个人风险点排查及防控措施精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇个人风险点排查及防控措施范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

按照全区“X、X”主题教育安排和省委巡视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下：

一、工作措施。

X、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。

X、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。

全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的风险，办公室认真进行梳理、分类，根据风险可能产生的后果，将风险确定为三个等级。

X、加强监督防范，实现标本兼治。对排查和确定的风险点，坚持做到监督监控、预警处置，实施标本兼治。重点围绕“三重一大”、业务流程等方面，健全完善决策机制和管理制度。针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，并将措施落实到岗，责任落实到人。

通过廉政风险点排查活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对岗位职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，让全体工作人员做到“三个知道”：知道岗位风险所在，知道防范措施，知道“越规”以后的责任后果。使每一位工作人员对自己岗位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际，提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵抗风险能力。

二、廉政风险点及防控措施。

（一）重大事项决策风险内容方面：X、在安排工作，确定工作思路、确立工作目标方面；X、在关系商务系统发展的重要决策和关系干部职工切身利益的重要问题方面。

防控措施：严格遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则来安排部署，重大事项决策要在全体职工大会或公示栏进行公示；X、坚决执行“三重一大”事项报告制度，接受上级部门监督。

（二）重大项目安排风险内容方面：审核或上报的各类项目，如外贸、服务外包、商贸流通、电子商务专项扶持资金等业务。

防控措施：企业申报各类项目必须提交申请报告和可行性报告等资料，联合财政局初审行文，报上级部门审批；X、单位执行项目必须做好详细预算，明确经费来源与开支渠道，不得突破预算标准。

（三）重要人事任免风险内容方面：领导班子成员分工及调整；

中层干部的选拨、任免、推荐，重要岗位人事调整；后备干部的推荐、选拨和使用意见；推荐申报区级（含）以上综合类先进个人或先进集体。

防控措施：X、按照民主集中制的原则和党支委会议事规则进行，不滥用权力、徇私舞弊、优亲厚友；X、完善健全内部控制和监督机制；X、征求派驻纪检组意见，有问题的暂缓提拔使用。

（四）思想道德类风险点：X、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；

X、在日常工作中，部分职工怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，可能产生工作态度不端正，不思进取、得过且过，导致工作一般化，不能开拓工作新局面；X、思想放松，廉政意识不强，可能导致吃拿卡要的不廉洁情况发生；X、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。

防控措施：X、提高全单位干部职工的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；X、在全单位范围内开展思想大交流活动，让党员干部相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；X、坚持以人为本，始终不渝地做到立党为公，执政为民，转变工作作风，多开展“走出去、请进来”的廉政教育活动。

（五）大额资金使用风险内容方面：各种会议培训经费安排；

公务用车购置维修；一次性采购X元以上的办公设备。

防控措施：X、严格控制会议培训规模和时间，对会议的各项费用要做详细预算，各项费用由分管领导或主要领导严格把关，并将预算方案提交支部会集体决策；X、认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”规定。

三、下步工作打算。

篇(2)

一、全力营造良好氛围，扎实推进廉防工作

为开展好廉政风险防控工作，我镇积极营造廉政风险防控机制建设工作的良好氛围，努力做到了三个到位。一是思想认识到位。我镇先后组织全体干部职工学习县有关廉政建设工作的文件和规定、各级领导的重要讲话精神以及《廉政准则》、《纪律处分条例》、《党员领导干部问责暂行规定》等相关制度。通过学习，领导干部职工进一步提高了认识，自觉把思想和行动统一到了加强廉政风险防控机制建设工作上来，达到了以制度保持党员干部的清正廉洁、从源头上防治腐败行为发生的效果，为预防和控制领导干部职工工作失误奠定了基础。二是组织领导到位。为深入推进廉政风险防控工作，夯实清正廉洁的作风基础，我镇迅速成立了以镇委书记为组长，镇长为常务副组长，镇委组织委员、镇委宣传委员为副组长，各办公室、镇辖各单位主要负责人及各村（居）委会书记为成员的廉政风险防控工作领导小组，具体研究和解决廉政风险防控工作中的相关问题。领导小组下设办公室，办公室设在党政办公室，主要负责协调做好廉政风险防控工作的监督检查及日常事务性工作。三是宣传教育到位。我镇组织全体干部职工召开了廉政风险防控机制建设工作动员会，会上通过讲案例、摆事实、传达廉政风险防控工作的精神及内容，深入宣传廉政风险防控工作的必要性和重要性。另外，我镇还通过印制文件资料、设置宣传栏等形式，引导全体干部职工牢固树立廉政风险预防意识，提高风险防范能力，自觉参与到廉政风险防控机制建设工作中来，主动查找廉政风险点，有效地防止了腐败行为的发生。

二、广泛征求意见建议，科学制定工作方案

按照上级要求，通过党政班子联席会议讨论，并在广泛听取干部职工对开展廉政风险防控机制建设工作的意见和建议的基础上，制定了《镇廉政风险防控工作实施方案》，明确了指导思想、总体目标、实施范围、工作要求，确定了动员及自查、廉政风险评估、制定防控措施、廉政风险监管、总结提高五个工作阶段，以确保有序推进廉政风险防控工作。同时，在明确了目标要求和方法步骤后，还在一定范围内向干部职工征求了意见，进一步对实施方案进行了修改完善。

