诉讼档案管理精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇诉讼档案管理范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

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关键词:基层检察;档案管理;完善

一、基层检察诉讼档案的特点及管理现状

检察诉讼档案分为四类，即:侦查、审判监督的刑事案卷;直接受理立案侦查的刑事案卷;控告申诉刑事案卷;民事、行政诉讼案卷。其包含了文书、笔录、同步录音录像资料等内容，以纸质、电子、声像等形式存在，通过一案一卷形式归档保管。检察诉讼档案是一种专业性较强的档案，其较之会计档案、文书档案等其他检察档案，数量方面表现出所占比重较大，数量较多，且不断呈增长趋势。

二、基层检察院诉讼档案管理中存在的问题

(一)现代化管理意识不强

检察诉讼档案并非简单的仅有资政、存史的功能，而是一个宝贵的“资料库”、“思想库”。科学、现代化的管理才能使之发挥其应有的作用。但目前很多基层检察院并未对检察诉讼档案管理有足够的认识。中、高层领导意识不强将直接导致:一方面是档案管理在人、财、物方面得不到充分重视和保障。另一方面，制度建设和监督实施方面力度不购，存在制度缺失或执行制度困难的情况。

(二)管理人员专业性不强、业务素质不高

作为一名档案管理员，承担着档案的收集、整理、归档、管理、鉴定及销毁等工作，作为检察院的档案管理员，不仅要具备档案管理的基本素质，更需对检察业务有充分认识，还要有能适应档案信息化要求的较高的计算机操作水平。才能在保证检察诉讼档案实现科学规范管理、提高利用率，并不断取得新发展和新突破。

(三)传统的档案管理模式已难以适应时代的新要求

近年来，检察诉讼档案的数量呈大幅增长趋势，编研利用需求也不断增加，加之司法公开、档案信息化的逐步深入，诉讼档案传统的简单分类和以保管为主的模式正面临着挑战。一是庞大的档案数量在档案数字化、信息化趋势下与传统的以人工管理为主的低效率管理模式之间存矛盾突出。二是档案工作重心已由收集保管向整合利用转变，“重藏轻用”的保管模式与以信息整合为中心的“后保管模式”之间形成矛盾。三是档案信息化趋势下诉讼档案数字化与当下硬件设施及软件滞后产生矛盾。四是诉讼档案可公开内容在逐步面向社会更为广泛人群开放的前提下，缺乏制度规范和技术支持，如对可公开内容的界定、公开查询制度、公开的方式和途径等。

(四)检察诉讼档案信息化进程缓慢

目前正在推广的档案信息化建设，是通过数字化技术、数据库技术、多媒体技术等高新技术把各种载体的档案资源转化为数字化信息存储，通过网络化的形式联结，利用计算机系统进行管理，极大的改善了传统手工管理模式和运行机制，不仅保存数据量大，而且查询方便快捷。随着档案数字化和信息化应用的不断深入，诉讼档案信息化是一种必然趋势。

三、完善基层检察诉讼档案管理的建议

(一)转变观念，全面提高诉讼档案管理及其信息化重要性的认识

首先是主要领导应加强对诉讼档案的重视，树立现代化档案管理、利用意识，切实把诉讼档案资源信息化提到战略高度来思考，不断完善管理机制，健全管理制度。其次，检察干警应当全面普及诉讼档案规范化、信息化建设的相关知识，强化质量、安全保密意识、查询借阅等方面的认识。

(二)培养复合型管理人才

诉讼档案现代化管理对管理人员提出了较高的要求，这就需要配备业务水平高、具有现代化管理技能的复合型档案管理员。专职档案员不仅要具有较高的政治素养、较强档案管理素质和检察业务知识，才能够熟练使用和维护管理软件。

(三)建立一个针对性强、可操作性强的检察档案管理系统

目前所使用的档案管理软件停留在诉讼档案目录数字化后的检索利用层次，而没有针对专业档案进行深入开发。笔者认为，在加强检察诉讼档案数字化、信息化管理方面，应增强检察档案资源开发利用的实用性和针对性。例如在设置案卷检索时自动关联不同部门和阶段归档的有关联的案件。

(四)创新管理模式，加强检察诉讼档案信息化建设

传统诉讼档案管理主要以人工管理为主，且重藏轻用，查询利用必须查看原始档案。随着科技的发展，信息化建设将成为创新检察诉讼档案管理的突破口。将庞大的诉讼档案资源以电子文件的形式存储起来，加之配套的归档、查询、借阅系统。

