公司合同档案管理精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇公司合同档案管理范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

【关键词】合同档案；规范化法

人和法人之间签订的以实现一定的经济互惠利益为目的，明确了协议双方各自的权利和义务，以及各自应负的具体责任的具有法律效力的文件，称之为合同。合同是解决签订者之间利益纠纷及维护各自权益的重要凭证，是重要的民生档案。随着市场经济的发展，规范的交易行为促生了越来越多的合同，对合同档案的规范化管理成为保证经济有序发展的重要环节。

一、合同档案建立的必要性

著名法学家庞德有一句名言：“商业时代的财富，大部分是由合同构成的”。首先，企业应当建立合同档案管理制度的主要因素，是受到国家经济快速发展，以及世界大环境日新月异的变化带来的深刻影响。当今社会市场环境下，企业管理者须顺应时展潮流，增强法制观念，积极参与到国际大平台中，与其他企业进行各种合作，取长补短，提高自身发展实力。但合作的同时，双方为了维护自身合法利益，在生产经营的过程中就要签订合同和协议，对同一类的合同文件进行管理，必然出现一系列合同档案，对合同档案的良好管理是企业维护自身权益的有效途径，因此，企业应建立完善科学的合同档案管理制度。另外，企业任何一部分经济活动都需要签订合同进行记载和规范，当运行过程中出现纠纷时需要利用合同档案进行解决，所以，合同档案的规范化管理必须引起管理者重视。

二、合同档案管理工作主要内容

（一）合同档案的收集。合同档案的管理首先是对组成合同档案的相关合同的收集工作，主要是收集时间、收集内容及收集方式。1.收集时间。合同档案有自身的形成和运动规律，有些合同的履行时间较短，在几天左右就可以履行完合同约定内容；有的合同履行时间较长，如重大项目建设工程类合同，通常需要几年乃至更长的时间。根据合同履行的时间，决定了合同档案收集时间需要根据实际情况灵活把握，不能等到合同全部履行完毕再归档。2.收集内容。形成一个合同档案，其内容应该包括合同审批、招投标、合同的签订、履行、变更、终止和争议解决等与合同项目相关的文字材料，要齐全完整。主要包括三个方面：合同审批阶段的文件材料、合同签订方面的文件材料、合同履行阶段的文件材料。3.收集方式。合同档案的内容和性质、管理模式影响着合同档案的收集方式，要从源头保证合同收集的齐全和完整。（二）合同档案的整理。1.合同档案的分类工作。对合同档案的分类首先离不开对合同的分类，现行档案分类方法没有把合同档案作为一个单独的一级科目进行整理，不过不同企业单位中的分类方法各不相同，有的为合同档案设立了单独门类，并在系统中设置了档案模块，有的归入不同的类目中。2.合同档案的保管期限划分。合同档案的保管期限确定的基本依据是合同本身的价值，不同合同档案的保管期限划分标准不同，如文书类档案是永久、30年、15年；科技档案是永久、长期和短期。另外，合同中的有效期是合同档案确定保管期限的重要参考。3.合同档案的排序。合同档案在收集了齐全的具体文件材料以后，要按照一定的顺序将其列入合同档案中，确保合同档案之间的联系。4.变更、续签合同的归属。合同变更是指合同没有履行完毕时，因为事实情况需要在法律允许的范围内改变原有的合同内容的相关事宜。5.合同档案归档文件目录的填写。合同档案建立以后，要对其进行编号以方便查阅，另外，合同的签订往往涉及多方，需责任者在合同档案上签字明确责任人，最后还要注明合同档案成立日期。

