科研项目评估精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇科研项目评估范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

一、科研立项基础理论的阐述

高校科研项目的评价是一个多属性决策的问题，既要对项目作出定性的评判，又需要得出定量的分析，这样才能作出更合理、客观的评价。而在制定评估指标时，以往都是根据专家等权威人士的意见确定评估体系中各方面所占的权重，这就不可避免受到主观因素的影响。为了提高科研项目评估的准确性，我们需要改进以往的做法。而层次分析法则为人们科学制定高校科研项目评估指标的权重提供了一种新的视角和方法。

层次分析法是指将与某项决策有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，通过建立数学模型进行数学计算，对这项决策做出定量分析。

二、进行大学生科研立项评估的一般流程

（一）适当的科研项目评估方法

选择适当的科研项目立项评估方法，各高校可以借鉴国家各部委和省市地方政府比较通行的科研项目评估方法，即专家评估法，采用三段式程序，对待评项目进行基本评估、同行评估和领域评审。

1、基本评估主要是申报材料是否符合要求，项目提供的评估依据和法定程序是否合理的形式审查。关于课题是否重复申报也同样归属于基本评估的评估范围内，主要包括审查项目主要内容是否已经得出结论。

2、同行评议即为邀请相关的同行专家依据项目申请书进项书面评审，由此我们应该建立起科研项目立项评估的指标体系，更具体、全面地研究方案的科学性与可行性。

建立指标体系的主要工作是指标的选取和指标之间结构关系的确定。指标体系要全面反映出所要评价系统的各项目标要求，尽可能地做到科学、合理、可操作，且符合实际情况。主要包括以下几个方面：

① 必要性

通过当今社会对所研究项目的长远要求和现实要求，考察立项研究项目满足社会发展的目标需求状况，从应用的角度考察该项目的实际实施价值。

② 技术先进性

技术先进性是指考察项目关键技术的成熟性和总体方案可行性已达到行业领先或先进水平，突出技术成果的自主创新。对技术先进性的评估主要依靠同行业资深专家的项目分析与指导。

③ 创新性

创新性是指在目前的研究水平下，所研究项目关键的理论创新点与国内外研究已有结论相比较的新颖程度。对创新性的评估主要依靠专业信息检索系统提供的最新研究报告书，从而得出评估的结论。

④ 可行性

可行性通过研究项目的社会、经济预期效益和可持续发展能力来分析项目成果的可行性。

预期效益指科研项目研究的成果将会对经济、社会、文化等各个方面发挥的重要作用，包括预期经济效益和预期社会效益。预期经济效益指项目的研究成果所引起的相关关联方产值和效益的明显增加。预期社会效益则是指项目的研究与完善为社会科技和文化等产业带来的变革与进步，其意义已不仅仅体现在物质层面，非物质的精神历练和文化教育在同样包括其中。

⑤ 合理性

合理性是指各项用于研究的资源配置的合理性。包括：项目经费承受程度、项目成本预测和项目推广应用的规模。

在确定了科研立项评估指标之后，则应确定评估指标的权重。为了使各个考核指标之间能够进行重要程度的比较，并且实现量化分析，层次分析法引入了九分位的相对重要的比例标度

评价主体需要进行一系列的两两比较来确定指标的相对重要性。假设评价主体认为选题必要性比选题先进性分值稍高，介于同等重要和略微重要之间，则数值2可以表达这个判断。如果评价主体认为选题先进性比条件可能性略微重要，则数值3可以表达这个判断。一般地，假设判断具有传递性，则选题必要性相对条件可能性的重要性用6来描述，从而形成了一个判断矩阵A。矩阵A中各元素表示横行指标对各列指标的相对重要程度的两两比较值，需要完成10个两两比较。这些信息可以用表2所示的两两判断矩阵来表示。矩阵中的对角线上的数据都是1，其余数据为相应判断值的倒数。

利用矩阵中的数据可得到指标权重的准确估计值，权重提供对每个指标相对重要性的测度。

根据上述计算方法，求得特征向量即为评估指标的待定权重系数。

这种评估确认的方法在实践中是一种比较有效的方法，可是如果将其运用至实际大学生科研项目的评估，仍应从形式和内容上加以改进。

3、领域评审即由项目领域有关的专家进行答辩评审，根据所研究领域内的需求情况，从研究项目的必要性和迫切性、适应性和可靠性、研究工作的水平、项目最终成果的应用价值等作出全面客观的评审。

三、科研立项评估机制建立的现实价值和社会效益

篇(2)

 

目前科研界存在的“高耗低产”的现状不得不让人担忧，因此如何从科研立项环节加强评估和管理，显得尤为重要。为规避政府投资风险，完善管理体制客观要求，应将知识产权评估纳入政府科研立项评估体系，作为政府科研立项的决策依据。

 

我国正在加快建设创新新型国家的步伐，科技创新成为我国经济社会发展的基本战略。创新投入高、科技进步贡献率大、对外技术依存度低、创新产出高等是创新型国家的基本特征，也是政府科研工作的重要目标和主要衡量指标。通过与大中小型企业项目评估来看，无论是针对个人或项目评审，知识产权是评估基础成分的基本。我认为，应当将知识产权评估纳入政府科研立项评估体系，以知识产权的数量和质量作为政府科研立项的决策依据。

 

一、知识产权评估应当成为政府科研立项决策的重要依据

 

(一)是规避政府投资风险的重要手段

 

知识产权制度是保护科研创新成果的法律武器，是开拓占领国内外市场的战略资源。但在我国以往的科研立项中，不乏一些由于在选题环节出现偏差导致的重大决策失误，有很多项目在投入大量经费或者结题以后才发现是国内外已经取得了专利知识产权的技术，甚至有的科研成果在进入产业化阶段后被知识产权权利人提起侵权之诉。这不仅导致科研经费的重大损失，也影响了“走出去”战略的实施。

 

2014年11月5日，国务院常务会议明确提出了“针对重大产业规划、政府重大投资活动等开展评议，规避知识产权风险”的要求。因此，在科研项目立项阶段纳入知识产权评估，有利于利用知识产权信息制定正确的技术创新战略，确定研究方向，提高技术研究和开发的起点水平，提高项目完成质量和资金使用效益，避免低水平重复研究，避免政府投资风险。

 

(二) 是完善科研管理体制的客观要求

 

