科研成果评价精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇科研成果评价范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

关键词 科研成果 评价体系

1 科研成果评价的概念及作用

科研成果即科研人员通过对一个问题的认识和研究， 采用不同形式所表达出来的研究结果，如论文、著作、专利、标准、品种、产品、图纸等。科研成果的评价即用科学民主的方法对科研成果进行分析和评判，以此来考察管理部门在资助科学方面的政策及相关措施，审查科研经费的使用效果，证明科研工作的效率和成就，向公众展示科学研究的价值。

随着知识经济的到来，科教兴国已成为全国上下的共识，各级政府及高校都加大了对科技的投入。如何加强科研管理，尤其是如何评价投资效益，成了投资者和科研管理部门考虑的重要问题。

1.1为科研管理提供信息

科研评价的重要作用之一。在于详细地向资助机构报告科研的执行情况、存在的问题和取得的成就。资助机构常常需要这方面的信息，以考察他们所要投资的对象及其取得的各方面成就。可以说，评价是获取科研管理信息的一种重要来源。

1.2阐述职责及其履行情况

评价是公共部门阐明其责任的一种重要手段。公共部门不仅要让纳税人理解公共资金资助的科学研究提供了哪些收益，而且，需要通过评价证明它们的资助工作获得了有价值的结果，从而有助于争取更多的经费支持。

1.3为科研决策提供建议

评价可以对科研决策产生直接影响。例如，对科学政策进行评价，可以发现它产生的积极影响和消极后果，为下一阶段制定科学政策提供有价值的经验和建议。特别是对期限较长的研究活动，评价对研究决策的影响尤为显著，因为，它在下一阶段能否获得连续资助依赖于对上一阶段研究绩效的评价。

1.4提高质量与绩效

评价是资助者、管理者和研究人员认识其工作质量和绩效的一种机制。通过评价，可以提供成功与失败的有关证据，分析成功的经验和失败的教训，向人们揭示成功与失败的过程，同时也可以促进研究人员努力使自己的研究符合评价框架内确定的质量标准，从而影响研究人员的行为。由此，评价能提高研究活

动的质量和绩效。

2 科研成果评价的主要方法

在我国高校科研评价经历了大约行政评价、同行评议、指标量化评价和国际科研计量评价四个发展阶段，主要使用的评价方法可以归纳为评议和计量分析。

2.1评议方法

评议是某一或若干领域的专家采用同一种评价标准，共同对涉及相关领域的某一事项进行评价的活动，其评价结果对有关部门的决策具有重要的参考价值。目前多采用同行评议，它也是合理判断研究绩效的最基本方法。

由于同行评议是一个主观过程，它依赖于评议者的看法和过去的经验，因此，在这种不完美的环境中，利用同行评议合理判断研究绩效不仅要遵循同行评议的运作机制、过程、方法与程序，而且更应该注重针对具体评价目标与对象，采用适当的评价战略。

2.2计量方法

计量方法可以把复杂现象简化为指标及相关数据，从而可以对研究活动进行数值上的比较。一般而言，有两种类型的计量方法：一是文献计量法。以出版物、出版物的引文和专利、专利的引文为对象；二是经济计量法。主要与资金的测度有关，范围包括从成本／效益分析到R&D经费。

其中文献计量分析在研究评价中的作用是其他方法不能替代的，因为，对于某些组织性和结构性较强的问题，如某个国家与其他国家比较在各学科领域的研究影响力；国际合作的规模和特征；基础研究和应用研究在新技术开发中的作用；学科结构以及它们之间的相互关系，等等。尽管“学科同行”能根据自己的专长对它们进行定性评判，但是，这些评判一般都是零散的，而组织性和结构性较强的问题需要从整体上进行评价，特别是对于交叉学科研究以及具有特殊社会和经济目标的研究，经验证明，同行不能对它们做出较圆满的评判。而且，现代科学发展迅速，新的特征不断涌现，即使是科学家，也不能清楚地阐明科学研究的

资源和其他形式的馆藏资源。在成员馆之间实施公共检索、馆际互借、文献传递、联机合作编目，特别是发放大学城内各成员馆通用的图书证或读者证和复印优惠等，从而达到成员馆之间各种馆藏资源的共享，为大学城内各高校的教学和科研提供更高的文献保障水平。

(2)人力资源共享。各成员馆人力资源的积累是不同的，就专业人员而言，不仅是数量和水平层次的不同，更重要的是专业方向和特长的不同。通过联盟，使各成员馆的专业人员及其他各种人员实施互通有无，调剂使用，从而在整个联盟范围内实现人力资源的共享。

(3)信息资源共享。这里的信息资源，是指上述馆藏资源以外的，图书馆运行中各种经营管理信息如各种资源提供商信息、价格信息、读者信息、人才信息、技术信息等。这些信息资源的共享，对各成员馆自身的运行和经营管理有利。

(4)其他各种物质资源共享。尤其是馆舍和运输工具等，如举办各种学术报告、展览、联宜、学习等活动时所需馆舍的调剂使用；再如人员和物资运输时所用车辆的调剂使用等。通过联盟以实现资源共享。

2.3有利于协同发展

大学城图书馆联盟建立后，以资源共享为出发点，将各成员馆的发展纳盟的总体范围内，进行统一规划，协同发展。主要表现在以下几个方面：

(1)馆藏建设。首先，各成员馆不要片面追求“大而全”、小而全”，在联盟的统一规划下，避免不必要的重复采购，扩大整个联盟馆藏的覆盖面，减少资金浪费；其次，对于某些价格昂贵的馆藏资源(特

别是电子资源，如具有多媒体功能的电子图书阅读器，不仅价格贵，而且产品升级快，不定型)，小馆无力购买，合各成员馆之力共同购买，大馆节约了资金，小馆也获得了无力购买的资源。

(2)员工培训和继续教育。可以由联盟统一规划，多渠道组织员工开展继续教育；并集全联盟的力量，将各成员馆的员工合在一起，按不同专业方向和不同水平层次，有计划，有步骤地进行培训．不断提高员工的素质。

(3)馆舍和其他物质资源的建设。馆舍的新建、改建和扩建，在选址、规模、规划等方面，不仅要和本校的总体规划协调；而且还要和整个大学城图书馆联盟内各成员馆协同发展。除馆舍建设外，其他物质资源的建设，也可纳盟的统一规划之内协同发展。

2.4大学城图书馆联盟的独特优势

大学城图书馆联盟与其他的图书馆联盟相比，至少还有如下独特的优势。

(1)各高校图书馆的地理位置相近而且集中。结成联盟后，各高校师生可以更加方便地利用各成员馆的各种文献资源，有利于读者节约时间和费用。

(2)大学城内各高等院校是按整体规划建设的，其目的是为了各校的公共设施和后勤服务形成规模效应。因此，各高校图书馆的方方面面，也会随之形成规模效应，这对大学城图书馆联盟的建立和建设非常有利。

(3)我国大学城本身都是近年来的才兴起的。各高校图书馆的馆舍、各种设施和其他资源，有的刚建成不久的；有的还处在拟建或在建之中。因此大学城图书馆的联盟与其他图书馆的联盟相比，可以更具整体性、计划性和科学性。

