投资控制的步骤精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇投资控制的步骤范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

关键词：基本建设 设计阶段投资控制计算统计规则

1. 投资控制的必要性及存在问题

基本建设项目的五大控制目标包括：安全、质量、投资、工期和环保，投资是其中一项主要控制指标。基本建设项目的投资控制是指在建设项目建设全过程的各个阶段，包括投资决策阶段、设计阶段、交易阶段以及实施阶段等，把建设工程投资控制在合理的范围和批准的限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标实现的过程。它是建设项目工程管理工作的重要组成部分，是一项庞大的系统工程，涉及面广、政策性强。而影响项目投资最大的阶段则是决策和设计阶段。据相关研究显示，在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为75% ~95%；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性为10%~35%。显然，项目投资控制的重点在于投资决策和设计阶段，而在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计阶段。在整个基本建设链条中，设计单位发挥着源头性、基础性作用，地位是至关重要的。

从设计单位的角度进行投资控制，主要内涵是指在优化建设方案、设计方案的基础上，在建设程序的各个阶段，采用一定的方法和措施把工程投资控制在合理的范围和核定的投资限额以内的过程。投资控制的水平在影响项目决策和进程的同时也是衡量设计质量的重要指标之一。特别是在基本建设项目设计中，专业分工细致、接口繁杂，每个专业都对项目投资有所影响。因此，能否协调各专业做好整个项目的投资控制，也是衡量设计水平、检验设计质量的一项重要标准，而投资控制是与每一个专业设计工作密切相关的。

近年来在大规模基本建设过程中，我国已经在投资控制方面积累了一定的经验，包括管理方法、设计流程、专业接口以及针对影响投资关键问题的处理措施和方法等，但也存在一些薄弱环节：如设计理念方面，存在重工程、轻经济，重设计、轻勘察的认识；设计方案、标准和措施等的不稳定、不合理造成投资不合理；工程数量计算统计不实、不准导致概算编制的偏差；概算编制与设计标准、设计方案不匹配；变更设计的范围、类别、工程内容与相关规定不符；生产流程的管理方面存在效率不高、沟通不畅等问题。

分析原因，在客观方面主要有勘察设计周期不合理导致勘察设计深度不够、“三边工程”等，但下面主要从主观方面按照技术和管理两个方面进行分析：

由于上述原因严重制约投资控制质量和效果，导致设计过程中，往往是概算编制基本完成，总投资汇总出初稿之后才发现投资过高或超过上一阶段的限额要求，而此时各专业设计已经成型，为了控制投资只能被动的修改设计和概算。

这些问题的存在严重影响了各阶段投资控制质量和各专业生产效率。为切实提高我院投资控制的质量和生产效率，将投资控制落实到每一个生产环节，进一步提升整体设计水平，提升设计管理水平，最大限度地提高建设投资效益。

2. 国内外的投资控制情况

首先需要明确的是：建设项目的投资管理与投资体制、项目管理模式密切相关，投资管理属于被动依赖关系。国际上的项目管理模式，一是形式多样，如BOT、BT、EPC等多种模式，二是发展比较快，这与国际经济形势发展有很大关系，其发展比国内、尤其国内基本建设管理模式快。在国外各种项目管理模式下，负责投资控制的通常是项目管理咨询公司（PM）和工料测量师行（QS）。由于国情、路情的不同，政策层面、操作层面的方式有很大不同。这种前提决定了不能照搬照抄国际上的投资管理方式，但对其取得的先进经验我们可以有选择地学习和参照。存在的问题是对国际先进造价管理行业或企业我们以往基本没有接触，知之甚少。

国内基础建设领域，目前进行项目投资控制的手段主要有：决策、设计阶段的方案竞选、设计招标、标准设计、限额设计、价值工程等，施工阶段的工程招投标、控制设计变更、投资的目标控制等。但针对设计部门特点的，特别是基本建设领域，适应于大型基本咨询企业应用的投资控制的研究和方法还未见有相关的系统的研究成果，很多投资控制手段还停留在理论阶段。特别是缺乏针对基本项目涉及专业众多、接口复杂等特点的，可实施、可操作的投资控制技术、管理成果。

但是，随着近年来大规模基本建设的开展，在建设管理过程中，我们还是积累了大量的经验。

3. 投资控制研究目标

通过技术措施、管理措施两个方面的综合研究，建立涉及各个专业的综合投资控制体系。将投资控制的理念渗入、落实到各专业具体设计工作中去，改变目前在投资汇总后进行被动控制调整的现状，而是由个专业从设计源头即开展投资控制，提高投资控制工作的质量，提高工作效率。

4. 投资控制研究方法

投资控制研究从技术措施、管理措施两方面入手。

在技术措施研究方面主要采用案例分析的方法，通过对几个典型项目各个阶段设计资料从影响投资的技术因素、管理因素等方面进行系统的研究分析，并辅以专家分析等方法，深入研究和剖析各个阶段、各专业投资控制的关键因素以及我院目前投资控制工作中存在问题，提出相应的控制措施。对技术措施的研究拟针对各专业的设计中影响投资的关键因素，从投资控制角度分专业提出具体的控制措施，从设计源头主动进行投资控制。研究要立足于不同勘测设计阶段的不同要求，体现出各阶段的工作特点。

