市场监管意识形态工作精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇市场监管意识形态工作范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

把深入学习宣传贯彻党的十精神作为文化执法工作的主线，贯彻于各项执法工作的全过程。要深刻领会、正确把握十精神实质，增强做好文化市场综合行政执法的责任感和使命感。在前段时间掀起学习贯彻党的十精神热潮的基础上，拓展广度、增加深度，不断将学习贯彻十精神引向深入，引导党员干部认认真真、原原本本地学习文件，有针对性的回答深层次思想认识问题。紧密联系实际，围绕贯彻落实党的十精神、加快推进文化执法转型升级工程，组织开展全面系统的调查研究，形成一批高质量的调研成果，作为执法工作决策的理论基础和依据。要切实增强政治敏锐性和政治鉴别力，筑牢抵御各种错误思潮和腐朽文化影响的防线。文化市场是意识形态的前沿阵地，是信息、文化、知识传播的重要载体。要始终保持清醒头脑，坚定信念，坚持作为，坚守阵地，坚持清廉，以对党、对国家、对人民高度负责的态度，担当起维护国家意识形态安全和维护先进文化安全的责任，善于识别来自国内为各种思想动向，敢于抵制西方思想文化渗透，严厉打击各种错误思潮和腐朽文化侵袭。

二、净化网络文化环境，提升互联网上网服务场所管理水平

完善网络文化市场执法协作机制。与相关部门积极配合，按照上级有关部门的非法网络音乐、网络游戏产品及违法网络文化单位黑名单，从注重刚性管制方式向寓监管于服务的刚柔相济的方式转变，从主要依靠人工查询向人工查询与技术监管结合转变，重点清理整治未经批准擅自经营的网络音乐网站及网络文化产品低俗宣传推广等违法违规行为。推进“网络游戏未成年人家长监护工程”，督促网络游戏企业履行法律义务和社会责任。

突出重点时段重点驻守与日常巡查相结合。针对中午傍晚放学时段、周末、五一、寒暑假等特殊时期，采取“蹲点检查”、“反复检查”等行之有效的监管方法，建立“重点驻守”制度，开展不间断专项整治行动，对网吧接纳未成年人、不按规定对上网顾客进行登记记录等违法违规行为进行检查，对没有社会责任、见利忘义、年内违规2次以上的网吧，依法吊销《网络文化经营许可证》，责令退出市场。同时，制定日常巡查与责任落实制度，加大对网吧、农村信息服务中心等的检查，实施对市区网吧每周一大查、每天一小查的巡查制度，协同有关部门依法取缔“黑网吧”和以电子阅览室、培训学校、科技中心等名义行网吧之实的非法经营行为，规范网络经营秩序。

实施“绿色净网”行动，打造“绿色放心网吧”。实施网吧违法经营积分管理制度，针对网吧经营中存在的各类违法行为，设置相应分值，对违法行为依法予以处罚的同时，将违法行为记录在案，年内达到情节严重标准的，依法从严从重处理，直至责令停业整顿或取缔经营资格。年内评出一批诚信守法经营单位，引导和提升全市网吧的整体素质和社会形象。

三、建立完善常态管理机制，不断理顺娱乐市场秩序

建立常态联动机制。在对各类歌舞娱乐、游艺娱乐、营业性演出等文化经营场所逐一登记造册、纳入管理的基础上，针对执法力量薄弱、监管跨度大的实际，坚持眼睛向外、加强协作，逐步建立与工商、公安、城管等部门的联动机制，健全完善联席会议制度和定期通报制度，确保对娱乐市场监管制度化、常态化。

构建常态监管网络。延伸执法监管触角，在现有执法队伍的基础上，依托镇（街、区）文化站，构建社区、村居娱乐市场协管人员网络，把娱乐市场监督协管工作纳入社区、村居的日常工作中，实现娱乐市场社会监管工作全天候、全覆盖，并协同有关部门依法取缔无证照娱乐经营场所。

搭建常态教育平台。围绕引导广大消费者树立健康积极的消费观念，促进娱乐行业在开放、健康、和谐的环境中谋求发展，通过屏、报、声、网以及手机短信等各种媒体，多媒介、多频次宣传普及歌舞娱乐市场相关法律法规，提高广大业主和社会公众的自律意识、社会公德意识，改变“以罚代管”的执法思路，使其理解和支持执法部门的工作，为娱乐市场管理奠定坚实的群众基础。

四、以开展“广播电视执法年”活动为契机，加大卫星电视广播地面接收设施管理力度

建立卫星电视广播地面接收设施管理机制。组建联合执法队伍，加强对源头的治理，对生产经营卫星电视广播地面接收设施的企业商户进行全面摸底排查，逐一登记造册，堵住非法生产销售卫星电视广播地面接收设施的源头。

开展非法卫星电视广播地面接收设施集中整治行动。认真落实国务院《卫星电视广播地面接收设施管理规定》及相关《实施细则》，联合广电、工商等部门定期组织开展集中整治行动，对非法使用卫星电视广播地面接收设施的单位或个人依法予以处理。同时，组织联合执法人员深入经营场所、住宅小区等，发放明白纸，讲清卫星地面接收设施的相关规定，并利用广播、电视、报纸和网站等媒体，宣传有关卫星地面接收设施的法律法规，鼓励广大市民举报非法行为，为加快推进文化建设营造良好社会环境。

五、始终保持高压态势，坚持不懈开展“扫黄打非”斗争

突出“扫黄打非”工作重点。在及时调整充实“扫黄打非”领导机构和工作机构的基础上，将封堵查缴政治性非法出版物和有害信息作为“扫黄打非”重中之重，加大明察暗访力度，不间断对出版物市场特别是重点地区、重点部位进行检查，及时发现解决苗头性、倾向性问题，牢牢掌握监管出版物市场主动权。

开展打击互联网和手机媒体传播信息行动。加强对博客、微博、播客、论坛、网络社区、网络硬盘等信息平台的管理；加强对移动智能终端、手机多媒体卡、网络电视棒等硬件销售的管理；加强对手机代收费、广告经营、第三方支付平台的规范和监管，清除互联网和手机媒体传播信息。同时，继续整治假报刊、假记者站、假记者、假新闻，查处制售传播非法报刊的行为，坚决纠正报刊出版单位的违规行为，严厉打击假冒记者身份、假冒网站新闻采编人员身份招摇撞骗、敲诈勒索、聚敛钱财和扰乱社会秩序的行为。

落实“扫黄打非”职责分工。发挥好市“扫黄打非”工作领导小组办公室综合协调的作用，进一步完善综合协调、责任管理、预警信息、市场监管、联合封堵、案件查办及群防群治等工作机制，指导和督促各成员单位认真履行职责，做到措施到位、守好阵地，形成“扫黄打非”工作合力。对各镇（街、区）继续坚持“属地管理”和“谁主管、谁负责”的原则，配备好1—2名专兼职文化市场和“扫黄打非”工作联络员，严格落实责任制度和责任追究制度，凡因工作不力导致发生重大问题的，坚决实行评先树优一票否决，并追究相关责任人的责任。

六、加强文化执法监督，确保文化执法安全

强化执法考核监督。按照《市文化市场管理和“扫黄打非”工作考核办法》，每半年对各镇（街、区）、市文化市场管理和“扫黄打非”工作领导小组成员单位的相关工作进行一次考核，不定期对各镇（街、区）及成员单位的文化市场监管工作进行巡查，发现问题及时纠正，半年通报、年终表彰。

强化提前介入监督。将执法监督工作贯穿于文化执法的全过程，不论是案前、案中和案后，只要发现问题或接到举报、投诉，立即介入监督，调查取证，发现各镇（街、区）、市成员单位工作人员采取地方保护主义，对辖区内的违法违规行为包庇、袒护，或是失职、渎职导致文化市场出现重大问题的，追究相关领导和人员的责任，问题严重的移交纪检或司法机关处理。

强化社会监督。加大对“”举报电话的宣传，畅通举报受理渠道，积极发动社会各界举报文化市场违法违规行为，营造人人参与、人人喊打的社会氛围。同时，注重发挥新闻媒体作用，对查处的大案要案要及时给予曝光，震慑不法分子，教育鼓舞人民群众。

