企业”进行特定的专业化加工。并且核心企业主要负责产品的最终组装与生产技术难度高、附加值大、对规模效益反应敏感的配套产品，小企业多是分工生产技术要求低、批量小、专业性分工度高的各种零辅件与半成品等，参与聚集的小企业往往又有一次承包、二次承包甚至更多次承包之分，即把核心企业委托的生产业务根据专业分工要求分包给其他小企业，从而会形成多层次的分工协作体系。中卫式产业聚集的形成往往是少数大企业首先产生，然后众多小企业逐渐聚集在其周围。因而相对于众多小企业而言，政府首先吸引大企业聚集更有目标性，也更容易成功。吴旺延(2[)04)认为，处理好大企业集团与中小企业的关系是西部地区发展中小企业聚集的基础。龙头企业是产业聚集得以发展壮大的关键，当地政府应当为龙头企业保驾护航，要注意发现和培植聚集龙头企业，注重龙头企业和品牌建设。在计划体制下，西部地区建立了一批军工企业和重工业企业。这些企业是按照全能型模式创建的，集企业管理功能和社会管理功能为一体，是基建、供应、生产、销售、生活服务自成体系的，大而全的企业组织结构。由于体制的原因，这些大企业迫切需要“瘦身”并和其他企业“牵手”，才能恢复活力。

2．龙头企业对产业聚集发展的带动作用。“火车跑得快，全靠车头带”，产业聚集龙头骨干企业在加快产业聚集，推动产业聚集发展中起着非常重要的作用。

首先，龙头企业促进产业聚集。一是龙头企业都具有较大的规模和实力，在市场经济条件下，资本、技术、人才等资源总是首先流向那些拥有较大规模和较强实力的大企业。这也就是说，大企业拥有更强的吸引力和凝聚力，能更好地发挥产业聚集主角的功能。二是龙头企业都具有自主知识产权的知名品牌。品牌是市场经济的通行证，是市场竞争力和影响力的集中体现。拥有知名品牌的龙头企业对上下游产业链条具有强大的引领和整合能力。三是龙头企业具有自己核心优势。对于参与产业聚集的企业主体来说，核心优势包括核心技术、专利产品、管理技能、市场网络等诸多方面。一个企业只要在上述一个或多个方面具有独特优势，就会对上下游产业产生强大的拉动和聚集作用，从而与其他相关企业形成产业聚集。龙头企业作为区域内领头羊，一般都具有自己独特的竞争优势。

其次，龙头企业促进产业链延伸。龙头企业能适应国际分工和专业化生产的新形势，不断将一些配套件及特定的生产工艺分离出来，形成一批专业化配套企业，并积极支持中小企业进人自己的供应网络，而专业配套企业的大量进入，又会带领上游原材料供应和加工企业，下游销售企业的不断涌现，从而促进产业聚集内产业链的延伸。

再次，龙头企业加速科技创新、带动产业升级。为了保持行业内的领先地位，龙头企业会更加注重技术的创新和引进。通过与高等院校、科研院所的合作开发新技术、新工艺，与国际大企业合作，引进国外成熟的先进科技，在新产品开发方面不遗余力。研究表明，拥有龙头企业或知名品牌的产业聚集，科技经费投入规模较大，龙头企业科技投入也较大。

最后，龙头企业提高产业聚集内的组织化程度。龙头企业按市场导向，进入某一产品或产业领域，组织专业生产，为了自身产品的保证和竞争力的培养，龙头企业虽然会发展很多的配套企业，将一些生产环节分离出去，但还是会通过协作，把产前、产中、产后作为一个体系来运作，激活各环节的生产要素，产生“一石激起千层浪”的连锁效应。

龙头企业具有开拓市场、引导生产、深化加工、搞好配套服务的综合功能。只要充分发挥龙头企业的带动作用，通过龙头企业的品牌优势、技术优势和市场优势，把分散的、小规模的生产经营组织起来，形成有竞争力的产业聚集，改进工艺、提高技术，带动整个产业水平提高，就会最终形成在全国甚至全世界有影响的产业品牌。

(三)模式中龙头企业所需条件

1、龙头企业有足够大的规模。龙头企业生产经营的规模较大，经营效益较好，有能力带动一批配套企业，并能持续为配套企业的生存发展提供市场空间。

2．龙头企业的产业链可拆分。龙头企业的产品产业链较长，并且每个生产环节可以拆分，使配套企业的独立存在成为可能。

3．龙头企业产品的外协性。龙头企业所需的原材料、半成品或零部件可以由配套企业生产或加工，不涉及龙头企业的核心技术。

4．龙头企业和配套企业要形成合理的分工协作关系。龙头企业与配套企业在产品研发、市场开拓、产品生产方面要有合理分工，建立良好的协作关系，不能成为竞争对手。

5．原料取得的便利性。为龙头企业配套的企业所需的初级原料要很方便取得，能够承受运输费用。

(四)应注意的问题

1．龙头企业要持续稳定发展。龙头企业的发展是整个产业聚集存在的基础，只有龙头企业的持续稳定发展才能为整个产业聚集提供发展的条件和机遇。

2．龙头企业的技术支持。龙头企业应为配套企业提供相应的技术扶持，使配套企业能够跟上龙头企业技术创新和发展的步伐，保证配套企业的健康发展。

只要培育好龙头企业，引导好配套企业，协调好龙头企业与配套企业的分工协作关系，就一定能促进龙头企业作为带动型产业聚集的形成和发展。

四、西安航空航天产业园区模式

(一)西安航空航天产业园区可行性分析。地区间的产业竞争集中体现在产业聚集的竞争，要提升产业竞争力，就要增强产业聚集的竞争力，进而要求搞好产业聚集的空间载体即产业园区的建设。产业园区通过培育主导产业和建立相关支持产业配套，聚集和整合大量的资金、人才、信息等资源，组建信息交流和知识扩散的网络，发挥其外部经济效应，形成了创新的系统环境，使各个主体能实现有效的分工与合作，同时产业园区通过建立使地方政府、企业、服务机构之间实现互动合作的对话机制，协调聚集之间的地域、产业分工和合作，从而促进聚集的不断成长并提升产业组织的竞争力。产业园区和产业聚集相互促进、相互制约，产业园区是形成、承载和促进产业聚集发展的空间载体，产业聚集是提升

产业园区和地区产业竞争力的核心内容。

产业价值链理论来源于哈佛大学商学院教授迈克尔・波特在其1985年出版的《竞争优势》一书中提出的“价值链(Value Chain)”理论。在生产者驱动的价值链中，价值链中的关键制造者一般控制关键技术，扮演协调各个环节的角色。在这里，生产商负责协助它们的供应商和顾客的效率。生产者驱动的价值链是那些大型的、通常由跨国制造商发挥中心作用来协调的生产网络(包括它们的前向和后向联系)，这以资本和技术密集型产业――例如汽车、飞机、计算机、半导体和重型机械产业为典型。

所以，以核心企业为龙头，形成产业链，进而形成网络化集群是可行的。而且通过发展和完善产业园区建设，充分发挥产业聚集的空间聚集和产业链交织优势，更是增强地区产业竞争力和经济实力的有效途径。西安航空航天产业发展模式是围绕航天、航空等高新技术产业，形成产业链、产学研相结合的航空航天产业园区。其中，西安闫良航空产业园结合优势产业培育龙头核心企业、拉长军民两用科技园区的产业链条。即以西安飞机工业集团公司为中心，在支持龙头核心企业的科研活动及其成果的产业化，注重培育相关配套的企业，拉成产业链。西安韦曲航天科技产业科技园区是以龙头军工企业为核心形成的园区，即围绕大型军工企业形成军地两用型产业园区，以航天科技产业为主导，其产业定位是以发展航天科技产业聚集及民为支柱产业，发挥航天高科技的优势，促进航天科技企业的民用产业发展。