知识产权保护对于激发创新活力、聚集创新优势资源、优化创新环境、提高城市核心竞争力举足轻重。知识产权的数量和质量是衡量城市创新能力的重要指标;企业知识产权创造和运用能力是城市创新能力最终体现。但是，在科技管理体制上，原有的科研管理，包括科研项目立项管理和科技成果管理，与国际上通行的知识产权制度存在许多不协调的地方。这种二者不协调的弊端导致了科技项目重复立项和某些科技成果得不到知识产权保护的现象大量存在，造成了科研资源的浪费。【张鼎映，《科技项目立项中的知识产权研究》】。同时，在科技成果转化阶段，由于没有知识产权的保护，科研人员的技术权益和经济利益也缺乏相应的法律依据，这将会扼杀社会的创新动力。因此，在科研项目立项中未雨绸缪，作好知识产权评估，是落实党的十八届三中全会“加强知识产权运用和保护”精神和依法治国精神的体现。

 

二、 科研立项中知识产权评估的原则和内容

 

科研立项(SRTP)是指科学研究或学术研究前针对具体研究课题进行项目依据、资金、人员、研究方法、技术路线、预期完成标准等进行设置、论证的第一道程序。【http：//baike.com/wiki/%E7%A7%91%E7%A0%94%E7%AB%8B%E9%A1%B9】简言之，就是科技项目管理中项目的确立。知识产权评估工作应当坚持“紧扣需求、分类评议、讲求实效”的原则，促进知识产权科研立项评估与经济发展和科技进步紧密融合，并最终为项目规划、政府决策和技术研发提供决策依据。

 

在立项阶段，知识产权的各个种类，包括专利权、商标权、著作权、商业秘密权、集成电路布图涉及专有权、植物新品种权等都应当成为被研究和考虑的因素。

 

知识产权评估不等同于传统意义上的查新检索，而是一项贯彻到科研项目实施和管理的全过程的系统工程，需要综合考量技术、法律、经济、市场等多方面的因素。笔者认为，以下应当成为科研立项中知识产权评估的主要内容：

 

一是项目所涉及的知识产权保护状况，包括权利类别、数量、法律状态、保护期限等;二是项目已有知识产权权利主体的合法性与权利稳定性的分析;三是项目涉及的关键技术、核心技术和主要技术的专利检索分析报告及其说明;四是项目预计获得自主知识产权的可能性;五是项目可能与他人知识产权发生权利冲突的风险分析;六是项目承担单位的知识产权管理状况和知识产权保护能力。

 

由于知识产权的创造、运用、保护和管理涉及的知识产权类别较多，技术领域广泛、专业性强，且知识产权的预期产出带有较大的不确定性，因此，对这些评估内容既可以由项目申请主体提供，也可以由决策部门委托相应的中介服务机构或者信息服务机构提供，必要时应当组织专家团队和市场运营专业人员开展专题论证。

 

三、 建立健全科研立项中的知识产权评估制度体系

 

科研项目主管部门应参考知识产权评估意见，充分考虑知识产权因素对项目的影响和潜在风险，适时调整项目决策。同时，从政府层面，应当逐步建立健全科研立项中进行知识产权评估的制度体系，确保知识产权评估的制度化、规范化和常态化。

 

(一)建立知识产权评估制度体系

 

2012年， 国家知识产权局启动了重大经济科技活动知识产权评议试点工作，主要是服务于重大经济项目投资、重大科技计划制定实施、人才引进、企业并购、进出口贸易等活动。目前，贵州、浙江等地根据国家知识产权局的要求，出台了重大经济科技活动知识产权评议的实施办法。2010年，科学技术部、国家发展和改革委员会、财政部、国家知识产权局出台了《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》等规定，一定程度上为科研立项的知识产权评估提供了依据。我认为，科研立项的知识产权评估，也应走法制化的轨道，应当适时制定科研立项中的知识产权评估办法，对知识产权评估的具体条件、评估主体、评估程序、评估内容、评估意见的运用，以及因未评估而导致国家科研经费重大损失的法律责任等内容作出明确规定。

 

(二)加快重大经济科技活动知识产权评议人才的培养。

 

整合资源，针对相关部门、高等院校、科研院所、知识产权评估中介服务机构，鼓励通过联合培养、远程教育、专题培训、国际交流等方式开展项目评估专业人才培养和培训，建立能够提供高质量专利分析和知识产权评估服务的人才队伍，逐步建立知识产权评议专家库。鼓励和支持高校在知识产权学历教育中纳入有关项目知识产权评估的教学内容。

 

(三) 提升企业知识产权保护和管理的意识和能力。

 

研发活动是科技活动的核心和创新之源，政府对科研项目的财政支出能够发挥政府对自主创新的规划和引导作用。企业作为科研产品与市场研发的市场主体，是承担科研的中坚力量，也是科研项目重要的申报者、承担者和执行者，企事业单位的知识产权保护和管理能力直接决定着科研经费的投入产出效益。

 

因此，要站在为行业产业发展“导航”的高度，不断提升企业的知识产权保护和管理能力，培养企业知识产权人才，引导企业尤其是中小企业将知识产权的保护和管理贯穿于科技创新全过程，企业科研部门要与知识产权管理部门以及法务部门协调配合，在科研项目申报之前进行充分的知识产权论证和风险评估，提高科研项目申报水平，抢占技术制高点。

 

(四)搭建打造专业化、高端化的知识产权公共服务平台。

 

项目主管部门要高度重视科研项目的知识产权评估工作，加强信息沟通、数据共享等协作工作机制建设和运行，建立信息共享平台，完善知识产权数据库，为相关部门及企事业单位决策提供知识产权信息服务，降低在科技项目决策中的知识产权评估成本。知识产权管理部门要围绕战略性新兴产业和重点产业，组织有针对性的专利态势分析和预警研究，不定期重大经济科技领域的行业知识产权现状及态势分析报告，供决策参考。

篇(3)

近年来，随着政府、企业、医院和社会各界对医学科学研究和技术研发的投入力度不断加大，以及医院管理层“提高医院核心竞争力需要以科研项目带动学科建设为纽带”意识的不断增强，医院科研经费的来源形成了多层次、多渠道的投入。如何科学有效的管理医院现有的科研经费，合理高效的使用科研经费，成为医院财务人员及科研管理人员一项重要课题。结合财政部、科技部2006年共同制定的《国家重点基础研究发展计划专项经费管理办法》、《国家科技支撑计划专项经费管理办法》及科技部2014年最新颁布的《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》，通过对我院2013年度科研经费使用情况及现有的科研经费管理流程分析，针对存在问题提出一些相关完善管理的对策。