三、编制职权目录，绘制权利运行流程图

编制职权目录和绘制权力运行流程图是加强廉政风险防控管理的一项基础性工作。按照县编委办及本单位的“三定”方案等文件要求，我镇从党委、政府以及党政内设机构、社会团体、各村（居）委会的职权名称、内容、行使主体、实施依据等方面入手，进行了目录的编制和调整。根据《关于认真做好编制职权目录和绘制权利运行流程图的通知》（防控办[2013]2号）要求，我镇本着“合法、简单、明了、便于操作”的原则以及“谁清理、谁编（绘）制”的原则，充分考虑职权运行的关键步骤和环节，按照职权流程程序，梳理职权清单，由负责清理的内设机构编制绘制，完成了《权利运行流程图》和《职权目录》的制作，经单位领导小组办公室汇总初审后，报单位领导小组审定。汇编成册置放于信息查阅场所，并通过上墙、传阅等多种形式进行宣传，方便群众办事，接受社会监督，同时也让全体干部职工为岗位风险排查工作做好了准备。我镇还根据群众的意见和建议，及时修订完善权力运行流程，提高公共管理和公共服务水平。

四、排查风险点，评定廉政风险等级

我镇采用群众评议、领导点评、案例分析和组织审定等方法，通过自上而下、自下而上和内外结合等方式，以领导班子成员、关键岗位责任人和内设机构作为廉政风险防控管理重点对象，从履行岗位职责、执行管理制度和部门管理权等方面认真分析岗位特点和容易产生风险的环节，全面排查出权力运行、制度机制、思想道德、外部环境等方面存在的廉政风险点，如重大事项决策、大额资金使用、公务接待管理、干部任免等。在充分排查风险点的基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将风险等级划分为“高”、“中”、“低”三级，并在公示栏进行公示，接受单位内部和社会的监督。同时，有针对性地制定了“一对一”防控措施，明确岗位和内设机构廉政风险点由分管领导把关，单位和领导班子成员廉政风险点由单位主要负责人把关，所有风险点最终都要经过防控领导小组审核。经过统计确定，岗位廉政风险点为54个，其中高风险点20个，中风险点33个，低风险点1个；内设机构廉政风险点为48个，其中高风险点23个，中风险点24个，低风险点1个；领导班子成员的廉政风险点为59个，其中高风险点26个，中风险点31个，低风险点2个；单位廉政风险点为41个，其中高风险点18个，中风险点19个，低风险点4个；风险点共计202个，其中高风险点87个，中风险点107个，低风险点8个。完成了《单位廉政风险排查登记表》、《内设机构廉政风险排查登记表》、《岗位廉政风险排查登记表》、《领导班子成员廉政风险排查登记表》的填写，汇总后通过公示栏进行公示，接受群众监督，充分听取群众的意见。

五、制订防控措施，构建廉政防控机制

在确定主要风险点的基础上，按照镇廉政建设总体要求，通过明确岗位职能职责，进行风险的辨别和评估，提出风险预防措施，构建本单位廉政防控机制。一是分类制订防范措施和内控制度，二是按照廉政风险防控要求进一步补充和完善已有的工作制度，三是及时补充尚未建立的制度。同时，确保各项廉政风险防控措施充分汇集民智、反映民情和体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。经过多方征求意见，我镇共收集整理了多个风险点提交审核，并在此基础上形成了多项管理制度，为后期风险点的防控提供了重要保障。另外，在认真分析总结的基础上，还填写了《单位廉政风险识别和防控措施表》、《内设机构廉政风险识别和防控措施表》、《岗位廉政风险识别和防控措施表》、《领导班子成员廉政风险识别和自我防控表》，共完成廉政风险防范措施表24份，根据不同等级的风险点有针对性地制定措施202条，同时还根据行政职能转变、职责权限变更、法律法规调整等，及时完善廉政风险防控内容和措施，切实转变了工作作风，有效防止了违法违纪行为的发生。

六、注重制度建设，强化监督管理工作

制度建设是廉政风险防控工作的关键环节，也是规范依法行政的一项重要措施。我镇结合工作实际制定了《廉政风险防控管理制度》和《领导干部廉洁自律和作风建设制度》，完善了《领导干部接访工作制度》、《公务车管理制度》、《人事管理制度》等30项内控制度，并进一步增强了制度的针对性和可操作性，全力推进廉政风险防控工作的有序开展。将廉政准则、党风党纪等制作成《廉政短信》向全镇领导干部职工发送，及时发出廉政预警提示，防微杜渐；同时将我镇党风廉政建设和反腐败工作、吃拿卡要整治工作这两个重点领域结合到廉政风险防控当中，采用主动承诺、自我约束的模式，制定了《镇领导班子个人廉政承诺书》、《镇整治“吃拿卡要”公开承诺书》，要求领导班子全体成员签订廉政承诺书，将所有的公开承诺书以及单位、领导班子成员、岗位、内设机构廉政风险防控措施表张贴在醒目位置，公开监督举报电话、设置意见箱等方式向群众以及社会各界广泛争求意见和建议。进一步强化对制度落实情况的监督检查工作，领导干部带头执行制度，不断提高制度的执行力，对防控工作推进不力、措施不到位、敷衍塞责的提出批评，促进防控措施落到实处，建立防控长效机制。