(二)西安航空航天产业园区现状。西安的阎良、韦曲作为中国航空航天产业的重要基地，具备了发展高技术航空航天科技产业的基本条件。其中阎良拥有一批在全国有一定影响的大型企业集团，如西安飞机工业集团公司、西安飞机设计研究所、飞行试验研究院，以及毗邻的西安航空发动机公司，是全国唯一的集飞机设计、生产制造、试飞鉴定、教学培训为一体、产业体系最完整的航空产业基地；韦曲以研发和制造液体火箭发动机的中国航天集团公司第六研究院基地为依托，兼具西安电子工程研究所等32家航天和高科技产业，充分发挥业已形成的航天科技资源对科技的带动作用，促进区域经济的快速发展。

根据西安市航天航空产业的实际情况及特点，作者对航天航空产业园区的发展模式进行分析研究，认为其产业聚集最适合选用的模式为“龙头+网络”的形式，即是由多核式与网状式混合而成的一种混合式产业聚集。

篇(3)

美国是我国高新技术产业出口国之一，2007 年我国高新技术产业对美国的出口额 达到 804.45 亿美元，进口达到 182.64 亿美元，2006 年对美国该产业的出口额为 666.14 亿美元，进口额达到 158.82 亿美元12。而 2002 年我国对美国的高新技术产 品出口额仅仅为 200.96 亿美元，进口额为 82.88 亿美元，五年的时间出口额增长率 达到 400%，年增长率达到 30%；五年的进口增长率为 225%，年均增长率为 11.2%； 从中可见中美间的高新技术产业贸易发展之快。在这里要特别提出的是，因为中美间 高新技术产业贸易的数据取自美国对外贸易统计署中的 ATP 数据库，所以在这里我 们采用了美国对高新技术产业的分类办法，即高新技术产品分为以下几类：生物技术 (Biotechnology)、生命科学(Life science)、光电子(Opto-Electronics)、信息与通 讯(Information & Communications)、电子(Electronics)、柔性制造(Flexible Manufacturing)、尖端材料(Advanced Materials)、航空航天(Aerospace)、武 器(Weapons)和核技术(Nuclear Technology)。

(2)中美高新技术产业的互补性和竞争性分析

由以上的图表作分析，生物技术的贸易竞争力一直不强，但是能够保持贸易盈余的状态，并且TCI指数在缓慢增长；生命科学产品的进出口在我们考察的时间区域里，始终处于逆差的状态，TCI指数最大为2002年的-0.04，最小为2005年的-0.37；光电子的贸易竞争力很强，普遍在0.8以上；信息与通信和光电子一样，普遍在0.9以上；电子、尖端材料和柔性制造的竞争力从以上的表格中不能做有效的分析，因为它们始终处于变动的状态，竞争力指数有时增大有时减小；航空航天在考察的时间范围内基本没有贸易竞争力，除了2004年TCI指数达到正的0.87外，其他年份都在-0.9左右，表现出纯粹的进口贸易；武器前三年都变化不大，2004和2005年突然增长为0.97以上，变动有点偏大；在考察的时间范围内核技术也属于相对比较有竞争力的产品系列，但是两国的贸易量非常小。如上表所示，我国和美国的生物技术产业贸易指数从2002年到2006年总体呈现微弱的下降趋势，主要以产业内贸易为主，但是贸易量非常的小，最高也只要达到2006年的0.8亿美元；生命科学技术的GL指数与生物技术类似，比较特别的是在2005年降到了0.624，但是总体来说，仍然在0.8以上，所以中美的生命科学贸易以产业内贸易为主；而光电子则是典型的产业间贸易，GL指数最高时也只有2004年的0.20，同时中美的光电子贸易额处于适中的水平，2002年和2003年贸易额有比较大的降幅，但是总体仍处于上升的水平；信息与通讯是我国高新技术产业的主要出口产品，也是贸易顺差的主要来源，从表中可以看出，中美间的信息与通讯属于典型的产业间贸易，GL指数最高值也只有0.14，同时该贸易额呈现稳步上升的趋势；电子类的贸易也是在上升阶段，每年以将近50%的速度在增长，同时产业内贸易也很活跃；柔性制造则处于波动的阶段，贸易额五年的时间虽然增长了一倍，但是总量仍然很小；尖端材料的GL指数很高，贸易额虽然比较小，均值只有1.4亿美元/年，但是从长远来看，是一个新兴大有可为的产品种类；航空航天和光电子比较类似；武器和核技术属于政治敏感的产品，所以无论是GL指数还是贸易量变化幅度比较大. (3)中美高新技术产业贸易的分析与总结

通过以上TCI指数和GL指数的综合分析，虽然我国和美国的高新技术产业贸易额已经取得了极大的增长，但是仍然存在一些问题：(1)贸易的产品结构单一，过分依赖计算机与通信和光电子的出口，而电子类、生命科学和航空航天类的贸易逆差呈逐年增长的趋势，这和在上一章中分析的我国高新技术产品出口产品结构是吻合的.

篇(4)

当前，我国已经步入经济快速增长的工业化阶段，核心任务已经由总量控制转移到结构调整上，产业结构调整和优化升级使国民经济各部门都面临技术设备新一轮更新改造，从而为我国装备制造业的发展提供了更加广阔的市场空间。党的十六大报告明确指出，“用高新技术和先进适用技术改造传统产业，大力振兴装备制造业”。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》强调“努力突破核心技术，提高重大技术装备研发设计、核心元器件配套、加工制造和系统集成的整体水平”，并提出10个方面的重大装备作为装备制造业振兴的重点，要求提升汽车工业水平，壮大船舶工业实力，提升电子信息产业，推进航空航天产业，发展新材料产业。由此可见，加速发展装备制造业已经成为我国“十一五”乃至更长时期经济发展和产业升级的重要任务。

装备制造业是为国民经济和国家安全提供技术装备的产业．它所提供的产品包括系统、主机、零部件、元器件和技术服务，在国民经济行业分类中，它大致覆盖金属制品业，通用设备制造业．专用设备制造业，交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业7大类．或与通常所说的机械行业、电子行业中生产投资类产品的产业范围大致相当。

为了更好地为装备制造业调整和振兴提供金融服务．我们从企业规模、盈利能力、负债情况等财务角度，根据企业披露的年报．收集整理了装备制造产业在上海、深圳、中小板、创业板上市企业2006-2008年的资产规模、净利润、净资产利润率、资产负债率等数据。对这个产业在国内上市公司的基本状况进行了分析比较．以便对其实施投融资、提供增值服务时，提供分析参考依据。

一、整体情况

装备制造产业在上海和深圳股市的分类是：电子元器件、电器机械及器材制造、金属制品、汽车制造、航空航天器制造、交通运输设备制造、专用设备制造、普通机械制造8个行业，除了单列了航空航天器制造行业外，与国民经济行业分类大致相当。目前，装备制造业国内上市公司一共338家；平均市盈率281倍；平均资产规模30.9亿元，剔除负资产企业，平均资产规模为31.42亿元；年均净利润8053万元，剔除负资产企业，年均8332万元；年均净资产利润率11.7％，剔除负资产企业，年均净资产利润率为8.54％；平均资产负债率54.38％，剔除负资产企业，年均资产负债率49.13％。