在管理措施研究方面主要采用对既有流程的使用现状进行调查分析，可针对典型项目深入梳理，查找出存在的问题，并结合部分技术方面的研究成果，征询、协调、统一各专业的意见和要求，对投资控制流程进行优化和改进。

5. 投资控制研究需要关注的主要内容

投资控制研究的主要内容应包含决策阶段的预可和可研、设计阶段的初步设计和施工图设计以及实施阶段的变更设计和清理概算等建设项目全过程。

5.1 影响投资控制的主要因素和存在问题

本项研究的主要方法是采用案例分析的方法，选取不同建设标准的典型项目，通过查找分析其各阶段设计过程中在投资控制方面的成功经验以及存在的问题，并辅以专家分析的方法，研究分析目前投资控制存在的主要问题。

对典型项目的研究以该项目的预可研、可研、初步设计、施工图等各阶段的估算、概算、预算为基础，具体研究步骤为：

（1） 对典型项目各阶段的投资组成进行分析，查找整理出所占投资比重大的工程项目。

（2） 梳理各阶段与投资控制有关联的工作内容，调查、分析典型项目中相关工作的实际情况。

（3） 对投资比重大的工程项目进一步分析其影响因素，可结合不同阶段间的变化情况有针对性的分析影响这些工程项目的因素，在此分析过程还要考虑不同阶段的设计特点，对于上一阶段能够确定的因素，在下一阶段可不再列为影响因素。

（4） 根据影响因素对项目投资影响程度的大小，确定影响投资控制的主要因素。

（5） 结合典型项目的实际设计、实施过程，分析在这些项目中主要影响因素的控制情况，有哪些成功的经验和存在的问题。

（6） 通过对经验的总结和问题的分析，组织相关专业专家进行研究，确定针对各主要影响因素的控制措施，对存在问题提出解决方案。

在研究过程中不仅限于各阶段概算成果的研究和分析，更要侧重于各典型项目投资控制过程中存在的问题，即在各阶段设计完成初稿至文件出院之间的调整过程。此外还要重点区分不同阶段的主要控制因素和重点工作：在预可研、可研阶段工作的重点在于线路方案、技术标准、项目规模的确定；而在初步设计阶段的工作重点则是在上阶段批复的基础上进行深化设计，限制条件的增加也对投资控制提出了不同的需求；到了项目实施阶段，对变更设计的控制变成了影响总体投资较大的因素。

5.2 各专业投资控制的主要内容

分专业研究分析预可、可研、初步设计、施工图设计、变更设计、清理概算等各阶段影响投资控制的主要内容和因素，提出在设计阶段如何有效提高和保证选择技术标准、设计方案和工程措施的技术经济合理性的方法。主要研究步骤为：

（1） 各专业对典型项目各阶段的本专业投资及各阶段间的投资变化进行分析，查找出每个设计阶段影响本专业投资的主要因素和与投资控制相关的主要工作，并按照专业内部因素、上序专业影响进行分类。

（2） 对于专业内部因素，各专业要结合每个阶段的工作特点，提出每个阶段主要因素的控制措施，控制措施要具体、可操作、可检验。

（3） 对于上序专业影响因素，由牵头专业组织协调，研究确定联合控制措施。

5.3 分专业不同阶段工程数量计算统计规则

主要研究方法可以基本现行的不同研究和设计阶段深度要求和概算（估算）编制办法、定额的要求为依据，以各专业工程为研究对象，围绕工程项目的基本单元，尊重勘测设计习惯，来系统梳理工程数量计算原则、方法和深度要求。本部分的研究可借鉴目标管理的工作方式，从设计各阶段的成果要求入手，逆向梳理出对应的工程数量统计的深度和统计规则，从提高工作效率的角度，既满足各方面需求，又减少本阶段不必要的数量统计工作。

各专业的研究过程中需要根据预可研，可研、初步设计阶段设计深度的不同，配合概预算深度、定额使用的不同要求，整理出各专业分阶段的数量计算、统计规则，特别要理清数量计算的依据和过程。在梳理过程中要特别关注那些占投资比重较大的工程，和在已完成项目中工程数量统计出现过的问题。

主要工作步骤为： 1.各专业根据预可研、可研、初步设计各阶段的设计深度及成果文件要求，从编制概（估算）的角度梳理数量及设计要求。2.对已完成的典型项目进行调研，收集在生产中容易出现的工程数量统计的问题。3.对既有的各专业数量统计原则进行梳理，按照设计阶段的不同要求提出分阶段的统计规则。4.对各专业梳理的各阶段数量统计原则进行整合，就其中接口部分进一步明确责任和分工。

6. 结束语

篇(2)

关键词：教工住宅； 造价控制； 方法与步骤

引言

随着我国社会的不断进步、经济的不断发展，许多建设工程的项目也越来越多，所以也就必须对建筑工程的整体结构与质量的要求标准有所提高。尤其是在高校的一些建筑工程当中，像教学楼的建设、教职工住宅楼的建设等，如何更好的保证住宅建筑工程整体质量的同时，还能有效的控制住宅建筑工程的造价，尽量使的工程项目能获得良好的经济效益、社会效益等，这才是当前我们比较关注的一个重要问题。