七、建设高素质的文化执法队伍，实现城乡文化市场繁荣发展

加大舆论宣传引导力度。坚持经营业主先培训后上岗的原则，制定培训计划，通过举办培训班等方式对全市文化经营业户分批分期进行培训，对文化市场管理法规和相关案例进行宣传，增强经营者的守法意识。围绕安全生产月、消费者权益日、知识产权日等重大活动设立咨询台，搞好文化执法社会宣传活动。利用多种形式，积极推介各类道德模范、文明公民、诚信典型的事迹，形成良好的社会舆论导向，促进文化市场健康发展。

篇(2)

，如何规范药械广告，笔者认为，从药品经营企业信用建设入手，可以促进药械广告的规范。

首先，从思想意识形态予以重视。工作的开展，认识很重要，要想把违法药械广告整治好，必须从思想上加以重视。药品经营企业主要就是以盈利为目的，在经营上获利才是唯一的途径，按照市场调控，自负盈亏。在这样现实的情况下，他们会不择手段来赢得利润，维持生计。然而，赚钱是其行业特点，但不能丢掉人性、忘掉本质，这样做绝对不容许，作为行业主管部门也应有一定的责任。做广告的这些药械经销商掌握零售行业特点和业主的思想动机，以提供进店费、营业员工资等为条件进行诱惑，谋取高额回报。药品经营企业业主同样是社会成员之一，不能离开组织，同样需要经常性的教育和学习，如果脱离了组织，脱离了学习、脱离了政策引导，同样会做出违背人民群众意愿的事情。几年来，我们每半年召集、组织辖区内的药品经营业主，特别是有药品类广告的企业负责人学习培训活动，邀请医药专家、部门领导讲解正确用药知识和经常性的思想教育和学习，正确引导，加强他们个人利益与社会效益方面的教育，熟知行业法律法规，增强社会责任感；与此同时，认真传达、学习新的法律法规知识、规范性文件精神，并将各时段的重点工作进行布置与通报。

其次，将药械广告监测工作融入到日常监管之中。广告监测是一项长期性的工作，需要从日常生活中去留心、发现，并且要号召广大老百姓提供线索。县级媒体的广告药械类，若不经过药品零售企业这门槛，很难取得老百姓的信任。如果按照正规的渠道进行操作，加之昂贵的广告费，各方利润都很少。根据广告的监督管理权限，县级药监部门只有监测权，没有处罚权，且要采集好证据，并将收集好的相关证据移交给广告监管部门，手续繁琐且慎之又甚，俗话形容“吃里不讨好”，结果意义不大。为此，我们依据《**县药品（连锁）企业药品质量安全信用分类暂行办法》，制定了《**县广告药品指定经营企业信用评比办法》，分为否决项十五项和评分项（百分制）十四项，分别发至辖区各涉广药械经营企业，每年年末组织审评。对通过审评企业“aa信用企业”a年度累计并有严格的规定，必须实现无否决项的同时评分项90分以上。只有将药品广告监测工作与药品经营企业的 “gsp”跟踪、日常监管、专项检查等相结合起来，将日常监管文书、市场稽查文书与企业信用档案两档并一档，有利于现场评审与档案核实。与此同时，对未通过信用评审的企业，实行人性化办法，并不是一罚了之，而是，县局负责组织举办为期一周的继续教育，制定周密的教学课程，让他们系统学习法律法规、药品零售企业现场操作规范、药品不良反应知识等，经费由参加学习人员共同承担。这样的实行取得了很好的效果，企业也没有理由不接受，促进了行企和谐发展。

第三，采取约谈的形式，规范经营行为。所谓“约谈”是指对辖区内监测到的违法药品广告，在移交有关部门处理之前，将原药品广告剧本摄录下来，制成光盘或录音带，以此为依据，药品市场监管人员约请当事人面谈。对于发放宣传单、宣传品等其他手段的药品广告，并可能造成较大社会影响的，广告监测人员认为需要约谈的，也要约谈。首先，通知广告设计当事人、指定经营企业，告知约谈的时间、地点和需要提供的资料。其次，约谈时须由两名以上执法人员其中一名单位领导参加，并邀请本单位聘请的部分社会监督员参加。由社会监督员、广告设计事人、指定企业负责人、广告监测人员共同观看其违法药品广告录像，并审核纸质材料，当面指出广告画面、配音以及提交材料中具体发现的违规问题，帮助其校正不正规用语和画面，并向其宣传有关的法律法规知识，提出限期整改的意见。最后，也要听取当事人提出自己的观点和要求，同时，参与观看人员共同在《药品广告监测登记表》上签字。约谈程序履行后，市场监管人员依照《药品广告审查办法》继续进行监测。如果依法进行整改，并消除不良影响，将不予行政处理；反之，对于拒绝履行整改的广告设计当事人，则执行《安徽省药品广告审查办法实施细则》有关条款。通过约谈，系统的给广告设计当事人一次深刻教育，同时也给了经营企业一次深入学习机会，只有这样他们才充分认识到我们监管部门是动真格的，使广告设计当事人不得不及时纠正自己的错误行为。同时，通过约谈形式，也架起了“做药人”与“管药人”之间沟通的桥梁，净化了药品广告市场，堵住广告药品终端销售违法可乘之机。

第四，市场稽查，逆向取证，有效遏制违法药械广告。县级媒体的广告品种，其渠道往往由厂方、药品商、零售企业三方相互勾结与配合，手段非常隐蔽。每个广告品种在指定的药房基本上只有几盒或样品，他们的经营方式是派员站在药房门口守侯患者咨询，如果要购买马上有人送货等方式经营，如果有检查的来，他们就以顾客身份乘机溜走，从药房入手很难发现违法行为。面对这样的新情况，我们利用他们违法广告上作证明的患者为突破口，找到该患者

，将其在使用的药械进行登记、做好《调查笔录》，再回到指定药房进行核实,跟踪追查此批号的规范记录，这样的举措，企业违没违法，自然就暴露出来。在市场稽查中，经常对销售违法广告药品的单位，实行重点监管，跟踪走访，增加检查频次，对瞒而不报或消极对待的予以从重处理，并将违规行为录入该企业信用档案；同时，进行市场稽查抽检，多批次进行抽检，从质量上寻找突破，对广告药品质量问题同样录入不良信用档案，不但企业受到处罚，还要被折牌。通过这些强有力的措施，扼制药品广告泛滥势头，经营企业就不会与监管部门较劲和打游击战了，对再次参与广告药品销售打了疑问。

第五，注重知识宣传，增强群众自我保护意识。利用食品安全知识“三进”（进

篇(3)

【关键词】水利工程；监理；现状；问题；对策

【中图分类号】TV512 【文献标识码】A 【文章编号】1672-5158（2012）11-0241-01

1、前言

水利工程监理在水利工程建设中发挥着重要作用，在一定程度上遏制了水利工程建设中的腐败行为，使工程节约了投资、保证了工程质量及工期。水利工程实行工程监理制以来，成绩显著，但水利工程监理体制仍然处在起步阶段，其发展仍受到旧的水利建筑工程管理体制的严重束缚，缺乏相关的法规制度的指引，现阶段监理监督引导机制也不健全，水利工程监理的作用、意义和监理人员的工作职责不清晰。从我国水利工程现阶段的监理水平和国家对监理行业的要求相比，还存在相当程度的差距，还要做进—步改进与完善。

2、水利工程监理的现状和问题

首先，水利工程监理市场行为规范不够：①水利工程的业主单位对水利工程监理制度的认识不高，一些业主单位认识工程监理是多余的，在监理招投标过程中，不是以监理的工作质量选择监理单位，而是根据单一的监理费用的高低来选择监理单位。形成低价恶性竞争的格局。②由于水利工程监理市场准人制度不严格，且存在社会多头建设水利工程。③由于一些地方的地方保护的问题尚未得到根本解决，一些地方水利系统内搞同体（或连体）监理现象，致使水利工程监理的作用在很多项目无法得到充分发挥作用。在机构组织上，往往这些监理单位还只是一些水利部门的附属机构，既没有独立核算的能力，也做不到自负盈亏，还不是真正独立的法人实体；以致有序竞争的水利监理市场在一些地方远未形成。④以挂靠有水利监理资质公司方式承接水利工程监理工作任务。由于水利监理行业处在起步阶段，存在非水利行业的一些监理单位与不法个人挂靠在水利工程监理部门，采取低收监理费来承包业务，这些挂靠成立的监理部门，无固定的监理人员，由于监理工作的任务重，而临时聘用低成本的无证非水利监理专业人员，严重扰乱了水利监理市场的秩序。