(五)增强基础设施建设，提高检察档案管理的物质保障条件

检察档案管理工作正向着规范化、现代化和科学化前进，先进的理念和技术只有配上先进的设备，才能充分发挥作用。随着诉讼档案信息化建设的推进，必须逐步加大档案设备硬件的投入，提供符合要求的管理系统相应的加密技术、防火墙技术、监控技术的同时，相应的基础设施及档案录入和输出的网络平台、库房管理等硬件设备也应跟上时代的步伐。

［参考文献］

［1］张苏婷．基层法院诉讼档案工作之我见［J］．兰台世界，2013(z3):25．

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关键词：检察机关；诉讼档案；问题；对策

作为业务性质较强的检察机关，档案不仅承担着资政、存史的重要文化功能，更是促进规范诉讼的重要载体，在为检察业务工作提供服务和保障方面具有不可替代的独特作用和潜在优势。检察机关各类案件的诉讼档案真实地记录着检察活动的始终，是国家司法档案的重要组成部分，是做好检察工作的必要条件，是检察机关建设与发展及公诉工作完整、准确的见证。笔者作为一名负责档案工作的干警，体会很深，同时感到责任重大。

一、检察机关“诉讼档案”的概念

检察诉讼档案是人民检察院以办理案件为目的， 依法进行诉讼活动所形成的、具有查考利用价值， 并按照有关规定立卷归档， 集中保管的诉讼文书、声像材料及其它材料的总和。检察诉讼档案是国家重要专业文书的一部分，是人民检察院检察活动的真实记录，它由办理案件的业务部门形成，按照问题分类法可以将诉讼档案分为四类， 即： 侦查、审判监督的刑事案卷；直接受理立案侦查的刑事案卷；控告申诉案卷；民事、行政诉讼案卷。

二、诉讼档案工作的现状

诉讼档案是基层院在工作中所产生的全部档案的主要组成部分，是构成整个检察系统诉讼档案必不可少的一部分。档案工作是档案的收集、整理、鉴定、保管及提供利用等各项工作的总称。检察诉讼档案工作关系着整个检察系统档案的积累和发展。

（一）对诉讼档案工作不断规范化

以前，检察机关对档案工作没有引起足够的重视，在90年代初期开始起步发展，而基层检察院诉讼档案规范化工作则起步则更晚。随着社会的进步和信息化的发展，档案的作用日益凸显，拥有一定数量检察业务档案的检察机关对档案工作的重视程度也与日俱增，近年来，检察机关整体档案意识得到了很大程度的提高；不按规定组卷、随意放置的档案材料也得到了基本符合规范的收集及立卷、归档；诉讼档案利用率及利用满意度大幅度提高等。

（二）诉讼档案工作制度建设不断完善

为做好检察机关诉讼档案工作，以便更好地服务检察大局，高检院、省院都通过发文对诉讼档案工作提出了具体要求，使各级检察机关，尤其是基层院的档案工作有章可循。最具代表性的是高检院2000年下发的高检会20003 号文件《人民检察院诉讼档案管理办法》、《人民检察院诉讼文书立卷归档办法》及《人民检察院诉讼文书保管期限表》三个规定。这样，检察诉讼档案涉及到的案卷种类、归档范围、整理装订、归档时间、排列顺序具体问题都“有章可循”了，检察机关的档案管理工作也逐步走上规范化的良性轨道。

三、现阶段存在的问题

（一）案卷质量问题

1、卷内材料顺序混乱、材料不全

当前基层检察机关归档的诉讼档案几乎都存在每本卷宗内材料的排列顺序各不相同的问题。不同的立卷人按照各自的方式立卷，而没有按照实际的诉讼程序立卷，不能逻辑地反映案件的办理程序，致使案卷的有机联系性不强；另外，材料收集不齐全的问题也普遍存在于各基层检察机关的档案工作中。