(一)分行业情况

1、从3年分行业平均资产图(图1)看，排序情况如下：汽车制造(87.47亿)、电器机械及器材制造(41.53亿)、交通运输设备制造(33.41亿)、专用设备制造(31.83亿)、航空航天器制造(31.47亿)、金属制品(18.49亿)、普通机械制造(15.99亿)、电子元器件(15.91亿)。

2、从分行业上市公司数量图(图2)看，排序情况如下：专用设备制造(80个)、电子元器件(61个)、电器机械及器材制造(49个)、普通机械制造(46个)、交通运输设备制造(43个)、汽车制造(26个)、金属制品(26个)、航空航天器制造(7个)。

3、从分行业平均净资产利润率图(图3)看，排序情况如下：电器机械及器材制造(13.12％)、专用设备制造(12.62％)、普通机械制造(10.75％)、电子元器件(9.87％)、交通运输设备制造(8.14％)、汽车制造(7.74％)、航空航天器制造(7.74％)、金属制品(-17.5％)。金属制品由于行业壁垒低，竞争激烈，净资产利润率差。

在平均净资产利润率最高的50家上市公司中，电器机械及器材制造11家(39.67％)，电子元器件8家(32.51％)、交通运输设备制造6家(30.35％)、金属制品1家(27.61％)、普通机械制造8家(28.49％)、汽车制造1家(24.95％)、专用设备制造15家(32.85％)，航空航天器制造无企业进入。

在平均净资产利润率最低的50家上市公司中．电器机械及器材制造10家，电子元器件11家、交通运输设备制造11家、金属制品5家、普通机械制造2家、汽车制造3家、专用设备制造8家，航空航天器制造也暂无净资产利润率为负值的企业。

4、从分行业资产负债率图(图4)看，排序情况如下：汽车制造(58.06％)、电器机械及器材制造(52.01％)、金属制品(51.88％)、专用设备制造(51.64％)、交通运输设备制造(50.09％)、普通机械制造(47.27％)、航空航天器制造(47.02％)、电子元器件(39.82％)。相对而言，汽车制造业较得到债务市场认可，电子元器件业债务融资比较困

(二)市场板块情况

1、从3年平均资产情况图(图5)看，排序情况如下：上海(4％67亿)、深圳(35.32亿)、中小板(9.07亿)、创业板(1.84亿)；

2、从3年平均净资产利润率图(图6)看，排序情况如下：创业板(36.62％)、中小板(14.01％)、上海(5.99％)、深圳(2.21％)；

3、从3年平均资产负债率情况图(图7)看，排序情况如下：上海(53.13％)、深圳(50.01％)、创业板(48．53％)、中小板(42.88％)；

整体上看，装备制造业上市公司个体差别很大，有6家负资产公司。剔除负资产企业，平均资产规模最小的宝德股份(6289.21万元)，最大的上海汽车(978.65亿元)，两者相差1556倍；资产负债率最低ST建通(7.11％)，最高的东方电气，资产负债率高达88.57％；净资产利润率最高的闽闽东116％，最低的SST华塑-314％。

(三)年度变化情况

从资产规模看．平均资产呈现逐年增加趋势。从06年的24.01亿元到08年的37.24亿元，一方面说明上市企业通过自身积累扩大了规模，另一方面也说明大型企业IPO增加，扩大了上市企业的规模。

从净资产利润率看，剔除正负超过100％的极端数据，呈现逐年递减趋势。从06年的12.82％减少到了08年的7.12％，企业盈利水平在逐步下降。

从资产负债率看．呈现逐年减少趋势。从06年的5665％减少到了08年的5227％，剔除负资产企业，资产负债率从06年的51．45％下降到了47.25％(见图8)。说明在上市企业中，资本市场融资功能在逐步加大，债务市场的融资处于了次要地位，尤其体现在中小板和创业板市场。

我国的创业板、中小板和深圳上海主板市场．基本可以理解为企

业生命周期的上升、高峰、平稳阶段。证券市场提供的财务信息．可以作为股权投资初步筛选项目的数据参考，并作为判断未来提供增值服务后企业价值的提升空间。在完成投资后，可以作为未来退出时方案选择的参考资料。规模大的企业主要参考主板市场信息．规模小并且在细分行业内处于龙头的企业可以参照中小板市场财务数据，规模小并且在行业内处于领先地位的企业参照创业板市场的财务数据。

二、100亿元以F的企业情况

从三年上市公司资产总量情况看(见图9、图10、图11)，虽然企业资产规模有所提高．但装备制造企业还是主要集中在100亿以下。

2006年，上市的装备制造企业资产规模均在800亿以上的仅1家，没有超千亿的企业出现。从分布图上可以看到，企业规模密集集中在100亿元以下。到2008年底时，已经有两家企业资产规模突破800亿元，其中一家已经接近了1100亿元。从分布图上可以看到．企业规模与2006年分布图比较，呈现发散状，虽然还是主要集中在100亿元以下，但100亿元以上的企业数量已经明显增加。

截止2008年底。三年平均资产在100亿元以下的装备制造企业322家，占所有上市装备制造企业数量的95％．资产总额已经占到了所有装备制造业上市公司资产总额的55％，平均净利润6751万元。这个规模的企业是我国装备制造业中的主要力量。不仅发展空间大．是实现国家调结构保增长目的的关键，而且企业个体财务特征明显．需要个性化的金融服务；这些企业的发展，能提供大量新增的就业机会．是实现社会稳定的中坚力量。由于上述原因．我们有必要对这个规模的企业进行进一步的比较分析。

(一)资产规模逐年扩大。从近3年资产变化情况图(图12)我们可以看到，100亿以下规模的装备制造上市企业，平均资产呈现逐年增加态势，从2006年的14.71亿元，增加到了2008年的20.77亿元，年均增长率18.85％。

从分行业近3年平均资产变化图(图13)也表现出同样的趋势。在各个子行业中，汽车制造和航空航天器制造两个子行业资产规模突一出，其他行业差别不大。普通机械制造行业至今没有一家企业资产规模超过100亿元：航空航天器制造行业近3年资产规模增长迅速，其中西飞国际2008年资产规模突破了100亿元，但从3年平均资产规模看，仍没有超过100亿元的企业出现。

(二)净资产利润率逐年下降。从近3年净资产利润率变化图(图14)看到，与平均资产总额逐年递增趋势相反，净资产利润率呈现逐年递减态势．从2006年的11.99％递减到了2008年的0.94％。2008年的净资产利润率已经低于当年居民消费价格5.9％的涨幅，说明这个规模的企业，当年净资产不仅不能保值增值，实际上还出现了损失。

分行业看。从分行业近3年净资产利润率变化图(图15)看，除了航空航天器制造的净资产利润率基本保持平稳外，其他行业的净资产利润率均在下降。

(三)资产负债率逐年下降。从近3年平均资产负债率变化图(图16)可以看到，100亿元以下的上市装备制造企业，平均资产负债率呈现逐年递减态势，趋势与整体装备制造上市企业大致相似，进一步说明了在上市企业中，资本市场融资功能在逐步加大，债务市场的融资处于了次要地位。

三、结论

随着我国工业化和经济全球化进程的加快．装备制造业在国民经济发展中的地位和作用日益凸现。我国的装备制造业正处于高速发展阶段，2007年规模以上装备制造业工业总产值已经达到13.5万亿元，工业增加值达到3.3万亿元．占当年工业增加值的28.4％。占当年GDP的13.3％，从业人员约2500万人，占全国工业从业人员总数31％。装备制造业已经列入我国十大产业调整和振兴规划中。为更好地为装备制造业提供金融服务，我们整理分析了所有国内上市装备制造业近3年财务数据，从中可以得到以下结论：