(4)各高校图书馆在服务对象、开放时间、服务和管理方式等方面所具有的共性，使联盟更具可操作性。就服务对象而言，都以高校师生为主；就开放时间而言，都有相同的寒假、暑假和作息时间；此外在服务和管理方式也很类似。这是其他图书馆联盟所没有的独特的优势。

3 大学城图书馆联盟的途径

大学城图书馆联盟建设的途径，主要包括联盟合同的订立；联盟机构的设置；联盟运行机制的建立等。对此，笔者有以下看法和建议。

3.1 联盟的合同应由各高校校长订立

大学城图书馆联盟是通过订立合同创办的，但该合同不能由大学城内各高校图书馆之间订立，因为高校图书馆和公共图书馆不同，不是法人实体，没有民事行为能力，由此订立的合同没有法律效力。所以大学城图书馆联盟的合同应由各高校之间，并由各高校校长(法人代表)或受其委托的人出面依法订立。

同时，只有各高校校长统一思想，更新观念，高度重视，才能保证联盟的有效运行，因为每一个成员馆不仅仅拥有权利，还要承担义务。如每一个成员馆都是各种资源的输出馆；都要在联盟的统一规划下运行；各成员馆之间还要共担一定的风险。

3.2 应设立专门的组织机构

大学城图书馆联盟是大学城内各高校的一种横向联系，需要强有力的组织形式才能达到预期效果，所以应当设立专门的组织机构。至于该机构是否法人实体应根据具体情况而定。

如有条件，最好将其办成非赢利性的有限责任公司(法人实体)。董事会由各高校校长组成，当然各高校可以根据自己的具体情况，由校长(法人代表)全权委托分管图书馆的副校长或图书馆馆长加人董事会。董事会下设执行机构，由该执行机构具体操作，并对董事会负责。须注意，该执行机构宜小不宜大，我国著名的图书馆联盟——中国高等教育文献保障系统(简称CALLS)的专职人员也只有9名。大学城图书馆联盟机构的专职人员应由各种专业人员担任，尤其是首席执行官，应由专业经理人担任。

其实，设立非法人实体的专门机构也不错。当然，有时会不大方便，如每一次集团采购合同的订立，都要由各校盖章签字。

3.3 应建立行之有效的运行机制

要使大学城图书馆联盟获得预期的效果，还应建立一整套行之有效的运行机制。首先是制度，要制定切实可行的管理制度，按制度办事，联盟才能有效的运行；其次是流程，特别是要制定各种科学的操作规程，并要严格执行。严格按规程操作很重要，CALLS联机编目，约有90％的重复记录是由于人为原因造成的。第三是标准化，由联盟组织各方面的力量制定统一的标准，或选用同一标准，以供联盟和各成员馆共同执行。

参考文献

1 林倩青．图书馆联盟：图书馆可持续发展的方式选择[J]．津图学刊，2004(4)

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企业是最能了解市场现实需求和潜在需求的主体,能够有效地把握自主创新的方向,在技术创新中起着最重要的作用。为使自主创新的技术、产品等成果符合社会需要,企业本身在自主创新过程中投入大量资金和人力资源。企业可以通过市场将投入的科技成果转化为商品而收回研发成本,并取得收益,以此体现科研成果的作用和价值。因此,科技成果产出的价值则成为评价企业激励机制实施效果的最直接要素。

一,企业创新能力激励指标的选择、样本与数据来源

1,样本选择与数据来源

本文以我国大中型工业企业为对象,采用数据分析的方法,将研究时间界定为2002—2008年之间,以样本的历史数据为基础,研究其历年来的技术创新能力,研究过程中收集了评价期内相关的数据资料。

2,指标确定和说明

(1)企业内部激励因子

企业对技术创新的激励体现在创新资源的投入上。创新资源投入包括两个部分:资金的投入和人力资源的投入。资金的投入主要是投入到R&D活动中的资金。而人力资源的投入主要可以用企业科技人员及全体员工的平均工资指数来计量。因此,本文选取企业R&D投入、企业R&D人员、平均工资指数这三项指标代表企业对技术创新的激励程度。见表1。

(2)企业创新程度指标

评价企业自主创新能力的指标一般可分为四大类:创新投入指标、创新环境指标、创新资源指标和创新程度指标。其中企业创新程度指标最能直观评价大中型企业投入资源的成果,因此选取企业高技术产品工业产值、主营业务收入、新产品销售收入、工业增加值和年末从业人员数等五个指标,包含了技术创新的深度和创新的广度。其历年数据见表2。

二,数据分析

采用Pearson简单相关系数分析方法。使用SPSS14.0forWindows统计软件中的Pearson简单相关系数计算功能,对表1的企业内部激励因子和表2的企业创新程度指标的数据进行相关系数分析,结果如下:

从表3中的相关系数数值可以看出,在检验年度内企业R&D投入与评价创新程度五个指标均呈正相关,并且相关系数均达到0.900以上,相关程度很高,具有统计学意义。可以体现出企业投入的R&D经费直接影响企业的自主创新能力,从而进一步提高了到其自身的经营成果,为企业带来良好的业绩。

企业连续五年的R&D从业人员数成增加趋势,并与评价创新程度五个指标有很高的相关程度,其相关系数均超过0.900。从这一程度上说明大中型企业R&D从业人员的递增会直接引起产品工业总产值的增加,导致新产品销售收入比重加大,使得企业总体销售收入呈现良好增长趋势。

在检验年度内的企业平均工资指数和创新程度五个指标的仍呈正相关,但相关程度明显小于企业R&D经费的投入和R&D从业人员与创新的相关程度,pearson值均低于0.900,该检验仍具有统计学意义。同时提高企业员工的平均工资指数,使其与企业的科技资源和人力的投入成正比,应该得到企业的重视。

三,结论与建议

1.企业在R&D活动中的主体地位进一步增强

企业R&D资金来源以政府资助和企业投资为主。统计数据显示,2007年企业R&D资金中来自政府资金813.5亿元,企业资金545.3亿元,分别比2006年增长17.3%、9.0%,同时国外资金和其他来源的资金261.7亿元,增长10.9%。20世纪90年代以来,我国企业R&D活动绝大部分依赖于国家财政的资助。近年来,企业R&D经费的来源结构已经发生了明显的变化,政府对R&D的资助保持在50%—60%,企业的投资超过三分之一。从R&D强度来看,2008年,R&D经费占主营业务收入比重为1.13%,也高于上年的1.09%,说明我国大中型工业企业已对自主创新给予了很大关注,创新投入强度不断增加。体现了在国家大力提倡自主创新过程中,企业已经逐渐成为自主创新的主体的趋势。

2.企业更加重视自主创新

2007年我国的R&D经费总额实现高速增长,跃升至世界第五位。2008年,我国科技投入和人力资源总量继续增长,全社会投入科技活动和R&D活动的人力数量达到历史新高。2008年我国科技人力资源总量达到4200万人,比2007年增加500万人,增长10.5%,与全国对科技资金的投入成同比例增长。其中大学本科及以上学历约为1800万人,比2006年增长12.5%。根据美国《科学与工程指标2008》,我国本科级以上科技人力资源总量已经赶上美国。仅2007年我国R&D人员占科技人员的38.20%,而在为企业服务的R&D人员就占全国R&D从业人员的49.42%。直观的数据显示出,目前国家对培养企业自主创新能力的重视,以及企业无论从资金和人力的投入上都认识到提升自主创新能力已经是当务之急。

