风险定量分析的方法精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇风险定量分析的方法范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

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关键词：车辆；风险；评价指标；研究

一、选择恰当实用的评价方法

目前安全风险评估的方法有很多，大体可分为定性分析法、半定量分析法和定量分析法。

1.定性分析方法

定性分析方法是对分析对象的车辆运行潜在危险状况进行系统、细致检查，根据检查结果对其车辆交通事故发生的可能性做出大致评估。定性分析方法主要用于识别最危险的车辆运行安全事件，难以给出车辆运行安全风险等级。

2.半定量分析方法

半定量分析方法是将对象的危险状况表示为某种形式的分度值，从而区分出不同对象的事故危险程度。半定量分析方法用于确定可能发生的事故的相对危险性，同时可以评估事故发生的概率和频率，并根据结果比较不同的方案。

3.定量分析方法

目前的定量分析方法大致可分为精确定量分析与模糊定量分析两类。精确定量分析方法以计算机建立车辆运行模型，进行运行情况模拟，运算量大。模糊综合评估方法是将模糊理论与综合评估方法相结合，通过评定系统各因素对安全（不安全）的隶属程度情况来综合评定系统安全状况，可以得到较为理想的结果。

二、全面分析安全风险影响指标因素

1.人的因素分析

驾驶员是交通安全中的主体和能动因素，其责任事故的发生主要是在行车过程中反应、分析和操作三个环节上出现了错误。对交通事故形成的影响主要表现在：生理、心理状况不符合交通安全的要求；违章行走、违章操作、违章装载、违章行使；对他人的交通动态及道路变化、气候变化、车况变化观察疏忽或采取措施不当等。

2.车辆因素分析

车辆是交通出行的工具和载体，是交通事故的直接“参与者”，是道路交通系统的重要组成部分，与交通安全有密切的关系。其风险因素除了包括: 车型、车龄、车况、使用性质、安全防护性能等方面。

3.道路环境因素分析

环境因素涵盖范围较广，从任务性质、执行任务的时间特征、行驶区域的气候天气情况、地形地势、道路交通状况等。这些因素不仅影响车辆操控通行，还影响驾驶员和乘车人员的心态行为, 是事故发生的关键诱因。

三、获取准确度高的指标权重

指标相对重要性的度量值称为权重或权系数。科学、合理地确定指标的权重，才能确保评估结果的可靠性与正确性。目前，确定指标权重的方法有十几种，依照权重计算时原始数据的来源不同，可分为三大类，即主观赋权法、客观赋权法及组合赋权法。先明确各因素相互重要程度或对主事件的影响程度，然后通过数学方法的计算得到权重值。

四、构建实用可行的安全风险评估模型

根据风险评估方法的分析，根据车辆运行安全风险评估的实际情况，确定选用模糊安全评估方法构建模型。

（1）建立综合因素的评估集合。将表明某系统安全状况且具有特定属性的因素（V1，V2，…，Vp）的全体称作综合因素评估集合V：V=（V1，V2，…，Vp）；

（2）分配各评估因素的权重。每个因素都从某一方面表达了系统的安全状况，但影响程度有所不同。根据影响程度，对其配以不同的权重：

设系统中各因素为：V1,V2,…,Vp，各自分配的权重为：a1,a2,…,ap（0≤ai≤1），∑ai=1，设A为综合权重分配集合，则：A=（a1,a2,…,ap）；

（3）建立子因素的评估集合Vi。由于因素Vi还受到各子因素v1,v2,…,vk的影响，所以子因素评估集合写成：Vi=（v1,v2,…,vk）；

（4）分配各子因素的权重。设各子因素为：v1,v2,…,vk，各子因素分配的权重为：u1,u2,…,uk，则子因素权重分配集合为u=（u1,u2,…,uk）；

（5）建立评估矩阵。请专家对各因素进行评分；

设隶属关系矩阵为Ri，则：

（6）各因素评估矩阵Bi：Bi=Ai·Ri

（7）综合评估矩阵B：B=[B1B2…Bn]T

（8）总评估矩阵C：C=A·B（A为综合权重分配集合）

（9）系统的总得分f：f=C·St（St为综合评估集合V的级别分值）

（10）按照综合评估系统的安全等级确定系统的状态。

通过对基本步骤的分析，可以得出安全评估的主体模型为：

Bi=Ai·Ri

Bi——某一参评对象的模糊合成值；

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关键词 风险评估；故障树；最小割集算法；风险缓解

中图分类号 TB486 文献标识码 A 文章编号 1673-9671-（2013）011-0128-03

上海区管自动化系统是支持空中交通管制的专用电子系统。通过该系统，空中交通管制员能够对华东高空空域内的航空器进行有序的航行活动管理。随着航班量和系统运行年限的增长，自动化系统的故障率不断上升，如果不及时处理，将直接危险飞行安全。针对该问题，设备维护人员定期对自动化系统进行风险评估，及时识别风险源，并确定应对策略。