2、卷内文件目录填写不详

卷内文件目录是反映卷内有何材料的重要工具，详细填写卷内文件目录，可以一目了然地看出卷内材料的具体内容，方便查找和提供利用。以侦查、审判监督的刑事案卷中的审查批捕材料为例，审查批捕的材料包括公安机关提请批准逮捕书、阅卷笔录（包括综合汇报提纲和主要证据摘录）、讯问被告人提纲、提押证或传讯通知书、批准逮捕决定书、送达回证等27项文件和材料，但在卷内目录中的题名栏内上往往只能看到简写的“批捕材料”，而没有具体的材料名称；有的材料中责任者和发文字号也往往被忽略不写，这样的话，卷内文件目录完全体现不出卷宗内的批捕材料里到底有哪些文件、材料及文件、资料的来源是哪个单位。如果利用者要查找由某一单位产生的关于某事件的材料，此时卷内有几份出于不同单位而内容都是关于该事件的材料时，必须对这些材料逐一进行翻阅，这样便不利于档案的保密和利用。

3、卷宗封面的收案日期和结案日期填写混乱

大部分基层院对已归档卷宗的收案日期和结案日期的填写都是不规范的。如：侦查、审判监督的刑事案卷卷宗封面上填写的收案日期有的是公安机关提请逮捕意见书上的日期，有的是公安机关意见书上的日期；案件的结案日期填写的是书上的日期或者是法院判决书上的日期。

（二）档案收集、归档不及时

有些业务科室在每年移交诉讼档案时，不仅会有上一年度的卷宗，前一年，前两年的档案会被一起移交，这就说明在当年的年度里，档案卷宗没有被及时地收集和归档，这样不仅耽误了工作中的利用，也增加了档案管理员的工作难度。

（三）档案数字化程度不高

随着社会信息化的发展，各类新技术逐渐投入到社会生活的各个方面，档案工作也不例外。在一些比较发达的城市和一些专业的档案馆，档案工作的信息化程度已经达到先进水平，然而在基层检察机关由于条件的限制，很多先进的技术都没有被普遍采用，造成档案信息不能得到最大化的开发，浪费了很多信息资源。

三、存在问题的原因解析

以上问题的根源大致有以下几个方面的原因。第一，档案意识不强，档案法制观念淡薄。检察档案在工作中的重要性是不言而喻的，但由于有些办案人员档案意识不强等原因，对档案管理工作重视还不够，档案意识薄弱。监督力度不强，虽然把档案管理工作列入年度工作计划，也有专人负责抓落实，但真正把档案管理工作作为部门工作有效机制来抓方面还存在缺陷。如诉讼档案不及时整理、装订、归档， 移交综合档案室，而是放置在各职能科室。第二，档案硬件设备不齐全。实现档案管理现代化，要不断从改善档案装备条件，扩充库房容量；优化档案保管环境上狠下功夫，配备空调、微机、除湿设备、消毒设备，最大限度地保护好档案，尽可能延长档案的寿命。第三，档案管理制度有待健全。《档案法》中明确指出：“各级各类档案馆、机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构，应当建立科学的管理制度”。检察档案同样也有一个发生、发展和提高的过程。就其程序而言也有收集、整理、鉴定、检索和提供利用等各项工作。因此，科学化的管理不仅体现于有完善的工作体制和较现代化的工作手段，还需要建立健全完善的制度体系。 第四，档案管理工作缺乏创新意识和与时俱进的思想。目前，检察档案管理工作只是停留在收集案卷、存档，未能达能充分建立便捷的信息化归档登记、查借档登记和检索工具，使档案管理更加科学化。

四、对策和建议

（一）提高认识，增强档案意识。档案工作是一项默默无闻的工作，但并非“沉寂无声”。可以通过严抓档案源质量，不断改进、完善档案管理手段，挖掘档案信息资源，来全面提升档案管理“有为”的新形象。要教育广大检察干警转变思想观念，不断增强档案意识，增强服务意识，为检察档案工作更好地开展奠定良好基础。针对检察人员档案意识不强的现状，应将档案工作纳入院党组议事日程，对档案工作中急需解决的人员、设备、经费等具体问题高度重视，充分保证档案软硬件设施适应档案工作的要求。要大力宣传《档案法》和《档案法实施办法》等法律法规，明确档案应由档案室集中统一保管，不得各科室或个人私自存留，从而提高广大干警的立卷归档意识。全体干警要克服“重办案不重档案”的思想，全心全意配合，支持档案工作。并且要增强时间意识，做到案卷材料谁结案谁装订，归档材料及时移交归档。做到主要领导亲自过问，分管领导直接落实，把档案工作切实的变成全院一体的工作。另外，档案室要配备专职、专业的档案员，各处室内勤兼职档案员，使档案工作层层递进，真正落到实处。要重视档案材料的完整规范，做到档案材料保存完整，有价值该归档的都要归档。在整理过程中要重数量，也要重质量，并严格按照归档工作标准，减少归档卷宗中页码重叠、顺序颠倒等问题，确保归档质量。