3.主要经济产出指标保持良好增长势头

根据2008年的数据统计,全国大中型企业全年营业总收入突破了5万亿元大关,达到5.93亿万元,工业增加值达到10715.4亿元,分别比上年增长了26.8%和25.8%。其中新产品的销售收入1.25万亿元,占总收入的22.78%,比2007年增长2.06%。全年完成工业总产值59736亿元,实现净利润3159.3亿元,上缴税额2614.1亿元,进出口总额达到2495.2亿美元,其中进口总额964.2亿美元,出口创汇1728.1亿美元。与2007年相比,工业总产值、主营业务收入、新产品销售收入和工业增加值分别增加14.42%、10.48%、4%、16.04%。均实现了企业经济实力的稳定增长。我国大中型工业企业创新能力不断提升,新产品的国际竞争力进一步增强。

4.企业职工的平均工资有待提高

以2002年为基准的连续六年职工工资平均指数虽然有所提升,但增长速度缓慢,只有2008年有显著提升,但排除通货膨胀的因素外仍旧增长较慢。可见企业在科技经费投入中对研究人员的薪酬激励没有与科技人员增长达到同步,这样会导致科研人员甚至普通员工不能实现个人满足,从而降低创新效率。企业自主创新能力的高低,取决于该企业人力资源素质的高低,取决于人力资源积极性、主动性、创造性的发挥,因此针对员工的激励对于企业经营业绩至关重要。激励机制的根本作用是正确地诱导员工的工作动机,使他们在实现组织目标的同时实现自身的需要,增加其满意度,从而使他们的积极性和创造性继续保持和发扬下去。激励机制运用的好坏在很大程度上会影响乃至决定企业自主创新的成败,对有创新精神的高管层、高素质的科技人才及员工进行有效的激励约束机制是企业创新成功的关键。因此,企业应加强对员工实行薪酬、绩效、福利以及自我发展的激励措施,以保证创新的有效进行,进而全方面提高企业自身的自主创新能力。提升自主创新能力是企业形成核心竞争力的关键因素,也是企业制定和执行激励机制的目标。激励机制将企业远景目标转化为具体行为,结合国家为企业提供的直接人力财力支持和间接的政策扶持,以及企业内部的动力,朝着组织所期待的目标做出持久努力。反之,自主创新能力能够给企业带来经济收益和竞争地位的提升,企业拥有了收益权、支配权,才能为企业自主创新活动注入资金,承担风险,为激励机制能够在企业内部顺利进行提供了物质上的保障。二者相辅相成,不可分割,共同为企业的可持续发展提供直接动力,同时企业的生存与发展才有了取之不尽、用之不竭的源泉。

参考文献:

[1]沈文京.自主创新战略实施的保证.中国科技投资.2006.(4):12-13

[2]张义梁.张喆.国家自主创新能力评价指标体系研究.经济学家.2006.(6):131-152

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1.1科研观念上重纵向课题、轻横向项目对于高校而言，横向项目、科研论文、奖励和经费等容易统计，是显性指标，且这些指标直接关系着学校的排名、地位和声誉，是学校的业绩和荣耀；即使直接面向民生的经费较多的横向项目，也常被认为是科技水平不高、技术含金量有限的项目，难以纳入学校的成果范畴。在教师层面，尽管国家多次强调高校要为经济社会发展服务，但是，由于价值取向上的偏差，加上时间和精力的限制，部分教师依旧缺乏对社会实际需求的关注和主动服务社会的意识，且没有充分认识到科技成果转化的意义，没能将关注民生、立足民生作为自身的科研方向，没能将服务民生、惠及百姓作为自身的科研重心。多数教师乐于承担纵向课题，并只将获得纵向课题、经费作为自己的学术成就，而推广横向课题和科研成果的意识淡薄；在选题时，往往只追求学术层次和学术效果，忽视了生产上的可行性和应用上的经济性，只满足于“发论文、提职称和分房子”，不愿意做对个人晋升作用不大、“不显眼”的研究工作，对科研成果的转化不积极。

1.2评价取向上重学术价值、轻社会效益目前，高校的科研绩效评价中往往侧重于论文、著作、项目和经费，而对知识产权、专利实施、成果推广、科技开发和经济效益等不太关注；过分注重科研成果的学术价值，而轻视现实意义和社会价值；只重研究前期的理论成果，不重成果的社会效益；在评价科研成果时，将所谓的“技术水平”（发表文章的级别）作为重要依据或唯一指标，而对于直接面向应用研究和技术服务的科研项目而言，尽管其具有经济效益和社会效益，但常被定义为水平不高、意义不大。在科研评价体系中，横向项目的权重价值往往明显低于纵向项目，科研成果主要靠相关专业人士鉴定，而不是按照成果的转化前景和转化可能评价。在职称评审中，仍然将“是否承担国家和省科技项目，是否发表过论文作”为主要指标；在评价科技成果时，仍然将“技术水平”作为重要依据。因学术评价异化，导致相当多的教师侧重于方案的理论分析和评价，而不注重工程技术方面的论证，研究成果仅限于做鉴定、写论文和报奖，轻视成果的实用价值，没有顾及科研工作与生产力的联系，更没有考虑科技成果的惠民性。

1.3运行模式上重闭门研究、轻成果转化目前，高校的科学研究基本上还是“躲进小楼成一统”，是在“象牙塔”里的内部循环，为研究而研究、为职称而研究、为待遇而研究是比较普遍的科研现状。许多高校在制订科研成果转化相关条例时，都存在重研究、轻转化的问题，在高校科技管理奖励条例中也存在对民生科技激励不足的问题。多数科研管理者不直接参与研究，不了解研究成果本身，不熟悉成果产出的流程，无市场运行和商业管理的经验，没有有效推广研究成果；作为开发研制者的教师，多数不了解整个生产和商业环节，这极易导致科研成果在转化中难产。研究者、生产者和市场之间没有沟通和融合，高校科学研究和生产推广缺乏理解和沟通，二者形成了相互脱节的“两张皮”：一方面，高校每年推出大量的科研成果无人问津；另一方面，企业找不到适合自己的技术和产品，导致高校科研成果难以民生化。即使有部分做到了产学研相结合，但其组织形式较为松散，行为具有零散性和短期性，缺乏整体性和持续性。

2改进高校科研管理的措施

在科技惠民重要性日益突显的时代，高等学校必须有与此相适应的科研管理体制、观念取向、评价体系和运行模式。只有这样，才能打破制约科技惠民有效开展的瓶颈，落实科技惠民政策，提高科技产品的惠民效果。