许多风险评估方法采用专家分析法的方式，该类方法是基于经验的，缺乏可靠的依据。而本文采用的故障树分析法可以对系统故障进行建模，然后通过历史数据进行分析，计算风险发生概率，并找出系统的故障模式，这样得出的结果更接近实际运行情况。

1 故障树分析法简述

1.1 概述

故障树分析法（FauIt Tree Analysis，FTA）是一种演绎分析法，该方法采用树状结构，以系统不希望发生的顶事件作为目标，从顶事件逐级向下分析，直至所要求的分析深度，最深层原因事件被称为底事件。该方法主要可分为定性分析法和定量分析法。

1.2 定性分析

故障树的定性分析是通过求故障树的最小割集，得到顶事件的全部故障模式，以发现目标系统的最薄弱环节或关键部位，集中力量对最小割集所发现的关键部位进行强化，找出控制事故的可行方案。在故障树分析法中，割集是指故障树中一些底事件的集合，而最小割集是指在某个割集中任意去掉一个底事件，余下的底事件集合无法构成割集，那么这类割集被称为最小割集。常用的方法是Fussel-Vesely算法（下行法）。

1.3 定量分析

故障树的定量分析就是在给定各底事件发生概率的基础上，计算顶事件和中间事件的发生概率、底事件重要度等参数。在具体计算时时，可分析的变量有很多，这里，我们只给出本文应用的内容，即如何通过最小割集算法，计算顶事件的发生概率，基本步骤如下：

2 上海区管自动化系统简介

上海区域管制中心的自动化系统为双冗余结构，系统具备多雷达处理、飞行计划处理、告警处理、旁路雷达处理、记录、回放等功能，目前已为上海区管/终端扇区、虹桥/浦东塔台以及合肥地区的业务运行提供保障。

3 基于故障树分析法的上海区管自动化系统风险评估应用

整个评估流程的详细步骤如下：1）故障树建模：绘制故障树，并在故障树中确定底事件概率；2）定性分析：通过故障树的最小割集，得到顶事件的全部故障模式，并定性分析底事件；3）定量分析：先确定底事件发生概率，通过最小割集算法推导最小割集发生概率，最后计算顶事件发生概率；4）风险评价和缓解：确定风险等级，制定风险减缓措施。

3.1 故障树建模

上海区管自动化系统故障种类有很多，本文选取最典型故障作为顶事件构建故障树（图1），所有“底事件”（表1），以此为顶事件展开后的节点能够覆盖常用设备（元件）故障类型。

进一步，为了计算，需要确定故障率数据。从理论上讲，故障发生概率应为任一瞬间发生的可能性，是一无量纲值。但从工程实践出发，我们采用计算频率的办法来代替概率的计算，即计算平均无故障时间（MTBF）的倒数。

由于历史数据统计的是总故障次数，因此计算的底事件概率是对样本数求均值后的结果。另外对于x5事件，由于无法计算数据，因此我们给定一个经验值为0.05。

3.2 定性分析

故障树的定性分析就是要研究系统故障模式（最小割集）。通过首先Fussel-Vesely算法我们可以求得故障树的全部最小割集：{x1，x5}，{x1，x6}，{x1，x7}，{x1，x8}，{x1，x9}，{x2，x5}，{x2，x6}，{x2，x7}，{x2，x8}，{x2，x9}，{x3，x5}，{x3，x6}，{x3，x7}，{x3，x8}，{x3，x9}，{x4，x5}，{x4，x6}，{x4，x7}，{x4，x8}，{x4，x9}，{x10}，{x11}。这22个最小割集代表了22种故障模式。其中，“x10”和“x11”是一阶最小割集事件，属于结构重要性最高的。该类事件一旦产生，将直接引起顶事件的发生，而其他底事件都处于二阶最小割集中。

3.3 定量分析

定量分析主要是根据最小割集算法计算顶事件（包括中间事件）的发生概率。3.2节已经求出了全部最小割集，接下来由公式（1）就可求得每个最小割集的概率P（yi），其中，yi={x1，x2，…，xm}为第i个最小割集yi，Pi为底事件xi的发生概率，计算出最小割集概率值：y1～y22。

另一个影响单席位正常使用的重要故障是显示设备无法提供使用。包括BARCO，EIZO显示器，故障率仅次于单席位主系统软/硬件故障。

3.4 风险评价和缓解

风险评估的主要目的不是根据故障树分析法确定风险故障概率值的大小，而是通过计算概率值确定风险等级。本文根据计算的整体概率范围制定了一个风险等级划分表，如表4。

从表4可知，该风险处于第4等级，属于风险程度比较高的，因此必须对其采取风险缓解措施，根据前面故障树分析法的分析，可从底事件着手，采取相对的缓解措施：如对于DS-10硬件故障除了及时维修外，也可以先期更换电源和风扇来预防故障发生，对软件故障可采用安装补丁等方法来降低故障率。

4 结束语

本文以上海区管自动化系统最常见的单席位故障为案例，构建相应的故障树，通过对实际的统计数据的整理，对故障树进行定性和定量的分析，最后量化地计算出相应的风险值，并提出相应的风险缓解措施。

今后，对该评估法的进一步研究可以考虑这样几个方面：1）扩大树的广度和深度，将其应用于更多的故障类型；2）可与过去使用的专家分析评估法及其他的主流评估方法进行对比，评价方法的性能。

参考文献

[1]陈文峰等.欧洲猫-X系统管制操作手册[Z].上海：民航华东空管局，2004.