（二）健全制度，狠抓立卷归档工作。针对检察档案整理工作不规范、归档不及时等情况，应在建立健全规章制度的前提下，狠抓立卷归档工作。如把归档工作纳入考评，确保归档档案文件质量。检察档案是检察工作的重要载体，是保障各项工作顺利发展的重要基础，档案规范化建设是衡量一个单位工作成绩的一项重要内容。将档案工作建设纳入考核的范围，对办案人员、科室内勤、科室业务档案整理人员、档案室管理人员都要制定出责任分工和考核标准，督促其做好归档工作，确保归档档案文件质量。

（三）加强培训教育，提升档案管理人员素质。随着社会的发展，科学技术的不断进步，档案工作所面临的任务、工作环境、服务对象、管理模式都在发生变化，现代信息技术已经渗透到检察档案工作各个环节。档案信息化建设对档案人员提出了更高的要求。因此，需要加强对档案人员的培训教育工作，不断提升其综合素质。

1、要加强对档案人员的培训教育。档案人员的综合素质直接关系着检察档案工作的质量与水平。应着重加强对档案人员的业务培训，强化岗位学习和训练，促使他们牢固树立起服务意识和责任意识，努力学习档案专业知识和科学技术，使其对本单位档案的数量、内容、种类、价值等做到心中有数，创造性地开展档案工作，不断提高业务素质，提高工作效率，更好地适应档案现代化管理的要求。

2、要加强对办案业务人员的培训教育。业务人员在办案过程中直接形成大量的文件资料，他们的立卷归档水平直接影响着检察档案的质量。为此，除了对专门的档案管理人员进行培训教育外，还需要加强对业务人员的培训教育，组织他们学习文书档案、诉讼档案归档等方面的基本知识，使其掌握基本技能，明确基本要求，从而提高立卷归档、诉讼案卷管理工作的质量。

（四）提高诉讼档案数字化程度

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【关键词】档案机制；档案管理；档案开发；利用

检察院档案是国家重要的专业档案，真实记录了检察机关的审判工作及其他各项活动，是人民检察院历史变革的重要凭证，也是人民检察院进行审判监督和其他工作的重要依据和必要条件。合理开发和利用信息资源，发挥检察档案作用，使档案工作参与检察改革、服务检察办案需要显得尤为重要。

一、检察档案信息资源开发利用存在的问题

（一）档案室室藏结构不合理

目前，检察院档案室的档案数量以文书档案和诉讼档案为主，基建、会计档案不多，尤其实物档案、音像档案偏少。即使音像档案收集进入档案室，但保管中随着时间的流逝，会因缺乏有效的读取工具失去可用性。此外，档案室中纸质档案占据主要地位，电子档案为补充。鉴于数字化档案信息资源保存的软硬件基础设施要求较高，技术性较强，而档案工作经费有限，档案工作人员更倾向于按照原有的工作方法保存纸质档案，以减少工作量和经费支出，所以数字化档案信息资源的收集和保管成为档案室工作的一个瓶颈。

（二）开发利用效果不明显

目前，各地方检察院所保存的档案数量十分巨大，但是真正用于开发利用的却微乎其微。绝大多数档案处于闲置状态，利用率极低。即使是利用频率最高的文书档案和诉讼档案，在利用目标上也多限于为现有案件办理提供借鉴和参考，其在宣传教育、辅助决策等方面的价值并没有得到有效地开发和利用。受“重藏轻用”思想影响，检察人员缺乏积极主动开发利用的意识和动力，使得档案开发利用的效果并不明显，检察档案开发利用工作亟需加强。

（三）档案信息资源开发利用资金支持不足

档案信息资源开发利用并没有专项资金支持，且没有明确规定规定档案工作的经费数额，使得档案工作办公经费的划取基本依赖于本单位领导对档案工作的重视程度，数额大小程度不一，这在很大程度上限制着档案信息资源的开发利用。

（四）现代化管理环境中遇到的问题

随着信息化技术飞速发展，电子化办公和网络传输文件迅速普及和应用，电子公文越来越多，检察档案中电子文件归档和保管问题日益凸显，如何确保电子档案的及时归档及其信息内容的安全，构建什么样的电子文件和电子档案管理平台，如何促进档案信息资源开发利用和全面共享是当前各级地方检察机关共同面对的问题。目前各检察院档案室的电子文件归档系统尚未完全建立，多数检察院仍然采用保存纸质档案的传统方式，如何使档案管理适应电子化办公的大环境是目前面临的一个难题。