关键词：

科研经费；医院财务管理

中图分类号：

F23

文献标识码：A

文章编号：16723198（2015）08012902

1情况分析

本文所指医院科研经费也称项目经费课题经费，是指由医院科研人员获得的，由政府、企事业单位或其他组织提供的，用以完成合同所规定的医学科研项目的经费。从广义上分类，科研经费的开支范围主要包括直接费用和间接费用两大类，直接费用由十项构成：

（1）设备费-课题研发过程中购置各项专用设备（仪器），对现有设备（仪器）进行升级改造或租赁外单位设备（仪器）而发生的费用。

（2）材料费-课题研发过程中购买各种原材料、辅助材料或低值易耗品的费用以及这些材料的运输、装卸、整理等费用。

（3）测试化验加工费-课题研发过程中支付给外协作单位的测试、化验及加工检验等费用。

（4）燃料动力费-课题研发过程中可以单独计量的相关大型仪器设备或专用科学等装置运行的水费、电费燃料燃气消耗费等。

（5）差旅费-课题研发过程中科研人员因开展科学实验、业务调研考察、学术交流等发生的外埠差旅费、市内交通费等。

（6）会议费-课题研发过程中为组织学术研讨、咨询及协调项目或课题等活动发生的会议费用。

（7）国际合作和交流费-课题研发过程中课题人员出国及外国专家来华工作的费用。

（8）出版/文献/信息传播/知识产权事务费-课题研发过程中课题研究人员因需要支付的查新费、文献检索费、版面费、收集资料发生的业通信费（邮电费）以及专用软件购买费、专利申请费及其他知识产权事务费。

（9）劳务费-课题研发过程中课题组临时聘用人员（非本单位人员）的费用及没有工资性收入的相关人员（如在校研究生等）的等劳务性费用。

（10）专家咨询费-课题研发过程中支付给临时聘请专家的咨询费用。

间接费用主要指承担课题任务的单位为课题研究提供的现有仪器设备、房屋及水、电、气、暖消耗等的有关管理费用补助支出和为提高科研工作绩效安排的相关绩效支出，简单来讲就是为承担课题任务的单位在组织实施课题过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。通过整理，本院2013年度科研经费各项开支情况见表1（数据采集来源为本院科研经费管理系统）。

从表1中可以看出，2013年度我院科研经费主要支出用于专用设备购置支出、劳务费支出、差旅费支出、其他商品服务支出、会议费支出和培训费支出六大方面。专业设备购置支出主要指医院采购的电子设备、光学设备、机械设备和其他专业设备的支出。劳务费支出主要指医院支付给外单位个人的劳务费用。差旅费支出主要指医院工作人员国内出差的住宿旅费伙食补助费及杂费等开支。其他商品服务支出主要指医院零星日常公用支出。会议费支出主要指医院会议中按规定开支的会议场地租用费及文件资料印刷费等支出。培训费支出主要指医院职工的各类培训支出，包括参加培训的差旅开支等。

2问题及对策

（1）从科研经费开支范围结合我院2013年度科研经费支出情况看，两者存在口径不一致问题。对于科研经费的明细核算，现行的《医院财务制度》和《医院会计制度》并未做明确的规定，财务上一般是按照“专用基金―科研科目”来统一核算科研经费的，但是依据2006年财政部和科技部共同制定的《国家科技支撑计划专项经费管理办法》的要求，科研经费开支范围应该按照前述十一种种类划分，我院科研经费在管理划分上依然采用会计科目划分管理的办法，这无法按照课题项目要求对每种开支进行严格控制，造成科研经费管理控制和数据统计的不便。因此，科研经费的管理和会计核算要实行两条线，相互明确不得混淆。

（2）科研经费开支范围比较单一集中。我院科研经费开支主要用于专用设备的购置（占比62%）、劳务费支出（占比15%）和差旅费支出（占比6%），而开支范围规定许可的测试化验加工费、燃料动力费和专家咨询费几乎没有。这主要是由于预算编制不合理，缺乏准确性造成的。科研经费预算编制，特别是课题经费预算编制的准确性，是课题得以顺利进行的经济保障，是科研项目执行的重要组成部分。原则上，项目负责人负责编制科研项目经费预算和决算，并按照财经法规在其权限范围内使用科研经费，及时办理科研项目结题及结账手续。但实际上，在编制项目预算时，医院科教部门和财务部门应强化法律意识。协助项目负责人共同编制预算，三方切实将其提高到执行国家预算法的高度，做到预算编制既符合单位各项财务规章制度的要求，又能适应研究工作的实际需要，确保预算编制工作的严肃性和可操作性。

（3）科研经费各项开支合规性有待提高。各项直接费用各项支出不得简单按比例编列。课题经费要严格控制设备购置开支，能够利用现有仪器设备进行升级改造的要尽量利用现有设备，确实需要重新购置的，应对拟新购仪器设备的必要性、原有相同或相似仪器设备利用情况以及今后新设备开放共用共享等情况进行充分说明，同时也要积极鼓励通过试制、租赁等方式来解决专用仪器设备的使用问题。列入政府采购目录的需按流程进行采购招标备案，合同会签。项目实施中发生的国际合作与交流费、会议费和差旅费这三项支出之间可以相互调剂使用，但是支出总额要严格控制，不得突破三项支出的预算总额。劳务费和专家咨询费要按照科研工作实际需求进行列支，不得通过编造虚假合同、虚构人员名单等方式虚报冒领劳务费和专家咨询费，能通过转账方式支付的尽量采取转账结算方式，减少现金流支出。其中劳务费没有比例限制，但不得直接开支项目承担单位编制内有工资性收入的科研人员的人员性费用（2006《国家科技计划等专项资金管理办法》）。项目评估中要充分发挥专家咨询作用，应当遵循以同行专家为主，合理吸收海内外高层次、高水平专家参与，努力扩大精通和熟悉行业产品情况的企业专家参与市场导向类项目评估评审的比重，另外也要积极推动行业协会、学会等学术咨询机构更多地参与到项目评估评审工作中来。间接费用的开支应当充分发挥绩效支出的激励作用，体现科研人员价值，要结合一线科研人员的实际贡献，通过公平、公开、公正的方式安排绩效支出。避免个人电话费、交通费等支出占科研经费总支出很大比例的现状。