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中图分类号：TB383文献标识码：A文章编号：1672-3791(2012)04(a)-0000-00

压力管道在国民经济中发挥着重要作用，在化工、石油，冶金，医药等各工业生产领域和在输送危险液体方面担负着重要任务。压力管道如果出现泄漏或者断裂将会造成不可估量的严重损失，直接影响着人民的生命财产安全。

由于种种原因，例如管理不力，法规不完善，尤其是我国的科技水平还处于相当落后的水平，我国压力管道普遍缺陷重重，存在着诸多的安全隐患，因此如何以最少的成本降低压力管道缺陷带来的风险，一直成为人们普遍关注的焦点。本文就压力管道缺陷检验的几种主要方法和敏感区域的确定进行简要的分析介绍，并对压力管道的风险评估进行初步的探讨。

1 缺陷检验

压力管道的安全关键在于敏感区域的确定，而压力管道的各种技术文件，存储或流通流体的性质与危害性，历史经验的积累，这些都是我们确定敏感区域需要考虑的因素。只有对敏感区域有了深刻的认识，我们才能对压力管道的缺陷检验做到有的放矢。

1.1 宏观缺陷检查

在线检验一般从发生事故可能性比较大的位置，或造成后果比较严重的部位进行检验，在管道在运行传送流体的情况下，观察管道是否有泄漏的情况；绝热层是否有磨损或者掉落的情况；检查管道防腐层是否有破损的现象；是我们进行宏观缺陷检查的重点。

在实际检验工作过程中，主要从以下几个方面进行检查：管道有没有弯曲变形，阀门、法兰，支吊架等基础设施是否有不妥当的地方，对腐蚀、泄漏的部位进行标注，并将结果记录在单线图上，以方便后续检验工作的开展和检验审核。

1.2 厚度缺陷检验

厚度缺陷检验是通过对壁厚的测试，发现可能存在缺陷的部位，确定敏感区域。在实际工作中，主要是对于易受冲刷的部位、有明显腐蚀老化的部位、可能积液的部位、管径明显发生变化的部位等，以抽查的方式进行定点壁厚测试，如果发现异常点，应在异常点附近进行检验，确定异常部位的大小；特别要注意的是，测定的点数要满足检验判断准则的需要，

1.3 表面缺陷监测

表面缺陷监测一般是采用磁粉检测或渗透检测方法，对敏感区域的表面和近表面进行检验。通常情况下，应对以下敏感区域进行表面缺陷监测：宏观检查中发现裂纹的部位、焊缝咬边部位、焊缝修磨部位、绝热层破损的部位、应力集中的部位、腐蚀环境中的管道等。

1.4 内部缺陷监测

内部缺陷检测主要是采用超声波或射线的方法对敏感区域进行检测，以确定其内部是否存在危险性缺陷。检测的敏感区域主要是焊接接头和使用中发生泄漏的部位，支吊架损坏的部位等。

总之，在缺陷检验过程中，应严格按上述原则确定检验的敏感区域，采用合适的检验检测方法，确定管道的安全状况，以便以后的检验维护。

2风险评估

根据多年来的事故原因统计表明，大部分的经济损失只有少部分是因为使用高风险设备引起的，因此对所有的设备都进行一般性检验，检验的成本将会大大增加。但如果对在用的压力管道不进行一般的常规检验，而是对管道进行风险评估，综合考虑管道发生事故的可能性和发生事故后造成的损失程度，将压力管道的的风险划分等级，合理的安排高风险管道和低风险管道的检验和维修投入，在确保管道的安全得到保障的情况下，以达到低成本高效益的成果。

RBI分析方法就是我们想要使用的方法，因为采用RBI方法能使检验管道的费用合理分配，直接降低检验管道的费用，能对管道的风险进行排序，使我们对高风险管道进行重点检验，从而大大降低压力管道的风险，给人们的生命财产提供了重要的技术支撑和重要保障，所以下面对RBI方法在管道风险评估方面做简单的探讨。