七、取得的主要成效

我镇自开展廉政风险防控机制建设以来，全体干部职工积极参与，领导高度重视，取得了一定的成效。一是坚持在思想作风建设上突出一个“提高”。为了使全镇干部职工进一步提高认识，统一思想，我镇专门召开了专题会议，认真学习廉政风险防控会议精神，明确工作的重要性和必要性。同时，采取讨论、座谈会的形式，使干部职工切实意识到了风险就在身边、就在岗位上，从而提高了全体干部的思想认识。二是坚持在查找风险点时突出一个“全面”。我镇采取领导带头查、组织评估审查等措施，认真填写廉政风险排查、风险识别以及防控措施表格，并围绕党务、政务、审批工作等各个流程全面查找风险点。同时，把查找风险点的工作与党风廉政建设和反腐败工作紧密结合起来，使廉政风险防范寓于各项工作之中。三是坚持在监督检查中突出一个“严格”。我镇把严格督查作为廉政风险防控工作的核心内容，坚决落实廉政建设相关规定，严查严管，让廉政风险防范措施接受全体干部职工监督，切实加强对内设机构、岗位、领导班子成员廉政风险的监督检查，发现问题按照有关规定进行责任追究。

八、存在的主要问题及下一步打算

篇(3)

【关键词】廉洁风险防控管理

【Abstract】 from the connotation, characteristics and risk investigation, prevention and control the key link of management and other aspects, proposed the understanding and Consideration on strengthening the management and risk prevention and control work.

【keyword】 clean risk prevention and control management

中图分类号：TE11文献标识码：A

开展廉洁风险防控管理是反腐倡廉建设思路方法的重要转变和创新，是反腐倡廉建设领域深入贯彻科学发展观的重要实践。本文从廉洁风险的内涵特征、排查的关键环节、防控管理的主要手段等方面，对如何做好廉洁风险防控管理工作谈几点粗浅的认识和思考。

一、廉洁风险的基本内涵和特征

风险，顾名思义，是可能发生的危险。廉洁风险，是指实施公共权力的主体在履行职责过程中的可能性，重点是党员干部和重点岗位人员在行使职权中可能出现的不正当履行职责的危险。其基本特征为：

（一）客观性。廉洁风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力和的可能性，就有廉洁风险。廉洁风险有高低取决于权力的大小、权重和管理范畴，权力越大其廉洁风险越高，权力小，廉洁风险也随之降低。

（二）潜在性。廉洁风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实问题，没有直接造成损失和危害，恰恰因为这种隐性特点，往往使人们视而不见。危机管理学有一条定律，凡是有可能发生的危险，迟早要发生。认识不到廉洁风险的潜在性，看不到权力背后的廉洁风险才是最大的风险。

（三）可控性。廉洁风险与不可抗拒的自然力量不同，它是人为行为风险，风险来自于人为因素，所以，通过加强对权力人的教育、监管、防控，可以将廉洁风险转化为腐败的几率降到最低。

（四）高危性。如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，廉洁风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏，甚至足以对一个政党、一个国家造成致命的威胁。

二、廉洁风险防控管理的几个关键环节

抓好廉洁风险防控管理，提高认识是前提，搞好排查是基础，找准方法是关键。

（一）提高思想认识

廉洁风险防控工作是推进惩治和预防腐败体系建设的新探索和新实践，涉及政府、企事业单位各个管理岗位和业务流程环节，是全员参与的工作。因此，要通过宣传，提高各级管理人员对廉洁风险防控工作重要性的认识；引导干部员工认识到有岗就有责，有责就有权，有权就有风险，从而正视廉洁风险的客观性和潜在性。克服畏难情绪、打消思想顾虑，做到主动工作，自觉参与。

（二）明确排点

剖析众多腐败案例，廉洁风险主要存在以下方面：

一是外部环境风险。包括经济环境、政治环境、文化环境、生活方式等方面存在的负面因素，这些因素时刻对行权轨迹产生刺激和影响。二是内部管理风险。一个单位、一个部门内部管理水平低，对权力运行监管不到位，权力运行得不到纪律和法规制度约束，滥用权力得不到及时有效的制止和惩罚，廉洁风险不仅存量多，而且转化为腐败的可能性就大。三是思想道德风险。实践表明，如果一个人长期放松思想政治学习，其世界观、人生观、价值观就容易出现偏差，手中掌控权力的人在缺乏监督约束的情况下，就有可能发生、等腐败问题，这无疑是最大的廉洁风险。

在以上三类风险中，外部环境的转变和人的思想道德境界的提升是长期的，而内部管理风险可以在短期内进行改进，并可以有效地抵御外部环境风险和人的主观动机风险。所以，廉洁风险防控的重点在于完善内部管理，查找履行岗位职责、部门职权和单位职能过程中存在的的风险。

（三）探索排查方法

排查廉洁风险是查找出可能导致权力滥用的条件和因素，方法运用显得尤为重要。在廉洁风险防控工作机制的初创阶段，一般采取纵横“双向梳理”和重点领域集中排查等方法。所谓纵向梳理，是指以业务管理为核心，结合业务专项检查，按照业务排查、制度排查等方法，从业务流程、制度依据、检查主体、监督主体等方面分析是否存在制度缺失、管理漏洞、监督盲点等。所谓横向梳理，是指以各级岗位为重点，采取岗位排查、权限排查等方法，从岗位职责、控制节点、隐患分析、责任主体等方面实施全方位排查，分析岗位职责是否明确，岗位工作流程是否清晰，岗位权力是否有相关制度约束，岗位工作人员是否按章办事，从而制定切合实际的整改防范措施。“双向梳理”能形成纵横交错的排查网络，最大限度的杜绝排查“死角”，强化各级业务管理部门的介入程度。实际操作中，可采取岗位职权界定法、业务流程梳理法、制度建设评估法、工作方式分析法、典型案例剖析法等具体排查方法。