第一。我国装备制造业上市企业内部差距大．发展潜力巨大。从个体上看，资产规模最大的企业是最小上市企业的1556倍，净资产利润率最高与最低的相差430个点，资产负债率最高与最低的也相差12倍。从行业上看，差距依旧明显．平均资产最高的汽车制造业不仅是最低的普通机械制造的5倍，与第二位的交通制造业也相差2．6倍；行业的平均净资产利润率高低相差31个点；行业的平均资产负债率上下相差18个点。产业内部的差距，正是发展的动力，通过深化体制改革、升级产业结构、开展技术创新等措施，在不断发展的前提下，缩小企业间差距，提高装备制造业整体竞争力。

篇(5)

关键词：FDI；高新技术产业；技术外溢

中图分类号：F119　文献标识码：A　文章编号：1006－5024(2012)01－0022－06

一、引言

改革开放以来，我国高新技术产业利用外资的规模在不断扩大，2009年三资企业投资额达到1499.94亿元人民币。在2000年至2009年我国高新技术产业突破性发展时期，我国高新技术产业中三资企业投资额平均占比达到43.5％，三资企业总产值占比达67.5％。外资投资已逐渐成为高新技术产业发展的主要推动力，并且对于提升我国高新技术产品的国际竞争力发挥着重要作用。

FDI与高新技术产业发展关系的研究，一直备受国内外学者的关注。Globerman(1979)、Blomstrom＆Persson(1983)、Kokko(1994，1996)、Aitken和Harrison(1999)等对包括加拿大、墨西哥在内的多个国家FDI的技术外溢进行了研究，结果表明：FDI对东道国的技术外溢效应存在，且主要是通过竞争、示范以及人员的流动等渠道发生作用。国内关于FDI与高新技术产业的研究也比较丰富，例如：江小涓等(2000)通过对北京市科技委认定的48户外商投资高新技术企业进行了调研和问卷调查，结果显示：不同外商投资高新技术企业在市场取向、技术领先水平、对国内产业的带动作用、带动国外配套企业进入我国的愿望、出口方式、研发状况、技术溢出效应等方面。具有不同的特点。“促进跨国公司对华投资政策”课题组在2001年了高新技术产业利用外资的总结报告，报告指出高新技术产业利用外资能够有效提高我国利用外资的水平，促进我国高新技术产业加速发展，但是存在着一些不利于吸引跨国公司投资高新技术产业的因素。我国要加快高新技术产业利用外资的步伐，就要从观念、体制、政策、政府工作效率、开放领域和引资方式等许多方面人手，切实改善投资环境。潘悦(2001)研究了高新技术产业中跨国投资的趋势和影响，指出在全球化发展的高新技术产业中，发展中国家的民族高新技术产业难以具备独立开发条件，而引进外资、发展加工贸易则是一条现实可行的便捷路径。蒋殿春等(2005)运用面板数据模型，分析了外商直接投资对国内高技术行业企业技术创新能力的影响及其作用的途径，认为FDI的竞争效应不利于国内企业创新能力的成长，但会通过示范效应和科技人员的流动等促进国内企业的研发活动；在国内企业中，国有企业和其他所有制企业的技术创新模式有所不同，受FDI的影响也不尽相同；国内企业的科技活动会对外商投资企业产生“挤牙膏”效应，激发其更强的创新动力；国内企业在与外资的技术创新竞争中很难占据上风。李晓钟等(2008)利用1996年到2006年的数据和柯布一道格拉斯生产函数，估算了我国高新技术产业的全要素生产率、索洛剩余和各要素对产出的贡献率，结果发现，在不同高新技术产业三资企业中，劳动力、资本和技术进步对产出增长的贡献份额是有差异的，但我国总体上是属于资本投资驱动型增长。钟鸣长、刘新梅(2009)基于广东和福建7市139家与外资企业保持竞争与合作关系的企业为样本获取数据，采用非参数检验(u检验)以及相关分析(Spearm an co rre la tion)方法，比较分析高新技术产业与传统产业技术外溢效应的不同。研究表明，各种渠道的技术外溢效应都存在，但高新技术产业在某些方面比传统产业技术外溢程度要高；对于产业内横向外溢效应，外资企业的进入都引入了激烈的竞争效应，但巾于行业性质不同，使得本地企业模仿和学习外资企业先进技术和管理经验的手段也不尽相同；对于产业问纵向外溢效应，由于所处行业不同，后向联系与前向联系效应作用方式不尽相同，后向联系效应中本地企业提高产品和服务质量以满足外资企业(顾客)要求的方式也不尽相同。

本文将在已有研究的基础上，拟通过柯布一道格拉斯生产函数，估算FDI在我国高新技术产业中的技术外溢程度，并剖析不同的高新技术行业技术外溢不同的原因，这可为提高高新技术产业的外资利用质量提供有益的思路。

二、模型构建和回归结果

外商直接投资对我国高新技术产业的技术外溢主要是通过投资企业中人员技术在国内相关行业的流动、跨国企业保持原有国际竞争力的压力所带来的技术进步动力以及跨国企业在我国高新技术产业中相关技术的示范与应用效应等渠道来实现。

研究外商直接投资在我国高新技术产业中技术外溢效应时，由于竞争效应和示范效应难以定量分析，所以本文选用人员流动效应来研究外商直接投资的技术外溢。

基于道格拉斯生产函数以及高新技术产业的特点：Y＝ALαKβ式中Y代表产值，L和K代表劳动力和资本投入，A为技术因子，借鉴夏京文(2009)模型设定经验，其中A与高新技术产业中研发投入R及流人的FDI的溢出效应有关，即A＝BRμFDIΦ。因此，调整后的道格拉斯生产函数为：

Y＝BIαKβRμFDIΦ　(1)

其中α、β、μ分别表示劳动力、资本、研发投入的产出弹性，Φ代表FDI的溢出效应系数。若Φ为正且变量显著，则说明FDI溢出效应变化1个单位，高新技术产业产值增加Φ个单位。若Φ为负数且统计意义显著，则说明FDI溢出效应变化1个单位，高新技术产业产值减少Φ个单位。对(1)式取对数得：

LnY＝αtLnL＋βLnK＋μLnR＋ΦLnFDI＋C　(2)

(2)式中：Y为高新技术产业当年价总产值；劳动力投入L，用从业人员年平均数表示；资本投入K，用年末同定资产原价表示，研发投入R，用R&D经费内部支出表示；FDI的溢出效应用高新技术产业中三资企业从业人员年平均数与全行业的从业人员年平均数之比表示；c为常数调整项。

本文利用中国高技术产业年鉴相关各期得到1995至2009年的数据进行回归分析得到回归结果，如表1所示。

由回归结果(I)可以看出，R2和调整后的R2均超过了0.999，方程通得过0.01显著水平的F值检验，这说明模型整体拟合较好。由于资本投入K通不过显著性检验，因此，在此对式(2)进行了修正得到回归结果(Ⅱ)。在不引入资本投入K的情况下方程拟

合较好，各变量系数均在0.01水平下显著。通过对高新技术整个行业定量分析，可以得出‘p值为0.6443。这说明FDl对于高新技术产业的溢出效应明显，三资企业从业人数年平均数占全行业从业人数年平均数的比重增加1个单位时，整个高新技术产业的产值提高0.6443个单位。

为了更好地分析我国FDI在我国高新技术产业叶1技术外溢效应，下面利用上述的FDI溢出效应量化模型对我国高新技术产业中不同行业的FDI技术外溢效应进行比较分析。基于式(2)，由于在上文的技术外溢效应中资本投入K通不过显著性检验，因此，在行业分析中不再引入变量K，分行业回归模型为：