2.1改革科研管理体制，主导科技惠民现行的直线型科层制组织体制与学科交叉、融合的网状结构相互矛盾，需要改革科研管理体制，建立有利于基础研究和应用研究资源统筹管理、有利于整合科研队伍、有利于促进产学研结合和科技惠民的管理体制。具体可从以下3方面改革：①效仿教育部、财政部组织的“高等学校创新能力提升计划”，即“2011计划”，建立科技惠民（或民生科技）中心，突破高校内部和外部的体制壁垒，改变“分散、封闭和低效”的现状，释放人才、资源等创新要素的活力，增强科研成果的惠民性。要充分利用已经建立的大学科技园，放宽条件设置，使教师能到企业兼职或以技术入股，科学地规定利益参与者的参与责任和利益分成，加强民生科技产品的合作开发和转化，将停留在论文层面的科技成果转变成惠民型的现实生产力。②设立高校科研成果信息化平台，以促进科研成果的交流和共享。当今社会知识传播的手段越来越现代化和多样化，以互联网为技术支撑的信息化平台是目前较理想、较实用的传播工具。高校科研成果信息化平台能够为高校科研成果持有方、科研成果购买方和其他参与者提供详尽的信息服务，可有效提高技术信息供求双方的交流效率。③建立专门的科研成果转化机构或科研成果转化中介机构，以提供成果转化的专业化服务。积极推介高校科研成果，为企业等买方市场提供准确、到位的技术信息咨询服务，疏通产学研结合的通道，从而提高高校科研成果转化的成功率和惠民程度。

2.2革新科研管理理念，关注科技惠民高校的科研管理理念在某种程度上反映了高校管理部门对科技惠民的认识以及在此引导下高校科研人员的科研民生观和科技成果的惠民性。因此，要树立以下3种理念：①树立服务社会、服务民生的理念。高校不仅是培养人才、研究科学的基地，还担负着服务社会的重任。产业发展促进了学科建设，学科建设反过来也促进了科技成果转化。科技成果转化的过程也是培养人的过程，我国部分高校通过科技产业培养了一批工程硕士和经营型人才。在科学研究方面，既要面向国家战略需求和科学技术前沿，也不能忽视科学技术直接面向民生、服务百姓，要“接地气”，多关注具有应用性、实用性的技术，积极开展民生科技的研究、转移和扩散，使科技真正地服务于社会。②树立纵向与横向同等重要的理念。在实际工作中，横向项目能有的放矢地解决民生中的实际问题，其在经济社会发展中的作用越来越重要，做好、做优横向项目可反映一所高校的科研水平。应把“是否满足实际需求、是否解决实际问题和是否为社会发展作出贡献”作为衡量科研工作成效的重要标准。③树立只有将科研成果成功转化，才能使科学技术成为现实生产力的理念。在当今世界，科学技术之间的竞争主要表现在科技成果的转化数量、质量和速度上。因此，只有在生产、生活实践中广泛运用科技成果，才能将科学技术的作用更好地发挥出来，成为促进经济社会发展的真正力量，潜在的生产力才能转变为现实的生产力。高校科研管理部门应加强宣传工作，努力营造科研服务社会、服务民生的浓郁氛围，引导教师树立科技惠民意识，积极承担与百姓生活密切相关的科研任务。

2.3完善科研评价体系，引导科技惠民有学者认为，现今将纵向项目、课题作为评价学术成就指标的做法，就像“种田不比收成，而比谁的肥料多”一样。该评价体系导致大量的学术经费被浪费，学术氛围极为功利、浮躁，学术变为“课题学术”和“经费学术”。教育部在《关于进一步加强高校科研项目管理的意见》（教技〔2012〕14号）中指出，要“改革评价体制，推行分类评价和开放评价的新体制，建立以创新质量和贡献为导向的科研项目考核、评价和奖励制度。”在高校的科研管理中，必须改变以往简单地通过项目、论文评价科研成果的做法，建立多元的科研业绩评价考核指标，调动广大教师关注民生科技创新、关注科技成果转化。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》中指出，“公益科研活动以满足公众需求和产生的社会效益为评价重点；基础研究和前沿科学探索以科学意义和学术价值为评价重点。”对于基础研究成果，可着重于学术价值的考核，比如可考核其和引用情况。对于关注民生应用研究成果，应侧重于社会价值（主要表现为经济效益和社会影响力）的考核，多用市场、社会需求和应用情况评价，具体包括社情参数和民意参数。关注社情是指反映民生科技发展的数量、质量、程度、状态和等级等的指数，进而可反映出哪些项目与科技惠民相关和项目自身的发展状况如何等；民意参数是指反映社会成员对民生科技发展状况的认知、感受、评价、态度等的指数，进而可反映出人们对民生科技发展的认可程度，充分发挥用户在项目实施、验收和绩效评价中的作用。

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1.1高校科研管理队伍良莠不齐

科研管理工作量庞大，设计的科研项目也是包罗万象，这就要求高校在进行科研管理工作的时候，要建立一支稳定的、高素质人才管理队伍。然而，在科研管理的实际过程中，部分高校的人才流动性很大，频发更换管理人员，甚至让专业讲师或者教辅人员兼任科研管理工作，加之，部分高校“轻培养，重使用”，另外，一些高校的的科研管理人员不重视自己的工作，认为自己只是办事员，受益的是科研人员，在这种思想的影响下，科研管理机构沦为“传话筒”的境地，这些因素的综合作用，导致高校科研管理队伍的综合素质参差不齐，严重制约着高校的科研管理水平。

1.2高校科研管理工作方法落后

高校的科研管理往往跟着科研项目流程走，缺乏对科研工作的整体规划布局，加之，部分高等院校重视教学，使得科研管理工作与专业教学以及行政管理等交杂在一起，导致高校科研管理工作缺乏自主性以及服务性。例如，在科研成果转化方面，科研成果仅仅是成果，是档案，由于科研管理工作缺乏服务性，使得科研成果不能很好的与市场需求建立联系，进行成果转化，严重制约了科研创新。另外，有些院校缺乏相应激励机制或者激励程度较浅，绩效考核与监督机制跟不上时代，导致科研管理工作者工作懈怠，团队不稳定。

2信息环境下对高校科研管理进行工作的创新思考

2.1高校科研管理工作者转变观念，树立服务意识

在如今的信息化时代，网络信息技术已经渗透到各行各业，影响着人们生活的方方面面。在信息环境下，高校科研工作者必须转变自己的工作观念，树立服务意识。科研管理工作者的服务意识主要体现在科研成果转化以及服务科研人员两个方面。在科研成果转化方面，一方面，科研管理工作人员必须与时俱进，紧跟社会的发展，将高校科研管理部门掌握的大量科研成果，与社会需求相联系，将科研成果转化为社会生产力，实现产、学、研的有机结合；另一方面，高校科研管理工作者必须认真了解以及解读国家的科研政策，在实现科研成果的转化过程中对科研成果进行必要的保护。在科研成果的转化过程中，应该充分利用现代网络技术，例如，高校在建立科研信息管理系统的时候，设置科研成果与市场衔接的中间通道，在网络上但不公布科研项目成果，标明科研成果的应用方面，使得市场能够与科研成果进行沟通；或者科研管理工作人员走出办公室，进入社会市场，积极主动地进行科研成果的应用推广。在服务科研人员方面，科研管理工作者应该利用现代网络信息技术的便捷性以及信息的全面性和开放性，积极进行科研信息的收集，了解各学科的最新研究进程，给自己进行正确的定位，把自己摆在服务位置，向科研人员提供信息帮助。另外，在制定规章管理制度的时候，多进行换位思考，对科研人员的难处进行体谅，对科研人员的疑问要虚怀若谷，“以人为本”制定合理的管理制度。