（四）评定风险等级

廉洁风险防控不能不分轻重缓急，眉毛胡子一把抓，必须针对风险的等级进行分类管理。这就要求必须对查找出的廉洁风险因素做出科学的识别评估。根据权力的重要程度，自由裁量权的大小，腐败行为发生的概率及危害程度等因素，对排查的廉洁风险点，按照“高”、“中”、“低”3个等级进行评定。“高”是在具有“三重一大”决策权、项目审批权、物资管理权等重要岗位查找出的廉洁风险，一般应视为高等级的风险；“中”是虽然已有一些防控管理措施，但仍有随时转化为不廉洁和腐败问题的不确定性，需要进一步采取措施加强防控，应视为“中”等级的风险；“低”是虽然存在廉洁风险，可能发生不廉洁行为，但都具有可控性和预防性的风险点。

在评定风险等级中，应坚持就高不就低的原则，宁可把小问题看大，也不可把大问题看小；同时必须坚持实事求是的原则，经过集体讨论确认，避免人为降低或提高风险等级，要按照个人自评、内部评议、专家建议、组织审定的程序进行，并广泛听取各方意见，确定级别后进行公示，将审核确定的风险点汇集成册，按照组织和干部管理权限，对不同级别的廉洁风险实行分级管理，分级负责，责任到人。

三、廉洁风险防控管理的主要手段

（一）注重预防，形成机制

预防是廉洁风险防控管理工作的核心。实践表明，能够滋生腐败的人群多数是掌握实权的干部和一些重要岗位的人员。因此，做好这部分人员的防控是做好廉洁风险防控管理工作的关键所在。对掌握实权的领导干部和重点岗位的人员要安排加强学习，提高综合素质，从自身的思想、认识和行为上做好风险预防工作。建立一套行之有效的思想教育和学习体系，通过经常性的教育和学习，使党员干部时刻保持清醒的头脑，做到警钟长鸣。如：组织廉洁警示教育活动、定期提醒谈话等。建立廉洁风险防控的预警机制，是防止腐败发生最有效的途径，从思想、教育、制度、行为上科学设置“防线”，形成以工作岗位为点、以业务流程为线、以管理制度为面，点线面环环相扣的廉洁风险防控机制。常言道：“磨刀不误砍柴工”，只有加大力度做好主动预防、超前防控工作，才能有效的遏制、减少和降低腐败的发生。

（二）融入体系，常态运行

将廉洁风险防控工作纳入惩防体系建设和党风廉政建设责任制工作范畴，同规划、同落实、同考核。党群部门要结合责任制巡回检查、查办、效能监察、厂务公开等重点工作，将各类违纪苗头和信息通过落实责任制检查考核、召开通报会、参与重大事项监督等途径及时反馈；业务主管部门将廉洁风险防控作为促进部门日常工作的有效途径，围绕经济活动业务流程，广泛开展岗位责任制大检查、劳动竞赛以及专项巡视等，及时整改发现的问题，推动管理、业务工作规范运行；基层单位要结合岗位实际，把廉洁风险防控工作纳入日常“三基”工作、“标杆管理”等生产经营环节，通过排查整改风险隐患，完善精细化管理模式，使之成为日常工作的必然行为。

篇(4)

一、目标任务

通过开展廉政风险防控工作示范点建设，探索符合卫生部门和岗位特点的廉政风险防控办法，把握廉政风险防控工作的特点和规律，以标准规范促巩固深化、以重点突破促创新提高、以典型示范促整体提升，不断提高卫生系统预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平，建立健全切实管用的廉政风险防控长效机制。

二、示范点确定

在巩固去年“全覆盖”成果的基础上，突出重点领域、重点岗位、关键环节和动态长效管理机制建设，建立一批廉政风险防控工作示范点：

1、县卫生局机关作为全县防控工作示范点10个重点单位之一，县中医院作为卫生系统的防控工作示范点，进行廉政风险重点防控规范化建设。

2、其他未列入示范点建设的医疗卫生单位也要根据实际，完善和落实廉政风险防控机制建设工作，通过典型示范提升工作质量和规范化水平。

三、工作步骤

廉政风险防控工作示范点建设从7月20日起至11月30日结束，共分为动员部署阶段、组织实施阶段和完善提高阶段：

（一）动员部署阶段（7月20日至8月5日）。

各医疗卫生单位要成立廉政风险防控示范点建设工作领导小组，制定工作方案，明确工作任务、责任人员和工作时限，并于8月10日前报县卫生局监察室。召开动员会，深入学习相关文件精神，详细解读开展廉政风险防控机制建设的目的、意义、内容和基本做法，统一思想认识，克服畏难情绪，抓好任务落实。

（二）组织实施阶段（8月6日至9月30日）。

开展廉政风险防控工作“回头看”活动，进行总结回顾，分析薄弱环节，进一步完善相关制度机制和流程改造，规范权力配置、权力运行监督、风险预警管理，形成较为完整的风险防控机制。