其次，当前业主对监理行业认识存在意识形态的偏差：①施工阶段才需要监理工作。其实整个工程建设项目的各个阶段都需要监理工作，包括投资决策阶段、设计阶段、施工招投标阶段、施工阶段。而目前，我国水利工程监理工作—般只限于工程建设项目的施工阶段。往往是工程委托了，监理人员匆忙进入，就马上开工，监理人员只能摸着石头过河，他们无法对工程进行深入地了解，尤其是部分规模相对较大的工程，技术复杂程度高，工期长，干扰因素多，使监理工作更难展开。②监理人员是业主雇来的技术人员，把监理工程师当成质检员。目前，因监理单位与业主是被委托与委托的关系，因工程监理作用不明显，职责不清，很多工程建设承包商把监理工程师当作质检人员。其实，工程监理是独立的对工程质量进行公正监督的第三方，但由于经济利益及所处的合同地位的关系，不能很好地履行监理职责，反而受到业主的好评，反过来他们又偏袒业主。在工程建筑中，监理则负责全面检验，其各项验收，必须在承包商自检合格的基础上，报请监理工程师验收。承包商有责任确保提供合格新产品，承包商不能把监理当作质检员。③工程出现问题找监理。目前，很多工程出现问题都找监理。监理是按照业主的授权，依据监理合同和工程建设承包合同对工程建设项目进行监督管理，如果在设计阶段出现设计质量问题，设计监理应承担相应责任；但在施工阶段，由于施工原因造成工程质量问题的，就要追究承包商的责任，而不是只找监理了。④视监理费为负担。看不到监理带来的是远高于监理费支出的质量、工期、投资和社会效益与经济效益。很多工程的业主不愿意聘请监理，这些业主大多是出于政府的强制规定而聘请监理，他们没有真正领会监理的含义，有的业主对监理的重要性认识不足，聘请监理只认为是分担责任或应付有关部门，视监理费为负担。

再次，监理队伍总体素质不高。—方面随着监理制度的不断完善，对监理公司管理与监理人员素质提出了更高的要求，在市场竞争中监理单位要以服务质量为效益，以业绩求信誉，推动监理单位要不断完善自身建设的同时，业主感受到监理制带来的效益的同时也对监理队伍素质提出了更高的要求，但是现阶段的监理人员由于首先是监理机构人员组成结构不合理、工作待遇偏低、工作环境恶劣、工作艰苦、现场性强、流动性大，吸收不了高素质的技术人才，留不住高智能的综合人才，导致监理企业部门缺乏高素质、综合性的人才。

3、我国水利工程监理的对策

（1）规范水利工程监理市场，水利工程监理市场的规范化，对水利工程监理行业的发展十分重要：①严格做好水利监理单位的资质管理，只有这样才能保证监理行业按照良好的市场秩序进行运行。②建立水利工程建设采用多部门投资归口管理的工作模式。③监理工作规范化，成立的监理单位的机构要独立。监理单位必须是自主经营，独立核算，自负盈亏的法人实体，是不受控制的公正监督的第三方。④促进形成良性竞争体制，业主在选择监理单位时应严格按相关规定公开招标或邀请招标，选择符合资质条件的单位进行监理。不应使用内部监理单位以及施工和监理单位属同一单位管理。业主应与中标的工程监理单位签订委托监理合同，明确双方的权利义务和责任。⑤要提高监理单位的地位，建立诚信化制度，提高监理的效益。⑤完善水利监理法规、制度，规范水利工程业主行为，使监理单位得到业主的充分授权。要通过以上几种方式规范监理市场，才能使监理行业持续、稳定、健康的发展。

（2）提高监理意识的培养，提高对工程监理重要性的认识。加大宣传力度，通过有关国家规章制度进一步落实工程监理制的重要性，明确工程监理应是施工各阶段都要进行的工作，明确监理单位的职责与监理人员的职责。只有这样，才能提升业主、施工单位和质量监督机构对水利工程监理的意义及重要性的认识，才能明确监理所处的地位及与各方的关系。才能避免业主认为监理人员是业主的雇员，必须按规程的要求办事；施工单位认为监理人员是业主利益的代表人，不把监理人员当作独立的第三方看待；质量监督机构又认为监理人员代替了自己的职能，忽视了对工程质量的监管。监理行业还应创造与之对应的信息环境，实现市场主体和社会公众对信息的公平享有，以及市场监管信息的交流与共享。

（3）提高监理队伍的监理能力和素质。水利工程监理是一项技术复杂服务性的工作，需要建立一支具有高素质、稳定的职业监理队伍。

1）提高监理人员的业务素质，对监理人员的知识结构，知识的广度、深度都要有高的要求。2）监理人员要讲究职业道德，强化廉洁自律，守法、诚信、公正、科学。

3）监理人员要具有一定的实践经验、足够的管理知识，要掌握与工程建设相关的法规知识，了解国家的有关政策。

4）要创建保证与提高监理队伍素质环境，—是进—步严格资审，促进水利监理市场正常有序发展，应完善资格审批制度，保证监理单位的质量。制定—些切实可行的考核办法，以促进—批年富力强，高智能，有事业心和责任感，经验丰富的综合型人才尽快走上监理岗位。政府管理部门在审查成立监理单位和整顿监理单位的时候更严格把关。二是监理单位本身要注意人员配备和搞好培训工作。作为监理单位，要具备工程施工和设计的监理能力，以及工程项目前期的咨询能力，以适应全过程监理和咨询的需要。监理单位不仅应配备工程技术人才而且还应配备和培训经济管理和合同管理方面的人才，并加强监理单位先进设备的建设。除此之外，我们应该学习目前国际上通用性的监理招标投标书的示范文本和工程合同条件，提高我们的监理能力。

篇(4)

关键词：行政管理政府行为行政行为

进入新时期，我国社会、经济发展等各方面既迎来了新的发展机遇，也面临着严峻的挑战。新的形势对我国社会的影响是全方位的，特别是在政治领域，其对我国的整个政府管理体系带来了巨大的冲击，促使我们必须正视现行行政管理体制中存在的问题，并探索使之完善并适应市场经济建设的行政管理模式。

一、我国行政管理中存在的问题和不足

首先，我国现行的行政管理观念有待改变。改革开放*&多年来，我国社会、经济各方面都发生了翻天覆地的变化，尤其是为了适应以市场取向为主导的经济体制改革的需要，进行了四次大规模的政府机构改革，取得了很大的成就。但是，整个行政管理体制的改革仍然滞后于经济体制改革，市场培植资源的运行机制尚未完善，社会保障体系方面的改革进展缓慢，尤其是与计划经济体制相适应的一些行政管理观念尚未摈弃，诸如直接干预、微观管理、人治管理等，在部分人的头脑中根深蒂固；相反，许多与市场经济体制相适应的行政管理观念，如民主参与的管理、法治化管理、自治管理等，又尚未建立起来。如果不及时解决这个问题，将难以与市场经济比较发达的国家进行竞争。因为在市场经济要求下，首先约束的是政府行为，要求政府必须遵守市场法则，制定符合市场经济规律的经济运行规则，尽快树立与市场经济体制相适应的行政管理观念，加快行政体制改革的步伐，清除旧的管理体制、观念和垄断利益。我们要尽快摈弃那些在计划经济条件下形成的、被实践证明已经是过时了的行政管理理念，形成新的符合市场经济体制的行政管理理念。

其次，我国现行的行政管理方式有待改进。市场经济要求在一切行政管理活动中，必须坚持以法律手段为主，尤其是在对外活动中必须按照国际惯例办事，与国际接轨。为此，必须尽快建立起一个统一的、稳定的、健全的社会主义市场经济法律体系，提高政府管理人员的法律意识。中国在加入,-.的谈判中，承诺按照,-.规则办事/即应该按照被时间和实践检验了的、被大多数国家和地区接受和公认的、迄今为止仍被视为公正和节约成本的国际规则办事，再也不能片面强调所谓的“中国国情”“、中国特色”。过去，我们虽然也宣称要按国际规则办事，但往往是中国化的“国际惯例”，如我国目前虽然也实行了工程建设项目招投标制度这样一些国际惯例，但由于缺乏有效的制约机制，在实际操作过程中往往不尽如人意。据国家有关部门对+0个国家投资项目的稽查发现，其中真正公开、公平招投标的只有’1，有"21的项目招投标失灵，未严格按照规定的要求进行。我们要切实改变行政管理方式，坚持以法律手段为主，建立一套规范的市场经济法律体系，并使这套法律体系与国际上的规则相衔接，以便形成真正公平的市场竞争。就目前而言，必须系统地清理各部门的法律、法规，对那些不符合法治精神的法规、规章，必须逐步进行修改、补充、完善。