（4）科研经费管理流程未体系化。医院科教部门应主要负责科研项目管理和合同管理，建立健全科研课题跟踪和反馈机制，及时跟进课题合同执行和各项课题经费的实际使用情况，保证项目负责人在核定预算项目和额度内合理使用经费。财务科主要负责科研经费的财务管理和会计核算，严格要严格执行各项规章制度，做到经费使用的审批手续齐全，账务核算准确，资金管理规范，各项支出合理、有序。项目负责人在使用项目经费时，要严格按照原先核定的使用范围、用途和标准，合理安排项目经费支出，并对科研经费使用的合法性、真实性及有效性承担经济责任和法律责任。内审部门要充分发挥监督管理和风险预警等方面的积极作用，要不定期对科研经费管理和使用进行审计或专项检查，及时发现和排查科研经费管理和使用过程中存在的风险和漏洞，要切实防止扩大用途、挤占挪用、弄虚作假甚至贪污截留科研经费等违反法律法规的行为发生。

3结语

医院科研项目的优化管理和科研经费的规范使用对于一个医院的可持续发展至关重要，不仅有利于资源的调配和利用，还可以促进科研活动的顺利开展，新时代新形势下，医院各管理层各部门都要改变原有传统观念，加强沟通和协作，及时解决现实中存在的各项问题，要不断探索和创新科研经费管理的新思路、新方法，不断推进医院科研经费规范化、科学化管理水平，发挥科研经费的最大效益，以便提高医院在激烈市场竞争中的综合实力。

参考文献

[1]温泉.医院科研经费网络化管理模式的应用[J].中国管理信息化，2011.

[2]王国权.新编医院财务会计审计制度[M].北京：人民卫生出版社，2011.

篇(4)

中国有色(沈阳)冶金机械有限公司(下简称沈冶机械)为我国有色及钢铁冶金、矿山等重型机械装备制造的大型国有骨干企业。长期致力于有色及钢铁冶金、矿山设备的研制、开发与制造。2005年,为了集中科研开发力量,提高公司自主创新能力,加快装备制造业发展的步伐,沈冶机械成立了企业技术中心。技术中心作为公司的科技创新体系的核心,既是公司科研项目的管理平台,本身又承担着公司共性技术、前瞻性技术的研发任务。

1沈冶机械科技项目管理与运作

1.1企业科技项目管理及重要性科技项目管理是系统的组织计划、协调管理的经营活动。它所着力解决的是两个层面的问题:一是企业层面的运行;一是项目层面的运行,通过组织有序、管理规范、职责明晰、协调有力的运行,实现项目管理过程的高效运转。做好科技项目的管理工作,有利于规范科技项目的管理,有利于保障科技项目的实施,有利于推动科技计划的贯彻实施,有利于企业科技发展目标的实现,有利于推动企业技术进步以及自主创新能力的提高。

1.2科技项目来源与分类(1)项目来源:省、市及上级部门下达的科研任务;公司签订的新产品合同;与大专院校共同研发的项目;公司根据企业自身发展需要编制年度科研计划的项目及中、长期发展规划的项目等。2009年沈冶机械承担省市上级部门科技项目8项,与大专院校合作2项。2010年承担省市科技项目4项,与大专院校合作2项,企业自立项目8项。(2)项目分类:项目根据技术难度和工作量分为基础研究、新产品开发、现有产品生产工艺和生产设备进行重大技术改进、在现有技术基础上进行改进的项目或产品质量攻关。1.3项目运作程序、方法及要求企业科技项目运作程序包括项目立项申请、项目立项评审、项目立项批准、项目实施和项目验收等。

1.3.1项目的立项申请由技术中心下设的各研究所根据公司的科技发展规划自立项目编制立项申请,对技术含量高、投资较大的项目要进行可行性论证和方案设计论证等工作并撰写项目可行性研究报告。

1.3.2项目立项评审与批准由公司的技术管理办公室组织技术委员会、专家委员会对项目申请书、项目可行性研究报告进行评审,报副总工程师审定,主管技术的副总经理批准立项。

1.3.3签订项目任务书公司与项目承担单位签订项目任务书,明确项目的责任、权利、义务。

1.3.4项目实施(1)制订详细的项目实施计划[1~6]。其内容包括项目主要研究内容、项目预期达到的技术指标及经济效益分析、项目详细的经费预算、项目研究人员以及研发实施进度计划等。(2)计划内容的实施。项目组人员根据计划内容和分工,按时间节点开展工作并按时按质完成各自任务。第26卷第4期2010年8月有色矿冶NON-FERROUSMININGANDMETALLURGYVo.l26.№4August2010(3)计划内容执行情况检查与协调。项目负责人要全面掌握项目的进展情况,了解各专业人员的工作动态,协调各专业人员的工作,处理项目实施过程中出现的问题,对处理不了的问题及时反馈给技术管理办公室;(4)召开项目实施调度会。技术管理办公室不定期(至少每季一次)地组织召开由相关部门和有关人员参加的科研调度会,检查项目实施计划的执行情况,沟通信息,处理问题,制定下一步的实施要求和实施措施;(5)项目实施总结。总结内容包括项目实施计划执行情况、技术经济指标完成情况及存在的问题和建议。

1.3.5项目验收项目研究结束后,项目组按要求提出工作总结报告、技术研究报告、专项经费决算报告等材料,提出验收申请,经审核符合验收条件的科技项目由技术管理办公室组织技术委员会、专家委员会对项目进行评定并写出评定意见,对达到预期目标的项目予以验收,对未达标的,指出问题并提出建议,由项目组改进与完善,达标后再予以验收。

2目前沈冶机械科技项目实施过程中存在的主要问题分析

沈冶机械于2006年10月进入省级企业技术中心,技术中心紧紧围绕公司的科技发展战略、产业发展规划开展了卓有成效科研开发活动,取得了明显的成效。近几年来,共承担科研项目200余项,其中包括多项省市政府的科研和产业发展重大重点项目,在实践中不但增强了自身的研发能力,拓展了技术中心的科研开发领域,随着企业科技项目的增多,现行科研项目的管理能力明显落后。下面就沈冶机械科技项目实施过程中存在的主要问题进行分析:

(1)项目多,而且杂。为了保持竞争力,公司技术中心下设的研究所有时出现了上百个项目同时进行的局面。造成了一个多项目的环境和很多新的问题。

(2)有的项目负责人存在急功近利的做法,对项目的技术可行性、经济可行性和实施应用条件缺乏全面、系统、前瞻性的分析;有的项目负责人贪大求全,预期目标虚高定位,主观夸大项目预期目标,效益指标预测失真,技术水平先进性评估过高等。2009年在公司实施的110项攻关项目中,通过验收的项目只有50%,很多项目起点低,水平不高。

(3)科研项目组中缺少具有市场营销知识的人员,不能及时掌握市场动态和客户需求,无法将研发项目与市场产业有机的衔接。创新技术难以取得成果转化,形成新产品。公司在研发的新产品中,有的作为储备的项目几年内没有市场需求,造成人财物的浪费。

(4)科技项目过程管理模式比较落后。没有真正从现代项目管理的规律出发,未能建立项目的监督和监理机制;,项目的开展,更多地依赖项目组成员的自觉性,缺乏对科技项目过程的有效控制,课题完成的质量不高。尽管有的项目在实施过程中实行了节点控制,但它的意义已经与原来的一般过程控制出现了很大偏离。目前沈冶机械科技项目管理采取的是职能式管理进行运作的,在遇到比较多的项目一起实施时,相关的项目员工就有日常职能工和项目工作的冲突。例:2009年攻关项目中,有20%的项目由于生产任务紧张,终止项目的进行、有5%的项目由于人员的变动终止项目、有10%的项目随意更改了项目内容。发生变化的项目不能及时反馈到技术管理办公室,造成信息滞后,监管失控。

(5)在资金和核算管理方面存在的问题。2009年,沈冶机械大约有半数的科技项目由于项目负责人在项目立项时不能给出资金的预算,或者预算不规范,不准确,致使在项目管理中不能监控和项目完成后的评估。且公司成本核算体系不能支撑项目核算需要,没有按照立项的项目予以独立的核算支出。因此,无法准确核算项目成本。

(6)项目管理水平低,造成一些科技项目效益不高。沈冶机械没有专职从事项目管理的人员,现有管理人员不具备相应的专业知识,项目管理仍处于较低水平,粗放型的项目管理是造成一些科技项目效益不高的主要原因。

3沈冶机械科技项目可行的管理模式探讨

改革目前的科技项目管理体制,建设高效、系统、科学的项目管理机制,是目前沈冶机械科技项目管理工作的重点。

(1)转变观念,树立新的管理理念。随着市场竞争日益激烈,企业对科技需求数量和质量的不断提高,迫切要求增强科技项目管理的整体效益,这就要求我们转变观念,遵循科学研究活动的规律,把科学决策、民主决策贯串于科技项目论证、立项、实施的全过程。树立新的管理理念,科技活动是多层次的,因此管理方法也应是多层次,而不应是用一个模式,一种方法进行管理。如:在项目立项时,可外请专家把关,保证技术的先进性。基础研究项目、新产品研发可采用计划管理模式,技术攻关计划可采用集中管理模式。不同层次的科技活动有不同的目标,要相应有不同的政策、不同的管理方法。

(2)科技项目管理与组织整合。沈冶机械应建立独立的项目管理职能部门,受公司的高层直接领导,在科技项目管理的全过程都要制定相应的制度,来保证全过程的顺畅管理。对于项目的管理要建立定期检查制度,对项目实行跟踪管理,及时掌握项目的进展、计划实施、项目经费的使用;并对项目的进度、完成的质量和阶段性成果以及存在的问题进行监督和检查,对解决项目进行中存在的问题进行指导和帮助,纠正研究方向。同时要进行科技项目之间的整合,企业内同时运行多个项目时,可根据项目的优先等级、资源需求情况、技术类别等进行统一的规划,促进项目的有效运行。

(3)科技项目实施过程中的管理专家与技术专家(学科带头人)整合。项目的实施,不只是单纯的技术研发,还包括项目的组织管理。谁来组织实施,如何组织实施,相应的责、权、利如何界定等,都会影响着项目实施的管理效率。因此,在项目管理部门需要配备既懂项目实施,又懂项目管理的专职人员,在项目的具体组织实施过程中,充分发挥技术人才与管理人才的整合作用,起到互补型的倍增效应。特别是跨部门合作的项目,项目管理专家的综合管理优势尤为重要。

(4)建立项目评估体系。对项目评估的总体目的是客观公正地反映实际情况,实施、推进或总结整个项目。建立科学的项目评估体系,以关键技术、共性技术和核心技术的创新与集成水平、自主知识产权、潜在的经济效益、社会效益为主要评估标准,从企业科技创新的战略目标出发,综合考虑技术、市场、经济环境、社会等各种影响因素,对项目进行综合评价选优,提高项目立项的科学性。同时还要尽可能地规避风险,使有限的资金能发挥更大的作用,提高科技经费的经济、社会效益。

(5)加强项目管理培训工作。定期开展有关项目管理的各种培训,培训包括:项目时间进度管理、成本管理、资源管理、项目可行性分析评价、风险评估方法等。通过培训提高项目管理的水平,及项目的整体效益,促进项目管理体制和机制逐步完善,培养出高素质的项目管理专业人才。

(6)注重营造以“人”为本的组织环境。科技项目管理与运作机制的核心是以人为本,积极开展科技人员的继续教育和培训,制定对科技人员的激励政策,提高科研人员的综合素质,激发科研人员的创造精神和工作热情。

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关键词：科研项目经费管理 分配方法 困难

现存国库预算，主要以集中支付为主，遵循预算执行是出于对国库预算的忠诚表现。且国家对科研方面资金很重视，任意项目经费都跟有相应的经费管理策略，单位应该每月对财政部门汇报预算的执行情况。