2.2高校科研管理人才专业化，实现管理信息化

科研管理工作技术性强，要提高科研管理工作的质量以及效率，就必须拥有一支专业化人才队伍以及引进现代化、信息化的科研管理技术。在科研管理人才这方面，一要，重视科研管理人员的网络技能以及综合素质的培养，在培养过程中，要强化管理人员的网络技术教育，培养他们处理解决网络故障的能力；二要，在引人才方面要主要人才的综合性以及复合性，加强网络信息技术专业人才的引进。这样才能建立一支获取以及处理信息能力强而服务意识又高的高素质管理队伍。人才是实现科研管理工作信息化、高效化的基础，信息化的管理技术是其实现途径。在引进信息化的科研管理技术方面，必须在科研管理工作机制以及方法方面进行改革创新，通过引进相关的信息化设备，积极利用网络技术进行日常管理工作的处理。例如，建立以网络技术为基础的科研管理系统，利用该系统进行学校学报的建设以及日常管理工作，在汇总以及对比分析学报中的科研成果时候，积极应用信息技术，使得科研成果报告变得多元化、非线性。另外，利用开放的科研管理系统能够对科研信息进行统计，分析出各行各业的前沿技术，做出数据统计。

2.3高校科研管理体系与评价体系的建立健全，提高管理能力

高校科研管理体系与评价体系的建立健全是科研管理工作顺利开展的保障。在管理体系方面，建立科学、高校、开放的管理体系的时候，一方面要要注意整合行政与专家两个方面管理，形成科研管理体系的优势和特色；另一方面要加强合作交流，与国内外的高校科研管理机构进行合作，建立起完善的科技服务体系，对科研成果进行转化，对科研成果转发方式进行创新改造，加速科技成果的产业化应用。在管理评价体系方面，一方面要从物质层面进行激励，建立多元化的评价激励体系，打破平均主义，将奖罚与工作绩效进行联合，拉开收入差距，提高他们的工作积极性。另一方面，要从精神层面进行激励，对他们的发展机会以及工作环境进行改善，安排他们适应的工作强度。另外，科研人员是高校科研管理体系中的一员，制定管理体系与评价激励体系的时候也要将科研人员的科研难度纳入考虑之中，科研工作不是短期能够产出成果和收益的，甚至有以失败告终的科研项目，因此，制定评价激励体系的时候，要综合考虑多方面的因素，要将长期和短期的影响结合起来，将个人与科研项目结合起来。

3结语

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关键词 产学研合作 科研成果 培育

中图分类号：G644 文献标识码：A DOI：10.16400/ki.kjdks.2016.10.005

Abstract The main form of the transformation of Local colleges to serve the regional economic transformation and upgrading is scientific research achievements through research cooperation， local colleges and universities must adhere to the road of research cooperation， and gradually find out a distinctive local university cooperation model， should take measures to build research cooperation platform， to carry out technology transfer services， promoting scientific research and cultivation and transformation.

Keywords Enterprise-College-Research Cooperation； scientific achievements； cultivation

地方高校服务区域经济转型升级的主要形式是通过产学研合作进行科研成果转化，产学研合作是实现教育、科技同产业相结合，增强全社会创新能力和竞争力的有效途径，也是在“大众创业、万众创新”背景下建设创新型国家的客观需要，是地方高校不断提高科研水平、社会服务能力和人才培养质量的必然要求。①我国实施的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》中明确提出，要建立以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系，从深化改革、完善政策等多方面激励和支持企业提升自主创新能力，到2020年把我国建设成为创新型国家，并把产学研合作的重要性和必要性首次提高到国家战略层面。②2016年4月《国务院办公厅关于印发促进科技成果转移转化行动方案的通知》中也明确提出，促进科技成果转移转化是实施创新驱动发展战略的重要任务，是加强科技与经济紧密结合的关键环节，对于推进结构性改革尤其是供给侧结构性改革、支撑经济转型升级和产业结构调整，促进大众创业、万众创新，打造经济发展新引擎具有重要意义。③

目前高校科研成果的产业化正日益成为技术进步、经济发展的动力，高校及企业对科研成果的需求与日俱增。虽然企业的有效需求比较旺盛，但我国地方高校存在科研成果的有效供给较少，转化率较低，在成果培育、成果转化等方面的机制不健全等诸多问题。因此，地方高校必须坚持以“立足地方产业，面向地方经济，服务地方企业”为服务面，走产学研合作的道路，逐步摸索出一套具有地方高校特色的产学研合作模式，鼓励培育符合企业实际需要科研成果，提升学校的创新能力及综合服务能力，促进科学研究、学科建设与地方区域经济社会发展需求相结合，加快科研成果的培育及转化，更好服务地方区域经济社会发展。地方高校要采取多项措施搭建产学研合作平台，开展技术转移服务，促进科研成果培育及转化。

1 提高思想认识，加快高校科研成果的培育

地方高校科研成果的培育及转化，无论对于区域经济、企业及高校都是一个相互扶持、互惠互利的过程，其对整个区域经济的转型升级，提升企业创新能力的作用也越来越被社会所认可。④但是，目前还是有不少人认为高校产学研培育科研成果是高校及相关专家为谋求项目经费或是赚钱的一种方式，也有人认为这是高校为培养学生，将企业作为教学实习基地的一种方式。⑤从另一个方面来说，高校集聚了大量的人才资源，而这些人才没有为区域经济、地方企业的发展发挥他们在相关专业领域的中的作用，大量的科研项目、科研成果没有带来实际的应用价值，无论是对国家、高校还是企业，这都是一种损失。因此，只有提高对产学研合作认识，才能更好地培育和转化科研成果，才能对区域经济发展发挥应有的作用。

首先，产学研合作培育科研成果是应用型地方高校科研发展的必由之路，同时也是当今社会经济发展对高校提出的必然要求，这不仅是高校自身发展的要求，同时也是高校的社会责任。高校在培育科研成果时应致力于将项目同企业的实际需求相结合，使得科研成果同市场需求相适应。当前，随着高校办学规模的扩大及形式的多样化，加快科研成果的培育及转化，能够更好地为高校的发展提供支持。同时科研成果的转化也能够带来经济效益，在一定程度对高校的办学具有补充作用。

其次，产学研合作培育科研成果是地方高校体现其社会服务功能的重要方式。地方高校的科研队伍在产学研合作过程中，能够深入地了解企业，了解考虑市场需求，深入地参与到产品的研发过程中，不仅能够不断提升科学研究和科技服务水平，而且也是校地互动发展、校企合作培养高素质应用型人才的有效途径，这对于社会、高校及企业的发展都大有益处。

因此只有认识到产学研合作培育科研成果对地方高校发展的重要性，才能发挥其巨大作用。产学研培育科研成果的模式并不仅是地方应用型高校科研发展的重要模式，同时也是地方高校科研能力与其社会服务角色相结合的一种体现。