RBI分析方法有三种：定性分析，半定量分析和定量分析。这三种分析方法在管道风险分析方面都有着各自的特点，现介绍如下：

2.1 定性分析

定性的方法虽然简单，便于应用，用来对压力管道出现风险的可能性和造成后果的严重性进行评定并用风险矩阵表示风险，但它所产生的结论是比较保守的理论。定性分析可以在压力管道风险显示方面比在风险评估方面发挥更大的，所以我们一般将其用作风险显示的手段。它能够迅速的将压力管道的风险等级进行排队，为我们进一步做风险分析提供方便。

2.2 半定量分析

半定量RBI评估较定性分析考虑的因素多一些，但需要的压力管道的相关数据也不多，其压力管道的数据采集和风险后果计算是对管道分类进行简化计算，而不是对管道的流量进行详细计算，评价的成本较低。半定量方法可以采用多种方式得到压力管道发生事故的可能性和事故后果的严重性，例如，问答、选择、估算。半定量分析方法同样也可以采用风险矩阵的方式表示压力管道可能出现的风险，对于风险评估的精度要求能满足，所以半定量方法得到许多国家的青睐并欲与发展。

2.3 定量分析

对压力管道定量RBI评估方法考虑的因素最多，所需要的基础数据也最多，如压力管道的工艺流程数据，历年维修检修记录，设计资料等，从而获得最准确的评估结果。定量方法可以根据压力管道的类型从通用事故频率数据库中得出所预计的破坏规模的通用事故频率；可以根据管道的实际情况，确定管道的各种因子，然后根据公式求出压力管道实际事故的频率、事故的后果、压力管道风险。定量RBI评估在这三种风险评估分析技术里是最科学合理的，也是未来压力管道风险评估的技术发展趋势，但因为其繁杂的先期准备工作，不可能在短期内实现。

由上可以看出RBI的压力管道检验技术是风险评估控制的有效措施之一，经过风险评估后，我们可以把检验重点放在高风险的压力管道上，也可以适当的对低风险管道进行检验，从而在保证管道安全可靠的前提下大大降低了成本。RBI技术对压力管道评价的安全性、经济性以及潜在的失效风险作了全面的考虑，它首先对压力管道的风险进行有效排序，然后在风险可接受准则可接受的范围内确定高风险压力管道，并且利用风险驱动因素得出具有针对性的检验策略。RBI技术相比于传统的检验方法，得到了极大的提升，如：提高压力管道的安全、可靠、有效性，减少成本，缩短检修时间，延长检修周期。

3结语

我国在管道缺陷检验和风险评估方面虽然取得了不少成绩，但也存在着许多不足，这就需要我们在原有成绩上继续努力，学习先进的检验手段和风险评估方法，争取以最少的成本保证压力管道的安全可靠。

参考文献

[1] 刘展，王智平．俞树荣，等．RBI在压力管道风险管理中的应用[C]. 中国安全生产科学院，江苏省科学技术协会．2005中国第二届城市与工业安全国际会议论文集．南京，东南大学出版社．2005：281-285．

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论文关键词：定量分析；管理会计；运用定量 

 

1 定量分析法的定义及重要性 

定量分析法亦称“数量分析法”。是运用运筹学、概率论和微积分等现代数学方法和计算机等各种现代化计算工具对与预测目标有关的历史数据，进行科学的加工处理，并建立预测分析的数学模型，揭示影响预测目标各有关变量之间的规律性联系，根据求解数学模型得到的结果，进一步分析考虑相关的非定量因素并作出预测结论的专门方法。属于预测分析的一种基本方法。这类方法主要适用于预测具备较完整的历史资料和数据的事项。管理会计为适应企业管理，更注重用高等数学和现代数学方法来“武装”自己，朝着定量化的方向发展。用其精确性、科学性来决策消除某些直觉性和随意性。 

2 管理会计中定量分析法特点 

2.1 定量分析法具有科学性和精确性 

管理会计经过近一个世纪的发展，理论体系逐步完善。尤其是依赖于现代数学技术发展起来的区别于传统财务会计方法的定量分析工具，在短时间内成长为一门与财务会计并驾齐驱的学科，它的主要职能作用是筹划未来，充分利用其所掌握的资料，定量分析法偏重于数量方面的分析，严密地进行定量分析，帮助管理部门客观地掌握情况，正确进行最优管理决策和有效经营提供有用的资料，它的科学性及精确性受到了普遍的认可和赞赏。 

2.2 管理会计中定量分析法具有局限性 

（1）客观的经济情况千变万化，影响定量分析法的运用。 

虽然管理会计逐渐发展完善了一些定量分析工具，它们把所涉及的变量与变量以及变量与目标之间的关系，用数学模型将数量之间的关系表达出来，然后按照预测的前提条件，计算出结果。但对客观经济变化缺乏应变能力，如果其主要问题把握不好，会严重影响预测、决策的结果。 