众多的改善使科研单位面临巨大挑战，古老的模式在诸多层次上早已不能对口现在先进管理方法的条件。

一、如今科研经费分配面临的难题

目前的科研项目很多在验收后掌握的，只在乎成果，却毫不在乎在进行的阶段。其仅仅在立项时规定比较严，立项后却对不重视项目进行过冲的实时治理。科研资金需由相关人员审批，但是科研治理部、项目归属人、财务管理部门三者认识上存在差异导致项目支出的随意性和无序性；科研经费管理最主要的就是做好预算和执行，每个项目都有其不可预见性、研究的特殊性及复杂性，所以做好科研经费管理往往很难，虽然难题比较艰巨，但也不是不可突破的；其次科研经费的预算执行和预算编制往往有偏差。因为财务仅了解资金总数，没有清楚科研资金完全的的预预计状态，造成项目治理和资金治理毫无关联。并且财务部门所执行的会计制度与科研经费预算编制设置的差距，使财务部门按会计预算所提供的信息和预算可比性较差。种种因素不仅阻碍了经费在科技层面的使用，使科技前景不明朗，而且挫伤了很多科研工作者的进取性。

二、我们应该怎样面对这些难题

（一）加强建设经费管理制度

在课题经费预算方面，财务人员往往在课题经费达到了成本单位后，课题组员进行项目开支时才去了解课题的部分情况，然而项目预算在立项时却早已编报完毕。由于财务部门在项目评估方面，对资金运作、费用的开支以及国内外科研项目对资金需求管理的预算评估的缺乏，导致预算编织的不合理、不科学。为避免类似情况的频繁发生，我们要统一规范科研预算的管理制度，更加完善科研经费预算的管理。制定相关项目经费的实施细则。财务部和科研部互相协作做好项目的管理工作，按照项目的管理进行会计核算，更重要的是要在生活中不断学习各类专项经费管理办法以及相关的规定，使科研经费的运用更加灵活、合理。同时，项目负责人与科研管理部门和财务部门要经常沟通保证信息的一致化，确保科研工作的顺利进行。

（二）科研经费决算报表编制要以财务数据位标准

现在很多承担科研项目的单位，在科研经费决算报表的编制上常常由课题组成员据开支情况自己填表，基本抛开了财务账面上的数据。在加上受自己专业知识的限制以及对科研经费在财务上的管理缺乏较为正确的认知，常常会出现报表数据和财务账面上的数据不一样；有些支出被随心所以塞进报表项目；或者自己大致估计一下自己的数据就填上算是完成等现象。他们会以为既然科研项目已经完成了，钱也花了，放在哪都一样，等结了题再说。但是，一旦审计部门要求拿出审计意见是，那些人才意识到课题预算的严肃性。自行调整课题预算或挤占挪用科研经费，后果可想而知。故此，承担科研项目的单位以及教研人员必须要充分认识到决算报表制的严肃性，必须要以正确、完整的财务数据为依据，再由财务的负责人签字。

（三）提供科研项目和资金预算的共同区域

现在科研资金的安排正在往管理型发展，而如今网络信息传播的飞速成长，使用网上信息传输可以对各种变化做出相应的措施。

（四）加强对经费预估的治理

治理好对经费的预估，就绝对需要一个统一的标准，只要各个层面有据可依，这样就避免某些人钻空子，从而达到预算的真实可靠性，当然这个标准需要管理部门根据实时情况进行协商定制。

（五）全程跟踪、监督和管理项目

财务管理和监督的过程应该贯穿项目开始的开始和结束，每个环节都应有专业的财务人员参加，以此保证管理的准确。

（六）使用特定的人员对科研资金进行治理

借、贷、余这三栏账不能很好的归纳出科研资金的具体去向以及效益，故此科研资金的治理，会计资料的整理、分析、预判和监督是非常有必要的，对曾经遇到的问题进行及总结、分析和归纳，这样才能做到以后的工作越来越有效率。 科研资金的合理治理、科学使用，直接的左右着科研的层次高低。同时也左右着科研人员的积极性，所以，在科研工作发展的同时，切实加强经费的管理，完善管理体制进一步提升科研经费的使用效益是很有必要的。

（七）提出各项资金花费绩效评价制度

如今科研项目制在乎的是最后的结果，却忽视了科研资金的绩效测评，当有的项目不确定要不要支出时，没有统一的依据，对需要支出的项目，支出后却对测评制度的填写不明确，故此我们探索一条适合我们自己发展的测评制度时不我待。绩效考评的范围来源于财政的拨款，是国务院批准设立的，每个项目应该遵循此文件，及时的对科研资金的支出情况进行考察，争取提升对经费的使用效益。如此一来，各个项目对制度与体制有了明确的了解，这样才能更好的遵循这些制度和体制，真正工作起来就不会模棱两可，这样员工的积极性也会有很大程度上的提升。

（八）通过国家政策支持加强科研经费管理

其实在实际经费管理过程中，非常正常而且经常性的支出，不是预算少就是不允许支出。例如人员经费，接待经费等杂项的开支方面。相关政策明确提出，人员经费的开支仅仅限于参与在此项目研究的博士、硕士生，且比例不能超过15%。然而，根据实际情况一个实验的完成，往往有时间连续性的要求，必要的时候还要加班加点多劳多得也应该是合情合理的，不应该规定的太过严格。还另一个方面就是提到的接待费用的问题，众所周知只有交流才能实现知识和想法的共享，科学研究需要同行直接相互学习的应该允许其在项目经费上开支。然而在编制预算上去没有该项目的支出，执行起来不规范，更容易造成不必要的违规行为。这是更好管理科研经费财务管理路上的一大障碍，还需要国家的相关政策给予支持。国家的支持更能体现出国家对科研项目的重视，员工的积极性更会越来越好。

三、结束语

总之，科研经费财务的管理这条路还有很长，随着在实际的国情和实际的工作中制定出各种适应自己发展的完善体系，科研经费财务的管理将不会是大问题，只要实现各部门相互协作共同管理，以及财务人员的专业化，在加上各项项目经费支出的公开透明和国家政策的大力支持，科研经费财务的管理会越来越得心应手。

参考文献：

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[2]于桂杰.加强科研经费管理之我见[J].中国科技信息，2006

