项目环境风险分析精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇项目环境风险分析范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

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关键词：项目经济评价；风险分析；项目管理

我国是一个经济社会快速发展的国家，社会的各个行业都在飞速的发展，尤其是在加入了WTO以后，项目投资数量开始日渐增加，项目投资金额也在不断提高，由此也引入了越来越多的项目融资方式。不管是项目的融资方或是投资方，都将越来越多的精力投入到了对于风险的管理和分析中，所以，在项目投资的准备阶段，进行可行性分析时，都会进行一定的风险分析，从而指导投资方在项目进行过程中积极地采取风险规避措施。

一、项目中常见的风险类型

项目风险是指在项目准备和实施的过程中所产生的，会对项目的可行性和经济效益产生影响的各种不确定性因素。项目经济评价中的风险，通常从投资方能否直接对风险进行控制的方面分为两个类型：

第一，项目经济评价的环境风险。由于市场经济具有极大的不确定性，因而导致项目常常会超出投资企业的控制，并给项目带来各种风险甚至经济损失，所以，这种由于市场环境变化超出投资方控制范围所造成的对项目的影响和损失就叫做环境风险。环境风险对于投资者来说常常做不到准确地预测，这种预测的不确定性主要源于市场环境的复杂性和变动性。在项目经济评价中常见的环境风险主要包括部分市场风险、政治风险以及金融风险。

第二，项目经济评价的核心风险。项目生产管理不当或是项目建设过程出现问题都会导致项目核心风险的产生。在任何项目生产经营和建设过程中，项目核心风险对于投资者来说都是必须承担而无法完全避免的。另一方面，由于项目核心风险具有不可避免性，因而投资者有必要在项目经营管理和建设中对其实施一定的控制和管理措施，避免核心风险为项目带来严重的经济损失，甚至导致项目失败。项目经济评价核心风险主要包括部分市场风险、技术风险、生产风险和完工风险等。

二、项目经济评价的风险分析

项目在进行经济评价的过程中，最主要的分析对象是项目的核心风险。对于项目核心风险的分析和管理主要涉及两个方面，一方面是市场经济的不确定向对于项目经济评价所造成的影响，另一方面是项目经济评价中，各种不确定因素发生概率的大小。经过分析项目的不确定性，投资方能够对项目的风险承受能力进行预估，分析项目产生经济效益的可能性和可靠性。项目经济评价中的风险分析主要包括三种主要的分析方式。

1、项目的平衡盈亏分析

平衡盈亏分析又叫平衡损益分析，指通过分析项目的支出与收入间的平衡关系，来确定项目的实际风险承受能力，这种分析方式是一种较为静态的分析方法。该分析方式是通过测定某项目产量上的平衡盈亏点，来预测和分析项目产量对整个项目经济效益的影响。

平衡盈亏分析的分析前提是假设产量与销售收入和总成本之间呈线性相关关系，但在实际的市场经济条件下，项目原料价格与市场环境等各方面都具有极大的不确定性，因而实际上并不能同时满足各种线性相关关系，所以，平衡盈亏分析在实际的应用中具有较大的局限性。

2、项目敏感性分析

项目敏感性分析是现阶段我国常用的项目可行性分析方法，指通过对项目各项影响因素的预测和分析，来确定各个影响因素的变动对项目经济评价指标所产生的影响，并找出其中的敏感性因素及其影响程度。项目实施中的不确定性影响因素主要是指项目建设工期、固定资产投资、原料价格、产品价格和总体产量等，其中每一影响因素又包含若干个子因素，因而分析程序十分复杂。所以，在应用项目敏感性分析时，投资方需仔细分析体系项目特点、市场普遍关注的影响因素。

敏感性分析分为多因素与单因素分析两种，在项目经济评价过程中常用的是单因素分析。一般情况下，很多因素之间具有一定程度的相关性，因而某一因素的变化通常也会引起其他因素随之产生一系列的变动，这就导致在项目经济评价中使用单因素的敏感性分析方式表现出较大的局限性，分析效果和作用有限，因此，在项目经济评价的风险性分析中，通常使用单因素敏感性与多因素敏感性分析相结合的分析方式，以提高风险分析的有效性与可靠性。

3、概率分析

使用敏感性的分析方式有助于确定项目的主要不确定性因素，确定该因素对项目评价指标的敏感性，但这种分析方式并不能预测这一因素发生和变化可能性，及在预计的可能性之下，该因素对评价指标影响程度的大小。所以，要评定项目实际的实施情况与预期指标之间的偏差程度及偏差发生的概率大小，评定项目的风险承受能力，需要对建设工期、投资成本、产品价格和产品销量等风险因素及其发生概率进行研究和分析，这种分析方式就叫做概率分析。现阶段我国常用的分析方法主要包括蒙特卡洛模拟法、概率树法和期望值法等。在我国现有条件下，概率分析方法在项目经济评价中的风险分析应用还不十分普遍。