（2）为保证定量分析法质量，需花费大量成本。 

定量分析法耗时费力，也更为严格，有时需要使用复杂的数学模型。只有保证数据和假设的质量，才能保证定量分析法的质量。这就要求企业为了保证定量分析法的运用，收集大量符合质量标准的数据。但现实中存在着企业现有信息搜集措施不能满足这些工具的需要的情况，企业需花费高额成本来进行信息搜集。当信息搜集成本太高时企业就会拒绝采用，从而导致了这些工具的应用成了纸上谈兵。 

3 运用定量分析法时应注意的问题 

因定量分析法在管理会计中的重要性，也就对我们在运用管理会计中定量分析方法时提出了很高的要求，为了更好的运用定量分析法，我们就需要对管理会计中定量分析法在运用过程中应注意的问题，网络时代定量分析法的发展方向加以研究，从而提高运用定量分析法的能力。 

（1）重视模型运用的前提。 

通常管理会计中定量分析法把模型运用和结果计算放在首位,忽视模型运用的前提分析与结果计算的取数过程,以致误入照搬照套的歧途。比之于结果计算,取数过程和明确模型前提条件更为重要，更能指导实务。作为模型运用的前提条件是否存在,决定了模型的可运用性。因为不同的模型有不同的前提条件,条件符合对模型是正确的,若条件不符合,模型可能不正确,或者误差太大,没有应用价值。所以,会计人员在应用模型时一定搞清楚模型的前提条件。 

（2）应注重取数过程。在经济行为分析中，与结果计算相比,取数分析过程更为重要。如果取得的数据不正确,即使应用非常完善的模型进行计算,结果也是不正确的;所以在定量分析时应注意：①进行模型的理论前提与现实前提是否吻合的比较分析,从而确定选用的模型或对计算结果的可能修正;②在遵从取数的一般过程和其分析要求的前提下,确定取数的方法以及取数的分析方法;③对取得的数据进行确定性、可靠性评价,进而确定所取数据中存在的风险因素;④对模型中运用的数据,凡存在不确定性的因素,应提出控制措施。确实找不到控制措施的,必须对取数进行风险值测定,并调整取数的大小。 

4 网络时代定量分析法的发展 

篇(5)

风险意味着损失或者机遇，具有不确定性。项目建设风险一旦发生，会对时间、费用、范围或质量目标，产生积极或消极的影响。风险管理主要包括以下过程：

（1）风险管理计划编制。

风险管理计划编制过程描述如何为项目处理和执行风险管理活动。

（2）风险识别。

风险识别的目标是识别和确定项目风险、风险的基本特性以及对项目的影响。

（3）风险定性分析。

风险定性分析包括对已识别风险进行优先级排序，以便采取进一步措施。

（4）风险定量分析。

定量地分析风险对项目目标的影响，对不确定因素提供了一种量化的方法，以帮助做出恰当的决策。

（5）风险应对计划编制。

针对已识别的风险进行，对于未知的风险制定相应的应对计划、制定措施，提高项目成功的机会。

（6）风险监控。

对风险的发展与变化情况进行全程监督，并根据需要进行应对策略的调整，保证风险计划的执行，并评价这些计划对减轻风险的有效性。

2建湖县基本情况及项目概况

建湖县地处苏北里下河腹部北部地区，境内地势低洼，沟河纵横，有大小沟河3000条左右，水系网络密布；地面高程在0.8～3.0m之间，全县平均高程为1.6m，是苏北里下河地区三大洼地之一。2011年，建湖县投入约250万元建设了重点河道视频监控系统以及防汛防旱移动指挥系统。系统建成后，在室内可以用电脑终端，室外可用智能手机、平板电脑等终端访问县防汛防旱指挥系统，获取实时水位、雨量及重点河道的视频信息。2011年，建湖县梅雨期降雨量与2006年大汛之年相仿，由于新建防汛防旱指挥系统与近几年兴建的工程措施发挥了重要作用，全县未发生明显的洪涝灾害。

3风险识别及处理

在项目建设前期注重项目建设的风险管理。在项目正式开工前，召开专门会议，制定项目的风险管理计划，确立处理和控制风险的方法论，对团队成员的风险职责进行分配。结合项目的实际情况，召开风险识别会议，水利局所有科室负责人、所有参加过类似项目的技术负责人以及系统的使用方参与会议。利用头脑风暴法、风险检查表法，对项目建设不同时期的风险进行识别、分类和排序，形成项目的风险登记单，初步确定项目建设不同时期的各种潜在风险。召开专题座谈，对识别出来的风险进行定性和定量分析，并对风险进行等级评定，更新项目登记单上的风险排序；采用决策树技术进行定量分析，量化不同的风险对项目建设的影响程度，按照定量计算出来的概率和影响程度进行排序形成风险登记单，分析风险发展的趋势；在项目实施阶段，对风险紧密监控，及时调整应对措施。由此，本项目的主要风险及采取的措施如下所述。