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从20世纪80年代，美国、英国、西班牙、德国等其它发达国家纷纷开始了针对大学科研水平的评估活动。尤其是在英国于1986年，由大学拨款委员会（UGC）筹备和了第一个《英国大学科研水平评估》的报告，在全英范围内正式全面启动了英国大学科研水平评估(Research Assessment Exercise，以下简称RAE)。1992年改由非政府基金组织――英格兰高等教育拨款委员会(HEFCE) 采用同行专家评估的方式出面组织和联合苏格兰高等教育拨款委员会(SHEFC)、北爱尔兰教育部(简称DENI)和威尔士高等教育拨款委员会（简称HEFCW）以及英国高等教育、继续教育、培训和就业部（the Department of Higher and Further Education, Training and Employment）对全英范围内的高等院校进行第二次全面科研工作的质量评估工作，并相继于1996年和2001年在形式上做少量改动后再次实施。第六次RAE评估已经公布，于2008年全面开始启动。经过二十几年的教育实践，目前，在英国RAE评估已经成为了英国高等教育科研质量外部保障机制中的一个重要组成部分，其评估的结果不仅影响着大学的综合排名，而且还决定着英国公共科研经费的分配去向。这对提高国家整体的科研竞争实力，开展高校中的科研事业都有着深远的影响。

二、采用学科评估促进科研特色发展

英国大学科研水平评估（RAE）采用的是宏观评估中最广为应用的评估方式――学科评估，按照具体学科划分评估单元，对全英大学的科研水平开展评估。由于各高校的水平和规模不同，发展科研的方向又各具特色，因此，只比较学校的综合科研水平难于体现公正。英国高校科研评估以学科而非整所大学为评估对象，无疑比整所大学更具可比性，这样做既有利于发挥科研间的比较优势，又便于促进学科的特色化发展。

目前，英国高等教育体制中仍然存在着“1992年前大学”和“1992年后大学”两种学校之间的差距，实际上就是传统大学和新大学之间的区别。英国传统型大学由于科研传统聚集了较多的科研优秀人才，因此，综合科研实力强于后发展起来的新大学。从2001年英国官方公布的评估结果来看，传统的“1992年前大学”在科研水平上普遍高于历史较短的“1992年后大学”。在RAE评估中，剑桥大学和牛津大学等优秀大学得到“5”等级的学科数量很大，如：物理和化学等单元中牛津大学、剑桥大学在所获得的等级就遥遥领先，独占首位。这说明在RAE评估中传统大学在学科的研究深度上占有一定的优势。但是，RAE评估采用学科评估方式回避学校整体科研实力的竞争，通过学科优势有选择地利用公共财政拨款来缩小新大学与传统大学之间的差距。“1992年后大学”即新大学由于管理体制灵活，学科设置新颖，从参与RAE评估以来，就正确地认识到了自身参与评估的优势和劣势，利用自己在某一学科和研究领域的专长，多在新兴学科和前沿领域上体现出优势。在2001年RAE评估过程中，新大学如伦敦大学在“食品科学与技术”和“非洲研究”的评估单元里获得了两项“5”最高等级，五项新领域专业学科中获得的分数都远高于牛津和剑桥大学相应的学科。 东方和非洲问题研究学院(School of Oriental and African Studies)获得了“历史”评估单元的最高等级“5”，而牛津大学只获得这一评估单元的“5”级，就是一个很好的例子。也有部分大学甚至通过高薪聘请优秀科学家参与学校的科研项目，按照评估单元调整和重组学校的学科结构，以试图在RAE评估中获得更高的评估等级。

RAE评估的实施，成功地转化了传统大学和新大学之间的矛盾，既保证了传统大学在基础科研项目和科研领域中的优势，又促进新大学在较新的研究领域中有自由的发展空间。参评大学为了在RAE评估中获得好的成绩和更多的公共财政拨款，就必须选择好自己主攻的研究方向，向特色化的科研项目方向发展。

三、对我国高校科研管理工作的借鉴

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关键词：科技查新；专利查新；专利检索；专利分析；新产品查新

中图分类号：G354 文献标识码：A DOI：10.11974/nyyjs.20151232074

1 科技查新现状

1.1 科技查新的概念

科技查新主要目的是为科学技术内容新颖性作出结论。查新过程一般是查新委托人委托查新机构，查新机构按照科技查新规范，通过各种信息检索手段对委托人所需要查证其新颖性的内容进行文献检索与分析。

1.2 查新工作面临困境

随着查新工作的有序进行，除了取得的成绩外，一些问题也在实际工作中不断显现出来，这应该引起每个查新工作者的重视，笔者将存在的问题归纳为以下几点：

1.2.1 查新咨询工作单一性

科技查新以科技文献为主要基础，网络信息为辅，通过文献检索、情报调研、综合对比分析等情报学手段，以检索出的结果为判断依据，对科技项目是否具有新颖性做出评价。目前的科技查新工作基本停留在一种“静态过程”的状态，常规业务为项目申报、成果鉴定、项目报奖及项目评估等查新目的提供功能单一的信息服务，在单次查新工作完成后，并未对该项目做跟踪服务，也就意味着查新机构在立项完成或科研成果奖励和鉴定后查新工作就终止了。

1.2.2 对查新咨询工作认识出现偏差

查新机构一般为经科技管理部门考核授权，并且具有丰厚信息库资源以及高素质人才组合而成。科技部根据查新业务的需要，认定或授权信息咨询机构是否能从事查新业务。科技查新机构因其中立的地位，所出查新报告具有一定的独立性和权威性。但往往科技查新机构的权威性确受到行业内外的质疑，对查新咨询工作认识出现偏差主要分为内外2大方面。

1.2.2.1 行业内对查新的认识

行业内部竞争加剧，市场混乱质量下降，随着查新业务需求的大幅增加，查新机构为争取客源，恶性降价，造成查新市场混乱。与此同时，没有查新资质的机构也趁虚而入，这不仅损害了查新业的信誉，而且降低了查新机构的权威性。又由于查新工作的时效性，使得查新机构需要在集中的时间段内利用有限的人员完成大量的查新工作，这或多或少会降低查新报告水平，不能很好满足委托方的要求继而对查新机构产生看法。

1.2.2.2 行业外对查新的认识

在行业外的人眼中，查新机构常被看作单纯横向创收的部门，而查新人员的工作价值并不是其付出了复杂的脑力劳动，而是通过完成查新课题的数目和创收多少来衡量。查新人员所付出的劳动没有被查新委托方和管理部门认可。

委托方通常会简单的把查新报告的价值等同于自己所付查新费的多少，这就忽略了查新报告所具有的真正意义。

1.2.3 人员素质，良莠不齐

实际工作中，查新员的职业道德水平和工作能力却良莠不齐。一切查新人员对委托方所提供的查新点理解不透彻，在文献检索的技巧上运用不熟练，造成查新查全率的降低，或者是得出了不恰当甚至是错误的查新结果，这不仅会引起专家对查新报告权威性的质疑，也会引起委托方的在今后查新委托中的不信任。