LnYi＝αiLnLi＋μiLnRi＋ΦiLnFDIi＋ci　(3)

根据上述的模型及变量选取了高新技术产业外资投资比重排名一、三、五位的电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、航空航天器制造业三个行业进行回归分析，得出回归分结果，如表2所示：

由表2回归分析的结果可见，三个行业的回归方程均拟合较好，其中FDI的技术外溢系数最大的为电子计算机及办公设备制造业，外溢系数达到了0.8455，远远超过了整个行业的外溢水平0.6443；排在第二位的是电子及通信设备制造业，外溢系数为0.6606，略超过整体水平；航空航天器制造业外溢因子在0.1的水平下显著，外溢水平最低，仅为0.2405。高新技术产业中不同行业的技术外溢水平的高低不同，影响我国高新技术产业利用外资的效率。

三、原因分析

(一)外资企业的技术投入

由于高新技术产业的特殊性，行业的技术投入对于整体行业的竞争力有直接的影响。外商直接投资的技术外溢效应很大程度上依赖对技术的投入，三资企业R＆D经费内部支出体现出外商直接投资中科技投入的力度。

从表3中可以看出，高新技术产业中各行业三资企业R&D经费内部支出占比差异很大。其中航空航天器制造业占比较低，1999年至2009年平均比重仅为1.38％；电子及通信设备制造业三资企业R＆D经费内部支出平均比重为39.94％，该行业三资企业的R＆D经费内部支出低于我国内资企业。而电子计算机及办公设备制造业三资企业R&D经费内部支出较高，平均比重为66.01％，其中2006年比重最大达到79.04％。可见，三资企业是电子计算机及办公设备制造业的R＆D经费内部支出的主体。

电子计算机及办公设备制造业三资企业R＆D经费内部支出所占比重较大，从而在很大的程度上提高了该行业技术水平，使FDI技术外溢效应显著。而航空航天制造业中三资企业的R＆D经费内部支出比重较小，在很大程度上抑制了FDI对行业技术水平的提高。电子及通信设备制造业虽然是我国高新技术产业中三资企业R&D经费内部投入较多的行业，但由于其行业规模较大，虽然投资总额很大，所占比重却低于电子计算机及办公设备制造业，而且该行业内资企业的R&D经费内部支出占行业主体，因此，电子及通信设备制造业中FDI技术外溢效应较电子计算机及办公设备制造业相差较大。

(二)对外开放程度不同

东道国行业的对外开放程度在很大程度上影响着引进外资的质量。东道国对行业开放程度较大地放低了外资进入的门槛，应为外资的投入给予很好的政策支持和指导，如实行优惠税率政策、降低基础设施使用费用等等，积极鼓励外资企业的发展。因为外资企业的技术转化速度较快，企业的生产与技术创新能力不断提高，从而带动国内相关企业的技术进步，使得整个行业发展取得很大进步。相反，如果东道国对行业加大进入限制，则会提高外资企业的进入成本投入，降低企业的竞争力。外资企业在高进入壁垒的情况下，会减少投资甚至放弃投资，致使外资企业中先进技术不能在东道国国内的转化，外资的技术外溢效应自然降低。

本文用三资企业当年价总产值占整个行业当年价总产值的比重来表示行业的对外开放程度。从表4中可以看出，我国高新技术产业中不同行业的三资企业当年价总产值占整个行业的当年价总产值的比重有很大的差异。航空航天器制造业关系着我国的国家安全和国民经济整体发展的稳定，由于该行业的特殊战略地位性，外资的进入有很高的门槛限制，而且该行业发展要求资本投入量大、投资风险性高并且技术复杂。鉴于此，我国航空航天器制造业三资企业当年价总产值在整个产业中所占的比重较低，1999年至2009年间平均仅为9.59％。电子及通信设备制造业三资企业当年价总产值占整个行业的当年价总产值的比重要远远高于航空航天器制造业，平均为73.16％，其中2005年达到78.45％。电子计算机及办公设备制造业是高新技术产业中对外开放程度较大的行业，三资企业当年价总产值占整个行业当年价总产值的平均比重为88.71％，2007年该行业三资企业所占比重达到94.49％。

我国电子计算机及办公设备制造业对外开放程度较大，对于外资进入的鼓励性政策较多。因此，该行业中FDI的技术外溢系数较大，说明该行业利用外资的效率较高。而航空航天器制造业的对外开放程度较小，外资进入壁垒较高，因此，该行业中FDI的技术外溢对于行业的产值增长贡献很小。

(三)内外资企业的技术差距

在我国高新技术产业各行业当前的技术水平和吸收能力的前提下，内外资企业的技术差距仍是一个影响FDI对行业技术外溢效应大小的重要因素。我国内资企业受制于自身技术水平和创新能力的局限，对于外资企业所带来的技术优势尚不能完全充分地消化吸收，并享用技术外溢所带来的先进技术成果。外资企业的生产技术越是先进，对于内资企业来讲技术差距越人，那么吸收和转化技术成果就越是困难，外资企业在行业中的技术外溢效应越小。拥有技术垄断优势的外资企业的进入尽管为我国内资企业带来了学习的契机，但是往往由于外资企业的技术过于先进，而不利于内资企业的学习、吸收和改进。结果导敛技术差距越大，行业中FDI的技术外溢效应越小。

本文用外资企业劳动生产率与内资企业劳动生产率之比表示技术差异，其中内资企业数据由全行业数据减去三资企业数据得出。由表5可以看出，高新技术产业中内外资企业的技术差距正在逐渐缩小，并且随着我国自主研究与创新能力的提升，这一趋势在近几年更加明显。但是总体来看，航空航天器制造业内外资企业的技术差距相对较大，而电子计算机及办公设备制造业以及电子及通信设备制造业相对较小。正是由于这两个行业中我国内资企业与外资企业的技术差距较小，国内企业对于外资企业所带来的先进技术更容易吸收转化，并形成自身产

业的核心竞争力，从而带动整个行业的发展进步。因此，该行业外资的技术外溢效应更为明显。而航空航天器制造业内外资企业的技术差距较大，内资企业很难转化外资企业所带来的先进技术，外资企业对于行业的技术外溢系数较小。

(四)技术成熟度差异

FDI通过技术外溢效应对东道国的产业产生影响，其所带来的先进技术最终要成为我国内资企业的自身核心竞争力往往需要分两步走，即引进和消化吸收。引进先进技术仅仅完成了提升产业竞争力的第一步，外资的先进技术能否成为东道国企业真正的核心竞争力还要注重消化吸收，这也体现了不同行业的技术成熟度差异。技术成熟度是影响企业对技术的学习、吸收能力，即技术引进、消化吸收，从模仿到创新的能力。本文用技术引进经费与用于消化吸收费用之比来表示各行业的整体的技术成熟度地差异。在引进经费总额达到一定程度时，技术引进经费与消化吸收费用之比越低，就说明该行业的技术消化和吸收能力越好，技术成熟度较高，FDI对于该产业发展的促进作用越高。

从表6中可以看出，我国高新技术产业中内资企业的技术成熟度差异有很大差异，其中电子计算机及办公设备制造业的技术成熟度较高。该行业注重对于外资引进之后的消化与吸收，1996年至2009年年均引进费用与消化吸收费用之比为9.43，FDI的技术外溢效应较好，尤其是国内企业在引进外资之后较为注重相关技术的消化吸收，形成自身的竞争力；电子及通信设备制造业技术成熟度较电子计算机及办公设备制造业较低，年均为12.37，FDI的技术外溢效应较电子计算机及办公设备制造业较低；而航空航天器制造业技术成熟度较低，其中1996至2009年中，技术引进费用与技术消化吸收费用之比高达38.72，这说明该行业的技术引进费用占比偏高，在引进技术之后对于技术的消化、吸收，转化为自身核心竞争力过程投入相对较低。可见，FDI所带来的先进技术在国内的转化吸收并相比其他两个行业较低，FDI的技术外溢效应较低。