（1）设计风险。

建湖县防汛防旱指挥决策系统工程项目2011年初立项，整体设计仅用了1个月时间就仓促公开招标。由于设计用时太短，招标文件对具体测站和监控点的位置仅精确到镇（区）。测站和监控点位置不能确定，影响了设备接电难度以及光纤架设的路线。为解决此风险，及时召集水利局、站点所在乡（镇）水利站、施工单位、供电部门、光纤提供商等召开沟通会，共同讨论并确定测站和监控点的具体点位，并由建设处、施工单位、供电部门、光纤提供商签字确认，作为合同的附件。测站和监控点具体点位的确定，保证了项目建设的有序进行，没有造成返工，按照预先进度完成了合同。

（2）施工管理风险。

由于水利局工作的特殊性，汛期各类防汛防旱应急事件较多、人力资源紧张，针对这种情况，提前测算项目实施所需的人力资源，制订人力资源计划，由分管局长专门负责。有了人力资源保证，即使在项目后期，上级领导要求加快进度来确保2011年汛期项目能完全发挥效益，也能圆满完成施工任务，得到了局领导和当地群众的一致好评。

（3）分包风险。

项目涉及1400多根线杆架设，需要花费大量精力及资金去协调地方矛盾，经过对自制和外购的方案对比分析后，决定将光纤架设外包给当地移动公司。由于施工队伍是省内统一调配，其人员和进度安排在一定程度上不受当地移动公司的控制，对项目的进度有极大风险。经过对该风险进行较为完善的定性、定量分析，在和移动公司签订外包协议之后，同当地移动公司、设计部门、线路施工单位共同制定光纤架设工程的进度安排，建立沟通、协调机制，确保了光纤架设按照既定计划如期完工。

4结论

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方法是可以较好的实现项目的风险控制与管理。

关键词：风险控制与管理 风险分析 项目风险管理信息系统

中图分类号：X820文献标识码： A

引言

项目的风险贯穿于项目的全生命周期，存在不确定性和可变性。海洋工程属于高投入、高技术、高风险的行业，在海洋工程项目运行过程中如何通过合理的评估方法进行风险识别，使用有效和科学的风险管理手段进行风险管控尤为重要。本文以荔湾3-1项目为例，结合本项目的特点，阐述项目的风险控制与管理。

0.项目概述和风险特点

南海深水天然气工程荔湾3-1项目是中国目前最大、水深最深的海上气田，位于南海东部海域珠江口盆地，距香港东南约 250公里，水深约1350米至 1500米。在190米水深处建设一座约30000吨的导管架和约32000吨的中心平台，通过6"海底管线连接1350米至1500米水深处的海底采油设施，通过30"海底管线将天然气输送至位于珠海高栏岛的陆地终端。本项目的开发示意图如下：

图1：荔湾3-1项目开发示意图

1.项目风险分析

根据上述项目的特点，采取定性分析和定量分析相结合的方式对项目风险进行评估，项目的风险分析评估分为五个步骤：

1)风险管理过程启动

首先是建立项目风险评估的总体框架，为后续的风险识别，风险分析及设计应对措施等工作奠定基础。主要包括建立项目风险评估团队，识别风险评估指标以及定义风险可能性与后果尺度等内容。

表3 ：项目风险可能性尺度表

2）风险识别

本项目利用头脑风暴法、项目团队集中讨论、历史数据分析、访谈、行业调研相结合的方式对项目风险进行识别，建立风险清单。本项目风险清单的建立结合了本公司工程建设项目的一些典型风险，并借鉴国内外项目风险管理的最佳实践，通过全面的风险识别供识别出项目风险约400条。

3）风险分析

在风险识别之后，项目团队对识别出的风险事项进行风险分析。本项目采用定性与定量相结合的风险分析方法，其中定性风险分析方法采用风险因素取值评定法和风险矩阵方法，定量分析方法采用蒙特卡洛模拟法。

本项目定性风险分析根据事先确定的标准和准则，确定风险的概率和影响。通过采用邀请相关人员召开会议或进行访谈等方式对风险进行评估。项目组根据自身习惯和情况，确定哪种风险概率和后果的组合可被评定为哪种风险等级，如高风险、中等风险和低风险，并分别赋予其不同的颜色，进行排序，最后将识别出的各种风险纳入风险矩阵中。本项目结合了国际最佳实践的做法后采用5×5矩阵，并将风险等级划分为四级，分别为：关键风险、 重大风险、中等风险和可接受风险，具体划分如表 6 所示：

表6：风险等级划分表

本项目的定量风险分析采用蒙特卡洛方法对项目的成本和进度进行分析，其中进度风险分析采用 PDM 进度计划作为模型，成本风险分析采用 WBS 作为模型。因费用分析为公司保密内容不便叙述，图2为项目进度定量分析的风险因素龙卷风图。