其次，部分检察院对电子公文归档规定的程序、归档检验和手续等制度，基本处于闲置状态，实用性不强，更倾向于一种流于形式的形象化工作，且对电子公文的系统管理缺乏统一的规定。

二、提高地方检察档案开发利用效率的措施

（一）深化检察档案工作机制建设

建立、健全档案工作领导小组，形成由分管检察长领导，办公室分管主任负责，档案员统一管理与具体指导，各部门协调配合的档案管理工作格局。严格执行归档制度，加强对重点工作、重大活动、重大建设项目的收集与整理，确保归档文件、案件材料齐全、归档及时。加大档案监管力度，强化档案“收、管、用”各个环节重点任务，切实提升档案管理水平。

（二）深化检察档案管理体系建设

一是从源头抓起。档案接收工作是档案管理工作的起点，接收工作的质量直接影响到档案管理与档案利用，因此，对待接收工作不能丝毫懈怠，对不符合要求卷宗材料坚决退回整改。二是抓好档案入口关。在诉讼档案归档时，档案机构应按照《人民检察院诉讼档案管理办法》对诉讼档案进行分类管理，人民检察院诉讼档案的编号应以本单位诉讼档案保管期限划分为前提，将不同保管期限永久、长期、短期的案卷每年各编一个顺序号。并对诉讼卷宗进行全面审查，以确保归档的诉讼卷宗材料完整、真实、合法、有序，全面提高档案归档质量。三是建立信息采集制度，加强部门沟通。信息采集是电子文件（档案）备份中心系统的基础，没有丰富的电子数据支撑，电子文件备份中心就成为无源之水、无本之木。因此，信息采集制度的建立需要各部门的参与、支持、配合，明确采集范围、内容及保密措施。

（三）深化检察档案安全保密体系建设

构筑人防、物防、技防相结合的综合防范体系，加强内部管理，把安全责任、安全制度、保障措施落实到实处。一是加大档案基础设施和安全设施建设投入，逐步实现纸质档案库房、音像档案库房、实物档案库房、阅览室“四分开”。二是加大档案信息系统安全保障。按照国家规定建立档案信息管理系统安全保密防护体系，严格执行档案安全保密管理制度，严防把档案传输到非网络，加强对档案管理软件、档案专用计算机、档案专用服务器和其他档案存储介质的安全保密管理，确保数字档案室建设和运行的安全。三是坚持定期自查和档案安全巡查。定期清点库存档案，检查借阅制度落实情况，加大互查力度，细化考核标准，确保制度落实到实处。

结 语

针对地方检察档案开发利用工作中存在的问题，笔者认为应建立合理的档案信息资源开发利用结构，开发检察音像档案提高利用效果的开发利用体系；不断提升检察机关档案管理的规范化水平，完善检察档案信息资源体系；加大检察档案管理的物质投入，夯实检察档案管理的制度基础，为开发利用工作提供资源保证；加强信息化建设，运用现代信息技术促进开发利用工作，实现检察档案信息共享。总之，检察档案信息资源的开发利用在“三个体系”的方向上仍有很大的发展空间，在持续进行的理论研究和实践工作中，检察档案工作一定会为检察事业的发展做出越来越多的贡献。

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市人民政府办公室：版权所有，全国公务员共同的天地!

我院在接到政办发（）号文件通知后，对档案执法工作检查非常重视，迅速组织相关人员按照通知要求的内容，开展档案执法自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、自查基本情况汇报

（一）、领导重视，思想统一，任务明确

我院的档案工作由院长×直接分管，办公室主任×主管，×到×乡挂职后，又由院志办主任×主管，档案员负责的领导和管理体制。我院一直把学习、宣传、贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《云南省档案条例》贯穿于法院工作的始终。做到了年头布置时有任务，大小会议上经常讲，检查工作中对照查，年底总结时谈利弊。通过这一系列途径的学习、宣传、贯彻、实施“两法一条例”，增强了全体干警的法制观念、档案工作观念、保密观念，使我院的档案管理工作在年×月×日经考评验收已达省级标准的基础上，又有了新的进展。