三、合同档案的规范化管理改进建议

（一）解决合同收集难的建议。《合同法》第32条：“采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章后合同成立。”因此，签字和盖章是档案收集管理的关键点，公司可以在盖章时就对合同进行编号，方便了合同的收集工作。或者实行统一格式的合同审批单，审批单里要注明合同的内容、发生的金额、责任人、经办部门等信息，审批单应该一式三联，在订立合同以后，第一联和合同一起到档案部门归档；第二联交给财务部门作为记账凭证；第三联由签署合同的部门作为凭证自留。这种方式记录了合同签订的全过程，使档案收集过程更加严谨。（二）管理人员要加强对合同的重视。应该指定专人负责合同档案的管理，加强管理者的管理意识。第一，要做好档案管理的宣传工作；第二，加强对合同保管员的培训工作，增强其合同保管相关理论和责任意识；第三，要加强全公司对合同管理制度的认知，查阅要制度化，以免合同丢失或损坏，否则将追究负责人的责任，并给予处罚。严格的制度落实可以避免合同发生问题时，责任人相互推诿并在一定程度上避免了管理人员意识薄弱的问题。（三）提高合同档案管理的信息技术水平。档案信息化是档案管理部门采用的现代化信息技术，有助于对项目相关材料的收集和整理，把分散的信息集中起来进行系统化、标准化管理，不仅有利于合同需要人及时查阅，也保证合同档案的安全性。公司要加强对档案管理人员的计算机培训工作，加大信息管理意识，营造良好的信息管理氛围。

四、结语

在合同档案管理中，还存在着很多急需解决的问题，这不仅需要企业自身提高档案管理工作者的素质，还需要合同签订的双方为合同档案的管理共同负责，充分认识到合同档案建立的必要性，从而采取有效措施，实现对合同档案的规范化管理。

【参考文献】

[1]姚雪琴.浅述企业合同档案管理工作[J].办公室业务,2011(S1):104.

篇(2)

关键词：数据；智能；招标档案管理；非结构化平台

DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2017.01.105

0 引言

本文主要通过业务系统开发招投标及合同档案归档接口，基于档案管理系统开辟专项管理平台，进行招投标及合同档案统一管理和利用。招投标及合同档案存储在非结构化平台，基于非结构化平台的大数据研究成果，开展适合招投标及合同档案的智能查询、自动分类、特征建模等应用建设，及提供可视化的文档分析管理工具，提升档案管理及利用水平。

1 应用开发的基本目标

（1）梳理ERP系统及电子商务系统中的招投标文件及合同档案数据，研发基于档案管理系统的批量数据归档传输接口，存储于非结构化平台，利用数据分析、挖掘技术，研究各阶段招投标资料及合同档案非结构化数据的自动归档、提取、分类、聚类及语义关联。为招投标资料及合同档案利用奠定基础。（2）开发历史招投标档案及合同档案迁移工具，开展历史数据的迁移工作，并对迁移后的数据进行验证，保证数据迁移的完整性和准确性。（3）基于非结构化数据管理平台，提供招投标及合同档案的信息统计分析功能，构建公司全量招投标档案及合同档案数据一站式搜索服务，实现对不同类型的招投标档案及合同档案数据的集中检索，解决跨系统、跨业务的多源信息分散搜索问题，实现一对一的精确检索。实现图谱化的招投标档案及合同档案数据动态关联检索、实现基于用户兴趣域的非结构化数据自动推送；（4）研发可视化分析技术，提供智能交互界面，实现招投标档案及合同档案的可视化分析、挖掘。最终达成招投标档案及合同档案资料在非结构化数据平台上的统一存储及智能、快速、准确的利用。（5）开展招投标及合同档案权限控制研发，用户的根据当前职位、当前岗位、工作历程、参与的事项，建立用户权限模型及实现档案查询、管理及利用的统一权限控制。

2 技术方案

2.1 系统架构

本文研究主要要求通过技术手段从数据平台中发现并归集招投标及合同档案，具体则指通过设计的自动分类、聚类等规则实现招投标及合同的整理归类，自动筛选。总体架构如图1：

招投标及合同档案专项管理应用，基于档案管理系统提供的统一标准归档接口，从ERP、电子商务等系统采集招投标及合同档案数据，并通过非结构化数据管理平台进行数据存储等。实现招投标及合同档案专项业务管理水平提升。

2.2 架构遵从

本文在概要设计、详细设计中均遵照前期项目中的业务架构、应用架构、数据架构、技术架构进项细化。

2.3 技术架构

应用展示层：主要包括综合检索、关联检索、自动推荐和可视化展现功能。采用JSP、Flex、Html等关键技术确保数据可视化效果和浏览器兼容性，增强用户体验。接口层：采用JAVA API、WebService和Http RestFull方式预留统一的标准接口，提供系统集成使用。服务层：主要包括基础公共服务、业务建模及算法解析组件服务、分布式调度任务、搜索引擎服务和数据可视化组件，采用“微服务”形式隔离各个服务，为系统提供柔性支撑能力，并支撑应用层实现。存储层：主要包含非结构化数据存储、索引数据存储和关系数据库。数据集成：通过统一的集成接口实现平台、业务系统的多源异构系统数据的集成。