图2：项目风险因素龙卷风图

4）风险应对

风险应对措施采用风险规避、风险转移、风险控制、风险自担四种策略。本项目风险应对措施的识别主要由项目团队各专业相关人员进行，部分借助专家来完成。本项目主要采用项目团队集中讨论、访谈各专业相关人员及外部咨询专家、行业调研方法制定风险应对措施。

在制定了风险应对措施之后，对采取应对措施后的残余风险进行分析，如果残余风险仍然不可接受，则需要重新制定风险应对措施，最终保证残余风险降低到可接受范围内。 最后，在确定了风险应对措施和残余风险可接受的情况下，将风险应对措施，风险责任部门或人员，以及残余风险描述，进行详细的记录并存档。

2.项目风险控制与管理

项目的风险管理最重要的环节为风险的监测、控制和执行，将分析评估出的项目风险和应对措施真正贯彻执行下去，使风险管理融入到项目日常运作流程中，形成项目管理中不可缺少的一环，同时针对风险的变化性在项目全生命周期里持续对项目工作进行监督以及寻找新风险和变化的风险。为此，本项目引入项目风险管理信息系统加强风险管理过程和动态管理，达到顺利实现项目目标。

项目的风险管理流程

图3：项目风险管理流程

工程项目风险管理信息系统的引入

工程项目的风险种类复杂、风险影响程度各异，并且可能互相转化。因此，项目风险必须按照紧急程度、影响程度进行细分，采用不同的方法分层次、有重点的进行风险应对，形成梯度管理。如果采用手工管理，将是一项复杂的工作，并且不利于风险跟踪和责任落实。采用风险信息管理系统后主要优点有以下几点：

a)有利于梯度控制――分类检索方便

利用风险信息管理系统后，风险管理工作可以轻松实现大量风险的评估、量化、分类及应对监控。

b)便于风险跟踪和预警提示――风险提示清晰

风险应对的关键是重点风险控制措施及时有效，提示风险不被遗忘。由于本项目的施工地点分散、人员不集中，如果手工操作，要做到对各项风险控制措施及时跟踪、及时反馈将比较困难。提示性风险就更容易被忽视，“项目风险管理信息系统”可充分发挥信息化系统沟通便捷、自动提示作用。

c)有利于责任落实――公开透明

由于风险管理信息系统的资源开放性和共享性，本项目把风险管理作为日常工作的一部分，保证了风险管理的时效性，风险管理很重要的一点是全员参与，为此引入“项目风险管理信息系统”后项目组全体员工根据职责和分工划分为四种角色：风险登记人、风险责任人、风险审核人、风险人，项目风险管理信息系统的操作界面如下：

图4：项目风险管理信息系统操作界面

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关键词：故障树 故障树分析 故障诊断

中图分类号：U292 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2016）11（b）-0078-02

1 故障树分析方法概述

1.1 故障树分析法简介

故障树定性分析就是将致命性故障或灾难性危险等产生的原因由树干到树枝逐级细化，进而分析致命性故障或灾难性危险与其产生原因之间的因果关系，进而找出所有可能的风险因素。故障树定量分析是由下至上依据底层事件发生的概率以及逻辑门关系，算出系统总事故的概率，并且还能将底层事件风险依据概率大小排序，并针对性确定风险控制措施和方案。其一般流程为：选择顶事件+构造故障树+定性识别出导致顶事件发生的所有底层事件+定量分析计算顶事件发生概率及底事件的重要度+提出各种风险控制措施和方案。

在轨道车辆工程中，可运用故障树分析车辆已暴露的故障，进而获得影响车辆正常工作的关键要素，并进行针对性质量控制，也可以在车辆研制的初始阶段对其进行建树分析，进而确定设计中的薄弱环节，提出改进措施。

1.2 故障树的建立

在故障树分析中，位于故障树顶端的是故障树分析的目标和关心的结果事件，定义为“顶事件”，将所分析系统的各种故障和失效、不正常情况等定义为“故障事件”，用“成功事件”定义所分析系统各种正常状态和完好情况。将位于顶事件与底事件之间的中问结果事件定义为中间事件。常用的符号包括事件符号、逻辑门符号和转移符号等。

在建立故障树前，首先要对系统进行全面深入的了解。系统的设计、制造、安装调整、使用运行、维修保养等方面的技术文件和数据资料等都要被分析和研究。除了要考虑系统本身的因素外，还要考虑人为因素及环境因素的影响。对系统及单元的功能和失效以及人为因素及环境因素，应给予明确的定义。在故障树分析中，将由单元本身引起的事件称为“一次事件”，将由人的因素或环境条件引起的事件称为“二次事件”。建立故障树的具体步骤如下。

1.2.1 确定顶事件

通常将所分析系统最不希望发生的致命性故障或灾难性危险作为该系统故障树分析的顶事件。因此，对一个系统而言，顶事件并不唯一，可以有多个。任何需要分析的系统故障或灾难性危险，只要是可以分解且有明确定义，则都可以作为该系统故障树的顶事件。