四、结论

――通过柯布一道格拉斯生产函数，估算我国高新技术产业FDI技术外溢效应的大小，结果发现我国高新技术产业FDI的技术外溢效应显著。但是，不同的行业FDI的技术外溢效应大小存在着很大差异，其中电子计算机及办公设备制造业FDI技术外溢系数较大，航空航天制造业外商直接投资的技术外溢效应较小，而吸收外资最多的电子及通信设备制造业FDI技术外溢系数相比电子计算机及办公设备制造业相差较大。本文认为，行业中外资企业的技术投入、行业对外开放程度、外资企业与内资企业之间的技术差距的程度以及各行业的技术成熟度等存在着很大的差异，是导致我国高新技术产业中不同行业外商直接投资的技术外溢效应大小不同的原因。

篇(6)

关键词：西部；航空产业；带动作用；产业结构

西部航空产业虽具有良好的基础和比较优势，但在近二十多年的发展中，速度缓慢，无法起到对西部经济发展应有的带动作用。目前，面对国家的支持和西部大开发的机遇，西部航空应当抓住机遇实现跨越式地发展。根据我国及国外的经验，航空产业的发展必将对国家和区域经济发展起到引领和促进作用。

1　对国民经济发展的直接带动作用

航空产业属于产品附加值高、投入产出比较高的产业，对国家和区域经济发展具有很大的直接带动作用。据我国上世纪80年代末统计，在当时基本还是计划经济和航空产业处境困难的情况下，其投入产出比已达1：4。最近几年，我国以及西部航空产业发展势头良好，2003年总产值约740亿，对国民经济发展的带动作用开始显现。

目前，世界航空工业每年销售额约3500亿美元，其中北美和欧洲占到90％以上，约3150亿美元。欧洲航宇工业协会成员2002年销售额达750亿美元，其中出口398亿，占53％，其订货额已达3170亿美元(约4年的工作量)。美国航空工业2002年销售额达1480亿美元，波音公司1997～2001年共销售2695亿美元，其中民用飞机1670亿，占62％。航空工业出口是美国对外贸易一大优势，出口顺差1990～1996年达1898亿美元，2000～2001年为574亿美元。俄罗斯航空工业最近5年，出口达80亿美元，仅2002年就达32亿美元。

美国强大的航空工业极大地促进了航空运输、通用航空、航空服务业的发展，高峰年各种飞机达28万多架，其中民用运输飞机9000多架，通用飞机24万多架，扩大了内需和就业，扩大了航空工业市场，全面促进了美国经济发展。据统计，2000年美国民航业对GDP的直接和间接贡献为8 000亿美元，约占GDP的8％。民航业及相关行业直接和间接雇用了约1000万个员工，占美国员工总数1．352亿的7．4％。航空产业已成为美国经济的重要组成部分和发展的催化剂与驱动力之一。美国华盛顿州的航空产业是其最重要的高科技产业，它引领、带动了该州的高科技产业快速发展，航空产业通过产业关联，为该州共创造了285000个工作岗位，占全州就业总人数的10．5％。

由此可见，发达的航空产业对国家和区域经济的直接带动作用是何等之强。

近二十多年来，种种原因导致西部航空产业本身发展缓慢，对国家和西部区域经济发展没有起到应有的带动作用。但若西部航空产业在国家的支持下能够获得足够大的发展空间，不但能促进西部经济的发展，而且其它地区的经济发展也将从中受益。

2000年末，我国拥有客运飞机527架，货运飞机10架，预测到2020年客运与货运飞机总数将分别达1700架和250架。如果这些飞机均为国产，即使以一架飞机平均造价3．5亿元人民币计算，航空制造业的产值也至少将达6000亿元；按航空制造业对国民经济带动比1：4计算，GDP将增加24000亿元，将能带动众多行业及高新技术发展，提升我国综合国力。

2　西部航空产业对相关产业和行业的带动作用

一种新型号飞机的研制和生产，是一个系统工程，除航空制造业外，还涉及到许多相关行业和数千个部门和企业。在美国，一种新的中型飞机的研制和生产，可直接带动1000多家大型企业和10000多家中小型企业，并能辐射带动第三产业的发展。

2．1飞机制造配套关系带动作用分析

以西部制造的某小型运输飞机为例，全机共有24151个零件，5781项标准件，这些材料费用约占全机价格的9％，其中金属材料的50％在西部地区采购；标准件制造虽以主机厂为主，但还需13家配套厂商供货；成品设备由全国114个配套承制厂制造，其中西部地区约占40％左右；随机器材种类繁多，仅地面设备就涉及很多配套单位，其中西部地区约占30％。

飞机生产需要一系列配套的通用制造设备和各类检测设备，并要设计制造一系列专用工艺装备和仪表、照明、计量等设备。这些设备的采购和生产，涉及到很多相关企业，其中有一部分在西部。

由于航空产业能直接或间接带动电子、冶金、化工、材料、机械等众多行业的发展，所以在一些发达国家被作为发展经济的支柱产业和“牵引车”产业之一。

2．2航空服务业对相关行业的带动作用分析

航空服务业是航空产业的下游产业，是航空产业链的重要组成部分，它对地区的经济发展具有重要的促进作用。

西部的航空运输业近几年得到了长足发展，其旅客吞吐量约占全国的1／5强，货邮吞吐量约占全国的15％。快捷、方便、舒适的航空运输，促进了物流、人流的加速流转，也促进了西部经济的发展。

通用航空可为农、林、牧业提供大面积、高效率的除草、播种、施肥、防治病虫害等多项服务，不但使其生产效率、产品质量和产量达到新的水平，而且省劳力、省时间、省投资，非常适合西部地区，对经济发展的作用更直接、更有效。例如，广东省在1964～1991年共投入3．5亿飞播造林427．18万公顷，1991年清查时已成林130．25万公顷，尚未成林23．47万公顷，使全省森林覆盖率由原来的40％增加到47％，增加活立木蓄集量2735万立方米，按每立方米250元计算，估价68．4亿元，其投入效益比为1：20。

3　西部航空产业的技术扩散对相关行业带动作用分析

20世纪航空方面的重大发明创造，如雷达、喷气发动机等，都在经济领域得到了广泛应用，对经济发展起到了巨大的推动作用。有资料显示，日本航空工业的技术带动效应是汽车工业的3倍。航空产业技术涉及领域非常广泛，且多为高新技术，因此，航空技术向其他行业转移、扩散，可以促进和带动相关产业的技术进步和整个产业的发展，使企业产品质量提高、成本降低，并能创造出新的产品，提高竞争力。航空技术目前在多个领域，例如在高速列车、汽车及零部件、压缩机、燃气轮机、纺织机械、复合材料制品及交通部门的地面设备等非航产品方面，都得到了广泛应用。

4　西部航空产业对经济的关联带动作用分析

4．1西部航空产业与地区经济发展的关联分析

根据统计资料，我们计算了若干工业行业的影响力系数和感应度系数，结果显示航空制造业与其他行业关联度比较高。

影响力系数反映的是某一经济部门增加一个单位最终产品时，对国民经济各个部门产品的需求波及程度。影响力系数越大，表示该部门对国民经济各部门生

产的需求推动作用越大。依据1997年陕西省投入产出表(电子版)计算得出有关部门的影响力系数如表1。

从上表可知航空航天器制造业的影响力系数为1．558，可理解为航空航天器制造业产出每增加1亿元，对其他部门的需求为1．558亿元。在所选的10个部门(行业)中，影响力系数排列第一的为航空货运业1．971，第二为航空客运业1．948，第五为航空航天器制造业1．558。因此，从总体上看，航空产业对相关经济部门产品生产的需求有显著的推动作用。