3 研究成果

非结构化平台的智能招投标档案管理系统的建设成功彻底避免了纸质档案批量大，查询不方便的问题，并且信息检索按照检索内容的广度、深度、关联度以及智能化程度不同，检索的结果也不尽相同。结合档案管理系统实现非结构化数据的自动归集，为跨业务关联使用档案数据奠定基础。以及开发了可视化工具，可以直观、迅速地揭示数据趋势和外露层。按目的，可视化技术又可分为三类：探索型、验证型、表示型。总之，各项技术的完成都是一次重大的进步，都是顺应大数据信息时代下的潮流方向，接下来需要更加多元化的探寻非结构化平台的研究方向，为推动信息时代进一步发展做出应有的贡献。

4 结束语

篇(3)

关键词：授权制度；合同管理；合同审批制度

一、企业合同管理制度的内容

1.合同审批制度

企业合同的审核内容主要包括：（1）合同签订的根据是否可靠，准备的文件与材料是否齐全；（2）合同涉及的项目条款是否到位，资金是否合理合法；（3）合同之中的相关指标与技术是否与国家规定相符；（4）合同约定之中的费用是否与有关规定相符，是否能够达到合同目的；（5）签约对方是否具备签约资格，如有签约人看其信誉如何；（6）合同中的具体条款中的权利与义务对签约双方是否公平等。

2.授权制度

企业的合同管理制度是在合同的签订与履行中逐渐树立起来的，对于合同的谈判、签署等都应该有具体的履行、负责人，而且一定要有实际可行的具体规范。根据合同的性质与标准开展权力的划分，明确授权的对象与范围，实现权责统一，确保合同管理的科学性与有序性，有助于对合同开展综合的管理，便于以后追究相关责任。

3.合同报告制度

合同报告制度是有效确保企业健康运行的一个有效方法。合同报告制度主要包括：在企业会议中实施汇报制度；在合同订立阶段，有关部门应根据拟定的合同、具体的职员与相关分配等，在会议中向决策领导予以汇报；在合同起草时期，相关部门应把草拟中出现的问题向有关部门进行请示与汇报；在合同谈判时期，相关负责部门与工作人员应该对谈判的对象予以主体资格审查并予以汇报。只有建立起报告制度，才可以有效确保企业合同管理的高效性与透明性，有效避免相应的风险问题。

二、企业合同签订要点和履行中的管理

1.合同签订的注意事项

如果企业合同签订的流程不够规范，签订的合同之中相关约定不够清晰，或者文字的表述不够准确，将会使企业落入合同诈骗的陷阱，导致经济与责任的纠纷，从而给企业带来巨大的损失。所以，在合同签订过程中，一定要予以注意。（1）合同签订之前应该由企业风险控制部门草拟合同的范本，然后由合同的主管单位依据实际情况在合同之中填写金额、数量、单价以及费率等信息。（2）由合同谈判以及合同主办部门确认合同内容。如果是重大的合同，则需要风险控制部门相关人员加入到合同谈判之中。合同谈判牵涉到别的部门的情况下，其他部门的人员也应该积极配合。对于已有模板的合同且合同内容与条款和实际业务符合时，则应该由合同的主办部门填写合同，合同一定要通过书面形式确认。

2.合同履行过程中的监督管理

通过监督管理合同的履行情况，能够在第一时间了解合同的执行状况及合同中存在的问题，能及时掌握出现的问题，从而为风险控制提供一定的时间，能有效减少甚至避免违约情况的出现。合同履行的监管主要包括以下内容：（1）合同签订之后，合同的主管部门应即刻与相关部门联系，准备并履行合同的相关工作；（2）合同在签字、盖章，而且在约定的生效条件实现之前，不可以实际履行。在签订的合同生效之后，合同相关人员应全面履行合同内容；（3）公司任何人员发现当事人不根据合同约定履行义务时，应该即刻通知主办部门，然后主办部门应该根据相关法律对当事人进行书面催促或者提出索赔等。在提出催促函或者提出索赔时，都应该经过风险管控部门的审核；（4）各部门或人员在收到对方的催促函与索赔函时，都应该马上交至合同主办部门，然后由风险管控部门协调主办部门予以适当处理。