重庆邮电大学经过二十余年的不断发展，教学规模不断扩大，特别是进入21世纪，师生规模已经达到了30000余人，然而面对急剧膨胀的学生数量，学校就必须加大教育资金建设投入力度，不断的引进更多的高学历、高素质、高教学水平的教师，以此来满足和适应学校教学规模的需要。但是，有效的解决教工们的住房是关键问题之一。

一、对教工住宅工程全过程造价控制的作用

从图1可以看出，住宅工程项目在决策阶段的重要性，以及它对整个工程造价控制的重要影响与意义。

首先我们得清楚的认识到，住宅项目工程建设所需要的资金通常由学校的教工全额集资，同时，负责人在住宅建设的规划期就已经开始组织建设资金的筹集。因此，教工住宅楼的房屋价格也会因为项目工程在决策阶段的资金需求而提前定价，如果在项目决策阶段的定价太高的话，肯定会影响到学校教职工的购买欲望。因为教职工住宅建筑不同于其它商业性的地产建筑，并不是以盈利为目的的，一般情况下在决策阶段的后期是很难追加投资的，这就给项目工程的全过程造价控制管理工作带来了极大的压力与困难。所以，对教工住宅工程的全过程造价控制工作及其研究就显得非常关键，要求我们必须科学、合理的综合运用决策阶段的投资估算方法。

教工住宅工程全过程造价控制的作用、意义：①教工住宅工程项目的决策内容是决定工程造价的基础；②教工住宅工程项目决策阶段的正确管理、指导工作是工程项目全过程造价合理性的前提条件；③教工住宅工程项目决策的深度，直接影响着投资估算的精准度以及工程项目全过程造价管理的控制效果。

二、教工住宅工程全过程造价有效控制的方法

教工住宅工程项目全过程造价控制的具体内涵就是指，在工程项目的投资决策、设计决策、发包阶段以及实施施工阶段等方面，把工程建设的投资额尽可能的控制在已经批准的限额之内，并且在工程的全程阶段内随时对发现的偏差进行纠正，以便确保工程项目的顺利实现，同时还能取得良好的经济效益、社会效益。

在教工住宅工程全过程造价控制过程中，具体的有效控制方法如下：

①在工程招标的时候，一定要加强全过程造价控制的合同管理。住宅建筑工程项目的合同是建筑工程承发包双方（学校是发包方、工程项目负责人是承包商）必须共同遵守的合同文件，其具有法律保护效益。之所以注重这一点，是因为住宅建筑工程的建设过程是一个周期比较长、数量比较大的生产消费过程，加强对造价控制合同的有效保管有助于工程在建设过程中各方经济关系之间的相互建立与维持。

②在全过程造价控制过程中，尽量分阶段来设置投资控制目标。前面也提到了，住宅建筑工程最大特征就是耗时比较长，资源的消耗也相当大，如果一次性对项目整体进行估算容易造成很大的误差，只有分阶段、有计划的科学合理的设置投资控制目标，才能够通过这种有效的、有针对性的目标控制让投资估算、设计预算、承包合同价更为合理、客观、准确。

三、教工住宅工程全过程造价控制的步骤

①投资决策阶段工程造价的控制。投资项目决策阶段是教工住宅工程全过程造价控制的第一个环节，其主要目的就是做好项目工程具体实施方案的选择与决策，是整个造价控制过程的基础与前提，决策内容主要包括：教工住宅工程建设的必要性、建设的环境与条件、投资产生的经济效益、社会效益等。

②设计阶段工程造价的控制。工程的设计规划阶段是非常关键的，做好工程的设计与概算，是保证教工住宅工程全过程造价控制工作顺利进行的重要条件。

③工程施工阶段的造价控制。教工住宅工程的施工造价控制阶段，主要包括建筑工程材料的控制、机械设备的价格控制等。通常情况下，一个住宅建筑工程的建设材料费、设备费等要占到整个建安费的百分之六十以上，所以建筑使用材料以及使用设备的相关费用的支出是工程施工阶段至关重要的一个环节。因此，项目负责方必须多对建材市场进行调查，做好价格签证。

④教工住宅工程竣工结算阶段的造价控制。教工住宅工程全过程造价控制的最后一个环节就是对工程项目进行结算。工程项目竣工结算必须严格的按照事先签订好的造价控制合同来进行。

参考文献：

篇(3)

关键词：中小房地产 项目成本 管理

中图分类号：F275 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2012）10（a）-0145-01

房地产项目投资控制，降低成本是根本要求。优化成本治理模式，注重项目开发的全过程的主动控制，以事前动态管理的控制模式，设置科学的成本控制目标，采用技术与经济相互结合的手段，才能最终实现房地产项目成本的有效控制。本文在这种情况下，首先对我国房地产企业项目成本管理的意义进行了简单的介绍，然后针对我国中小房地产企业项目成本管理提出了自己的策略建议，具有一定的借鉴意义。

1 我国房地产企业项目成本管理的意义

1.1　强化企业的管理水平

成本为展示公司生产经营情况的系统标准，成本管理为检验公司经营控制程度的关键指标，公司所有业务质量一定要可以从成本标准方面进行展示。借助在项目成本进行管理，除了可以不断调整成本，同时能够推动公司科技控制、质量控制、劳动控制、物资控制等角度获得突破性发展，推动公司综合控制程度提高。