感应度系数反映国民经济各部门均增加一个单位最终产品时，某一经济部门因此受到的需求感应程度。感应度系数越大，表示国民经济各部门产品生产发展对其需求越大。依据1997年陕西省投人产出表(电子版)计算得出有关部门的感应度系数如表2。

从上表可知航空航天器制造业的感应度系数为0．186，可以理解为各部门均增加1亿元产值时，对航空航天制造业产生的需求为0．186亿元。在以上所选的10个部门(行业)中，感应度系数排列第一的为航空客运业3．371，航空航天器制造业、航空货运业的感应度系数虽然比较小，分别为0．186、0．162，但也可以看出国民经济各部门的发展对航空产业总体的需求程度。

4．2　航空产业对旅游业、物流业发展的促进作用

我国航空产业对旅游业发展的促进作用是非常明显的。例如云南省自1990年以来，各著名景点陆续通航，不仅加快了西南地区人流、物流的流转速度，而且极大地促进了云南省旅游业发展。该省旅游总收入从1995年的61亿元，发展到2002年的290亿元，增加了3．75倍，直接、间接从业人数达160．5万人，使云南真正成为了我国的旅游大省，对其经济发展起到了很大的带动作用。

4．3　航空产业对西部相关地区城市化进程的推动作用

贵州安顺市和西安阎良区的发展过程是航空制造业推动城市化建设的典型案例。数家大型航空企业在安顺市和阎良区落户后，安顺市和阎良区的城市人口大幅增加，周边的餐饮、教育、交通等眼务行业快速发展。目前安顺市和阎良区已成长为具有高科技产业的技术密集型城市(区)。

5　航空产业对加速西部地区产业结构调整的作用分析

5．1　西部地区产业结构存在的突出问题

经过改革开放以来的多年努力及西部大开发政策的实施，西部地区的产业结构调整已取得了很大的成效，产业结构的合理化出现了较好的发展势头，第一产业比重逐步降低，第二产业稳步发展，第三产业逐步提高。但是，目前西部地区产业结构还存在以下突出问题，一是三次产业间的比例欠合理，第三产业所占比例偏低。西部地区第三产业在国内生产总值中的百分比落后于东部地区。二是产业结构的高技术化水平低，表现在消耗大、附加值低的产业比重高，而技术知识密集型的附加值高的产业比重低，阻碍了产品的升级和生产效率的提高。

西部产业结构之所以存在以上两个方面的突出问题，最根本的原因在于技术水平落后。无论是农业、制造业还是服务业，供给能力大多集中于技术层次相对较低的领域，产业结构的高加工度化的程度和技术密集程度较低，致使产业结构相对不合理，制约了产业结构升级的速度。

5．2　发展商新技术是推动产业结构调整的关键

产业结构调整的总目标是实现产业结构的优化。产业结构的优化主要包括两个方面：一是产业结构的合理化，二是产业结构的高度化。产业结构的合理化是指在经济发展的各个不同阶段，根据经济发展水平、资源条件和供求状况，通过理顺各产业之间的关系，使其得到协调发展。产业结构的高度化是指在经济发展的进程中，随着技术的进步，不断开发新的资源，提高资源利用率和技术水平，使产业结构中代表先进技术的新产业成长壮大，并用高新技术改造传统产业，推动整个产业结构建立在先进的科学技术水平之上，从而提高产业结构的档次。

产业结构的优化意味着产业结构的升级、技术和资本密集程度的提高，以产业结构的升级实现结构的优化，可心培育出一批具有高附加值、高增长潜力的新产业，因为升级本身就意味着技术层次的提高和附加价值的增长。可见，产业结构的调整与技术进步是分不开的。

高新技术对产业结构的调整所起的作用是通过两个方面体现出来的，一是通过直接发展高新技术产业，实现产业结构的转换与升级；二是通过高新技术对传统产业的改造，促进传统产业的发展。

5．3　航空产业应当成为提升西部地区产业结构的先导

技术创新、科技革命永远是社会经济增长的根本动力，但在以高新技术为先导的创新中，产生了一个新的系统过程：技术创新推动产业升级――高科技产业和新兴产业代替传统产业，知识被获得，被转化使用，并在使用中被更新放大；产业升级又带动要素升级，在新旧产业更换的过程中，要素从衰落的产业进入到新型产业中，为新型产业的形成提供可靠的基础；新型产业作为经济发展中新的增长点，它们在用新的技术或新的经营方式满足新的需求的过程中，成长为一个新型的产业部门，并成为提升社会产业结构级次的先导。

一个地区的科学技术和知识资源影响该地区的产业结构、地区科技水平和综合实力是产业整体素质的技术基础。区域竞争力指标之一就是区域科技实力。企业的技术水平得到提高是企业竞争力增强的前提，也是区域科技实力提升的墓础。

航空技术外溢能够加快非航企业技术水平提高步伐。航空工业对于高技术的需求连续不断，各种研发工作的产品――高新技术首先应用机制造，其次会向不同领域扩散，于是相关企业的运用这些新技术，提高企业的专业化水平，扩大企业规模，企业竞争力增强，进而增强区域竞争力。大力发展西部航空工业就是要让这种技术提升作用在一定的技术平台和技术转移渠道上更为通畅地从航空工业流向更多的制造业领域，使航空高新技术对西部装备制造业的技术带动作用最大化，有力地推动西部地区产业结构升级，推进西部地区的工业化和现代化。

正如前面所述及的，航空产业作为高技术和技术密集度高的产业，它的发展不仅仅会带动相关行业就业人数和产值等的增加，更重要的是伴随着航空产业高新技术扩散、技术升级，众多相关行业的技术水平得以提升，从而推动产业结构整体的升级。

西部地区因历史等各方面原因，形成了航空这一优势产业。在国家实施西部大开发的政策下，西部应当及时抓住发展航空产业这样的先导产业部门，以取得快速调整西部地区产业结构的效果，从而全面促进西部地区经济发展。

参考文献

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篇(7)

关键词：高新技术产业 超效率DEA CCR模型 BCC模型

一、引言

20世纪90年代初以来，高新技术产业已经成为世界经济最富有活力的增长点，成为社会财富以几何级数增长的主导力量。我国的高新技术产业是从改革开放以后发展起来的，可以说起步较晚。虽然在化学、医疗器械、航空航天、电子信息技术、生物工程等方面都有所发展，并建立了许多大中型工业企业，但是面向国际市场的激烈竞争仍有很大的困难。为此，我们有必要建立一套科学、合理的评价体系，使我们更清楚地了解到应采取何种措施来弥补不足。目前，我国对高新技术产业评价与发展的研究还不是很完善，很多学者对这个问题也在不断地进行研究，如贲友红在对江苏省各市高新技术产业发展的评价研究中应用了主成分分析法，对江苏省各个城市的高新技术产业的发展情况进行了分析及评价。李拓晨在我国高新技术产业竞争力主要指标评析，运用我国高新技术产业10年发展的关键指标进行统计分析，而以上文章评价的方法都带有较强的主观性。为了使评价更为客观，国内有很多学者选择应用DEA方法对我国高新技术产业的科技创新能力进行评价，其中最具代表性的文章如李 在基于DEA方法对我国区域高新技术产业园区的效率分析中运用数据包络分析中的CCR模型、BCC模型和Malmquist要素生产力指数法，采用了比较客观的评价方法，对我国27个地区的高新技术产业园区构建三层评估体系，提出促进我国高新技术产业园区战略升级的政策建议。