2 建立有效制度，促进高校科研成果的培育

当前在高校的评价体系是与科研项目、科研成果挂钩的，因此，地方高校的科技人员也无不例外地在项目的申报时根据个人的兴趣所在、成果产出的难易程度等方面来考虑，其项目、成果的质量，成果的实际应用价值及产业化前景则不是项目负责人所考虑的主要问题。因此，要建立与产学研相结合的有效科研制度，才能促进高校科研成果的培育。

首先是要建立健全市场统筹协调机制，改善高校科研成果的培育及转化。由于各单位的科研人员在人事上分属于不同单位，相互之间没有隶属关系，而科研成果大多在各自的实验室中完成，在成果的孵化、小试、中试等过程中，产学研各方大多没有建立有效的信息沟通机制，在科技情报、市场需求、技术及生产方面缺乏有效的沟通。从而导致各单位的科技人员缺乏协同，无法对相关科研工作进行统筹安排，形成合力。有的甚至会出现重复研究的情况，从而对科技成果的培育及产业化造成迟滞等情况。因此，高校科技成果的培育要以项目为纽带，建立健全市场统筹协调机制，将企业、高校、科研院所等相关单位的资源共享、优势互补，进行协作研究，才能成为产业核心技术服务，创造经济和社会效益。

其次是要建立利益保障机制，激励高校科研人员培育成果。产学研合作的过程是企业的人力、物力、财力的投入与高校、科研院所的人力、智力相结合的过程，其相互合作的基础在于共同的经济利益。⑥许多基于产学研合作的项目由于其资金投入、成果产业化后的利益分配等相关保障机制的不健全，从而导致产学研合作项目的搁浅或中止，直接影响了科技工作人员进行产学研合作的积极性，无法实现长期合作以培育科研成果。因此，无论在成果培育还是成果转化，都需要建立合理的科研成果产权制度及其权益的分配制度，以保护各方的合法权益不受损害，才能有效地激发科研人员进行科研成果培育及转化的热情。

再次是要健全相关法律法规，完善科研成果培育的政策环境。我国虽然在在法律中较早的在相关的政策法规中涉及产学研合作科研等方面的内容，但现有的相关政策法规缺少具体的实施细则，缺乏系统性和可操作性。至今也尚未出台专门的针对产学研合作科研、成果培育等方面的法律法规。虽然目前相关的科技计划支持产学研联合项目的申报，但是项目偏重于技术，对科技人员的学术需求缺乏必要的关照，直接影响了科研工作者及相关企业进行产学研合作培育科研成果的积极性。因此只有产学研合作拥有法律和制度的有力保障，对高校科研人员的成果培育、职称晋升等方面进行政策性引导和鼓励，在成果转化等方面形成一套完整的法律法规予以保护。才能使一些研发真正能够培育出成果，取得经济效益。

3 以市场为导向，加大高校科研成果的供给

科研人员通过各种形式的产学研合作，进行了大量的研究并取得了较多的科研成果，但是由于科研人员自身的市场意识不强，科研人员很少会主动同相关企业联系，充分去了解相关企业的技术需求和碰到的技术难题，往往是关起门来一心搞理论学术研究，研发出来的科研成果往往在理论上技术比较先进，但同企业的实际生产及市场的需求是脱节的，科研成果难以应用于现实的生成过程中，从而造成高校的科技成果的有效供给不足。

因此地方高校科研人员要摒弃重理论研究轻应用价值的惯性思维、摒弃重个人研究偏好轻成果的适用性和生产的可行性的研究偏好，进行有针对性的项目研究，将科研成果与社会生产进行有机结合，将科研成果同现实的生产力进行对接，进而转化后产生经济效益。

同时地方高校要摒弃原有的科研评价体系，对科研人员的科研成果的生产适用性和经济效益进行切实的评价，建立长效、紧密的“立足地方产业，面向地方经济，服务地方企业”产学研合作关系，以项目为纽带，以人才为核心，与地方政府、企业建立资源共享、优势互补、协同合作的利益共同体， 充分发挥科研人员的积极性和创造性，切实提高科研成果的有效供给。

实践证明，地方高校在科研成果培育过程中取得的成就很大程度上来源于产学研合作，学校近年来在科学研究和技术创新方面所取得的成绩与产学研合作是密不可分的。作为一所以坚持校地互动发展、校企合作的办学思路，围绕地方经济社会发展，着力培养高素质应用型人才，不断提升科学研究和科技服务水平的地方高校，坚持走产学研合作培育科研成果的道路，是地方高校科学研究、社会服务和人才培养的重要支撑。

注释

① 马云泽.我国产学研合作模式存在的问题及其对策[J].求知，2014（8）：56-57.

② 国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）[Z].中华人民共和国国务院，2006.2.

③ 国务院办公厅关于印发促进科技成果转移转化行动方案的通知[Z].国务院办公厅，2016.4.

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关键词：青年教师；科研能力；新建本科院校

本文所说的新建本科院校主要涉及近年由各地专科学校升格的本科院校，大多是由单科性或职业性高等专科、师范类高等专科升格而成的本科院校，以及多种不同层次、类型的学校合并后升格的本科院校。目前，这些新建本科院校已达100多所，占我国现有本科院校的近20%，在我国高等教育中占据重要的位置，也为地方经济发展培养了大批人才，做出了积极贡献。

新建本科院校处于升格的“过渡”期，在晋升本科院校过程中往往招聘、吸纳了很多青年教师。众所周知大学具有三大职能――教学、科研和社会服务，一般地说，新建本科院校科研地位相对薄弱，科研能力相对比较弱，科研成果相对较少，但科研不仅是高校的三大职能之一，而且与教学之间、与社会服务存在非常明显的相互促进作用，所以，新建本科院校要尽快提高科研水平，形成自己的科研特色，提高青年教师的科研能力是当务之急、重中之重，也是一项长期艰巨的任务。笔者以为应从以下几方面提高青年教师的科研能力。

一、转变观念，树立和增强青年教师从事科研的意识和自觉性

近年来，大批青年教师攻读硕士、博士，这是十分可喜的事。但严格地说，即使青年教师全部是研究生和博士生，也不等于师资水平就必然符合高校本科办学的要求。虽然青年教师在某一领域已有较扎实的理论基础，但理论联系实际的水平、掌握交叉学科的复合知识、动手能力等方面还有待提高（才能胜任培养“技术本科”的教学任务）。多年来的实践证明，绝大多数青年教师继续读书深造意识大大增强，但相对缺乏科研的意识。也存在一些错误的观念和意识，比较典型的有两种错误认识，一是有的青年教师认为“科研很神秘”，把科研神秘化，认为搞科研只是理论工作者和专家的事，是高深莫测、很难做的工作；另一个是有的青年教师认为“科研无用”，认为教师的任务就是教书，无需搞科研，搞科研是额外负担。针对以上错误认识，若想提高科研能力，青年教师必须首先转变观念，树立全新的意识。教师也是科研的主力军，从事科研是每一位教师份内的工作；仅仅会教课而不会科研的教师，不是新时期的合格教师。科研工作同时会使教师形成一种特殊的精神气质，包括创新意识、实践精神、好奇心和进取心、独立探索的自觉性以及开拓精神等，这种气质也是成为“名师”不可缺少的气质之一。