1.2　提升企业利润水平

现阶段，绝大部分房地产公司工程成本控制借助的依旧为原来的方法。所以，借助高质量的管理思想及手段，不断提高房地产公司成本管理力度，能够保证成本管理质量，减少各项开支，提高公司盈利水平。房地产公司一定要从工程成本管理方面增强核心竞争力，从这一领域内占据明显优势，方可持续提高自身市场占有率，从市场竞争过程中不断的谋求发展。

1.3　促进整体房地产业的发展进步

房地产往往和国民经济存在非常紧密的联系，房地产业变作了国民经济的重要基础。加强对房地产项目的成本管理，提高项目成本控制水平，可以促进整个房地产业由粗放型向集约型转化，最大限度地利用有限资源，提高资源的利用效率，提高全行业的劳动生产率，最大限度的发挥社会效益。

2 我国中小房地产企业项目成本管理的策略建议

2.1　项目投资决策阶段的管理

工程项目投资控制的根本与关键是工程建设项目前期的投资决策和设计阶段。我国长期以来普遍忽视工程建设项目前期工作阶段的项目管理和造价控制，而往往是把项目管理和工程造价控制的主要精力放在项目的施工阶段，这样做尽管也能起到一定的效果，但不能从源头上进行管理和控制。要有效地进行项目管理和工程造价控制，就必须坚持地把管理和控制的重点转移到前期工作阶段上来，尤其要抓实、抓好设计这个关键步骤。

2.2　项目设计阶段的管理

2.2.1　贯彻规划方案招投标体系，在规划方案内开展合理调整

房地产公司从外包规划过程中要有效借助竞争体系，提高控制力度。借助安排招投标发现高水平规划公司，推动方案科学合理性水平不断提高，防止由于项目自身质量问题产生项目调整，避免产生不必要的经济损失。

2.2.2　贯彻限额规划

工程项目限额规划为工程项目营造环节内非常关键的管理手段，同时为管理投资规模非常合理的方法。工程项目规划水平往往和营造成本高低还有建设周期存在紧密联系，另外和工程未来的使用价值还有经济效益存在紧密联系。

2.2.3　进行价值工程安排

价值工程（简称VE），同时能够叫做价值分析（简称VA），为分析怎样通过最少的代价创造相应的技术经济研究手段，关注的为产品自身功能研究还有调整。

2.3　项目采购阶段的管理

招标还有采购工作为房地产挖掘环节内成本管理非常关键的步骤。从招投标环节之内相关机构应当和招投标机构协调，从出图时间、部分机构招标文件的检验、入围单位判断、还有具体现状的合理对接进行协作，推动施工环节内进行投资管理，在成本方面开展合理的管理。公司应当在招标公司内开展甄选，确定恰当的施工单位，科学合理的控制公司资质和成本彼此实际联系，从维持质量过程中最大限度降低费用。同时，特别强调招标文件编制工作还有审查工作，控制工作者要获取与研究存在价值的信息，从整合不同因素的基础之上制定招标文件，同时在标底价格进行科学合理的判断，最大限度减少项目费用。

2.4　项目实施阶段的管理

房地产开发工程的操作时期为此工程环节之内资金投入最大，时间跨度非常突出的时期，为施工时期成本管理造成了明显的阻碍。从施工时期应当特别强调下述角度的活动。首先，按照工程自身性质，积极调整施工步骤，合理安排调度，有效保证设备有效利用水平，降低不必要的费用，找到科学合理的施工计划，在项目成本方案开展科学合理的管理。科学合理的安排施工，不断提高现场控制力度，有效利用不同角度的潜力，避免资源出现浪费情况。在施工时期开展资金管理要非常的关注，在不同角度制定相应的措施，有效管理投资费用。其次，提高合同控制力度，安排相应的合同控制机构，掌握工程内包括的关键合同联系，在合同执行环节之内开展相应的控制管理，对合同调整进行检验，合理的管理项目开支。同时，科学合理的解决项目索赔问题，公司应当特别强调风险管理措施，推动风险进行良好的管理，保证费用管理水平及质量。

2.5　项目销售阶段的管理

由于房地产竞争越发白热化，开发工程开支持续提高，营销费用的管理在公司成本管理能够发挥非常突出的作用。营销成本通常涵盖了广告费、营销活动推广、样板房装修支出等开支。做好销售的策划是销售阶段成本控制的重要手段，根据项目的定位和内涵，广告切合项目定位，深入研究广告费用投放的内容、时间和投入量，广告手段应富有针对性的，充分发挥推广费用的作用，从根本上达到销售费用成本控制的目的。企业还要选择优秀的营销公司和专业营销队伍，使项目很快融入市场并取得领先的地位。

3 结论

项目成本投资控制不是孤立的，它反映了企业的管理水平。建立健全的、科学的管理体制，形成一种互相约束的机制，以期真正达到有效控制投资，提高建设项目的经济效益、环境效益及社会效益的目的。上述途径可结合使用，互相渗透。

参考文献

[1] 袁保平.浅议房地产项目全过程成本控制[J].科技资讯，2010（20）.

[2] 巩方泉.房地产项目目标成本管理[J].经营管理者，2010（9）.

[3] 田文新.房地产工程项目的成本管理探讨[J].金融经济，2009（24）.

[4] 申琪玉，张树珺.房地产项目工程造价的全过程控制研究[J].建筑技术开发.2008（9）.