三、总结

由于市场经济环境具有复杂多变的特点，以估计和预测的方式来评价项目经济风险通常表现出较大的不确定性，也会对项目的投资造成较大的潜在风险。所以，在项目实施之前需要进行相应的风险分析，强调项目的不确定性，当项目发生风险时，需要及时查清风险产生的主要原因，并及时加以处理，分析出风险会给项目的经济效益带来的各种影响。还要正确估计项目的风险承受能力，从而提高项目的经济效益，及决策的可靠性和正确性。

参考文献：

[1]薛飞.投资项目经济评价中的风险分析[J].大众商务.2009（8）：278

[2]陈进.建设项目经济评价的风险分析[J].华东建筑大学学报.2011（1）：43

[3]周燕.基于风险分析的公路建设项目经济评价方法研究[J].重庆交通大学硕士学位论文.2007

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【关键词】土木工程；风险管理

引言：建筑业是促进我国经济发展的重要支柱行业，建筑业发展的好与坏直接关系到国计民生。而土木工程是建筑业的重要组成部分，是建筑工程的基础。分析土木建筑业中的风险，并对其进行有效的管理，是采取风险应对措施，降低土木建筑风险的重要举措。

一、土木工程风险管理

一般来讲，企业对于风险的管理都有一套标准的程序和方法，在企业的风险管理过程中对企业面临风险时应当遵守的原则都会有详尽的叙述。但是，在土木工程中，由于工程被划分为各个不同的项目，每个项目都各自具有本身的特点，企业对于总体风险管理的程序，标准和原则也许可以作为指导项目风险管理的指导，但是不能完善的识别，管理和控制这些风险。因此，在土木工程中对于项目风险的管理应当在总体风险管理原则的指导下，结合每个项目的具体特点，因地制宜的规划风险管理的相关流程和工作。在项目开始前要制定项目风险管理计划，项目实施过程中需要对风险进行控制，项目结尾阶段可能具备风险的可能性以及影响性都比较小，但企业仍然不能忽略。

二、土木工程项目风险的分析方法

1.土木工程项目风险分析的过程

工程项目风险分析指的是分析工程项目当中存在的风险，以认清风险的本质。分析的内容包括在工程项目当中，风险事件发生的可能性，以及风险发生带来的危害程度，还有风险发生的时间和频率等。要进行工程项目风险分析，应当进行几个步骤。首先，是对工程项目风险进行过程控制。过程控制主要是对工程项目进行全面的分析，明确工程项目在建设过程中需要运用到的资源，以及工程项目可能面临到的问题，在掌握这些信息的基础上进行进一步的风险分析。之后，将所收集到的信息进行整理和定量分析。由于风险潜在因素较为复杂和繁琐，必须将其进行量级评定，把风险的危害性作出评级，才方便对风险进行准确的把握，才能保证下一步的分析的准确性。下一步，将所掌握的风险信息进行编排和制录，使风险分析具备准确的档案数据参考。最后，综合以上步骤，制定工程项目风险机制的制定。形成一套风险分析机制，将分析数据和分析方法进行准确制定，再运用这套机制对工程项目风险进行总体分析和评价。

2.土木工程项目风险分析的方法

工程项目的风险分析方法有很多，出一般不太常用的分析方法外，主要的方法包括风险调查法和初始清单法，以及经验数据法。风险调查法指的是在己经进行风险分析的基础上进行风险再分析，也就是风险二次分析。对己掌握的风险分析信息进行综合全面的盘查，找出其中存在的潜在风险，保证风险的透明性，避免风险的发生。而初始清单法，是指参考有关部分提供的统计数据，与自身工程项目进行比较，以发现潜在的风险。由于这种方法存在较大误差，并不十分精确，因此，只能作为基础方法和参考方法。最后，经验数据法即运用已经完成的工程项目的经验进行风险分析，以此来实现风险分析。

三、土木工程施工过程中的风险处理的方法

1.风险保留

风险保留是当风险出现时，不能找到解决风险的办法以及方案时，为减少风险带来的损失，应用积极的方式承担风险带来的后果的一种方式。风险保留原则是明知道自己承担的后果，尽量使利益最大化，从而减少风险损失的一种方式，通常这种损失一般由企业承担。目前工程项目中，如果企业项目的总风险大于工程的不可预见费，整个工程的预备资金不足以满足整个风险，采用风险保留转移是最佳选择。一般情况可以购买保险，但如果当项目的最大风险比工程的可预费用还小，则可以采用风险保留的方式。