二、正确处理科研与教学的关系，以科研促教学

新建的本科院校在晋升本科前往往是以教学为主，晋升本科后应从偏重教学转变为向教学与科研并重的方向发展。要创立“高校名牌”，就要有“人才”、“尖子”和“名师”。青年教师在科研实践中，可以第一时间接触到最新科技成果，了解并掌握本专业和相关专业的学术动态、最新方向，从而提高自身素质，改善知识结构，淘汰、更新过时的知识点，并将最新科研成果直接、迅速、直观地反映在教学活动中，而不仅仅停留在传授现成的书本知识，停留在“背书”上，这样才能培养合乎当今时代所需要的“技能型”、“应用型”人才。现在的大学生思想活跃、思维丰富，他们也乐意接受能反映当代最新科研成果的教学。把科研成果转化为课程内容，把科研成果引入到本科教学的课堂教学、实践教学、实验教学、课程体系的改革以及本科生课外科技活动中去，把最新的知识和信息传递给学生，这样才可以开阔学生的学术眼光和视野、进行学术熏陶。通过启发式案例教学，不仅能使大学生深刻领会到学习该门专业课的真正目的和用途，而且还能大大提高学生综合运用专业理论知识去分析和解决复杂实际问题的能力，专业理论与实践紧密结合，生动又直观，非常有利于应用型人才培养和创新思维能力的培养。同时，通过搞科研也可以使青年教师的文凭与能力相符合，特别是刚取得硕士学位、博士学位的青年教师更应该趁热打铁，进一步提高自己的动手能力和理论联系实际的能力，这也是提高整体教师队伍素质的重要方法。

三、青年教师要尽快掌握科研的基本方法

从科研的层次上看，对科研成果的需求一般存在着高级、中级、初级三个层次。全国重点院校比如清华大学、北京大学等，由于其明显的优势，一般是高层次科研项目的主要承担者，而新建本科院校刚刚跨入本科门槛，更多的应定位于中、初级科研项目，应在自己相对熟悉的领域、在自己有相对优势的学科、在为地方公司、企业承担一些应用性项目上多做科研的文章。有了这种定位，搞科研可以从以下路子着手：指导大学生参加小发明、小革新竞赛承接当地企业技改项目自行开发专利产品承揽省、国家级科研项目，再一步步走下去。一般来说青年教师既缺少科研经验，又缺少社会关系，与中老年教师相比，青年教师自己单独联系到一个企业、接到一个项目是有困难的，青年教师也很难独立申报成功一个科研课题。大学生参加小发明、小革新竞赛只有好坏之分，不存在失败成功之分。可以比较有效地激发青年教师搞科研的热情，树立搞好科研的信心。搞科研不仅需要专业知识和研究能力，更需要团队合作精神、交流沟通能力以及项目推销的能力。从社会需求看，目前最稀缺的人才就是既有科研能力又有综合组织能力的人才。作为青年教师要防止闭门造车，要努力走出象牙塔，抓住机会，广泛接触学校、企业、政府、社会等各方面的科技人员，获取信息，锻炼才干。

四、营造关心、支持青年教师搞科研的氛围

新建本科院校要解放思想，与时俱进，打破论资排辈的条条框框。青年教师是学校发展的未来，青年教师科研创新的能力直接关系到学校综合实力的提升。学校应大力营造鼓励青年教师积极参与科研的浓厚氛围，科学合理地组织科研小组或课题组，充分发挥中老年教师在科研中的经验和传、帮、带作用。学校要加大对青年教师搞科研的投入，要充分认识到科研对于教学的巨大促进作用。目前，很多新建本科院校已明确提出把教学作为立校之本，把科研作为强校之路的发展思路，较大幅度地增加了科研投入，并建立起了科研激励机制，把教师科研任务的完成情况作为教师年度考核的重要内容，并逐步加大了对科研成果的奖励力度，从而有效地推动了科研工作。学校要进行政策引导，建立健全考评制度，鼓励青年教师开展科研创新，建立一套科学合理的教师年度考核标准及奖惩制度，采取定性与定量相结合的方法，客观、公正地评价教师的科研能力，并将考评结果与职称聘任、住房分配、个人收入等挂钩，奖优罚劣。新建本科院校要学会借住外力，提高科研能力，要积极主动、甘当配角、利用自身优势与国内外著名的高校和科研院所建立密切的科研协作关系，邀请国内外知名专家学者到学校为师生作学术报告和科研指导，这样既能营造浓厚的学术气氛，又能有力地推动新建本科院校科研工作向更大规模更高层次快速发展。新建本科院校招生规模在短时间内扩张迅速，一般来说教学任务繁重，任课教师紧缺，但是，新建本科院校要长远打算，千方百计创造条件，全力支持现有青年教师队伍科研能力的提高，主动选送那些学历高、素质好、科研意识强、有科研发展潜力的青年教师到国内外知名重点大学学习深造，主动参与著名高校的科研项目和科研课题。

五、做好科研成果鉴定评价和应用工作

教师科研成果鉴定评价是对科研成果的价值、效益及科研工作完成情况等进行的客观的、公开、公正、全面的科学判断和评价。鉴定评价的内容一般主要包括科学价值、技术价值、经济价值、社会效益、工作效率等方面。科学价值，主要指科研成果的创新程度，是否提出了新概念、新思想、新假说、新理论等，在当代科学发展中所达到的高度和学术上的造诣以及在学术上的指导意义和影响。技术价值，主要指科学技术研究成果技术水平的先进程度、实用效果和可靠性程度以及推广应用潜力的大小。经济价值，主要指使用科研成果而新增利润、降低成本和原材料消耗、提高成品率、提高工作效率及投资回收期等。社会效益，主要为科研成果所解决的问题对社会的重要程度及其对社会公益事业，如环境保护、公共安全、劳动保护、促进科学技术进步等方面影响的大小。工作效率主要是科研成果研究工作的难易程度、工作量大小、研究工作计划完成的好坏以及研究工作人、财、物投入量的合理性等。据统计，每年国家的数万项科研成果中，有相当比例的成果无实际价值，形成了大量的“科研成果泡沫”，这些泡沫既影响了科研水平的提高，又影响了科研成果转化为生产力，在实际工作中因为对科研成果鉴定评价偏颇或失误造成的教训是很多的。学校要做好对科研成果的鉴定工作，在组织机构、鉴定评价标准、鉴定评价程序、鉴定评价方式方法等方面，都要进行改革，要打破原来的条条框框，与时俱进，适应科学和社会的进步。另外一方面，要做好科研成果的推广应用。新建本科院校在科研成果推广应用中重点要做好两方面的工作：一是将科研成果尽可能地应用于教学中，丰富教学内容，拓宽学生的思维，培养学生发现问题和解决问题的能力，开发学生的创新思维，向学生传授发现问题和解决问题的方法，让他们也从中体会到发现的乐趣，引导学生积极投入到创新的活动中来。二是将科研成果尽可能地应用于当地经济发展中。新建本科院校所在地的经济一般相对比较落后，当地经济，尤其是当地企业对科研成果的需求是比较多的，解决实际问题的愿望也比较迫切，科研成果在当地企业生产经营管理中应用的空间是很大的。较好地解决科研成果的应用，就能为继续提高科研能力提供新的动力，也能为科研工作的考核和后续工作决策提供参考意见。

新建本科院校起点较低，科研又是薄弱环节，这是新建本科院校存在的客观现实和共性，但是，新建本科院校多数处于省会城市以外的地级市，且本身有着多年的职业、专业培养的经验，科研也不是单纯的理论想象，从事科研的过程也是教师不断提高的过程。是研究就需要学习，就会有困惑，有困惑才有研究的价值，当困惑明朗时，也就是科研能力随之提高。青年教师科研能力的提高是一个漫长、艰辛而又充满乐趣的过程。

参考文献：

［1］ 辛彦怀，王红升.新建地方本科院校的现状及发展趋势［J］.教育发展研究，2005，（5）：31-34.