三、企业合同档案管理的主要环节

1.建立合同档案范围

合同档案管理首先应该确定合同档案的范围，主要包括：合同的正本与附件的原件以及复印件；合同审核材料；资信调查材料；合同谈判、签订一直到履行过程中的信函、电子邮件、传真等；争议处理中产生的和解协议书、决定书、民事谈判书；合同履行中所签订的补充协议等。这些资料都应该以存档的形式保存下来。

2.履行合同档案保管的要求

在企业合同履行完成或者合同的权利与义务终止之后，相关主管部门应及时整理出合同档案，然后根据合同编号，备全合同档案资料，然后向相关行政部门提交一份材料清单，通过行政部门确定之后，由合同的主办部门移交给相关行政部门合同原件，然后由行政部门予以装订保存。

四、结语

现代企业合同管理制度已经不是约定、承诺以及签订等简单的内容，其是科学、全方位的企业管理制度中的一个重要组成部分。科学、有效的企业合同管理制度能够提高企业的管理水平，为企业带来较大的经济效益。

作者:张薇 单位:中国航发四川燃气涡轮研究院

参考文献：

[1]张迪妮.基于创新与实践探索的企业合同管理制度研究[J].江苏商论,2016(33):68-69.

篇(4)

摘 要 我国物业管理起步时间较晚，物业管理还不系统，作为物业管理重要组成部分的物业档案管理尚不完善，城市化进程不断推动物业及物业档案管理的发展，要求物业档案管理不断完善，以发挥物业档案的重要作用。本文针对物业档案的内容构成、管理现状、管理制度、利用、优化物业档案管理水平等提出见解和方法，希望能起到优化社区物业档案管理的目的。

关键词 档案管理 物业档案 规范

我国在推进城市化进程中，提出发展小城镇，由此引发大量农村人口向大城市和中小城镇集中，城市形成越来越多、越来越大的社区，物业管理公司应运而生。物业公司应有一套详尽的物业档案管理方法，加强物业档案管理利用。

依据档案法规定，物业档案是指企业在物业管理活动中直接形成的对国家、社会、业主有保存和查考利用价值的文字、图表、声像材料等历史记录。

物业档案管理是物业的基础工作，其基本任务是对辖区内的物业档案进行科学、规范的管理，以保证档案的安全、合理利用，以提高物业管理水平，为业主生活提供服务。

一、物业档案的内容

（一）房产开发公司移交的基建档案和设备档案

2007年国务院颁布《物业管理条例》二十九条规定：“物业公司在办理物业承接验收手续时，开发建设单位应向物业服务公司移交下列材料（1）竣工总平面图，单体建筑、结构、设备竣工图，配套设施、地下管网竣工图；（2）设施设备的按装、使用、维护保养等材料；（3）物业质量保修和的物业使用说明文件；（4）物业管理必须的的其他文件”。

（二）物业合同档案

（1）开发企业与物业公司签订的物业管理服务合同；

（2）房屋及设备修缮的工程合同、装修合同、房屋租赁合同等。

（三）业主及住户档案

物业公司应“一户一档”分开记录业主、住户及其家庭成员的基本信息和身份证复印件、业主房屋入住验收单、业主车库车位验收单、业主和物业签订的各项协议、房屋钥匙交接验收单等。

（四）物业管理清册

反应各楼单元、房屋数量、户数、面积、户型、房屋使用性质、公共区域情况及所有权状况的物业管理清册。

（五）物业经营、租售档案

包括物业开展经营和延伸服务时形成的房屋、车库（位）出租合同、物业产权证明、同意出租的文件、公证书等。

（六）业主报修、物业保养维修档案

包括业主报修登记情况、物业维修情况、维修基金使用情况、维修计划、维修审批表、修缮图纸、验收合格证明、工程预结算材料等。

（七）物业服务档案

物业在各项服务中形成的绿化、清洁工人、保安、车辆管理等档案。

（八）物业其他档案

物业收费档案、清洁工人及保安的发放工资记录、社区卫生情况、保安值班情况、监控运转情况、社区的公共秩序管理记录，收缴物业费、车位使用租金、清洁工人及保安的发放工资记录等档案。