篇(4)

关键词：轨道交通，设计，投资控制

轨道交通工程投资控制有其自身的特点和规律，贯穿于项目建设的全过程和建设程序的所有步骤。但每个阶段投资控制的重要性却不一样，越是建设前期，投资控制的作用越大。设计阶段是投资控制的关键阶段。因此，结合工程特点，在设计阶段明确投资控制目标、分析结构与过程、选择方法与措施、优化关系处理、突出控制重点，将对降低工程造价起到关键作用。

1、投资控制目标的设置

轨道交通工程项目投资控制目标是随着工程建设实践的不断深人而分阶段设置的，设计阶段投资控制目标是其中最重要的阶段目标。一般说来，轨道交通工程项目的建设过程分为5个阶段，即项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设实施阶段、试运营与竣工验收阶段。这5个阶段的投资控制目标既是相对独立的，又是相互联系和不断递进的。

在项目建议书阶段，主要设定投资的初步估算目标。其投资分析、测算的数据精度要求较粗，内容相对简单，往往通过对项目主要工程量和内容的框算，并参考同类项目的有关经验数据综合平衡，结合项目特点给出投资的初步估算，其估算误差一般在士20%左右。但此阶段作为项目的投资策划，第一次明确提出了投资控制的初步目标。

在项目可行性研究阶段，主要是确定投资估算目标，即对项目建设中的工程量和各种可能涉及的费用合理性进行考虑，并进行较为全面的动态估算，估算误差应控制在±10%左右。国家规定，此阶段的估算投资额应对项目总造价起控制作用。

在项目设计阶段，可研投资估计是编制设计概算的依据，设计概算一般不应超过可研估算10％原则上，这是项目总投资的最高限额，不得任意突破，如有突破须报原审批部门批准。因此，设计概算是编制投资计划、进行投资包干、考核设计经济性、实行项目招标、核定合同价格的最重要依据，也是项目投资控制目标的重点。经验表明，设计阶段影响项目投资的权重可达80%～90%左右，抓住此阶段的投资控制目标就抓住了根本。

在项目建设实施阶段，以设计概算及设计为指导的工程招投标活动确定的中标合同价格，将是此阶段投资控制的目标。这个阶段投资控制的任务是按设计图施工，使实际支出控制在中标确定的合同价格范围内。

在项目的竣工验收阶段，投资控制的任务就是搞好项目结算和决算，检验项目投资是否控制在国家批准的项目设计概算或修正概算内。

综上所述，设计阶段作为实施投资控制的关键阶段，其投资控制目标的设置必须科学合理，必须按其规律依次确立。

2、工程项目的结构与过程分析

从轨道交通工程的项目内容划分，人们一般把投资结构划分为几大组成部分，即施工准备、土建（车站、区间等）、设备（车辆、供电、信号、通信、空调通风、给排水与消防、电动扶梯、自动售检票、环境监控、防灾报警、车辆段等）、钢轨及扣件、其他费用（征地拆迁、勘测设计、研究实验等）、预备费、建设周期贷款利息等。根据广州、深圳、南京等城市轨道交通建设投资概算分析，其中各部分占投资的大致比例分别为：施工准备占1％～3%，土建占25％～35％，设备占30％～40%，钢轨及扣件占2%左右，其他费用占10％～15％，不同筹措方案建设期银行利息占5％～7%.

轨道交通工程设计阶段投资控制也是一个逐步推进的完整过程，一般包括以下几个主要内容。

首先，对已获批准的可行性研究报告中投资估算部分进行认真分析，在此基础上编制设计招标文件（或设计委托书）。一般说来，工程可行性研究报告都有投资估算偏小的倾向。如果将这一估算作为设计阶段投资控制的基本目标，无疑有很大的压力。因此，在设计招标文件中应对设计目标中的投资控制提出原则意见，并就合理选用相关技术经济指标、制定节约投资降低成本措施等提出详细要求。这就是控制过程中限定范围的工作。如在南京地铁的设计招标文件中，明确提出设计必须实现“安全可靠、功能合理、经济适用、技术先进、用户满意”的目标，在安全可靠、功能合理的前提下，应尽可能追求经济适用、降低造价，必须实行限额设计。

其次，在设计招示中重点对设计投标方案作投资控制分析与评价。应在考察设计单位的资质、信誉和人财物保障条件时着重考虑其对投资控制的能力，应对设计投标方案的设计指导思想是否正确、建设标准是否合理、限额设计是否有保障、投资控制措施是否得力等方面进行综合比选，以确定最合适的设计单位中标。这就是控制过程中识别主要特性的工作。南京地铁在设计招标时就将设计单位的设计投资控制能力作为主要的特性来考核。

第三，设计单位制定经济评价体系，明确主要经济控制指标，推行限额设计，选用科学合理的设计概算编制方法。这就是控制过程中订立标准的工作。标准是衡量投资控制绩效的依据和准绳。标准来自控制目标并服务于控制目标，订立标准必须根据设计阶段投资控制的特点定量确定。

第四，业主与设计单位共同采取行之有效的控制方法及组织措施、经济措施、技术措施、合同措施，及时收集控制中的各种动态数据，认真对比分析研究，确保设计方案的优化与概算文件编制质量。

第五，抓好过程控制，及时衡量绩效。所谓衡量绩效就是抠出投资控制中的实际工作情况与标准之间的偏差信息，并根据这种信息来评估实际控制工作的优劣。只有在投资控制过程中不断地将实际控制状态和效果与标准进行对比，找出差异，才能对控制活动进行客观公正的评价，才能不断趋近控制目标。