第三，我国行政管理的程序有待完善。我国至今尚没有统一的行政程序立法，既缺乏行政程序的宪法规范，也没有缺乏法典化的行政程序予以规则。并且在现有的行政程序立法中，往往重事后程序，轻事前和事中程序。行政程序的参与性弱，公开度低，对违反行政程序的责任追究制度不健全。行政程序的参与性的强弱和公开度的高低，是行政程序民主化程度的重要体现。在我国，相当一部分行政程序缺乏民主性和参与性，没有说明理由、听证程序，甚至于当事人没有申诉权。市场经济需要我们按照行政管理程序办事，提高办事的效率，真正做到政务公开和依法行政。这对我国现行的行政程序提出了新的要求，必须按照法治化的要求构建完备、透明、适应国际规则的行政程序体系。

第四，我国公务员队伍的整体素质和行政管理水平有待提高。由于各种原因，我国公务员队伍的整体素质和行政管理水平在很多方面还不能适应新时期市场经济建设和社会管理提出的要求。从总体上来看，我国公务员队伍的素质还不高，政府行政管理水平也比较低，开放市场后，国外企业进来了，要求与国内企业平等竞争，从而需要政府提供公平的竞争环境，尤其是对各级政府的行政管理能力、管理水平、工作效率和公务员的素质提出了更高的要求。特别是各级政府的决策水平和行政领导的决策能力，这也是政府面临的巨大挑战。所以说，在新的形势下，我们必须不断提高公务员队伍的整体素质和行政管理水平。

二、完善行政管理对政府行为的要求

完善行政管理对政府行为提出了新的要求，这主要表现在以下三方面。首先，政府行为的民主性。在市场经济中，企业而非政府才是唯一的经济主体，企业的经济自是其主体地位的真正体现。政府应将蚕食、侵夺企业的权利还给企业，政府行为的政治价值定位是追求民主。通观历史，国家权力重心下移是历史的潮流和内在选择，其趋势表现为国家本位让位于社会本位，官本位让位于民本位。入世后，中国的这一历史进程必将加快。民主在经济纬度上表现为企业主位，在政治纬度上则凸现为人民主位，政府政治行为的民主性是其经济民主性的集中体现，社会经济主体的地位不断强化和实现，必然促使其作为政治主体地位的强化和实现，这一历史进程是不可逆转的。按照市场规则运作决非仅在经济框架范围，更是政治观念、制度设计及运作等方面的一系列变革。民主观念下的传统文化改造、构筑民主的生存土壤对我们而言决非轻松，更非过时。政府行为的民主性是经济民主的迫切需要，这就要求我们的政治制度设计、运作符合民主的人文关怀，摈除传统体制下的政府行为的非民主性及民主不充分性，加快由管理行政向服务行政的现代政治行为模式转换。政府行为的民主性是其科学性的前提。广泛、充分地实现民主，汲取社会力量和资源，才可能从根本上保证政府行为科学性的实现。

其次，政府行为的科学性。实行市场经济，特别是加入世界贸易组织，并不仅仅意味着中国以更加开放的姿态融入世界经济，更意味着政府应在全球视角下解读其管理行为。随着我国经济与世界经济的进一步融合，政府间的交融、沟通进一步加强。借此机会学习、借鉴它国政府行为所体现出的时代进步意义和科技成果，可以促进我国政府行为的科学性。电子政府与网络政府的迅速成长，行政信息的快速膨胀、政府行为的公开性与透明性等都需要我国政府摆脱传统的与计划经济体制相适应的陈旧管理模式和管理行为。同时，在加入世界统一大市场后我国与世界的交往将进一步加深，与此相适应，政府间交流也应上升一个更高层次，诸如选派优秀的公务人员出国学习、交流，邀请国外优秀的管理专家到我国讲学，加强政府间信息的沟通等。政府行为的科学性体现的是与意识形态、价值观念无关的实践理性，是全人类共同的进化文明。从政府行为的行政成本而言，科技界乃至政府内部都应努力提高我国行政技术的科技含量。在追求政府行为科学性的过程中，努力降低行政成本，这也是企业化政府、廉价政府的内在要求。

第三，政府行为的法治性。市场经济是法治经济，法治文明的成熟性是市场经济实现的必要条件。政府行为的法治性是市场经济中社会主体对政府行为的必然要求，也是政府面临的一次严峻挑战。不论是具体行政行为，还是抽象行政行为，不但要符合形式法治的要求，更要符合实质法治的要求；不仅要符合实体正义的内涵，更要符合程序正义的内涵。在法治行政下，社会的主体地位从以往隐性、附从地位上升到显性、主体地位。政府行为的法治性要求立法、司法、执法、普法等诸环节加强法治建设，即严格依法行政，树立法律在社会生活中的最高权威和终裁的法治意识。政府公务人员应该率先垂范，任何对法治的破坏即是对正义的最大讽刺。政府行为的法治性应在开放性、全球性的视角下，面向世界，面向现代化，更多地与国际接轨，而非盲目自闭地强调特色。从形式法治到实质法治，从法制行政到法治行政，对我们而言仍有很长的路要走，就目前而言，要有效地控制政府权力、规范政府行为、构筑社会权利的保障机制，这是政府行为法治性实现的重要举措。

在残酷、激烈的市场竞争中，经济市场化的集中要求是政治民主化、法治化及社会多元化，对政府职能、管理模式、管理观念的准确定位是经济市场化生存的外在需要。从政府行为的民主性、科学性、法治性层面上而言，民主性是灵魂，科学性是基础，法治性是保障。

三、完善行政管理的途径

适应全面建设小康社会，大力发展社会主义市场经济的新形势和依法治国的进程，建设法治政府，必须从以下几个方面着手，完善我国行政管理体制。

首先，严格依法行政，将行政行为契合在法律和理性的框架之内。依法行政就要做到既严格地合法行政，又充分地合理行政。实施行政管理，应当依照法律、法规、规章的规定进行；没有法律、法规、规章的规定，行政机关不得作出影响公民、法人和其他组织合法权益或者增加公民、法人和其他组织义务的决定。行政机关实施行政管理，必须遵循公平、公正的原则。平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视。自由裁量权的行使应当符合正当的法律目的，排除不相关因素的干扰；所采取的措施和手段应当必要、适当；行政机关实施行政管理可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式。

其次，转变政府职能，深化行政管理体制改革。要依法界定和规范经济调节、市场监管、社会管理和公共服务的职能；推进政企分开、政事分开，实行政府公共管理职能与政府履行出资人职能分开，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用。行政机关应当根据经济发展的需要，主要运用经济和法律手段管理经济，依法履行市场监管职能，保证市场监管的公正性和有效性，打破部门保护、地区封锁和行业垄断，建设统一、开放、竞争、有序的现代市场体系。要进一步转变经济调节和市场监管的方式，切实把政府经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好发展环境上来。在继续加强经济调节和市场监管职能的同时，完善政府的社会管理和公共服务职能。建立健全统一、公开、公平、公正的现代公共服务体制，强化公共服务职能和公共服务意识，简化公共服务程序，降低公共服务成本。

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一、美国的产业规划

美国“再工业化”战略旨在以孕育第四次工业革命支撑美国未来增长的实体经济。相应的政策和措施包括以下方面：

1.政府在对未来技术创新与先进制造业等有外部效应的基础性产业进行投资。

2008年美国公布的“综合性能源计划”提出，未来10年要投入1500亿美元支持清洁汽车技术研发推广;《2009年美国复兴和再投资法案》规定，要投入约500亿美元提高能效和扩大对可再生能源的生产，24亿美元资助美国制造商生产下一代插电式电动汽车和先进电池零部件。2009年，美国能源部推出总额32亿美元的“节能和环保专项拨款计划”，由联邦政府资助各州、市、县、托管地和原住民区等实施节能和环保计划。其中27亿美元通过“固定拨款”直接拨付给有关单位，其余部分则通过竞标方式授予中标单位。资金使用范围包括“节能改造”经费，如交通运输节能和建筑节能、可再生能源技术推广经费等。政府计划在未来10年，投入1500亿美元用于新能源开发，创造500万个新工作岗位;对电网改造投入110亿美元;先进电池技术投入20亿美元;住房的季节适应性改造投入50亿美元;到2015年新增100万辆油电混合动力车，3亿美元支持各州县采购混合动力车;保证美国风能和太阳能发电量到2012年占美国发电总量的10%，到2025年占25%。政府还启动一项每年针对100万个低收入家庭的能源增效计划，对居民住房增加绝缘材料，以增强这些住房越冬御寒的性能。对改造低效建筑、购买高效家电的家庭提供奖励，以刺激节能产业的发展。