2.控制和回避风险

风险控制，即在工程项目当中，采取一定的措施对风险进行有效控制。这些措施包括组织管理措施和技术措施等，对于风险的控制起到很大的作用。此外，回避风险则是风险管理当中最为特别的办法。回避风险的运用时机一般是工程项目遇到较大的风险，且风险造成的损失和破坏巨大。在风险发生时，工程负责人在对风险进行分析之后，确定其造成的损失巨大，而采取直接放弃这一工程项目的方法，这就直接回避了风险带来的损失。

3.提高风险管理者的素质

风险管理需要风险管理者来对风险进行综合管理，这就需要管理人员的素质足够高，能够胜任风险管理的工作。风险管理者既要有较高的道德水平和法律意识，同时还需有过硬的管理技术和管理能力。只有保证了管理者的素质的高水平，才能实现风险管理的效果最大化。

四、土木工程风险控制

1.人员控制

由于人员是工程施工的主要执行者，他们有可能会存在舞弊意识，大意，知识欠缺等现象，会带给土木工程不确定性。因此，人员控制是风险控制中一个重要的方面。人员控制主要从两个方面入手。一是对具体参与工程的人员的行为和素质进行控制。要求所有具体参与工程建设的员工都必须对自己的行为负责，都必须要具有了相应的专业技能资格才能从事建筑活动，不具备着不能从事建筑活动。另一个方面就是要通过奖惩制度和现场监督进行控制。让每个员工都明白什么样的行为会得到奖赏什么样的行为会被惩罚。

2.材料控制

材料是构成工程的主体，材料控制的好与坏关系到工程是否能够从源头上杜绝风险带给企业损失。对材料的控制主要应从两个方面入手，首先是材料的采购控制，建立材料采购规章制度以及建立采购权和财务权利分离的方式，防止采购人员收受贿赂而以次充好，危害公司利益。其次，要防止质量不合格的产品被用于工程建设之中，为工程埋下质量隐患。

3.施工设备控制

在土木工程中使用最多也是建筑必备的设备主要是机械设备。机械设备的选择要考虑到机械的性能，机械的可靠性，可控性以及技术性能等多个方面。机械的维修是否及时，操作是否合规性对土木施工中的安全非常重要。不及时的维修，不合规的操作容易诞生安全风险。因此，施工前设备的维修检测，操作人员的胜任能力考核等都是控制安全风险的必要程序。

4.工艺控制

工艺控制是对施工的组织方式设计的控制。施工的组织设计应当在国家建筑标准的约束前提下，根据工程的特点，按照计划，编制，审批的程序慎重编制。工艺造成建筑工程风险损失的原因也大都是不符合建筑标准，脱离工程具体特点等原因造成的。加强工艺控制防范风险损失，就要从以上几点严格施工组织设计。

5.环境控制

建筑环境可以分为两类，一类是施工周边环境，二是施工环境。施工周边环境包括周围居民情况，道路交通情况等等，施工环境主要是施工现场原材料和设备等的放置情况。施工周边环境处理不当，容易引发居民投诉，交通管制等，施工环境布置不合理会影响施工的顺利进行，容易导致安全事故以及施工效率水平低等风险的出现。因此，建筑单位应当努力创造一个良好的周边环境和施工环境，防范风险的产生。

五、结语

综上所述，在土木工程项目中，施工企业要提高风险管控意识，积极采取一定措施对风险进行预测，并提高风险识别能力和控制能力，从而减少风险发生，从而保证了土木工程项目的顺利完成。

参考文献：

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关键词：风险管理；风险；农产品项目；三维模型

中图分类号：F123.9 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）19-0085-02

农产品项目具有投资周期长、投资金额高、管理薄弱、市场不成熟等特点，使农产品项目投资面临高风险性与不确定性。农产品作为人们日常生活不可缺少商品，发展农产品，构建农产品已成为各地方政府关注的重大战略问题，然而由于农产品项目投资中面临诸多风险难以确定，使得许多投资企业在是否投资农产品项目时犹豫不决。因而本文引入风险管理对农产品项目投资过程中面临的风险进行分析，并在此基础上构建三维模型，来解决农产品项目在选择、管理、生产和市场营销等全过程的风险管理和防范。风险管理是指通过主动地、系统地对项目风险进行全过程的识别、分析、评估与监控，并对项目风险做出积极反应，降低风险、减少损失，来提高项目成的可能性。农产品项目所处的复杂环境，以及管理者自身能力的有限性，使得农产品项目很难达到投资者预期的效果，这些因素贯穿农产品项目全过程。

一、农产品项目投资风险分析

对于农产品项目来说，由于影响项目的风险因素很多且相互关系错综复杂，各种风险因素所引起的后果的严重程度不同，同时风险因素之间与外界交叉影响又使风险显示出多样性、多层次性。因此农产品项目风险类型，可以从不同的角度，根据不同的标准进行分类。