第六，认真诊断及纠正，精心做好设计概算审查和调整。如果设计阶段投资控制衡量绩效后发现偏差，就要诊断偏差，分析偏差产生的原因并加以纠正，直至最后完成对设计概算的审查和修正。3、投资控制的方法与措施选择

设计阶段投资控制必须借助科学合理的方法。技术经济分析方法是轨道交通工程设计阶段投资控制较为有效的方法，主要有方案比较法和价值分析法。

方案比较法是一种简便而适用的方法。轨道交通工程设计根据功能需求提出各种技术方案，对各种方案在安全可靠、功能合理的前提下进行技术经济指标系列对比分析，从中挑选经济指标最优的方案，并同时达到控制投资的目的。在同样满足功能要求的前提下，技术经济合理的设计方案，可以降低工程投资5%～20％。因此，凡能进行定量分析对比的设计内容，均应通过计算，用数据说明其技术经济合理并比较选择。特别要注意占工程造价比例较大的建筑材料和机电设备选用的经济性，尽量采用标准化、系列化设计。

价值分析法是以较低的寿命周期费用，可靠地实现必要的功能，较适用于对轨道交通工程设计方案进行分析和优选，投资控制的效果比较明显。价值分析法的表达式用V＝F/C表示。式中V为价值，F为功能，C为寿命周期费用。提高设计价值有以下途径，即：功能提高、费用不变；功能不变，费用降低；功能提高，费用降低；功能稍降，费用大降；功能大增，费用稍增。在轨道交通工程设计中，通过价值分析控制投资的二个步骤是：一是在功能合理的前提下识别非必要费用；二是抓住功能与费用之间的数量关系，找出减少费用的环节；三是寻找消除非必要费用的多种办法，如修改设计，改变原材料品种、规程和供应来源，选择更合适的机电产品，采用更合理的运营模式、生产组织形式及管理方法等。同时，价值分析应侧重在降低费用潜力大的对象上。

南京地铁1号线在工程设计的许多方面都进行了技术经济分析，作了多方案比选。全线13个车站共做了40多个方案。很多车站方案多次论证，投资控制效果明显。总体设计单位在设计中，对全线的12段线路进行了全面的优化和完善，既确保了功能合理，又降低了造价。设备的选型定型及按设计招标采购是影响投资的重要方面。业主与设计单位在每个设备系统的用户需求书编制中都是几易其稿，进行严格的技术经济分析，效果良好。

设计阶段投资控制必须依靠强有力的组织、技术、经济、合同措施保障。组织措施主要是建立合理的设计管理模式，明确业主、设计单位及监理单位在设计阶段投资控制中各自的任务及职责，确定投资控制流程，制定相应的规章制度，落实投资控制人员。技术措施主要是发挥业主、设计单位及监理单位的技术优势，协调、平衡好设计工作的各个方面，特别要通过系统分析、价值分析、方案比较、限额设计、优化设计等技术手段，将投资控制落实在实处，从源头控制设计输人的正确性以及技术标准和文件深度的合理性、统一性。经济措施是调动设计人员控制投资积极性的重要方面。经济奖惩既是对设计成果的价值确定，更是为设计提供激励和制约的基本动力。对设计方在设计中通过技术措施而节约了工程投资的，或功能较原来基础有较大提高的，业主应给予一定的奖励。对设计方未取得业主同意的不合理超投资限额设计，业主应扣减设计费。鼓励监理方发挥主观能动性，多提优化设计方案，尽心尽责实施投资控制，效果明显者给予重奖。合同措施是通过设计合同、监理合同的签定，明确业主、设计单位、监理单位的权责利，这是投资控制落实的有效保障。合同措施必须对设计目标中投资控制定位。南京地铁1号线就是将“经济适用”作为设计目标之一明确定位的。

4、投资控制与设计费用、标准的关系优化

4.1投资控制与设计费用的关系

按照惯例，设计单位设计的费用，与其设计工程的投资额挂钩。国家发文规定了不同种类、大小的工程设计费取费的指导费率。这种设计费的取费方式带来的问题是：进行了限额设计，或通过设计阶段的投资控制降低了工程造价，如何分解设计费，调动设计单位和设计人员积极性？在南京地铁工程的设计中，设计总费用计算基数为国家批准的工程可行性研究报告中投资估算的相关部分，选取某一确定的费率，确定设计总费用。总体总包设计费及分项设计费根据投资估算，考虑各设计单位设计工作的技术含量、难易程度、复杂性、重复性、实际投人工作量和行业收费水平等因素，在设计总费用的范围内，经综合平衡先一次确定相应设计费用，业主也在其中预备一块作为设计奖励基金和设计变更费。设计费由各设计单位包干使用。设计方在确认设计费合理、完整的基础上，包干完成合同规定的所有设计任务。设计费用与设计概算投资脱钩，不因项目投资的增减而增减，确保设计人员科学对待设计，推行限额设计。业主重视并处理好投资与设计费、设计质量的关系，做好设计工作总体评价，尽量使设计工作量和设计业绩与设计费匹配。根据设计工作评价结果，对确因实际原因增加了设计工作量的给予适当补偿；对通过精心设计提高质量降低造价的给予奖励；对没有做好限额设计、投资控制的设计除责令修正外还可作适当处罚。投资控制与设计费用这种关系的建立，避免出现长期以来设计工作中存在的怪圈：设计费用与投资费用按比例挂钩，谁将设计概算做得大，谁就可以按比例多拿设计费用，最后导致优化设计、控制投资的设计费降低，而放弃控制、突破限额的反而可得额外得好处。