具体做好以下工作：

1．梳理科室（单位）和岗位职责。要对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，进一步对科室（单位）职责和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据和责任主体。去年没有梳理的要重新梳理，梳理不完全的要修改完善，做到职责明确，责任到人。

2．修订完善业务工作流程图。各科室（单位）在梳理职责的基础上，针对主要工作职责及权力运行，制定或修订完善业务工作流程图，切实做到业务流程的规范化、程序化。

3．重新排查廉政风险。根据科室（单位）、岗位职责及业务工作流程图，对科室（单位）和个人岗位廉政风险点进行再次的排查，分析风险的内容和表现形式，界定风险的等级。

4．健全完善防控措施。科室（单位）、岗位针对查找的风险点及表现形式，重新修定或制定针对性、可操作性强的防控措施，写明防控措施的相关制度依据。

5．整理汇编成册。根据自查、修改完善、调整充实的结果。将科室岗位职责、个人岗位职责、业务流程图、风险防控一览表等资料，以科室（单位）为单位整理汇编成册备案形成完整的廉政风险防控机制，于2013年9月25日前上报县卫生局监察室。

（三）完善提高阶段（10月1日至11月30日）。

各示范单位要认真总结和完善廉政风险防范教育工作，精心编制和不断完善职权目录，形成具有普遍指导意义的制度规范和廉政风险防控工作示范经验，并在11月25日前将总结材料上报至县卫生局监察室。

四、工作要求

（一）加强领导。各单位要把开展廉政风险防控工作示范点建设作为落实党风廉政建设责任制、构建惩防体系的一项重要任务，列入领导班子重要议事日程，精心谋划部署，认真组织实施。

（二）做好结合。根据卫生行业、岗位特点，合理确定工作目标、任务和措施，分类指导，分层管理，把廉政风险防控机制建设融入具体业务工作和管理流程之中，实现与各项业务工作相互促进、协调发展。

篇(5)

一、围绕三层面、做到三到位，明确“查什么”、“怎样查”

在廉政风险点排查上，我局主要围绕政策、操作和监管三个层面入手，努力做到三个到位，即确保制度依据准确、业务程序规范和个人廉洁自律。通过内部自查、民主评议及征求相关部门意见等形式进行查找，对查找出的问题和薄弱环节逐一梳理登记，看风险点查找是否准确无遗漏，是否真正做到了不漏岗、不缺项。

（一）完善制度机制，确保依据准确

在实际工作中，我们认为主要有四个方面的原因造成制度的缺失：一是由于制度本身存在漏洞或缺乏可操作性，二是制度贯彻落实不到位，三是制度过时未及时修订，四是制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成合力。因此，我局排查廉政风险首先从制度入手，对我局现行制度进行研究分析，全面系统梳理，对内部管理、业务流程、评价考核和监督制度等方面进行认真审查，并逐步完善。通过完善制度机制，筑牢体制机制防线，形成用制度规范从政行为、按制度办事、靠制度管人的有效机制，在深化国土资源管理制度改革中降低风险。通过制度“立、改、废”，加强对行政审批、资金管理、项目安排、干部任命等权力运行重点部位和关键环节的监督，真正做到从源头防腐、治腐。

（二）按流程排查风险点，确保程序规范

在专项行动中，我局将土地出让（土地市场交易）、土地储备开发项目资金使用、土地征收、土地开发整理、土地登记发证、土地规划调整、建设项目用地预审、国土资源违法案件查处、采矿权出让（申请）初审、矿山环境-地质灾害治理、大额资金使用、政府采购等12项工作列为重点内容，绘制了流程图，依据流程图查找工作流程是否严密，各个环节是否得到有效监督制约，是否存在缺乏制约或制约不力的环节，通过流程梳理、逐个环节的排查，共排查出易出现风险环节36个。

（三）明晰岗位职责，确保廉洁自律

根据部门特点和人员安排，遵循“谁行使、谁梳理”的原则，认真对照廉政准则和国土资源部确定的应先行停职或免职的五种不廉洁行为表现，从腐败现象易发多发环节和部位入手，以岗位廉政风险点分析为出发点，从每个干部职工到每个科室，通过召开支部党员大会、专题民主生活会、工作专题会、学习讨论会等形式，采取“自查、互查和集体排查”等方式，结合案例分析，自下而上，群策群力，进行岗位风险点分析和排查。

个人排查廉政风险主要从四个方面展开，一是查找对与履行职责密切相关的政策法规和工作纪律是否做到经常性学习，是否存在疏于学习、不熟悉相关政策法规和纪律要求等风险；二是查找对工作人员的教育、管理、监督工作是否重视，是否到位，是否存在因失查、失管导致科室人员不能正确履行职责等风险；三是查找是否经常受到管理对象人情关（关系、吃请、财物）的考验，容易诱发执法不严、管理缺位等风险；四是查找对个人履行职责的监督制约是否完善，是否有效，是否存在个人自由裁量权过大的问题，容易诱发权钱交易，等风险。经过排查，查找出单位制度机制风险点3个，查找科室风险点61个，查找个人风险点359个。

二、坚持分类指导、加强监督管理，明确“防什么”、“怎样防”

廉政风险点排查工作是“两整治一改革”专项行动的重要任务和基础性工作，为使风险排查工作落到实处，切实排查出符合实际的风险点，我局采取多项措施，防止在排查环节出现认识不到位、工作不到位、检查不到位、追究不到位的现象，防止出现查找不深、不全、不细的现象，防止概念化和形式主义。