1.根据项目发展的时间顺序把农产品项目风险划分为项目投资决策阶段风险、项目建设阶段风险和项目商业化阶段风险。

2.根据风险发生的后果带来的结果把农产品项目风险划分为纯风险与经营风险两类。纯风险是指与经营活动无关的偶然事件，如地震，这类风险的后果是给项目带来损失；经营风险是指与项目经营活动密切相关的风险，这类风险如果管理得当，会给项目带来一定的收益，如技术风险、财务风险、管理风险、政策法律风险、市场风险等。

汪小金教授通过对《PMBOK指南》给出的项目风险管理流程进行归纳总结，得图1所示的项目风险管理流程。农产品项目风险管理贯穿于项目的各个阶段，农产品项目风险管理涉及的因素众多、环节也较为复杂，既受到外部环境，如宏观经济、制度法律等方面的影响，也受内部要素，如技术、组织、资源等因素的牵制。整个环节从风险识别、风险风险、制订应对措施、风险控制四个过程组成的不断迭代、循环往复的风险管理体系。

图1 项目风险管理流程

二、农产品项目风险分析的三维模型构建

项目风险产生于项目全寿命周期的不确定性，可从项目内部因素、外部因素与项目过程三个方面综合考虑，将各风险因素放入一个空间维度中建立三维模型，其中的三个维度为内部因素、外部因素与过程（如下页图2所示）。

1.过程维。农产品项目过程也叫项目进程，是描述项目推进的过程，随着过程的推进，农产品项目的不确定性减少，风险降低。本文将农产品项目过程分为项目启动、项目规划、项目执行与收尾过程四个阶段。风险存在于项目的各阶段，各风险之间具有相关性。过程维度产生的风险主要有决策风险、技术风险、财务风险、技术风险、市场风险、管理风险、竞争风险、政治风险等。

2.外部因素维。用项目所处的外部因素来描述农产品项目风险可能来源，其主要有政治风险、政策风险、市场风险、环境风险等。

3.内部因素维。农产品项目的内部因素是指项目团队识别、分析、监控与防范项目风险时需要的知识和技能，主要是人为风险因素，如对整个项目管理风险，在管理过程中各个组织间的沟通协调风险。另外，一个项目的成功与否还要涉及到决策风险、技术风险与财务风险等的合理控制。

本文构建的农产品项目风险分析三维模型首先将项目过程和外部因素有效的结合起来。农产品项目的各个阶段可能存在不同来源的风险，不同来源的风险也可能存在于不同的阶段当中；其次，此模型加入了内部因素维度，主要是应对各种风险的管理能力，都是属于经营风险。农产品项目管理能力的科学性，可以为投资者提有效的风险预警与风险应对策略，降低各种风险出现的概率和发生的程度，另外也可以使得各风险转变为经营风险，为项目获得收益。此模型还为项目投资者在风险识别、分析、应对和监控阶段构成了连续的有机循环的系统（见图3）。

三、结论

农产品项目风险分析的三维模型有效地将项目过程、内外部因素有机结合起来，诠释它们之间的相互关系，为农产品项目风险识别、分析、应对与监控提供了一个有效的分析方法。它将农产品项目的各种风险因素进行综合考虑，对农产品项目的投资决策与实施提供了一套完整的分析思路，有助于项目投资者对农产品项目风险分析研究，有一定的指导意义。

参考文献：

[1] 汪小金.项目管理方法论[M].北京：人民出版社，2011.

[2] 李海凌，史本山.基于多视角的PFI项目风险评估研究[J].技术经济与管理研究，2010，（2）.

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[关键词]风险管理；安全防护；增值业务

中图分类号：X92 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）05-0092-01

1、增值业务网系统安全防护项目概述

根据电信网和互联网安全防护体系的要求，将智能网安全防护内容分为安全等级保护、

安全风险评估、灾难备份及恢复等三个部分，其中安全风险评估主要包括资产识别、脆弱性识别、威胁识别、已有安全措施的确认、安全风险分析、安全风险评估文件处理等，本标准仅对智能网进行资产分析、脆弱性分析、威胁分析，在智能网安全风险评估过程中确定各个资产、脆弱性、威胁的具体值。资产、脆弱性、威胁的赋值方法及资产价值、风险值的计算方法参见YD/T 1730-2008《电信网和互联网安全风险评估实施指南》；

2、项目风险管理

2.1风险识别与分析

风险识别就是确定风险的来源、风险产生的条件、描述其风险特征和确定哪些风险事件有可能影响项目，并将其特性记载成文的管理活动。风险识别的步骤分三步：1）收集材料，2）风险形式估计，3）根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来。风险识别的具体方法包括：德尔菲技术、头脑风暴法，SWOT分析法、图解技术、检查表等。