4.2投资控制与设计标准的关系

轨道交通工程必须保证质量。质量首先取决于设计质量。设计质量的前提是设计标准的选择。这种选择必须与投资控制结合起来，做到两者的协调一致，相互制约，防止片面追求标准提高而放松投资控制的倾向，也不能因为投资控制的要求而消极地降低标准。为保证设计阶段确保质量前提下的投资控制，必须重视以下工作：一是业主和设计单位应及早确定全线的技术标准，注意标准的总体优化，确保整个系统的技术协调一致性和技术标准匹配性，应体现单项工点服从系统，系统服从整体的技术标准原则；二是对于全线系统设计、工点项目带有共性的设计，应统一设计标准、规范、深度和要求，采用标准设计，按国家有关规定及业主对投资控制的要求执行，工点、系统设计应积极采用模块化标准设计；二是合理选择相应的设备标准体系，认真做好全线车辆、机电设备的选型定型，车辆、机电设备技术标准的选择应确保设备性能完善、质量可靠、维修方便。

篇(5)

项目工程设计阶段是铁路工程前期投资控制的关键环节，这使得设计单位必须对项目技术和经济的可行性负责，尤其要重视项目投资控制。

1．1实施设计招标，加强设计阶段投资控制加强设计阶段投资控制，应当实施设计招标制度，引入竞争机制，从工艺流程、设计取费、设备选型等多方面出发优选最佳设计单位，以加强设计环节的投资控制;严格审核设计文件，运用价值工程对经济指标、工程造价阶段性目标进行分析，不断完善设计文件，确保项目投资规模控制在概算范围内;铁路工程参建方要共同参与设计交底和图纸会审工作，不断优化设计，为施工现场配备设计人员，以便于及时处理设计中与实际施工情况不相符的问题，确保设计变更的合理性。

1．2合理确定材料价格，控制材料费用材料费用是铁路工程投资控制和成本管理的重点，在招标阶段要严格执行物资招标程序确定材料价格，在工程建设阶段要严格按照消耗限额控制材料用量。由于材料性能、质量等因素会直接影响工程投资控制效果，所以应加强采购材料质量的监督，禁止质量不合格的材料进入施工现场。同时，材料采购部门要及时掌握建筑市场产品信息，对工程建设所需材料价格、质量进行对比分析，确保采购物美价廉的材料，有效控制工程投资。在工程建设过程中，要时刻关注法定造价机构定期公布的指导价或信息价，准确掌握不同地区、不同规格材料的价格变动情况，防止因价格信息不对称而造成投资成本加大。尤其要重视材料采购单价的控制，定期绘制主要材料的时间价格曲线图，分析材料价格的周期变化规律，在综合市场经济运行情况、技术曲线分析情况、通货膨胀状态、材料中短期价格变化等因素的基础上，判断材料的价格走势，制定相应的材料采购计划，力求降低材料成本费用支出。

1．3严格控制变更设计，避免投资失控在铁路工程建设中，水文、地质、不可抗力等因素均会对工程建设造成重要影响，致使施工条件发生变化，从而引发设计变更，直接关系到工程投资控制效果。所以，设计变更必须作为工程投资控制的一项重要内容。铁路工程设计变更要以合同文件和变更设计管理规定为依据，对施工单位因自身原因造成的索赔要求予以坚决否定、驳回;对因设计方原因造成的设计变更，要经过预估、评审、实施三个步骤，在变更方案经过审批过后制定施工办法、落实施工组织措施，以确保有效控制工程投资;强化对施工单位擅自更改设计方案、增加设计工程量等违规行为的监管，杜绝出现投资失控的现象。

1．4强化现场签证管理，控制不合理成本支出在铁路工程建设过程中，要强化现场签证管理，以降低不合理的成本费用支出。铁路工程是一项建设周期较长的工程，难免会遇到设计变更、合同差异、工程量增减等问题。投资控制人员应当结合施工的具体情况，加强对现场签证的控制，做好相关的索赔记录，加强与现场监理的沟通，以获取完备的签证手续，提高现场签证的合理性、规范性，将工程投资控制落实到实处。

2小结

篇(6)

关键词：工程项目；施工进度；控制

中图分类号：TV697 文献标识码：A 文章编号：1674-1723（2013）04-0252-02

一、引言

在规定的时间内，根据预先设计的具有合理性与经济型的工程进度计划，对整个建设过程进行监控、检查、指导及纠正的行为过程，则称为进度控制[1]。当前，许多项目工程由于受到多方面因素的制约，经常发生实际进度与进度计划不一致的现象，这就要求必须做好工程的进度控制工作。实施进度控制，对于保证工程的工期及投入使用，具有重要作用。

二、关于工程项目施工进度控制目标的分析

工程项目进度控制的目标是如期竣工。对工程项目每个阶段的工作程序、内容、持续时间等编制计划，并在实践中对其进度进行检查，如若发现偏差便及时采取措施补救，以促成计划的实现，则称为工程建设进度控制[2]。在工程项目建设中，进度控制与投资控制、质量控制并称工程建设控制的三大目标。