2011年，美国国防部、国土安全部、能源部、农业部和商务部等先期投入3亿美元，与产业界合作，投资与国家安全关键产业相关的创新技术，投资领域包括小型大功率电池、先进材料、金属加工、生物制造和替代能源等。设立200万美元的就业和创新促进基金支持先进制造业。投入1亿多美元启动“材料基因组”计划，以先进材料制造催生产值高达数十亿美元的产业群。

2.通过立法振兴制造业。

美国先后出台《2009年复兴与再投资法》、《美国清洁能源与安全法》和《美国制造业促进法案》，形成振兴制造业的法律框架。《制造业促进法案》是美国政府重振“美国制造”一揽子计划的一部分，包括大规模投资清洁能源、道路交通，改善宽带服务等，总投资达 170 亿美元，在税收、贸易、能源和基础设施等各项政策方面均设置目标。

3.培育“再工业化”主体，引导海外美国制造业企业回归。

2009年，奥巴马宣布一项支持小企业发展的新计划，政府向小型银行和社区发展金融机构的贷款提供支持，进而改善小企业获得信贷的状况。计划还将7000亿美元问题资产救助计划（TARP）的剩余资金用于扶持小企业，旨在遏制失业率高企带来的政治和经济不良后果;还准备要求国会修正TARP，放宽小企业贷款机构的薪资限制及其他限制。美国政府取消跨国公司业务转移海外的税收优惠，加大对其将海外业务回归国内的优惠。

4.政府追加投资，广泛组织社会资本，鼓励产学研合作。

《2009年美国恢复和再投资法案》的草案包含增加133亿美元科技投入，其中研究和开发99亿美元，研究和开发设施设备34亿美元。在2010财年联邦部门研发拨款中，以美国国家科学基金会、能源部科学办公室和国家标准技术研究院为代表的基础研究主体的研发拨款朝着十年内翻番的目标稳步前进。

对具有国家战略价值的新兴产业，除政府投入巨资外，还借助税收补贴等手段，利用杠杆效应撬动社会资本。如设立民用空间项目计划，组建公私合营企业探索清洁煤技术的商业化模式，鼓励私人投资进入宽带服务领域等。

2011年，奥巴马推出“高端制造合作伙伴”计划。该计划由道氏化学公司和麻省理工学院共同领导实施，而非政府部门直接负责实施，主要致力于建设国家安全关键产业的国内制造能力，缩短先进材料从开发到推广应用的时间，投资新一代机器人，开发创新型的节能制造工艺。这是美国官产学研协同作战振兴制造业的一项重大举措。

奥巴马政府在俄亥俄州的洋斯顿市废弃仓库里，创建了美国第一座聚焦制造业创新和研究的科研机构，专攻3D打印技术。2013年奥巴马国情咨文不仅宣布美国当年再建造3座同类型的研发基地，且要求国会和白宫一道，努力在全美建造拥有15座研发基地的研发网络，以“确保下一场制造业革命会在美国爆发”。

二、欧盟的产业规划

2012年欧盟委员会《一个强大的欧盟工业有利于增长和经济复苏》的工业政策沟通版报告（简称“新工业政策”）。“新工业政策”规定，欧盟委员会大幅增加对新技术和创新的投入，进一步完善工业研发与创新体系，优先发展清洁生产的先进制造技术、关键使能技术、生物基础产品、可持续产业政策与建筑原材料、清洁车辆和智能电网等六大技术和产业。2012年底欧盟建立与上述六大优先发展技术和产业相关的专门工作组，以制定实施路线图。为了保证投入，颁发针对新产品和新服务的简化的、可预测的和稳定的内部市场监管框架，在欧盟内部协调安排新技术的研发投入和创新投资，确保新技术及时地向商业化推广应用;完善智能电网和能源存储投资等主要能源基础设施建设，确保可再生能源的广泛应用及电动车和混合动力车的部署，等等。

1.为新型工业革命提供资金支持。

《2014―2020跨年度财务框架》简化财政手续并加强其有效性，以支持企业创新活动。“地平线2020（Horizon 2020）”和“企业与中小企业竞争力计划（COSME）”将联合促进新技术从研发阶段走向市场化和工业化，风险共担的融资机制将有助于降低高增长潜力企业的风险。欧盟凝聚政策（Cohesion Policy）提供了一个满足中小企业需求的综合办法，涵盖了企业的创立和发展的所有阶段，凝聚政策的资金将优先用于提高中小企业的竞争力。欧洲投资银行将提供600亿欧元的中长期额外贷款，其中约有100―150亿欧元用于中小型企业的创新，约150―200亿欧元用于提高资源利用效率。除财政支持外，还提供包括职业培训和创业咨询等网络支持服务，其目的是给中小企业带来新的商业模式和理念，更快地适应本地和全球市场。2011年欧盟委员会通过一项旨在改善中小企业获得资金的行动计划，措施之一是为欧洲的风险投资基金和一个新的欧洲社会企业基金建立单一市场。

2.为工业革命提供基础设施。

这些基础设施的建立将有可能创造数以千计的新企业和百万新的就业机会。智能电网将可再生能源融入电力系统，有助于提高能源效率，并满足电动汽车等新型电力用户的服务要求。“第三次能源自由化举措”要求到2020年至少80%的欧洲家庭安装智能计量系统，这是欧盟智能电网部署的第一步。欧盟预计到2020年，在智能电网建设上投入600亿欧元，到2035年投资额将上升到4800亿欧元。

3.欧盟实施“环保型经济”中期规划。

欧盟计划筹措130亿欧元用于“绿色能源”，280亿欧元用于改善水质和提高废弃物的处理和管理水平，另外640亿欧元用于帮助欧盟成员国推动其他环保产业发展、鼓励相关新产品开发、提高技术创新能力并落实相关的环保法律和法规。总计1050亿欧元的这笔投资，要保证欧盟用5年的时间初步形成“绿色能源”、“绿色电器”、“绿色建筑”、“绿色交通”和“绿色城市”（包括废品回收和垃圾处理）等产业的系统化和集约化结构。欧盟发展环保经济的做法是，促进节能型产品的生产制造，以提高能效为目的的设备更新换代。欧盟计划到2012年12月31日淘汰所有白炽灯，用绿色环保的节能灯取而代之。再如，欧盟规定，必须将挽救汽车业的资金用于节能型汽车的研制和生产，或者用于小排量、洁净型或混合燃料汽车、电动汽车技术的研制和生产，政府辅以消费优惠或补贴政策。

三、我们应该怎样看待欧美国家的经济计划

在发展失衡的情况下，欧美国家保留干预的权力，一种重要的形式是制定长期计划草案。国家负责“对投资形式和投资程度进行计划”，运用包括税收、补贴、贷款保证、调整银行对不同工业部门的贷款利率，以及风险投资、公共和私人资金的联合投资计划等政策工具去鼓励或阻止某些投资。甚至依托公共事业财政体制、信托基金持有的公有股份和公共金融机构直接投资于特殊的部门。不是通过指令系统，而是国家选择投资方向和投资构成，利用经济杠杆引导计划实施。主要有两个投资方向：一是投资基础设施和科研、教育，其别提到能源基础设施和职业培训;二是投资支撑未来增长的实体经济，重振基础性产业领域制造业，包括信息、通信、材料、清洁能源、环境、气候、生物制造与医疗产业等基础性产业。就制造业投资而言，重点支持科技创新和先进制造业，支持中小企业。