风险分析分为定性风险分析和定量风险分析。定性风险分析指通过考虑风险发生的概率，风险发生后对项目目标及其他因素的影响，对已识别风险的优先级进行评估。定性风险分析的技术方法有风险概率与影响评估法、概率和影响矩阵、风险紧迫性评估等。定量风险分析是指对定性风险分析过程中识别出的对项目需求存在潜在重大影响而排序在先的风险进行的量化分析，并就风险分配一个数值。

2.2应对风险的基本措施及风险监控

应对项目风险有多种策略，比较常见的有减轻、预防、转移、回避、接受和后备措施等。

监控风险就是为了改变项目管理组织所承受的风险程度，采取一定的风险处置措施，以最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度的项目管理活动。IT监控项目风险就是在整个系统集成项目生命周期内跟踪已经识别的风险，监视残余风险，识别新的风险，实施风险应对计划并评估其有效性的过程。

3、项目风险管理实例

3.1项目案例场景

项目根据电信网和互联网安全防护体系的要求，对运营商增值业务系统进行安全加固，保证系统安全、稳定的运行。本次安全加固分为系统安全合规性检查和应用漏洞修复2个部分。

系统安全合规性检查：

2013年5月底，运营商下发2013年曾值业务系统合规性检查通知，要求此次合规性检查分数不低于85分，完成时间7月31日。此次合规性检查需要升级liunx系统26台，HPUNIX系统27台，网络设备18台，数据库9套，总计设备总数80个。6月底之前，运营商无法提供合规性验证系统给维护方使用，维护方只能根据运营商反馈的合规性检查结果，进行分析、加固。由于设备均为现网设备，维护方系统支撑部提供的各个系统加固方案，直接部署到现网，存在一定的风险。5月底到6月底分2批操作，每批各抽取一个系统的1-2台设备进行加固，加固后观察1-2周，观察加固效果及系统的影响，期间对LIUNX账户锁定策略及webjoin的FTP服务进行了还原。7月份，运营商提供合规性验证平台，以及前期加固系统的稳定运行。2013年7月8日到2013年7月22日经过6次加固升级，基本符合合规性检查加固预期。

应用漏洞修补：

2013年6月7日至8月23日，运营商进行了7个批次的漏洞扫描，不断的发现新的问题，累计发现漏洞16个，低危链接11个，维护方进行了8次升级操作，因不具备立即验证升级效果的条件，2次升级未达到预期效果，经过调整，最终满足了运营商的要求。其中apache struts，apache，tomcat都在一个月的时间内连续进行了2次大的版本升级。由于运营商有考核压力，不断的催促维护方尽快解决扫描出来的漏洞，仅紧急升级就进行了4次，特别是在维护方高温假期间，没有足够人员支撑的情况下，运营商强制紧急升级2次，第1次因现网环境与实验室环境差异较大，被迫导回，第二次因时间紧急，维护方研发代码修改后，未完全测试，就提交测试部，导致在测试环境下升级tomcat后网站无法正常登陆，测试无法通过。经过研发修改后，测试部同事加班测试完成，最终在升级要求结束时间内上线成功。

3.2项目的风险清单

根据案例场景分析，通过风险评价方法将识别的风险条目进行风险评价，进而生成项目风险清单，如表1所示：

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[关键词] 风险投资 评价指标 价值评估

作为风险投资公司，面对众多的风险投资项目时，怎么准确评价项目的价值成了决定投资成败的关键因素。要做到这一点，在投资前就必须用客观、公正的价值评估体系对投资项目进行充分、准确的价值评估，从而保证投资决策的正确性。

一、风险投资项目评价指标体系

我们假设风险投资项目的投资价值为Z，则有：

Z=F(f(u),f(v),f(w),f(x),f(y))

其中：u―为外部环境，v―为项目所属企业内部环境，w―为风险投资项目，x―为风险投资项目的优势、劣势、机会和威胁，y―为风险投资项目的风险。

具体可表示为:Z＝f(u)×MU＋f(v)×Mv＋f(w)×Mw＋f(x)×Mx＋f(y)×My

其中Mi――为各指标的权重（i=u,v,w,x,y）

我们可以用一个专门的风险投资评价指标体系对风险投资项目进行价值评估，如图1所示。

图1风险投资项目评价指标体系

1.风险投资项目评价指标体系――外部环境分析指标体系

对风险投资项目的评价必须考虑其外部环境因素，好的、有利的外部环境可以为项目创造机会，使其获得成功，反之，不好的、萧条的外部环境，则可能会对项目构成威胁，导致投资项目的失败，所以对外部环境的分析非常重要。外部环境分析指标体系如表1所示。