（九）还包括党群工作档案、科教档案、社区组织各项活动的档案等其他档案

只有理清物业档案包含内容，才能提高物业管理水平，提高物业服务质量，创造物业品牌价值。

二、物业档案管理现状

（一）物业档案管理意识不强，存在重视物业外在业务工作轻视物业档案管理利用；物业公司基本上没有专门库房保管档案，无专门的档案柜架，无专门档案管理人员，档案基本保存在各个业务部门，无法规范整理，档案管理分散利用不方便。

（二）物业档案管理制度不健全，无统一标准，有的单位没有相关物业档案管理制度，档案分类无统一标准，档案随处堆放，丢失严重。

（三）兼职物业档案管理人员缺乏档案意识，不能全面收集、整理、利用档案，个别单位聘用的人员素质低，加上管理的物业项目多、任务重，对档案工作无暇顾及，造成档案借出后到时无法追回，业档案整体管理水平不高。

三、优化物业档案管理、规范物业档案管理制度

（一）物I档案管理的基本属性

（1）物业档案管理具有基础性，物业档案是物业服务公司工作活动的原始记录，是物业管理的基础工作，物业档案是物业维修、更新、改造的重要依据，；物业档案是业主维护合法权益的原始凭证；物业档案是物业公司各项工作的真实记录，是物业公司解决法律纠纷、化解矛盾的重要材料。（2）物业档案具有动态性，物业服务是动态的、不断发生变化，因此物业档案也应及时反应物业公司的变化情况，为物业管理提供档案依据；业主需求的动态性，物业公司提供的服务要不断适应业主的要求，提供让业主满意的服务，创新服务方式，提升物业服务层次；（3）物业档案具有服务性，物业管理本身就是服务行业，以提供令人满意的服务为宗旨，坚持以人为本，各项管理措施应人性化；满足业主的利用物业档案的要求，为业主提供查询档案的服务。

（二）优化物业档案管理措施

（1）提高物业公司领导及档案管理人员的档案意识，制定合理的档案管理制度，加强管理，责任落实到人，组织员工参加档案知识学习、培训，将档案管理列入考核项目，提升全体人员档案意识，推进档案工作。引进档案专业人才，实现档案专业化管理，还要加强计算机知识的培训，以适应信息化的档案管理。

（2）创新服务理念，物业档案保管应以方便利用为宗旨，一服务业主为导向，物业档案管理的内容要满足业主需要、物业公司工作两个方面。加大档案宣传力度，增强社会对档案的关注，监督物业服务公司的档案管理工作。物业公司应重点加强物业服务档案管理。

（3）推进物业档案信息化管理，利用计算机存储物业档案信息，方便查找档案，节省档案利用人员的时间，推进物业档案的数字化建设。做好社区监控图像档案、物业组织各项活动的录像档案的收集保存工作。

（4）物业档案管理是动态的，社区物业公司会发生更换，因此新的物业接收社区工作要及时进行档案移交清点，及时掌握业主因买卖、交换、继承等动态变更信息，将原物业公司形成的档案与本公司档案形成一个新的全宗，以保证物业档案的完整性。

四、物业档案利用服务

加大档案利用的宣传力度，普及居民的档案利用意识，对于公开档案要充分发挥其档案价值，通过借阅、展览等方式为业主和其他工作人员提供档案利用

物业档案管理贯穿于物业服务工作的全程，提高物业档案管理水平，可以提升物业服务的整体水平，更好的服务社区居民，为改善民生、建设和谐社区做出贡献，同时树立公司形象，加强行业竞争力。

参考文献：

[1] 李清华.论加强档案管理的重要性[J].兰台世界，2015.S5.

[2] 蔡P.物业档案管理研究[J].北京档案，2012.07.

篇(5)

【Keywords】small loan company； internal control； information and communication

【中图分类号】F832.4 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）05-0033-02

1 我国小额贷款公司的基本情况

根据银监会、人行的试点指导意见，我国小额贷款公司是法定的民间信贷机构，是企业法人，享有独立的法人财产，且依法享有法人财产权，并以其全部财产对其债务承担民事责任。在《国民经济行业分类》中将小额贷款公司划分为货币金融服务类中非货币银行服务类金融企业，也就是说小额贷款公司属于一种新型的特殊非银行类金融机构。