1.3 如何突破现状

如今，随着查新与咨询工作的普及和深入，查新工作日渐开始朝多方面发展。在日后的研究与工作中，不能仅是将重点放在该项工作的意义、作用和具体做法这种浅层次研究上，而是应该打破目前查新工作的桎梏。可以从查新工作如何改变传统的服务方式及如何开展客户真正所需求的服务这2大方面进行研究。

1.3.1 依托科技，转变查新现有服务方式

科技查新可以为被查的科研项目提供所需的文献资源和其是否新颖的依据，同时，可以为科研项目的立项审核、项目结题、成果报奖、等提供一定的“参考依据”。但查新机构不应满足现有的过于单一的服务方式，可以将科技查新与科研项目管理结合到一起，针对其中的一些重点项目提供从项目选题、立项到项目跟踪、项目结题、成果报奖鉴定等一条龙的连续化、定期化的科技查新服务。

1.3.2 积极探索客户所需，开展个性化服务

科技查新机构的客户群体，不仅只面向机关、事业单位以及大专院校，企业客户也占有一定比例。同时，查新机构除了改变现有的服务方式外，还应积极探索企业客户所需，根据企业客户的不同需求定制“个性化”配套服务。

1.3.2.1 专利查新

企业核心竞争力薄弱直接导致了产品在国际市场上的竞争力不足。另外，中国企业因对知识产权的认知不足所造成的知识产权纠纷越来越多的进入人们的视野。中国虽然在过去的20多年间保持经济高速增长，但自主、原创技术严重不足。因此，开展知识产权检索与分析，对以申报专利为目的的科技查新工作，对其进行查新时，要提供相关研究领域的知识产权信息分析，引导科研人员把知识产权信息与科学文献的利用放到同等重要的位置，避免科研及技术成果转化过程中出现侵权现象。

1.3.2.2 新产品查新

企业十分重视新产品查新，是因为所开发新产品的技术关系到该企业在同领域内所处的地位、水平，也是能够提高市场占有率的必备条件，更关系到企业在国内外的发展趋势，甚至是生死存亡。

笔者认为，在找出如何改变查新工作现状的方式外，还应对传统查新与专利查新、新产品查新进行分析比较，通过分析其异同点，着重了解专利查新的特点及新颖性判断原则，并提高查新机构信息检索与专利分析等综合业务能力，才能在新形势下更好的开展专利查新业务。

2 传统查新与专利查新的区别

2.1 目的不同

科技查新的目的一般分很多种，常见的有成果鉴定和报奖、科研立项、项目评估以及申报高新技术企业等；专利查新一般分为专利新颖性查新检索、专利管理查新检索、专利侵权查新检索、专利法律状态查新检索。

2.2 范围不同

科技查新检索范围以期刊数据库为主；专利查新以专利数据库为主。

2.3 检索年限不同

科技查新一般要求从委托日前推10a以上；专利查新是以专利申请日为界点，来判断专利新颖性，如果在专利申请是遇到优先权的情况，则以优先权日为界点。

3 结论

通过对传统查新与专利查新、新产品查新进行分析比较后，明确传统查新、专利查新及新产品查新的适用情况，在查新机构在接受委托后，根据不同情况作出相应的查新报告，为客户提供更优质的服务。

3.1 在何种情况下适用传统查新

在委托方提出查新目的为科研立项、成果鉴定和报奖、项目评估以及申报高新技术企业等单一查新服务时，查新机构还应进行传统查新，但要引导委托方接受立项―定题服务―成果鉴定一条龙的服务，以此改变传统查新的服务方式。

3.2 在何种情况下适用专利查新

3.2.1 专利新颖性查新检索

在专利申请前或技术贸易相关技术评价，以及对研发立项前关于获得知识产权的前景预测中，查新委托方可通过现有的相关技术文献的检索， 从而得出发明创造的新颖性、创造性查新检索结论。

3.2.2 专利管理查新检索

专利说明书、专利公报中大量的专利信息量繁琐而巨大，委托方通常并不能从大量的专利信息中提取出真正有价值的信息，此时，委托方需要一份专利管理查新检索报告，这个报告可以将包括科技经济、法律在内的各类专利情报进行详细地剖析整理，并利用情报学技术手段及统计方法进行整体分析及预测，使专利信息由普通的信息上升为企业经营活动中有价值的情报。

3.2.3 专利侵权查新检索

专利侵权查新检索一般分为主动防侵权查新和被动侵权查新。委托方通过对某一新发明进行专利检索，从而避免发生专利纠纷。企业开发新产品、准备投放市场、选择出口国时进行防止侵权检索，不仅可以合理规避专利侵权行为，也可以合理保护自身利益。

若被指控侵权，委托方也可进行专利检索。以寻求针对指控内容的无效诉讼证据，进行被动侵权的自我保护。

3.2.4 专利法律状态查新检索

从专利成功授予的整个过程，专利法律呈现出动态变化状态。专利受保护的程度取决于不同的法律状态。随着专利权转让和专利技术的许可，相关的经济关系也会发生改变。例如企业在进行技术引进时，进行专利法律状态的检索，在对企业专业技术评估的同时，可以避免外商的将一些仅为专利申请公开但并未授权专利权的非专利技术冒充专利技术，也可以避免外商以无效或失效专利冒充有效专利等行为。所以说专利法律状态的查新检索也是很有必要的。

3.3 在何种情况下适用新产品查新

新产品，即利用新的技术原理、构思设计进行新型产品研制，或应用新的技术原理、设计构思，在材质、结构或工艺等方面做出重大改进，使产品性能显著提高或使用功能的改进。委托方为了将新老产品做出比较，就需要新产品查新报告。

4 结语

笔者认为，科技查新工作不能只满足于现状，应被赋予新的含义和新的使命。即改变现有服务方式外，增加查新业务种类，即专利查新和新产品查新。查新机构与企事业单位、科研院所、大专院校及社会团体与个人是相辅相成，互相依托的关系，为了适应社会的进步，经济的发展，社会需要查新机构。而查新机构也要对自身功能与服务能力做出提升，更好的为其服务。对查新工作进行研究，是我们责无旁贷的责任。

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