表1风险投资项目评价指标体系――外部环境分析指标体系

其中:f(u)=∑f(ui)×M(ui)= ∑f(uij)×M(uij) （i,j的值参见上表中下标参数）

2.风险投资项目评价指标体系――项目所属企业内部环境分析指标体系

项目所属企业的企业内部分析也是项目评价指标体系中一个非常重要的指标，只有详细掌握了拟投资企业内部的全面情况，才便于风险投资公司对项目进行正确的分析，从而做出正确的投资决策。项目所属企业内部环境分析指标体系如表2所示。

表2风险投资项目评价指标体系――项目所属企业内部环境分析指标体系

其中:f(v)=∑f(vi)×M(vi)= ∑f(vij)×M(vij) （i,j的值参见上表中下标参数）

3.风险投资项目评价指标体系――项目分析指标体系

表3风险投资项目评价指标体系――项目分析指标体系

项目分析是对风险投资项目进行具体分析，从而全面掌握项目的相关情况，正确评估其重要性、可行性，为做出正确投资决策提供基础。项目分析指标体系见表3。

其中:f(w)=∑f(wi)×M(wi)= ∑f(wij)×M(wij)= ∑f(wijk)×M(wijk)

（i,j，k的值参见上表中下标参数）

4.风险投资项目评价指标体系――SWOT分析指标体系

SWOT分析是风险投资项目评价指标体系中的一项综合评价指标，是对该风险投资项目具有的优势、劣势，面临的机会和威胁进行综合考评。SWOT分析指标体系见表4。

表4风险投资项目评价指标体系――SWOT分析指标体系

其中:f(x)=∑f(xi)×M(xi) （i,的值参见上表中下标参数）

5.风险投资项目评价指标体系――风险分析指标体系

风险分析也是风险投资项目评价指标体系中的重要指标，对项目风险管理进行评价旨在通过对风险程度的具体分析，更好地抓住机会、规避风险，做出正确的投资决策。风险分析指标体系见表5。

表5风险投资项目评价指标体系――风险分析指标体系

其中:f(y)=∑f(yi)×M(yi)= ∑f(yij)×M(yij) （i,j的值参见上表中下标参数）

二、风险投资项目评价指标体系的运用

上文风险投资评价指标体系中给出了项目评价的基本框架，利用其相关指标，根据项目的具体情况赋予各指标对应值，再通过加权平均的方法即可对风险投资的项目进行价值评估分析。但必须注意的是，该指标体系中我们没有给出每一个指标的具体权重，这是因为其指标体系中各指标的权重会因为项目处于不同时期、项目涉及不同行业、不同环境而改变，必须因时、因地制宜，根据不同的项目，不同的具体情况设置权重，以期评价结果更为客观、准确。但究竟这些因素的权重应怎么确定，各个指标的评价值又怎么确定呢？我们建议可以采用预测方法中的德尔菲等方法确定评价指标体系中的相关值及各指标的权重。最终评价结果（即Z值）符合投资方的要求，则表示该项目有投资价值，可以进行投资；反之，则不能进行投资。

参考文献:

[1]夏迎春:“风险投资项目评价的群决策方法”.《集团经济研究》，2006年第24期

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关键词：望奎生物发电工程、风险管理、职责、风险分析/评估的方法

中图分类号：C93文献标识码： A

前言：EPC(Engineering,Procurement and Construction)是指总承包商按照与业主签订的合同,承担整个工程设计、采购、施工直至交付使用全过程工作,并对工程质量、安全、工期和造价全面负责的建设模式。这种模式将工程各阶段紧密结合,有利于项目综合效益的提升。同时也将业主的一部分项目风险转嫁给了总承包商。吉林省电力勘测设计院作为总承包商与业主单位国能生物发电有限公司签订了“国能望奎生物发电工程总承包合同。在执行合同前，吉林省电力勘测设计院对本项目风险进行了认真细致的分析研究，制定了具体的控制措施，取得了较好的效果。

风险管理的目标、组织和岗位职责

1、目标

项目实施的过程中，通过风险识别与风险分析，采取合理的管理方法与技术手段，对项目活动涉及的风险进行有效的控制，降低工程成本，提高投资效益，使工程成本在执行概算的基础上降低5%。力争总承包项目部的管理费用控制在院里下达限额指标范围内。

2、组织和岗位职责

项目经理、副经理—风险管理工程师—总承包项目部各下设部门经理：

项目经理岗位职责：是本项目实施阶段风险管理工作的主要责任人。

风险管理工程师职责：协助项目经理对项目风险管理工作进行组织与协调，对风险识别与风险措施的制定负责，负责风险的预控和预警工作，不断地收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好地准备和采取有效的风险对策，在风险发生时，及时采取措施以控制风险，降低损失。