根据试点指导意见的规定，小额贷款公司的贷款利率不得超过银行同期贷款利率的四倍。在试点初期，小额贷款公司单一的经营成本使得小额贷款公司普遍呈现高利润率回报，在高利润率的驱动下，一方面，短短几年时间内大批小额贷款公司迅速设立；另一方面，我国小额贷款公司的规模普遍较小，其从业人员素质参差不齐，甚至一些小额贷款公司的高管人员都缺乏相应的管理经验和能力，只盲目追求开展市场和高利润率的回报。因此，不重视或忽略公司的内部控制建设，使得小额贷款公司在经济下行的环境中暴露出重重问题。

目前，我国小额贷款公司正在经历着行业洗牌，优秀的小额贷款公司将会持续经营下去，内部控制薄弱的小额贷款公司亦会在行业洗牌中出局，而持续经营下去的小额贷款公司应当更加重视内部控制的建设。

2 小额贷款公司信息与沟通的重要性及存在的问题

2.1 小额贷款公司信息与沟通的重要性

信息与沟通作为内部控制的基本要素之一，在内部控制中发挥着不可替代的作用。目前我国小额贷款公司的内部控制建设仍处于不断探索和改进的过程中，没有现成的模版可寻。实际经营中不少小额贷款公司参照银行机构的内部控制模式或者对其直接照搬照抄，甚至有些小额贷款公司仅仅凭借管理者的经验制定公司的内部控制制度。那么，这些内部控制制度真能适合小额贷款公司的发展吗？答案是不确定的。小额贷款公司要制定出适合自己的有效的公司内部控制制度，需要小额贷款公司全体人员通力合作才能达成，且需要在这个过程中不断对其进行修改和完善。此外，小额贷款公司建立起适合的内部控制制度离不开良好的沟通环境，及时、畅通、有序的信息与沟通能促进小额贷款公司内部控制制度的建设，并有利于促进企业经营目标的实现。

2.2 小额贷款公司信息与沟通方面导致的问题

①财务信息滞后，不能为贷款管理决策提供及时的信息

美国的COSO委员会在《内部控制框架》中要求企业以一定的形式、在一定的时间范围内识别、获取和沟通相关信息，以使企业内部各层次员工能够顺利履行其职责，因此我们可以说内部信息传递是企业内部各管理层之间通过内部报告形式传?f生产经营管理信息的过程。此外，在《内部控制框架》中又要求信息在更为广泛的范围内，自上而下、自下而上地在整个企业内外进行沟通。因此，我们认为信息的沟通包括内部沟通和外部沟通两个方面。

对小额贷款公司来说，信息与沟通的及时性、准确性和完整性有利于管理者了解到企业经营的真实现状，并在经营管理过程中及时觉察风险并做出相应的防范措施。通常小额贷款公司的业务人员为了抓住申请贷款的客户，使其不转向其他小额贷款公司申请贷款，其在向公司管理层提出申请时，管理层会允许贷款申请者在未提供任何客户资料的情况下获得贷款，这就会使小额贷款公司没有客户的贷前调查和分析，从而失去了察觉风险和防范风险的主动权。另外，在贷款管理过程中由于小额贷款公司的业绩考核制度不健全，对相关的业务人员和风控人员没有相应的约束机制，一旦贷款向客户发放成功，相关的业务人员和风控人员就认为他们的任务已经完成，对于贷款客户是否发生经营困难、是否需要采取措施减少小额贷款公司损失等问题的判断仅仅通过财务数据中逾期率和坏账损失来获取。

②合同管理混乱，档案资料缺失或不完整

小额贷款公司的管理者在公司内控的建设上起着决定性的作用。个别小额贷款公司虽然有公司内部控制制度，但是管理者对公司内部控制的重要性认识不足，整个小额贷款公司的大小经营运作按管理者的指示进行操作，以制度形式存在的内部控制制度成为应付监管部门监督的纸质文档。小额贷款公司由于信息与沟通机制的缺失，导致各个部门各自为政，合同档案管理部门无法及时完整地获取合同档案资料，这就导致合同管理混乱，档案资料缺失或不完整。因此，小额贷款公司的其他部门应当配合合同管理部门做好小额贷款公司的合同档案管理工作。