（一）划分风险等级，明确分类管理

国土部门权力运行的环境复杂、诱惑多，各类风险点相对较多。因此，在实际工作中，我局对廉政风险进行有效评估，合理划分风险等级，确定了三类风险，即一级廉政风险，主要是土地征收、土地和矿业权出让、土地储备、政府采购、干部任用、大额资金使用等;二级廉政风险，主要是土地开发整理、登记发证、建设项目用地预审等;三级廉政风险，主要是基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权力等。根据权利运行的风险内容和不同风险等级，我们有针对性地加强管理，完善工作责任分工和监督管理体系，实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由分局领导班子负责；二级廉政风险在科室领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；三级廉政风险由科室领导直接管理和负责。

（二）坚持责任追究，加强排查督导

在工作中，我局加强对廉政风险排查的监督和指导，及时检查工作落实情况，通过自己找、群众帮、组织审等环节，从细从严排查风险点，分局“两整治一改革”专项行动领导小组对排查的廉政风险点进行审核认定。针对目前我们在履职中暴露出来的问题以及工作中存在的隐性问题，查找根源，健全制度，实现关口前移，从源头上治理可能出现的廉政风险。同时加强责任追究，对收到群众投诉和上级检查出的问题，一律追查到底；对查证属实违法违规的，一律追查到位；对自查自纠敷衍塞责的，一律追究领导责任。

（三）完善监督体系，确保监管有效

一是加强内部监督，建立考察和管理制度；二是重视外部监督，认真接受区人大、区政协及司法机关和社会群众的监督，设立监督举报电话，及时处理和回复各种来函、来电和来访等。三是将党员干部查找廉政风险、制定防控措施、填写风险防控表等情况进行公开公示，接受监督。

三、思想制度双保障，人防技控双结合，明确“改什么”、“怎么改”

在整改阶段，我局针对自查自纠阶段查找出来的问题，在整改内容和整改方式上积极探索，思想建设和制度建设并重，强化科技防控手段，逐步、逐项整改。

（一）强化廉政教育，筑牢思想防线

坚持廉政教育严格化、活动经常化、形式多样化、方法创新化，提高廉洁奉公、艰苦奋斗的意识，在主观认识上建立起牢不可破的思想防线，排除思想上存在的廉政风险隐患问题。

（二）健全制度建设，规范权力运行

结合重点业务工作的实际，梳理完善各项规章制度，进一步理清各项行政审批、审核工作和行政执法工作程序。例如在排查工作中，我们发现在执行行政处罚工作中，存在自由裁量权过大、缺乏有效监督制约的风险，存在着执法人员受到拉拢、收受贿赂的风险，针对这类风险，我局完善了《非法开采矿产资源行政处罚标准》和《打击非法开采矿产资源工作程序》等，严格按照行政处罚标准及处罚程序对违法相对人进行处罚，削减了自由裁量权，以监督和规范执法人员的执法行为，防止出现，钱权交易的现象发生。

（三）加快平台建设，提高科技防控水平

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按照“全面开展、重点突出、扎实推进、务求实效”的总体要求，坚持以人为本、依法实施、科学预防、操作合理的原则，以依法清理权力和查找廉政风险为基础，以评估风险等级为依据，以制定防控措施为重点，以分级管理为保障，推进以“流程监管、节点控制、动态防控、制度规范”为主要内容的科学预防监管体系建设，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平。

二、主要内容和方法、步骤

（一）清理单位权力，排查廉政风险

要按照职权法定、权责一致的要求，全面清理我局权力，认真绘制权力运行流程图，对照流程图设定的每个环节，以岗位、科（室）、单位三个层次，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制四个方面，全面查找存在的廉政风险点评估风险等级，在此基础上绘制权力运行风险图。

1、清理和确定权力。

依据国家法律、法规、规章和“三定方案”，认真摸清权力底数，全面清理面向社会行使的外部权力和内部管理权力。对外权力以我局《关于公布市物价局行政权力项目目录和行政权力运行工作流程图的通知》（同价办字〔2011〕179号）为准，目前已清理完成，此次重点清理内部管理权力，并根据清理后依法保留的内部权力，绘制详细的权力运行流程图，流程图要体现权力运行过程的每一个环节。

2、明确廉政风险类型。

廉政风险的类型主要表现为：思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险四类。思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范等廉政风险；岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事影响制度机制有效运行，权力自由空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵等廉政风险。各级各部门要对廉政风险的类型进行深刻理解，明确风险的类型，为科学合理查找廉政风险点奠定基础。

3、查找廉政风险点。

（1）查找岗位廉政风险

组织干部职工对照自身岗位职责，结合履职、制度执行情况，认真查找可能存在的风险点，一般采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方法，自下而上认真分析查找出个人在思想道德和岗位职责方面存在或潜在的风险内容及表现形式，经科（室）评审后，报分管领导审核，最后由局廉政风险防控管理工作领导组确定。

（2）查找科（室）廉政风险

针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收，特别是其他服务类项目，如：年审、审批、审核、核定、备案、监审、认证等岗位，由科（室）对照职责定位，分别查找出业务流程和制度机制方面存在的廉政风险，具有行政审批权的岗位要重点查找，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，在科（室）自评基础上，报分管领导审核，并由单位廉政风险防控管理工作领导组确定。