总承包项目部下设各部门职责：是其职责范围内的风险管理负责人。其中，设计部经理负责项目工艺设计与工程设计的风险管理，负责限额设计的风险管理；采购部经理负责项目设备与材料（总承包方负责采购的部分）的质量、采购价格、交货期限、售后服务的风险管理；工程部经理负责项目施工风险管理、项目试运行服务风险管理；质量、环保、安全部经理负责工程质量、环境保护和施工安全的风险管理；综合部经理负责项目部内部的风险管理；计划财务部经理负责工程费用和项目财务的风险管理。

二、风险分析/评估的方法

按照定性风险分析(顺序度量法)与定量风险分析(决策树分析方法)相结合，以定量风险分析为主的原则，对风险识别的结果“风险来源清单”进行定性分析，利用风险影响评级的方法确定“风险优先次序清单”（可按风险等级高、中、低排序），对清单中高和中等级的风险因素进行定量风险分析，采用决策树分析方法将风险概率，事件的每一条合理的路径的费用或报酬，以及未来的决策综合在一起。可以显示哪些决策可以对决策者产生最大的期望价值。

三、风险项目

通过风险分析与评估确定项目的主要风险来自以下几个方面：

1、设计方面

本项目为生物质发电项目，在国内还没有已经建成投产的先例，设计人员经验不足，设计选定的工艺系统方案和施工图设计是否合理、技术是否适用能达到节约投资，是本项目第一个风险。因为总承包商与业主签定总承包合同为固定总价合同，如果投资超限，将意味这总承包商亏损。

2、采购方面

采购的设备和材料的质量、价格、交货期限、售后服务等，其中任何一项不满足总承包合同的要求，均将直接影响整个工程的质量、进度、费用，影响总承包合同的履行，最终影响总承包商的经济效益。

3、施工方面

施工方面的主要风险有：施工质量不合格、存在缺陷或发生质量事故；环境事故；施工进度超期；安全事故、职业卫生健康事故等都会造成施工费用超过限额指标。

四、风险管理措施

1、设计方面

设计部经理是设计方面风险管理的主要负责人。组织设计人员加强生物质发电技术的学习，借鉴国外的成功经验；与锅炉岛生产厂家紧密配合，了解锅炉岛及秸秆上料系统的技术要求。按照项目经理下达的限额设计指标，组织好限额设计工作。

2、采购方面

采购部经理是设备、材料采购风险的主要负责人。通过供货厂家资格预审建立合格供货厂商名录，通过评价选择合格的供货厂商，询价后招标采购，签订设备、材料的采购合同，保证采购产品一次合格。

3、施工方面

工程部经理是施工质量、进度、投资风险的主要负责人，质环安全部经理是质量、环保、安全方面风险的主要负责人。①按照施工合同的约定对于施工质量不合格的分项、分部工程不予验收、不予工程计量、不予支付工程款（包括施工单位返修或返工增加的任何费用）；

②每个月末施工单位提报完成工程量报表后，计划财务部负责对实际进度与计划进度的对比分析，实际费用与计划费用的对比分析，发现偏差后及时查找原因，并上报项目经理和各部门经理；

③加强施工单位施工方案及施工措施的审查，督促施工单位完善各种预防措施，落实各项考核制度。具体措施另行编制“安全、环保、健康管理计划”。

五、风险管理的费用预算

总承包合同约定合同为固定总价合同，合同价格是在业主审定的概算基础上扣减业主费用（概算的5%和基本预备费）作为总承包价格。本项目的风险管理费用只能从总承包的管理费和利润中支付。本项目尽可能降低风险管理的费用。

六、风险管理的评分标准和解释

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1、风险概念

我们日常生活中经常用到风险这个词，对风险的内涵一点都不陌生，但是关于风险在理论上进行准确的定义却不简单。从不同角度出发不同的学者对风险所下的定义各不相同，但是对于项目风险的一般性特征和内涵具有共识。第一，风险表现为事件结果的不确定性。风险表现为不确定性即某一事件所带来的结果，无法预知是会带来经济效益还是带来经济损失。这种风险，如金融风险，是属于广义上的风险。第二，风险是损失发生的不确定性，说明风险只能看出损失，没有从风险中获利的可能性，但是损失多少不确定，这种风险属于狭义风险。项目风险就是指在项目整个实施过程在可能会遇到的会造成项目经济损失的未知因素。这些因素是无法预知也没办法完全避开的。项目在实施过程中许多风险因素以及其它相关的因素，相互作用就可能导致具体风险的发生，这是一种随机现象。在项目的进行过程中，有些风险可能会得到有效的控制，而有些风险会发生并且造成一定的经济损失，与此同时，在项目进行的各个阶段，新的风险还可能出现。虽然项目风险具有不确定性，但这并不意味着人们束手无策对它的变化全然无知。人们可以根据以往的经验和统计数据对项目风险发生的概率及其所造成的损失程度做出科学的判断预测和评估。