3 小额贷款公司信息与沟通问题的相应改善策略

3.1 建立科学合理的组织结构，完善信息传递机制

根据《企业内部控制配套指引》的要求，企业必须要有科学的治理结构和内部机构设置，合理设置内部职能机构应避免职能交叉、缺失或权责过于集中，应当使其各司其职、各负其责、相互制约。在我国小额贷款公司的规模普遍较小，组织结构却盲目参照银行模式设立得细而全，这在无形中增加了信息与沟通传递的阻力。小额贷款公司应当改善信息传递滞后的状况，保证财务会计信息与其他信息及时有效地对接，并应在各个部门之间建立起简洁高效的信息交流平台，以实现信息资源和相关资料的及时共享和交流。

篇(6)

（一）组织管理不到位。一是未建立合同管理制度。主要表现在：未明确合同授权审批和签署权限，未建立会计财务部门与合同承办部门沟通协调机制和合同履行的监督检查机制，也没有对合同起草、审核、签订、执行、监督等全过程控制；二是未设置具体的合同管理岗位及人员职责，未建立合同管理台账和合同管理档案，合同分散在内部各主办部门管理，保管又分散在各经办人手中；三是合同印章使用不规范。如有些单位对签订合同使用的印章类型未作统一规定，对外签订合同有的使用单位行政公章、有的使用合同专用章，有的使用财务专用章或单位办公室公章等；四是基层央行普遍未设立专职的法律顾问和公职律师。（二）合同订立及审核环节管理不到位。1.合同条款约定不完整。一是未明确合同标的、数量、质量、价款、付款条件、违约责任、验收日期、验收方法等内容；二是未明确合同的有效期限和合同终止条件，少数装修改造工程合同没有对工期作出规定，也未约定款项的支付时间和方式以及收取质保金等内容；三是少数合同缺少关键条款，存在一定的法律风险，如某单位分别与两家公司签订办公楼窗户改造安装合同和空调维修保养合同，两份合同中均未明确安装（维修）人员的安全事故责任。2.合同签订存在瑕疵。一是未对合同主体资质进行考察，部分协议供货单位未提供资质证明文件；二是少数合同没有法人代表签字（用签章代替）；三是有些存在招标公示期未到即签订合同，或存在履约时间早于合同签订时间的现象；四是合同签订主体不合规。主要表现为：签订合同的主体为基层央行内设部门，由部门负责人（未经授权）签字并加盖部门印章。3.合同审核把关不严。一是有些签订的合同未经法律部门审核，或存在先签订合同后经法律部门审核的现象；二是少数合同虽经法律部门审核，但仍出现合同条款与招标文件不一致现象。如某单位与某基建项目管理公司签订《建设合同招标合同》，约定招标服务费由中标人支付，而招标文件中则确定由招标人支付服务费；三是法律部门审核意见未得到重视。主要表现在：少数基层央行对法律部门提出的修改意见或建议基本不予以采纳，且未见理由。4.长期合作对象合同签订期限待规范。如基层央行与电信、联通等网络运营商存在长期租赁的关系，有些基层央行为减少合同签订的次数，一般签订的网络租赁合同约定期限都是几年以上，合同期限过长，在网络资费不断下调的趋势下，基层央行的利益保护会受到限制，承担的合同风险会相应上升。（三）合同履行和监控不到位。1.合同变更不规范。一是少数合同重要内容变更未签订补充协议。如某单位与物业管理公司签订物业服务合同，约定服务事项包括办公楼保洁、保安、收发管理、绿化管理，但在合同履行期内，服务内容增加了老干部活动室、食堂等保洁工作，而又未签订补充协议；二是合同变更未经双方确认。如某单位与某物业公司签订劳务合同，岗位数量由5个改变为4个，变更合同上仅有某物业公司一人签字（加指印），未见用工方即某单位负责人或被授权人签字。2.合同履行存在薄弱环节。主要表现：一是未追究违约责任。如某单位与施工单位签订的《建筑工程施工合同》竣工日期为2016年9月4日，而实际竣工日期为2016年10月28日，竣工延期了54天，未见三方确认同意的工程延期说明，也未按照合同要求履行违约责任；二是未按合同约定的标准进行验收，或验收手续不完善；三是未按合同约定时间付款，或未按规定留存质量保证金等。3.合同后续的跟踪不到位。目前，基层央行普遍更注重对合同的事前审核，对合同的履行、变更、解除、违约责任、合同风险责任的追究等方面关注不够，对合同的事中和事后监督管理缺位，未对合同的履行情况及实施效果进行监督检查和分析，无法保证合同签订后的实施效果达到预期目的，同时也无法确认在合同履行过程中如果出现问题，能够采取有效措施保护自身的利益。