欧美保障计划实施的经济杠杆手段非常多，主要包括：（1）将振兴制造业提高到国家立法层面，完善相关法律框架;（2）指定专业协会和委员会规划生产要素、技术和产业互联集成的技术标准和规格，设立专职推进工作组，制定技术和产业的实施路线图;（3）从中央到各级地方政府均高度重视产业扶持;（4）直接的财政投资，拨款给制造商、地方政府和特定类型居民家庭;（5）设立公共投资基金;（6）运用利率杠杆。支持小型银行和社区发展金融机构贷款以支持小企业贷款;（7）运用税收杠杆。对扶持类型企业实施减税，对限制类型企业取消税收优惠;（8）利用公私合营混合所有制企业探索前沿科技的商业化模式;（9）根据政府部门授意，由行业寡头和高等院校共同领导实施，建设国家安全关键产业的国内制造能力;（10）政府建设聚焦制造业创新和研究的基地。

标榜自由放任的资本主义国家政府祭出经济计划手段，是生产社会化的内在要求：国家机器负有在全社会范围内指导经济资源配置，以实现有效生产的责任。生产的技术条件业已进化到在全球范围内组织、配置资源并根据全球需要生产，生产的社会组织条件却变本加厉地整合到更少数量的跨国垄断企业。生产端无限的地域扩展和财产占有端无限的规模集中，使得马克思在19世纪总结的生产社会化与生产资料私人占有的矛盾、个别企业生产有组织有计划性和整个社会生产盲目性的矛盾，21世纪愈加尖锐化。社会化生产的最高形式全球化生产，呼唤社会理性的最高形式经济计划的指导。以国家战略层面的中长期产业规划作为推动复苏的手段，即是美、德、欧盟听到产业心声以后的因应。经济计划，在第一和第二次世界大战期间，造就苏联迅速由欧洲最落后的农业国一跃为欧洲工业产值规模最大的工业国。后来苏联的计划经济体制僵化了，严重阻碍了经济发展。但计划作为一种经济手段，其作用依然不能忽视。在依托全球调配资源、组织生产、实现消费的第四次工业革命时期，这项制度安排的优越性，只会更惊人。

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关键词：水利工程；监理；问题

水利工程建设监理制，是一项科学的管理制度。实践证明，实行监理制对于加强工程建设管理、控制工程质量、工期和投资、确保工程安全、提高工程效益具有十分重要作用。但是，从水利工程建设监理实际来看，也存在着一些不容忽视的问题，参与工程建设的有关单位不能很好地按照国家规定、建设程序、规程规范和技术标准开展工作，致使监理作用的发挥受到很大地限制。

一、水利工程监理的问题

首先，水利工程监理市场行为规范不够：①水利工程的业主单位对水利工程监理制度的认识不高，一些业主单位认识工程监理是多余的，在监理招投标过程中，不是以监理的工作质量选择监理单位，而是根据单一的监理费用的高低来选择监理单位。形成低价恶性竞争的格局。②由于水利工程监理市场准人制度不严格，且存在社会多头建设水利工程。③由于一些地方的地方保护的问题尚未得到根本解决，一些地方水利系统内搞同体（或连体）监理现象，致使水利工程监理的作用在很多项目无法得到充分发挥作用。在机构组织上，往往这些监理单位还只是一些水利部门的附属机构，既没有独立核算的能力，也做不到自负盈亏，还不是真正独立的法人实体；以致有序竞争的水利监理市场在一些地方远未形成。④以挂靠有水利监理资质公司方式承接水利工程监理工作任务。由于水利监理行业处在起步阶段，存在非水利行业的一些监理单位与不法个人挂靠在水利工程监理部门，采取低收监理费来承包业务，这些挂靠成立的监理部门，无固定的监理人员，由于监理工作的任务重，而临时聘用低成本的无证非水利监理专业人员，严重扰乱了水利监理市场的秩序。

其次，当前业主对监理行业认识存在意识形态的偏差：①施工阶段才需要监理工作。其实整个工程建设项目的各个阶段都需要监理工作，包括投资决策阶段、设计阶段、施工招投标阶段、施工阶段。而目前，我国水利工程监理工作—般只限于工程建设项目的施工阶段。往往是工程委托了，监理人员匆忙进入，就马上开工，监理人员只能摸着石头过河，他们无法对工程进行深入地了解，尤其是部分规模相对较大的工程，技术复杂程度高，工期长，干扰因素多，使监理工作更难展开。②监理人员是业主雇来的技术人员，把监理工程师当成质检员。目前，因监理单位与业主是被委托与委托的关系，因工程监理作用不明显，职责不清，很多工程建设承包商把监理工程师当作质检人员。其实，工程监理是独立的对工程质量进行公正监督的第三方，但由于经济利益及所处的合同地位的关系，不能很好地履行监理职责，反而受到业主的好评，反过来他们又偏袒业主。在工程建筑中，监理则负责全面检验，其各项验收，必须在承包商自检合格的基础上，报请监理工程师验收。承包商有责任确保提供合格新产品，承包商不能把监理当作质检员。③工程出现问题找监理。目前，很多工程出现问题都找监理。监理是按照业主的授权，依据监理合同和工程建设承包合同对工程建设项目进行监督管理，如果在设计阶段出现设计质量问题，设计监理应承担相应责任；但在施工阶段，由于施工原因造成工程质量问题的，就要追究承包商的责任，而不是只找监理了。④视监理费为负担。看不到监理带来的是远高于监理费支出的质量、工期、投资和社会效益与经济效益。很多工程的业主不愿意聘请监理，这些业主大多是出于政府的强制规定而聘请监理，他们没有真正领会监理的含义，有的业主对监理的重要性认识不足，聘请监理只认为是分担责任或应付有关部门，视监理费为负担。

再次，监理队伍总体素质不高。—方面随着监理制度的不断完善，对监理公司管理与监理人员素质提出了更高的要求，在市场竞争中监理单位要以服务质量为效益，以业绩求信誉，推动监理单位要不断完善自身建设的同时，业主感受到监理制带来的效益的同时也对监理队伍素质提出了更高的要求，但是现阶段的监理人员由于首先是监理机构人员组成结构不合理、工作待遇偏低、工作环境恶劣、工作艰苦、现场性强、流动性大，吸收不了高素质的技术人才，留不住高智能的综合人才，导致监理企业部门缺乏高素质、综合性的人才。

二、我国水利工程监理的对策

（1）规范水利工程监理市场，水利工程监理市场的规范化，对水利工程监理行业的发展十分重要：①严格做好水利监理单位的资质管理，只有这样才能保证监理行业按照良好的市场秩序进行运行。②建立水利工程建设采用多部门投资归口管理的工作模式。③监理工作规范化，成立的监理单位的机构要独立。监理单位必须是自主经营，独立核算，自负盈亏的法人实体，是不受控制的公正监督的第三方。④促进形成良性竞争体制，业主在选择监理单位时应严格按相关规定公开招标或邀请招标，选择符合资质条件的单位进行监理。不应使用内部监理单位以及施工和监理单位属同一单位管理。业主应与中标的工程监理单位签订委托监理合同，明确双方的权利义务和责任。⑤要提高监理单位的地位，建立诚信化制度，提高监理的效益。⑤完善水利监理法规、制度，规范水利工程业主行为，使监理单位得到业主的充分授权。要通过以上几种方式规范监理市场，才能使监理行业持续、稳定、健康的发展。

（2）提高监理意识的培养，提高对工程监理重要性的认识。加大宣传力度，通过有关国家规章制度进一步落实工程监理制的重要性，明确工程监理应是施工各阶段都要进行的工作，明确监理单位的职责与监理人员的职责。只有这样，才能提升业主、施工单位和质量监督机构对水利工程监理的意义及重要性的认识，才能明确监理所处的地位及与各方的关系。才能避免业主认为监理人员是业主的雇员，必须按规程的要求办事；施工单位认为监理人员是业主利益的代表人，不把监理人员当作独立的第三方看待；质量监督机构又认为监理人员代替了自己的职能，忽视了对工程质量的监管。监理行业还应创造与之对应的信息环境，实现市场主体和社会公众对信息的公平享有，以及市场监管信息的交流与共享。