2、项目风险管理

站在过程和系统的角度来看，项目风险管理涉及到好多的因素，包括对项目风险的识别、分析、评估在内的复杂的系统的活动，项目风险管理是项目管理的一部分。项目风险管理是本世纪30年代从美、英等发达国家发展起来的科学管理方法，因为当时很多的工程规模巨大，投入的人力、物力、资金都特别的多，所以很小的闪失都有会造成无法承担的损失，即在项目在实施的过程当中面临着很多的风险，为了尽可能避免风险，减小不必要的损失，风险管理被慢慢引入项目管理范围内，项目风险管理就应运而生。项目风险管理就是具体来说项目管理组织通过采用各种风险管理技术对工程项目可能会遇到的风险进行识别、规划、监控、评价、应对，以此最大限度地降低或者避免风险发生，尽可能减小风险对项目的不良影响和损失，保证项目能够顺利实施。

二、生态旅游项目风险管理

1、生态旅游项目开发概念

生态旅游项目开发就是指以开发当地旅游资源带动当地经济发展为目的，由生态区当地政府进行投资或者发起，建立一定旅游风景区和生态目的地，以此来推动当地旅游业发展开发项目。根据旅游业的特点，旅游项目的开发可分为新建生态旅游项目、改造旅游项目、维护旅游项目等几种情况。

2、生态旅游项目风险

生态旅游开发项目风险是指生态旅游开发项目在运作过程中，因各种因素的不确定性以及这些因素相互作用而导致的结果不确定性的影响，而致使所产生的结果与预期目标不一致。要对项目进行科学有效合理的管理，就必须要认识到生态旅游项目的风险特性，并对其进行认真科学的研究，才能降低风险造成的负面影响，才能够以付出最小的代价与成本达到保证项目安全的目的。具体来讲，生态旅游开发项目具有多样性、可变性、覆盖性、系统性等基本特征。

3、生态旅游项目风险识别

第一，引起风险的因素是相互关联的。引起风险的因素有很多而且不是特别容易被预知和推测，所以查找和研究与风险有关的信息的时候可能会很困难。但是我们应该学会用联系的观点看问题，找到风险事件与其他事件和因素的各种联系，或者通过类比间接的找到与项目有关的风险信息。总而言之，风险识别的起始阶段就是要尽可能多而全的搜集和整理与风险有关的信息。第二，分析各类不确定的因素。风险具有不确定性，风险的不确定决定了这项工作的复杂性，因为不确定所以就要找出各种情况发生的可能行。工作方案与内容的根据实际情况有多种可能性，由于未知风险因素的存在项目建设过程中所做工作的结果的利弊也不确定，所有的这些不确定性因素在不同程度上影响生态旅游项目的建设。第三，风险清单的建立表明风险识别进入实质性阶段，潜在的和客观存在的风险都应该在清单中明确列出，比如生态项目建设的投入资金，项目进行的时间和完成后的质量等各种因素。第四，项目管理者对所列风险清单较为满意时，就要编制风险识别报告，为风险分析和评价提供依据，如果管理者对所列风险还不是很满意时，需要重复上面的步骤。风险识别报告应标出一些关键性问题，比如已识别风险、潜在风险、风险征兆等等。

4、风险分析

生态旅游项目风险分析就是分析已经识别出来的风险的对生态旅游项目影响的大小在已识别的风险中把对项目影响较小可以接受的风险和较大的、主要的风险分别开来。做风险分析说简单了其实就是分析已经识别的风险发生的概率以及会对项目造成的影响。在这一步中，我们必须认识到：生态旅游项目关系到生态环境的保护，这是其他项目不曾遇到过的问题，它还会带来许多环境影响。而这些影响很难估计的，因为造成的环境影响是长远的，不是经济利益能够衡量的。任何风险分析方法都不可能将项目带来的环境影响量化，所以管理者在进行这类项目的风险分析时，应该结合实际，采取灵活的策略和分析方法，不能够过于教条僵化。进行风险分析时经常用的分析方法有，故障分析法、主观评分法、模糊风险综合评价、计划评审技术、期望值优化法等等。

5、风险评估

风险评估就是将风险分析所得结果和一开始规定的评定准则对比并进行级别评定。也就是说，评定出可以接受的风险和需要处理的风险。当地政府和生态旅游目的地应该优先考虑项目的社会、政治和经济影响。而项目负责人也要同时考虑项目效益和社会效益。

三、生态旅游项目风险的应对与处理