二、基层央行合同管理中存在问题的原因分析

（一）合同管理制度不健全。目前,基层央行的上级管理部门还没有建立一套统一全面的合同管理基本制度，基层央行在建立和完善合同管理相关制度时，无章可循、无据可依，缺乏上级行系统部署和顶层设计的制度进行统一指导和规范，导致基层央行合同管理工作缺少制度规范，存在着一定的制度性风险。如：对合同履行情况的监督检查，因缺乏上级行的政策指导，基层央行对做好此项工作的积极性不高，没有建立合同履行监督检查机制，也没有履行监督检查职责，影响合同履行效果。（二）合同管理职责落实不到位。首先，合同签订部门及经办人员对自身在合同管理中的职责认识不足，认为合同管理应该是法律事务部门或集中采购部门的事情，所以在合同起草、谈判等关键环节还存在把关不认真、核心条款审读不仔细，致使条款内容不完整、必备要素缺失、合同后续管理松懈等；其次，基层央行法律事务部门多为兼职人员，日常事务较多，加之合同标的金额较小、合同对象较为固定，受惯有的工作习惯和“熟人”思想的影响，审核合同时容易产生麻痹思想，没有引起足够的重视，难免出现一些合同虽经法律部门审核但仍存在瑕疵的现象。（三）合同管理人员法律意识不强。基层央行合同管理人员多为事权部门综合人员，虽然具有一定的专业技术知识和管理知识，但却不具备法律专业知识，且缺乏相关法律知识培训，不能满足合同管理工作需要，给合同管理带来风险隐患。还有部分合同管理人员风险意识淡薄，只注重合同起草，忽视合同签订、审核、执行等过程控制以及合同档案管理，导致了无授权签订合同、合同条款约定不完整、法律部门意见未采纳等现象发生。

篇(7)

一、人员调配管理本年度重点做好新兴工业园投运期间的人员调配工作。

抽调局部优秀管理人员及生产骨干到工业园工作，1根据公司新的体制设置及人员定编。使技改项目投运后，能够正常的平安经济运行。

随时作好调配工作。及时、准确下达人事调令和人事指令，2根据公司各部门、单位人员岗位定编、缺编情况。力争使人力资源达到最佳合理配置。

二、劳动合同管理做好劳动合同的签订、解除及劳动合同档案管理等工作。本年度重点做好2007年6月30日194人劳动合同到期员工的续订工作。针对本次续签工作。需进一步运作新的管理方法，对生产工人及其他工作人员拟采用中期（2年）短期（1年）合同，对局部人员采取不再续签合同的管理方法。

三、人事考核评价为进一步加强对员工在一定时期内工作能力等方面的评价。建立公司正常、合理的人事考核评价制度，从而为员工的奖惩、晋升、调整等提供客观依据。根据公司目前生产经营状况，制定人事评价制度，进行人事考核评价。对不合格人员实行在岗试用、待岗培训或转岗，以保证员工队伍的高效率、高素质。

四、奖惩管理结合公司实际。效果突出、贡献较大的分别给予奖励。对有违反劳动纪律，经常迟到早退，旷工；完不成生产任务或工作任务的不服从工作分配和调动、指挥，或者无理取闹，聚众闹事，打架斗殴影响生产秩序、工作秩序和社会秩序等情况的员工，分别给予行政处分或经济处罚。

五、人才贮藏工作根据公司现状。参与全国性或区域性的大型人才交流洽谈会，直接引进高层次、高学历人才获得技术过硬、品德优秀的人才队伍。拟在2007年招聘应届大学本科生10名左右，专业主要有：热能与动力专业5-7人，电气专业2-3人，化学专业2-3人。

职称评定等项工作已得到社会的普遍供认与重视。六、员工职称评定、职业资格证年审工作：随着对人才资源的进一步重视。

重点做好申报初级及中级职称人员的手续操持。1做好2011年度公司员工申报职称工作的操持。

做好职业资格证书年审工作，2做好公司员工职业资格证书的年审与办理工作。依照劳动部门要求。同时根据实际适时做好职业资格证的申报及办理。

七、其他人事管理工作：