二、DEA方法的基本思想及评价模型

(一)数据包络分析

数据包络分析（DEA，Data Envelopment Analysis）是美国运筹学家A.Charnes和W.Cooper等学者提出的以相对效率概念为基础，根据多指标投入和多指标产出对相同类型的单位（部门）进行相对有效或效益评价的一种新的系统分析方法。

DEA方法具有与其他多目标评价方法不同的优势：在对决策单元（DMU，Decision Making Unit）进行评价时，它不必考虑指标的量纲，也不需要事先确定指标的相对权重，更不必确定决策单元的各输入输出之间的显式函数关系，这就排除了许多主观因素。不仅增强了评价结果的客观性，而且还使问题得到简化。因此，选择DEA方法定量研究我国的高新技术产业中大中型工业企业科技创新能力。

（二）CCR模型和BCC模型

CCR模型是测量综合技术效率的模型，而BCC模型是测量纯技术效率的模型。在CCR模型的基础上加上λ之和为1这个约束条件即得出BCC模型。两个模型在有效性的判断上是一致的。由CCR模型计算出的效率值 除以BCC模型下计算出的纯技术效率值θBCC，就可得到各决策单位的规模效率值θ＇，以便进一步了解技术效率欠缺的原因是规模无效率还是纯技术无效率。这样两者结合起来便可以对决策单元技术效率和规模效率进

行综合分析。两个模型如下：

CCR模型： BCC模型：

min{θ-ε ( ∑ s + +∑s- )} min{θ-ε ( ∑ s + +∑s- )}

s.t.λj xj +s+ =θx0 s.t.λj xj +s +=θx0

s.t.λjyj-s- = y0 s.t.λjyj -s- = y0

θ无约束 θ无约束

λj≥0， j=1，2，…，nλj≥0， j=1，2，…，n

s+≥0， s- ≥0λj=1

s+≥0， s- ≥0

以上两个模型中的 为非阿基米德无穷小量，在本文中取ε =10-10。

（三）超效率DEA模型

普通 DEA方法可以用来评价决策单元 (评价对象 )的效率是否达到最优。超效率 DEA模型可以对效率达到最优的决策单元 (评价对象 )进行再排序，其模型为：

min{θ-ε ( ∑ s + +∑s- )}

s.t.λjxj+s+ =θx0

s.t.λjyj -s-= y0

θ≥0，

λj≥0，j=1，2，…，n

s+≥0， s-≥0

ε为非阿基米德无穷小量，在本文中取ε=10-10。

评价依据：如果效率指数θ 1，则表明科技投入产出超过了最优效率。例如效率值为132% ，则表示该地区即使再等比例地增加32%的科技投入，它仍能保持相对有效即效率值仍能维持在1以上。

构成的超效率 DEA模型与现有研究的主要区别有以下三点：

(1)超效率 DEA模型可以对有效前沿面上的评价对象进行再排序 ，改变了传统DEA 模型不能对有效的评价对象进行区分的弊端。在科技评价中超效率 DEA模型可以对效率都达到最优的决策单元进行区分哪个效率更高。

(2)通过引入输入指标松弛变量s-，可以反映没有达到效率最优的评价对象的输入冗余，改变了现有的 DEA科技评价研究只能对评价对象进行排序而不能发现效率低的原因。

(3)通过引入输出指标松弛变量s+，可以反映没有达到效率最优的评价对象的产出不足，改变了现有的 DEA科技评价研究只能对评价对象进行排序而不能发现效率低的原因。 转贴于

三、算例分析

（一）数据来源及指标的选取

本文数据来自于2009年《中国统计年鉴》。技术创新能力离不开人力和财力的大量投入。具体来讲，在人力方面主要考虑到对各个产业技术创新起到决定作用人员的数量、素质以及结构，其中包括从事科技创新的科技活动人员以及R&D活动人员。在高新技术产业对于财力的投入有众多方面，但是在技术创新能力的投入要通过分析各项财力投入指标应用在哪些方面。例如，R&D经费反映了企业对研发的重视程度，可以反映企业自主创新的能力，所以应列入技术创新能力的投入指标。同样可以分析出开发新产品经费、技术改造经费也要作为技术创新能力的财力投入指标。

技术创新同样给企业带来了大量的回报，其产出可采用多指标来衡量。本文选取新产品的工业总产值、新产品的主营业务收入、利润总额、发明专利的数量以及拥有发明专利的数量。其中，新产品的工业总产值、新产品的主营业务收入和利润总额是衡量产业技术创新能力的直接指标。专利的数量反映了每个产业提出专利申请并被受理的数量，拥有发明专利的数量是指国家已经授权的发明专利的数量，这两个指标既可看出不同产业专利申请的活跃程度，又可看出这些产业申请专利的质量，更可看出技术创新的能力。指标的选取如表1：

本文选取我国14个高新技术产业作为研究的对象，如医药制造业中的化学药品制造、中成药制造以及生物、生化制品的制造，又如大型企业中通信设备制造业中的雷达及配套设备制造业、广播电视设备制造业、家用视听设备制造业、以及电子元、器件制造业和其他电子设备制造，其余还有航空航天器制造业，电子计算机和办公设备制造业，医疗器械及仪器仪表制造业等。

（二）数据的处理

计算结果经整理、汇总后见表2：

其中θCCR表示综合技术效率值，θBCC 表示纯技术效率值， θ'表示规模效率值。

(三)结果分析

从表2数据可知，在我国大部分高新技术产业中大中型工业企业的科技创新能力为DEA有效，占总数的71.4%。只有航空航天器制造业、雷达及配套设备制造业、其他电子设备制造、仪器仪表制造业这4个产业是DEA无效。

在4个DEA无效的产业中，航空航天器制造业和雷达及配套设备制造业为规模无效，可知，这两个产业之所以DEA无效的原因在于有较低的规模效率。我们可以考虑降低或改进这两个产业的投入以提高其效率。具体来说，针对产出数据航空航天器制造业的科技活动人员以及R&D活动人员的科研能力较低，国家应注重这方面专业人才的培养。雷达及配套设备制造业也存在与航空航天器制造业相同的情况，这方面人员的科研能力同样较弱，主要通过技术改造来增加产出浪费了大量的资金，国家同样应该培养这一方面的高素质人才。

仪器仪表制造业和其他电子设备制造业虽然也为DEA无效的产业，但是通过表2我们可以明显看出这两个产业为技术无效。分别分析其原因，其中仪器仪表制造业应适当增加R&D经费和开发新产品经费，以便带来更大比例的产出。而其他电子设备制造业应适当地增加R&D活动人员及R&D经费。

通过运用超效率DEA的评价方法可以将DEA评价有效的企业进行评价，从中可以看出我国高新技术产业中广播电视设备制造业和医疗仪器设备及器械制造业的大中型企业技术创新能力是最好的，遥遥领先于其它产业。通过超效率DEA的评价值可知即使再等比例地增加适当的科技投入，它仍能保持相对有效即效率值仍能维持在1以上。

四、小结

我国高新技术产业的发展还有待提高与调整。对于效益较好的产业要更加关注，并投入更多的财力与物力，使之成为国际优势产业。国家同时应该加大对薄弱项目的扶持，做出有针对性的人才培养计划，使我国的高新技术产业的科技创新能力有更大的进步。

参考文献：

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