1.2.2 确定其他层级事件

确定了系统的顶事件之后，把顶事件作为起始端向下建立故障树。先是找出导致顶事件发生的所有可能直接原因，将其作为第一级中间事件。用相应的事件符号表示第一级中间事件，再选取恰当的能表达中间事件与上一级事件逻辑关系的逻辑门符号连接中间事件与上一级事件。依此逐级向下建立故障树，直到找出所有能够引起系统故障的无法再向下追究的原因为止，将最末层事件作为底事件，至此，建树完成。

1.2.3 需注意的问题

建立故障树的过程中需要注意以下几个方面的问题。

一是通常采用以系统的功能为主线来确立故障树各层级事件进而建立完整故障树，建树过程始终按照演绎的逻辑进行。同时要注意到复杂系统通常有多个流程分支，主流程不唯一，因此在建树时要依据具体系统情况而定。

二是在建立故障树前要合理地选取和设定所分析系统及单元（部件）的边界条件。所谓边界条件是指系统和单元（部件）的若干变动参数，参数设定合理，将有助于在建故障树过程中抓住主线和明确范围。

三是故障树各层级事件的定义要精确唯一，不易造成歧义。

四是故障树各层级事件间有清楚、严谨的逻辑关系。

五是应注意逻辑多余事件的删减，尽量简化故障树，且故障树应便于定性和定量分析。

2 故障树定性分析实例

故障树定性分析某型轨道客车系统的目的是要找出该型轨道客车故障的全部可能原因，并定性地识别该型轨道客车系统设计、制造、安装调整、使用运行、维修保养等方面的薄弱环节。

在用故障树定性分析某型轨道客车系统时，最为关心的是最小割集，即导致顶事件发生的必要而充分的底事件的集合。仅当最小割集包含的底事件都同时存在时则顶事件发生，或者是只要最下割集中有任何一个事件不发生，则顶事件不发生――最小割集的性质。如果系统出现了故障事件，则必然至少有一个最小割集发生。系统的一种故障模式可以用一个最小割集表示，系统的故障谱即可以表示为全体最小割集。因此，防止所有最小割集发生是保证顶事件不发生的可靠措施。在轨道客车的设计中要采取必要的措施降低最小割集发生的概率，在轨道客车的运转中要努力确保不使最小割集发生。

3 故障树定量分析实例

故障树定量分析某型轨道客车系统的任务是，在已知底事件发生概率的条件下，利用故障树作为计算模型，求解出顶事件即某型轨道客车系统故障或失效发生的概率，从而可以评估出该轨道客车系统的可靠性、安全性及风险性。

假定故障树的顶事件及相互独立的全部底事件均只有“不发生”和“发生”，亦即“正常”和“故障”两种状态，则根据底事件发生的概率，由下往上按故障树的逻辑结构逐级运算即可求得顶事件发生的概率。

其中底事件发生概率的定量分析来源于单元或部件失效数据的收集和统计分析。失效数据是故障树定量分析的基础，直接影响系统可靠性、安全性及风险性分析的精确性和适用性。由于来源于寿命试验产生的失效数据受到财力、物力和人力等方面因素的限制，数据来源很少。而来源于生产现场的寿命试验，虽然条件现成、真实，失效数据来源多，但受限于不够重视现场失效数据的搜集，或者失效数据丢失，或者失效数据记录不完整或不正确。目前，失效数据不足已经成为影响可靠性定量分析和风险评估的一个难点问题，因此要建立失效数据库是一个长期且重要的任务，要十分重视对轨道客车系统单元或部件失效数据的收集和统计。

4 故障树分析法的注意事项

故障树分析是由一个或多个不希望发生的顶事件开始，向下逐级分析导致顶事件发生的直接原因和潜在原因的方法。在运用故障树分析轨道客车系统时，需要根据故障树分析的特点，注意以下几个方面的问题：一是无论是进行定性还是定量故障树分析，在建立故障树时，都应尽量确保故障树完整、准确，以使故障树不会影响分析结果的准确性。因此在该型轨道客车事故树分析的过程中，采用了由熟悉该型轨道车辆系统的多个工程师共同参与建树的方法，实践证明这种由多个工程师共同参与建树的方法相比于由一个人建立起来的故障树更为有效、完整和准确。二是常用故障树的定性分析法进行系统故障诊断，因此在故障树分析过程中可先求出最小割集，并按照从小到大的顺序将割集排序，进而依据最小割集的阶数进行故障诊断。三是故障树的定量分析法常用于对系统进行安全性分析。通过自上而下的指标分配，可确定对于各底事件的安全性要求指标。通过自下而上的计算，可用于对顶事件的安全性要求进行验证。因此各底事件概率的准确性将影响故障树定量分析的准确性。

参考文献

[1] 俞秀莲，程晓卿，秦勇，等.基于可靠性的城轨车辆预防性维修优化模型[J].计算机仿真，2014（2）：225-229.