（3）提高监理队伍的监理能力和素质。水利工程监理是一项技术复杂服务性的工作，需要建立一支具有高素质、稳定的职业监理队伍。

1）提高监理人员的业务素质，对监理人员的知识结构，知识的广度、深度都要有高的要求。

2）监理人员要讲究职业道德，强化廉洁自律，守法、诚信、公正、科学。

3）监理人员要具有一定的实践经验、足够的管理知识，要掌握与工程建设相关的法规知识，了解国家的有关政策。

4）要创建保证与提高监理队伍素质环境，—是进—步严格资审，促进水利监理市场正常有序发展，应完善资格审批制度，保证监理单位的质量。制定—些切实可行的考核办法，以促进—批年富力强，高智能，有事业心和责任感，经验丰富的综合型人才尽快走上监理岗位。政府管理部门在审查成立监理单位和整顿监理单位的时候更严格把关。二是监理单位本身要注意人员配备和搞好培训工作。作为监理单位，要具备工程施工和设计的监理能力，以及工程项目前期的咨询能力，以适应全过程监理和咨询的需要。监理单位不仅应配备工程技术人才而且还应配备和培训经济管理和合同管理方面的人才，并加强监理单位先进设备的建设。除此之外，我们应该学习目前国际上通用性的监理招标投标书的示范文本和工程合同条件，提高我们的监理能力。

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［关键词］ 独立董事；激励；声誉；薪酬

［中图分类号］ F272.9 ［文献标识码］ A ［文章编号］1003－3890（2007）12－0048-05

一、独立董事激励机制研究现状

（一）薪酬激励

独立董事是现实的“经济人”，根据按劳分配原则和权利与义务相一致的理念，促使独立董事有足够的动力勤勉有效地发挥职能，承担相应的民事赔偿责任，就需给予独立董事与其职责相适应的物质激励。

1.独立董事薪酬形式。独立董事最重要的特点是与公司不存在利益关系，独立董事不能对收入产生依赖，否则，独立性就无法保证。如何确保独立董事在与公司之间不存在重大经济利益的情况下，仍然能够有足够的动力和积极性为公司出谋划策，是各国政策制定者一直在考虑的问题。Scott C.Linn和Daniel Park（2001）指出，在过去20年中，独立董事薪酬的发展是以股票为基础的薪酬（stock-based compensation）的广泛应用，而在1983年只有一些小公司采用此种薪酬，这是因为一些学者认为以股权为基础的激励能提高独立董事监督企业经营的效率（Hermalin和Weisbach，1998）。可见，独立董事薪酬形式是随着上市公司治理实践的变化而不断完善的。

目前国外独立董事的薪酬形式包括固定津贴（annual retainer）、会议费（per meeting fee and committee meetings）、非限制性股票或期权（unrestricted stock or options），也有些上市公司为独立董事购买健康和生命保险（health and life insurance）、提供退休金（retirement benefits）。但Elijah Brewer、William E.Jackson 和Julapa A. Jagtiani（2001）指出，倾向于采用股票期权激励独立董事的上市公司一般拥有独立性强的董事会和大型机构投资者。Scott C.Linna 和Daniel Park（2001）研究发现，公司规模影响着独立董事薪酬形式，小型公司更多地采用股票赠予和限制性股票期权，大型公司更多采用非限制性股票期权。也有研究发现上市公司风险特征和其他因素影响着薪酬形式，他们指出高风险的公司薪酬模式倾向于低现金高股票，低风险公司薪酬模式倾向于高现金低股票；如果独立董事任职前就大量持有上市公司的股票，那么激励性报酬将起不到任何作用；如果独立董事在董事会中再占很小的比例，那么激励性报酬发挥的作用也是十分有限的①。

独立董事薪酬形式具体到每个地区和国家又有着显著差异，即使同一国家在不同时期也可能不同。如英国有关法律规定独立董事年度薪酬为公司董事的5%~10%（Demsetz.H和Villalonga，2001）。印度公司治理法案②规定上市公司可参照独立董事付出努力和出席董事会会议情况制定薪酬，当董事会由独立董事与执行董事共同构成时，独立董事年薪为公司净收益的1%，当董事会完全由独立董事构成时，独立董事年薪为公司净收益的3%；为了确保独立董事有效履行职责，公司也可将其年薪与公司未来业绩挂钩。新加坡公司治理准则③则指出，独立董事报酬应与其付出的时间、努力以及承担的职责相关，不能给予过多的报酬以免影响其独立性。《美国商业圆桌会议公司治理声明》④指出，应考虑个人情况，结合公司的短期利益和长远发展目标制定独立董事年度报酬。然而，中国只在《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中规定上市公司应当给予独立董事适当的津贴，并未就薪酬的方式做任何详细规定。孙泽蕤、朱晓妹（2005）根据贡献与报酬相匹配的原则，讨论独立董事薪酬的制度安排，认为独立董事的主要职责可以归纳为专业咨询和加强监督。作为专业咨询类的独立董事获得与其知识价值相对等的报酬，参照同类咨询公司提供的服务报酬标准来保障独立董事的独立性和工作积极性；作为监督类的独立董事，它体现的是社会监督的特征，具有中立性和及时性，因此不应该采用股票期权式的激励。董志强（2005）实证研究发现，当独立董事与大股东合谋概率较小时，或投资者法律保护水平较高的时候，应当对独立董事支付固定报酬；而独立董事与大股东合谋概率较大且投资者法律保护水平较低的时候，有必要对独立董事支付激励报酬，以尽可能维护全体股东的利益。

2. 独立董事薪酬与公司业绩。为了激励独立董事更加努力地投入工作，使独立董事的利益与股东的利益保持一致，越来越多的国家的上市公司为独立董事提供以股票为基础的各种激励，但这就牵涉到独立董事的独立性问题。那么独立董事持股与公司业绩是否有关、是否可以真正给上市公司带来高的收益，是否会对其独立性造成影响呢？Morck、Sheifer和Vishny（1988）等人的研究表明，独立董事拥有的股权与企业的经营业绩有一定的关系。同年，Hermalin和Weisbach的研究表明，以股权为基础的激励能提高独立董事监督企业经营的效率。Tod Perry（1999）用公司CEO变动数量指标（CEO turnover）说明独立董事股权激励报酬制度的影响。统计发现采用此制度的公司CEO流动的概率从5.1%增加到18.3%，即独立董事在公司董事会决策中发挥了越来越明显的作用。David Yermack（2003）对来自《财富》500强企业1994～1996年间700多名独立董事薪酬的研究指出，股东财富每增长1 000美元，独立董事与公司业绩相关的薪酬增长11美分。在公司业绩持续增长的情形下，独立董事与公司业绩相关的薪酬增长可达到43美分。Eliezer M. Fich和Anil Shivdasani （2005） 对《商业周刊》1 000强的2 088家上市公司1997～1999年间独立董事领取的股票激励薪酬与公司业绩进行的研究发现，独立董事股票期权的给付与上市公司市场占有率有正相关关系，而且有股权激励的独立董事构成的董事会比无股票期权激励的独立董事构成的董事会更有可能取代业绩差的CEO。但Cordeiro等（2000）对1996年美国的200家大型公司进行研究发现，独立董事薪酬与公司业绩没有正相关关系。

虽然中国独立董事薪酬较少采用股权激励，无独立董事股权激励与公司业绩相关性的研究，但学者们对独立董事薪酬总额与公司业绩相关性进行了研究，其结果大相径庭。杜胜利、张杰（2004）研究发现，公司前期业绩与独立董事薪酬正相关，这与赵亮（2005）研究结果基本相同：不同的业绩公司独立董事薪酬之间存在着显著差距。当净资产收益率在20%以上时，独立董事年薪平均为8.95万元；当净资产收益率在10%～20%时，平均年薪为5.63万元；当净资产收益率为负值时，平均年薪为4.50万元。而宋林和韩向荣（2003）对中国2002年按业绩排名最好和最差的10家公司付给独立董事薪酬的研究得出，独立董事薪酬与公司业绩呈负相关性，并指出这可能是由于一家上市公司业绩越差，越需要得到公众的信任，因此在购买独立董事的公正效用时越可能出高价。谭劲松（2003）研究得出，独立董事薪酬与公司业绩之间的关系呈不规则变化，在2万～4万元的薪酬区间呈较明显的正相关关系，在8万～10万元区间公司业绩达到最大，到了10万元以上，公司的业绩再度趋于下降，因此认为中等程度的激励和中等程度的约束是最佳的“度”。罗党论（2003）研究则认为独立董事薪酬与公司前期业绩没有关系。