［2］ 杨海生.办好新建本科院校的科学定位［J］.安阳师范学院学报，2003，（3）：36-37.

［3］ 朱中华.关于新建本科院校发展定位的研究［J］.高教探索，2004，（4）：37-42.

［4］ 潘懋元，吴玫.高等学校分类与定位问题［J］.复旦教育论坛，2003，（3）：5-9.

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Abstract: It is very important and necessary for research institute to evaluate each department performance. The objective of this paper is to analyze the affecting factors and levels using ISM in the research department management. The AHP is used to calculate the influence of each factor on the final goal of whole department management and obtain the performance evaluation results of each department. The results showed that each department should focus on the application of research results, the quality of research and the human training on the basis of balancing development.

关键词:解释结构模型法(ISM);层次分析法(AHP);科研单位;部门绩效

Key words: ISM;AHP;research department;performance evaluation

中图分类号:F27文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)29-0107-02

0引言

解释结构模型法(ISM)[1]是用于分析和揭示复杂关系结构的有效方法。层次分析法(AHP)是20世纪70年代由美国运筹学家沙坦(T.L.Saaty)[2]提出的,是一种有效定量与定性相结合的多目标规划方法,同时作为一种优化技术,经过多年发展已较为成熟,近年来应用在许多领域。本文在解释结构模型和层次分析法的基础上,提出科研单位对下级部门管理考核的考评体系,并且获得各指标对该考评体系影响程度,该考评体系可作为科研单位对下级部门绩效进行科学、合理、公正考核的重要依据。

1解释结构模型法确定绩效评价指标体系

利用ISM法确定各影响指标以及指标间的直接关系,通过多个具有多年科研部门管理经验的专家给出指标矩阵,筛选特异值后作出最终指标矩阵,利用指标矩阵形成绩效评价目标关系图。根据实际计算,确定科研部门绩效考评体系影响指标包括:科研绩效、管理绩效、科研任务、科研成果、成果应用、临时任务、执行能力、人才培养、安全管理、团队协作、活动参与、室容室貌、课题数量、课题经费、课题质量、论文专著、专利发明、成果奖励、临时回复的人大提案、群众来信、成果应用比例以及成果应用效果共22项,对上述项目分别按顺序进行编号,整理各专家提供的指标矩阵,获得指标间的层次关系图。

2科研部门绩效评价权重的确定

AHP作为一种定性和定量分析相结合的多目标决策分析方法 [3]。利用AHP确定各个指标权重,首先根据绩效考评体系结构模型(图1),制作专家打分表,至少发给12位专家进行评分。

对回收的专家打分表进行统计计算并建立判断矩阵,采用1~9 标度法构造出两两比较判断矩阵[4]。对各层判断矩阵进行计算,确定权重,并进行一致性检验,最后获取各个指标的权重数值。

构建的目标矩阵及其各指标权重如表1所示。

对于科研单位下属部门绩效考评,主要影响因素为科研绩效和管理绩效,但由于部门特殊性由表1中可以看到,科研绩效远远高于管理绩效,也就是说,科研部门的科研绩效是占绩效考评的绝大部分。构成的准则层判断矩阵共6个,以科研绩效判断矩阵为例(表2),所有的判断矩阵均符合一致性检验要求。

科研绩效中主要影响因素包括科研任务、科研成果、科研成果应用以及临时任务,其中对科研绩效影响最大的指标是科研成果的应用,权重为0.4594;其次是在本单位承担的科研任务,也就是该科研部门能够完成的任务量的大小,权重稍低于科研成果在实际中的应用指标,权重为0.3248;科研成果数量对科研绩效的影响位居第三位;临时任务所占的比重最小仅为0.0667。

管理绩效判断矩阵中主要影响指标有执行能力、人才培养、安全管理等6项,其中对管理绩效影响排在前3位的是人才培养、执行能力、团队协作,权重分别为0.3216、0.2649和0.1873;其余3项即安全管理、活动参与和室容室貌影响因子相差不是很多,分别为0.1063、0.0737和0.0461对管理绩效影响相对较小。

临时任务判断矩阵中人大提案和群众来信,对于临时任务2个影响因子对临时任务影响程度相同,均为0.5。

科研任务影响因子包括课题数量、课题经费和课题质量,3个影响因素中,课题质量对科研任务的影响最大,达到0.6667,这是完全符合科研部门管理实际情况的,科研任务中无论课题数量和课题经费有多大,如果课题质量不高说明整个科研任务没有很好的完成,直接影响科研绩效的考核结果;其余两项即课题数量和课题经费影响权重分别为0.2222和0.6667。

科研成果影响因子为发表的论文专著、获得的专利授权以及成果奖励,权重分别为0.6738、0.2255和0.10073个影响因子对科研成果的影响程度论文专著为最大,其次是专利授权,成果奖励比较而言是对科研成果影响最小的因素。

成果应用中实际应用效果所占的比重要远远高于应用比例,其中应用效果所占比重为0.75,应用比例占比重为0.25。

3绩效考评体系结果分析

根据各因素对其上一层次的权重值,归一化后获得最下层影响因子对总目标的影响权重,如表3所示。

表3可知,最下层目标对科研单位部门的绩效考核总目标影响权重最大的两项是科研成果应用和科研课题质量,排在第三位的是管理绩效中对人才的培养,其余各项目对总目标的影响权重相对较小。

4结论

4.1 科研单位对下级部门的绩效考核要建立在科学、公正的基础上进行,通过解释结构模型法和层次分析法可对科研单位下级部门建立人为性干扰较弱、易于管理、结构合理的绩效考评体系;

4.2 解释结构模型构建科研单位对下级部门考评体系的具体指标,其中主要指标为科研绩效指标和管理绩效指标,而科研绩效指标包括科研任务、科研成果、成果应用以及临时任务四项,管理绩效指标主要包括人才培养、执行能力、安全管理等6个方面的内容;

4.3 利用层次分析法,获得各影响因子对上一层的权重以及对总目标的影响权重大小排序,可知科研单位对下级部门管理过程中,主要是促使各部门在各个环节均衡发展,并且重点注意考查下级部门的科研成果应用、科研课题质量以及对人才培养的效果。

参考文献:

[1]汪应洛.系统工程(第三版)[M]北京:机械工业出版社,1995.

[2]Saaty T L.A scaling method for priorities in hierarchical structures[J].Journal of Mathematical Psychology,1977,15(3):234-281.