（3）查找单位廉政风险

单位班子根据单位职能设置、职责定位等情况，结合干部职工和科（室）查找出的廉政风险点，着重查找在“三重一大”（重大事项、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。

4、评估廉政风险等级。

依据每项权力案发频率、举报频率、可能造成损失性质、损失量大小等四项指标，按高风险、中风险和低风险三个等级进行定位。高风险指案发频率高、举报频率高、可能造成损失的性质恶劣、损失量大的风险；低风险指案发频率低、举报频率低、损失的性质轻微、可能造成的损失量小的风险；中风险指四项指标中有1-3项指标属于高风险，其余属于低风险的风险。岗位廉政风险等级先由个人自评，经科（室）评审后，报分管领导审核，最后由单位廉政风险防控管理工作领导组确定；科（室）廉政风险等级在自评基础上，报分管领导审核，并由单位廉政风险防控管理工作领导组确定；单位廉政风险等级，报单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。通过评估确定廉政风险等级，为有针对性地制定防控措施提供依据。

（二）制定防控措施，规范权力运行

按照岗位、科（室）、单位三个层次，围绕排查确定的风险点和风险类型、风险等级，制定相应的防控措施，形成以岗位为点、程序为线，制度为面的廉政风险防控机制。

1、制定防控措施。

（1）围绕岗位风险制定防控措施

岗位风险防控措施主要是制定思想道德风险和岗位职责风险防控措施。在思想道德风险方面，要着力抓好经常性学习教育，落实教育长效机制，要通过建立健全党风廉政教育、单位主要负责人讲廉政党课、重点岗位干部廉洁从政教育、廉政谈话、述职述廉等制度，深入开展反腐倡廉宣传教育，筑牢党员干部思想道德和党纪国法两道防线。在岗位职责风险方面，要对照相关法规制度防控措施，重点完善定岗定责制度、岗位过错责任追究制度、奖惩激励机制，切实做到有权即有责，行权讲规范，违权受追究。主要由本人对照与业务相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，经科（室）审核后，报单位廉政风险防控管理工作领导组备案。

（2）围绕科（室）风险制定防控措施

科（室）风险防控措施主要是制定业务流程风险和制度机制风险防控措施。在业务流程风险方面，要抓住权力运行的重点和关键环节，对设计不科学的业务流程要进行完善，实现权力运行流程再造。对制度机制方面，要对照本单位相关制度，查找存在的薄弱环节和漏洞，针对所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上级精神以及实际情况的变化，系统配套地设计完善议事决策、人财物管理、行政审批、行政执法、岗位职责、程序控制、责任追究等各项制度。主要以科（室）对照相关的业务流程和制度，提出防控风险的具体措施，报分管领导和局廉政风险防控管理工作领导组审核后备案。

（3）围绕单位风险制定防控措施

由领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，以落实“三重一大”制度、政务公开为重点、研究制定具体防控措施和相关工作程序，由单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。

在完成风险点查找、风险等级确定、防控措施制定的基础上，分别围绕岗位风险点填写《岗位廉政风险点防控表》（附表一），报科（室）审核备案；围绕科（室）风险点填写《科（室）廉政风险点防控表》（附表二），报局廉政风险防控管理工作领导组审核备案；围绕单位风险点填写《单位廉政风险点防控表》（附表三），由局廉政风险防控管理工作领导组审核，报市廉政风险防控管理工作领导组审核备案。

要结合权力运行流程图绘制权力运行风险图，将廉政风险点和风险等级、防控措施标注在权力运行流程图中，对应高风险用红色进行标注，中风险用橙色进行标注，低风险用黄色进行标注，防控措施用蓝色进行标注。

2、风险防控公开。

（1）网上公开。外部权力事项目录、权力运行流程图，经政府法制办审核确认后，通过政府门户网站公布。

（2）内部公开。权力运行风险图和《单位廉政风险点防控表》要利用办事公开栏、宣传栏和局域网等载体进行公开，科（室）和岗位廉政风险点防控表要在科（室）内部上墙公开。

3、规范权力运行。

外部权力事项全部纳入市行政权力网上公开透明运行系统，让权力运行的每一步都进行网上操作，严格依法行政。

（三）加强检查，从严考核

廉政风险防控管理工作已纳入全市党风廉政建设责任制考核范围，对不认真查找廉政风险、不制定防控措施的人员和单位实行问责。局廉政风险防控管理工作领导组办公室要加强监督检查，严格考核，确保各项工作任务落实到位。

三、工作要求

1、统一思想，提高认识。全局干部职工，特别是各级领导干部要高度重视廉政风险防控管理工作，充分认识做好廉政风险防控管理的重要意义，积极主动地开展工作，高质量地完成目标任务。

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一、总体要求

坚持以人民为中心的发展理念，牢固树立红线意识和底线思维，坚持问题导向和目标导向，以“强责任，防风险，除隐患，保安全”为主题，进一步压实责任、夯实基层基础、有效管控风险、突出治理隐患，集中排查整治一批长期性、反复性、根源性、痼疾性安全隐患，努力实现“三个持续减少、一个坚决防止”（即事故起数、死亡人数和较大以上事故持续减少，坚决防止重特大事故）的目标。