3. 独立董事薪酬影响因素。为什么学者对独立董事薪酬与公司业绩之间关系的研究出现截然相反的结果？独立董事薪酬是否受其他因素的影响呢？国内外学者均对此进行了研究。K.Hallock和K.J.Murphy（1998）的研究得到的结果表明，公司规模与独立董事薪酬补偿之间有正相关关系，而且统计结果是显著的。美国投资者责任研究中心在1998年的一份报告中认为，公司规模及市值在决定独立董事基本薪酬水平时起关键作用。Cordeiro等（2000）对美国1996年200家大型公司进行研究指出，独立董事领取的薪酬与劳动付出、外部监管有关。Stephen H.Bryan、Lee-Seok Hwang、April Klein、Steven B. Lilien（2000）研究发现，独立董事薪酬各组成部分影响因素存在差异，以股票期权为基础的独立董事薪酬与公司成长机会、机构投资者持有股份、接管威胁有正相关关系，与公司规模、管理者持股有负相关关系；以股票为基础的混合性薪酬与现金薪酬之比与公司成长机会、机构投资者持股有正相关关系，与管理者持股、公司财务杠杆、有效的税费改革、现金流水平、公司规模、业务部门数量以及公司规章制度有负相关关系；另外，股票期权赠予与现金薪酬之比与公司财务杠杆、资金流动性、公司规模以及业务部门数量有正相关关系，与企业成长机会有负相关关系。

国外学者从不同的角度研究了独立董事薪酬影响因素，具体到中国独立董事薪酬影响因素有哪些，不同的学者用不同方法从不同角度进行了研究。杜胜利（2004）以沪深两地2002年上市公司为样本，指出独立董事薪酬与公司的长期创造能力、公司规模、独立董事工作时间、独立董事在董事中的占比有正相关关系，与第一大股东持股比例有负相关关系，但与公司所处的行业、上市地点、独立董事人数无明显相关关系。夏冬林和朱松（2005）认为独立董事薪酬与独立董事声誉、付出劳动、第二大股东持股比例、公司高管人员薪酬、公司规模、董事会中独立董事比例及当地人均收入水平有正相关关系，与独立董事年龄、董事会规模有负相关关系，但与公司风险状况、公司性质无明显的相关关系。赵亮（2005）指出独立董事薪酬与地区经济、公司规模与独立董事薪酬有正相关关系，与独立董事年龄、学历、性别、公司所处行业、控股股东性质虽无明显关系，但金融和能源行业与其他行业独立董事薪酬之间存在显著差异，国有企业与集体企业独立董事薪酬之间存在显著差异，合资企业与集体企业独立董事薪酬之间存在显著差异，其余所有制之间的差异不明显。

（二）声誉激励

独立董事一般由其他公司的管理人员、高等院校的知名教授及各行业专家等担任，他们努力工作，不仅可以得到更多的报酬，还期望得到高度的评价和尊重，以达到自我实现。从管理学的角度分析，依据麦克利兰成就需要理论，独立董事对声誉的追求是为了实现高业绩的需要，而依据马斯洛需求层次理论，独立董事注重声誉是自我尊重和自我实现的需要。薪酬激励虽在一定程度上代表了对其社会价值的认可和衡量，但不能完全替代声誉带来的心理满足。因而，除了薪酬激励外，声誉激励对于独立董事也是十分必要的。

Fama（1980）、Fama和Jensen（1983）研究指出，独立董事受发育支撑股份公司的外部声誉市场高度约束。他们的价值主要取决于在其他组织里作为内部决策经营者的表现，他们利用董事身份向内部和外部的决策人市场表示：（1）他们是决策专家；（2）他们理解决策控制扩散和分离的重要性；（3）他们可以在这种决策控制体系中有效地工作。因此董事市场的存在将影响董事会的行动，因为每个董事都希望拥有并保持一个“好监督人”的声誉。但后来的研究（Tod Perry，1999）发现，独立董事可能更看重与CEO保持良好关系这样一种“声誉”，因为CEO通常在公司董事会中起到提名独立董事的作用。Holmstrom（1999）认为，想让他人看到自己在做“正确”的事情，与自己真的在做正确的事情通常并不是一回事。所以，期望用声誉来激励独立董事，在实际运用中作用并不明显。中国学者徐冬林（2005）则利用薪酬依赖度函数，发现独立董事从上市公司获得薪酬占其收入的比例X＞1/2时，独立董事可能与管理层共谋；当X＜1/2时，独立董事将通过诚信勤勉的工作提高其声誉，以使他们赖以发展的人力资本增值。

中国学者普遍赞同国外学者的认识，认同声誉机制是在契约不完全情况下各方基于相互信任，通过长期动态博弈形成。独立董事为了保护和提升他们的声誉，在上市公司中表现出相当的独立和客观，并在公司重大决策中发表有价值的见解（刘志海，2005）。但由于中国市场经济制度建立和培育的时间较晚，经理市场特别是高度竞争的经理市场的发育尚处于起步阶段，企业家资源奇缺。相应地，独立董事本身也相对缺少在市场化条件下进行企业经营管理的经验，因此独立董事本身的声誉体系几乎不存在（楼百均，2004）。

二、中国独立董事激励机制展望

目前国内外关于独立董事激励机制的研究多集中于薪酬与公司业绩关系、薪酬影响因素及声誉影响因素这三个方面，但关于独立董事如何在保持独立性和获得有效激励之间达成均衡这一问题学术界未有统一定论。独立董事薪酬激励可能导致两种问题的产生，一是报酬太低，不足以调动独立董事的工作积极性，而过高的收入极有可能导致独立董事独立性的丧失。为了使独立董事利益与股东利益保持一致，激励独立董事更加努力地投入工作，部分国外公司纷纷向独立董事提供以股票为基础的薪酬，笔者认为这将成为各国独立董事薪酬激励发展的方向。

股权激励发挥作用需要一个有效的市场环境，即企业业绩的提升能得到投资者确认，推动股价的上涨，使股票价格反映经营业绩。鉴于中国股票市场起步较晚，市场监管经验不足，是一个弱式有效市场，因此，现阶段不宜采用股票激励手段。除此之外，独立董事职业化、市场化是实施股票激励的另一个重要前提，独立董事人才市场能够给出独立董事的市场价位，而中国独立董事人才市场没有建立起来。为此，未来若干年中国可考虑由半数以上独立董事任职且实行回避制度的董事会下设薪酬委员会设立正规而透明的薪酬政策；同时为了确保薪酬激励的有效性，薪酬委员会负责对独立董事业绩进行评价，将独立董事薪酬与其工作业绩和公司业绩挂钩，采取“固定年金+会议补贴+延期支付计划”的薪酬结构，由固定年金和会议补贴补偿独立董事日常履行职责的费用，给予其短期激励，由延期支付计划将独立董事工作和上市公司经营业绩挂钩，给予其长期激励。

独立董事声誉机制的建立首先依赖于社会信用评价机制的建立，而社会信用评价机制的建立又有赖于社会法律环境、规章制度的完善和正确的道德伦理、意识形态的形成。法律及规章对个人行为的约束作用有限且成本很高，况且独立董事绝大部分的行为属“机会主义”行为而非违法行为，难以依赖法律法规予以查处。相比之下，由于道德伦理、意识形态对人的行为的影响在于“教化”，可使独立董事自觉约束自己的机会主义行为，从意识中注重自己的信用，遵守职业道德。由于中国经理市场特别是高度竞争的经理市场的发育尚处于起步阶段，企业家资源奇缺。相应地，独立董事自身相对缺少在市场化条件下进行企业经营管理的经验，独立董事本身的声誉体系几乎不存在。因此今后要培育充分竞争的独立董事市场，根据独立董事业绩考核结果，建立独立董事的准入和退出制度，对在岗的独立董事形成竞争性约束，淘汰那些不称职的独立董事。从长远看，可成立独立董事协会，通过协会来研究制定行业行为准则和业绩评价体系，在独立董事资格培训、业务交流、自我管理等方面发挥作用，规范独立董事执业行为。

注释：

①“Guidelines For Independent Director Compensation”，省略/director_comp.htm。

②Confederation of Indian Industry. Desirable Corporate Governance Code. 省略。

③Corporate Governance: A Guide For Singapore Company Directors. 省略/extweb/pwcpublications.nsf/docid/2575D98F56E51A25CA256BF000145489。

④《美国商业圆桌会议公司治理声明》：来自省略/_private/ztgs.htm。

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