三、项目施工进度的控制方法分析

施工阶段是工程项目的重要阶段，对该阶段的施工进度进行控制，是整个工程的进度控制的关键环节，对于保证工程的如期竣工具有举足轻重的作用。

1、根据施工阶段，突出控制节点，并在不同时期明确控制的重点，然后制定相应的施工细则，以保证控制节点的

实现。

2、根据施工单位，以总进度计划为依据制定分部目标，将每个单位的分包目标明确下来，并通过合同责任书使分包责任得到落实，以达到实现分包目标及总目标的目的。

3、根据专业工种，结合不同专业、工种任务来确定交接时间，并注意做好交接工作，强调工期的重要性；同时，对每道工序的完成质量及时间进行控制，以保证工程能够如期

完成。

4、根据总进度计划的时间要求，把施工总进度计划分为年度、季度等进度计划。同时，能否做好技术人员的安全交底工作，并督促其严格按照规程进行操作，对于项目及企业的发展具有重要意义。

四、实施进度管理的意义

工程项目是否能在预期的时间交付使用，与项目经济效益及社会效益的发挥有着重要关系。一般而言，进度控制的目标和质量控制、投资控制的目标既对立又统一。如果进度慢，则要增加投资；工期提前，能够将投资效益提高；进度如果过快，可能对工程质量造成影响，而如果过于强调质量控制，则会对施工进度造成影响，但进度控制工作做得到，则有效避免了返工，又会将进度加快。因此，对施工进度进行合理控制，有利于减少投资及保证质量。

五、施工进度的控制对策

1、完善工程施工进度控制组织保证体系

根据管理对象划分，工程进度控制所隶属的组织部门是不同的，比如在施工企业属于工程管理部，在项目经理部属于计划部或工程部，结果使得层次繁杂、责权不明，不利于实现对工程进度的控制。因此，应设置专门的管理机构及组织保证体系，由专人负责组织及管理。

2、根据进度计划，合理制定其他配套计划

制定进度计划，对于做好进度管理工作具有重要意义。能否正确制定工程进度计划，将直接影响到后续工作的开展。在施工前，不仅要审核进度计划的详细性及可行性，还要根据进度计划，合理制定相应的资源配套计划，如机械设备需求计划、材料供应计划、质量控制计划、支付计划等。

3、选择合适的技术方案

进度计划是否可以顺利实现的保证是施工技术方案。这就要求先确定选择何种施工技术方案，再与进度关系做对比分析。待确定技术方案后，以现有技术装备为前提，根据项目的具体情况，明确各分部或分项工程的进度指标。

4、全面、动态地审核进度计划

要保证施工进度计划能够顺利实现，这就要求各参与方给予足够的重视，对进度计划进行全面、动态的审核，并及时进行纠偏或调整，并实施强制性的检查与验收。

5、项目进度计划的编制

在对项目进度计划进行编制时，应按以下步骤操作：①将达到项目目标的全部步骤列出来；②从最繁重的工作开始入手，逐步细化；②把每一块工作分配至各项工作任务中；③键入工期的估计值。在完成了任务列表的创建后，就可根据大纲形式实现对其的组织，并确定工期[3]。

6、检查项目进度计划

由于项目工程在实施过程中会受到多种因素的影响，故其实际进度经常与计划进度不同步。一旦发生这种偏差现象，必须及时采取措施进行纠正。通常情况下，主要是根据进度计划来检查其执行情况，如果发现问题，便迅速解决。

六、结语

综上所述，随着经济的迅速发展，工程项目的规模日渐扩大、复杂程度不断提高，增加了其进度控制难度。工程项目的施工进度与整个工程的进度有着紧密联系，决定着工程的竣工时间，对于企业节约工程成本、获得最大限度的经济利益具有重要意义。因此，要想做好施工进度控制工作，必须对进度控制的目标、影响因素及控制方法有充分的了解，并采取有效对策对施工进度进行控制。

参考文献

[1] 黄普胜.工程项目施工进度控制[J].沿海企业与科技.2010（07）：102-104.

篇(7)

据消息灵通人士透露，保险资金年内有望直接入市。保险资金直接入市实施方案将以风险控制为前提，树立价值投资理念，遵循循序渐进的原则。

权威人士分析，以风险控制为前提，是指保险资金直接进入资本市场的规模和速度，取决于保险资金运用中风险控制的能力和水平，这是主导方向；树立价值投资理念，是指保险资金作为一种长期投资的基金追求的是一种稳定的回报，而不是单纯追求高回报；遵循循序渐进的原则，是指根据国际经验，有步骤地逐步提高保险资金直接入市的比例。

随着保险业自身的发展，保险资金对入市的渴望也越来越强烈。保险监管部门有关人士近期表示，在中国2003年3880亿元保费收入中，偏投资型产品如分红产品、投连结产品和万能产品占了58%，其对保险投资有更高的需要。但有关数据表明，目前我国保险资金还处于存管状态，主要存放在银行。

业内人士认为，从国务院批准的关于保险资金入市办法出台，到保险资金能够真正投资买股票，整个实施还需要一个过程。建立全面的风险控制模式是当务之急，逐步进入是明智之举。