二、主要任务

（一）强化安全生产责任体系建设。

1.健全安全生产“网格化”责任体系。按照“党政同责、一岗双责、失职追责、齐抓共管”和“三个必须”的要求，持续完善党政领导干部安全生产责任制和部门安全生产责任清单，持续完善市、县、乡三级安全生产“网格化”责任体系，层层落实安全监管责任，推动乡、镇人民政府以及街道办事处依法履责，加强对本行政区域内交通运输企业安全生产状况进行监督检查。

2.全面落实企业安全生产主体责任。督促企业按省安委会印发《企业安全生产主体责任“五个必须落实”》的“五个必须落实”40条刚性要求，落实全员安全生产责任制和安全生产经费提取及使用制度。推进“两类人员”（主要负责人和安全生产管理人员）参加安全生产知识和管理能力考核，持证上岗，开展从业人员安全教育和技术能力培训，推进安全生产标准化建设。落实生产经营全过程安全责任追溯制度，实施安全生产信用管理，推进“一处失信、处处受限”机制，实施安全生产失信企业联合惩戒。

（二）强化落实风险防控和隐患治理机制。

1.落实风险辨识分级管控。按照《省公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》、《“两客一危”企业安全生产风险辨识分级管控标准指南》和《交通运输部安委会关于加强交通运输领域安全生产重大风险防控的通知》的要求，督促指导辖区内交通运输企业制定安全风险辨识手册，开展全方位、全过程的安全生产风险辨识，建立安全风险清单，严格落实安全风险分级管控措施和重大安全风险报备制度。

2.落实重大事故隐患“双报告”和挂牌督办。按照《省公路水路行业生产安全事故隐患治理暂行办法》的要求，督促生产经营单位建立隐患排查工作制度，明确隐患排查范围、方式、程序等要求，企业领导带头、全员参与开展全面自查，建立隐患清单，逐项落实责任、措施、资金、时限、预案“五到位”的治理要求，严格落实重大事故隐患“双报告”制度和挂牌督办制度。

（三）强化重点领域安全隐患排查整治

1.深入开展道路运输领域排查整治。一是加强道路客运安全隐患排查整治。重点排查车辆技术状况、安全带配备使用、驾驶员安全教育培训情况，对不具备安全运行条件的客运班线坚决停班停运；全面排查长途客运班线，对安全隐患大、不能提供连续的长途客运班线，及时清退出市场。突出强化源头管理，督促客运站严格执行“三不进站、六不出站”制度，加强车辆动态监控，从严查处超员超速、疲劳驾驶、非法营运等违法行为。加大旅游包车标志牌信息化备案和营运情况的一致性审查，严肃查处超范围经营、使用虚假标志牌、长期在外地经营等违法行为。二是加强城市公交安全隐患排查整治。重点排查车辆安全状况是否满足要求、安全生产制度是否完善、工作流程和操作规程是否严格执行，及时发现并消除安全隐患。加强对恐怖袭击、个人极端暴力等违法犯罪行为的防范，不断提升应急处置能力，确保公共交通运营安全。三是加强危险货物运输隐患排查整治。重点排查危货运输企业和车辆准入情况，对不符合许可条件、长期异地经营的要坚决清退；排查危货车辆警示标识和安全设施是否齐全有效、罐体和紧急切断装置是否检验合格、驾驶员和押运员是否具备从业条件等；要联合公安、市场监管等部门，加大对违规装载、违规停放、违规挂靠、超范围承运等行为的打击力度，进一步规范危货运输市场秩序。

2.深入开展公路运行领域排查整治。一是加强公路通行隐患排查整治。全面排查运营公路风险，及时维修养护破损路面和不完善的安防设施，完成农村公路生命防护工程213公里，改造危桥4座，补齐公路安防设施“短板”。二是加强对存在地质灾害隐患的路段和急弯陡坡、临水临崖、长下坡等事故多发路段的日常巡查，有针对性地采取完善警示标识、分流限速等措施，严防事故发生。

3.深入开展公路施工领域排查整治。一是加强公路施工安全隐患排查整治。全面排查安全隐患，对施工难度大、工程地质条件复杂的关键部位要重点排查、从严整治。二是突出隧道桥梁施工、模板支撑作业、临时用电、高空和基坑作业等重点部位，强化安全技术交底、现场旁站和问题整改等的排查。三是严厉打击“三违”行为。严格执行各项操作规程，严厉打击施工现场违章指挥、违章操作和违反劳动纪律等行为，坚决避免发生安全生产事故。四是排查和评估汛期雨季施工作业现场、生活驻地设置等重点部位风险，防止汛期灾害。

三、有关要求

(一)加强组织领导。县交通运输局负责本行政区域内交通运输行业“百日攻坚行动”的推进工作。各单位要成立相应的领导机构，加强统一组织，强化工作保障，确保攻坚行动取得实效。

(二)加强宣传教育。充分利用主流媒体、行业媒体，网络、微信、微博等新媒体进行广泛宣传，宣传好的做法，曝光反面典型。要开展“强责任，防风险，除隐患，保安全”主题宣传进机关、进企业、进班组、进车辆、进场站活动，加强风险防控和隐患治理法规、知识和常识教育，努力实现从“要我安全”到“我要安全、我会安全、我能安全”的转变。

(三)加强统筹协调。各单位要将“百日攻坚行动”与日常安全生产工作结合起来，与已开展的专项整治行动结合起来。要加强行业各部门之间以及与其他行业部门之间的协调配合和联合执法，形成合力，共同推进。