（二）、增加经费投入，抓紧系统化的档案管理

我院于年月就设置了机关综合档案室，专职档案员在原有一人的基础上，于××××年又增加了一人。现有的两人中，其中一人已于××××年参加了云南省档案人员岗位资格考试，并取得了专业资格证书，改变了我院过去一直没有合格的专业人员管理档案的历史。我院现有各类库存档案近万卷，每年又新增近千卷。原有的库房和阅卷室只有平方米，已不能适应年年大量新增档案的发展要求。根据实际情况，××××年我院在经费非常困难的情况下，又投入了五万余元的经费，将新大楼二楼小法庭改扩建为新的档案室，总面积达平方米，比原来的档案室扩大了平方米。其中库房面积平方米，阅卷室平方米；新购置密集架列组，加上原来的列组，现有密集架列组；标准档案柜组个、灭火器个、电风扇一台、型电子计算机一台，改善了依法管理档案的条件。

经过不懈的努力，完成了年至××××年的诉讼档案、文书档案、会计档案、司法鉴定档案、声像档案、科技档案、实物档案的立卷归档工作，所有各种档案归档均符合要求，查找方便，利用效果好。××××年至××××年两年间各档案借阅卷次，利用档案卷次。档案更好地为各类立案、审判、执行、申诉复查工作提供了利用服务。

（三）、建立健全档案管理制度，强化档案管理工作

为使法院系统的档案管理工作逐步走向制度化、规范化、科学化，更好地开展各项审判业务和审判理论研究。我院制定了《×市人民法院档案管理办法》、《×市人民法院诉讼文书立卷归档办法》、《×市人民法院行政文书立卷归档办法》、《归档制度》、《档案员职责》等办法、制度，建立健全和完善了档案管理的一整套制度。同时建立了各种检索体系，编制了总目录、分类目录、卷内目录、案卷目录、专题目录等。制定了保密管理制度、库房管理制度、归档制度、借阅制度、鉴定及销毁制度，为档案工作进入科学规范的管理创造了有利条件。

（四）、做好归档工作，不断丰富库藏工作

做到归档时间早知道，每年月底前办公室就以文件通知的形式下达各庭、室、处、局、队告知归档的时间、顺序、要求等，使其做好归档的准备工作。截止××××年月底止，综合档案室共收集整理保管各类档案卷、册。其中，诉讼档案卷，册；行政文书档案卷；会计档案卷；司法鉴定档案卷；资料档案卷；科技档案卷；声像档案卷；实物档案件，归档后的档案门类齐全，库藏丰富，结构合理，为我院档案管理工作逐步走向正规化奠定了基础。

二、存在的问题

（一）在归档工作中重视诉讼档案、司法鉴定档案的归档，对行政文书、会计、声像、科技、实物、资料等档案的归档工作重视不够。

（二）没有过细地深入到各庭室检查、落实档案的收集、整理、装订等工作，因此出现诉讼档案有空号、重号及装订不太标准的情况；有的部门还存在不认真按时按质量归档的情况，特别是在行政文书、声像、科技档案归档工作上有不足。

（三）按档案管理正轨化、信息化的要求，该更换的设备没有更换，该配备安装的设备一直没有安装。如型电子计算机维修未跟上，因此档案管理处于手工操作的管理状态；库房的温控设备也没有配备。因此库房的温度大部分时间是处于正常温度（℃——℃）以上，但有时也超过度以下，不符合档案管理规定的要求。

（四）档案库房尽管加设防盗钢条，但保卫人员看不到其，保卫视角差，存在着安全隐患。版权所有，全国公务员共同的天地!

三、整改措施

（一）院领导要继续加强对档案工作的领导和重视，定期或不定期地检查档案管理工作，办公室、档案管理人员要经常向领导汇报档案管理工作，做到下情上传、上情下达、心中有数，不断总结经验，解决好存在的问题。

（二）从广度到深度进一步认真贯彻《档案法》、《云南省档案管理条例》，依法开展档案管理。

（三）加强全院干警的档案意识，以及业务学习和培训，特别是文秘人员、档案人员、内勤人员、书记员的业务学习和培训，努力提高工作质量、工作效率与管理水平。

（四）针对自查中存在的问题，不断完善各种规章制度，对存在的问题进行整改，该配备、更新的设备争取配备、更新齐全。

（五）抓好档案管理的工作指导，坚持落实好已经建立健全的各种规章制度，把问题解决在档案归档入库之前，保证每年归档工作按质量和进度顺利进行。

（六）做好档案管理开展利用工作，使档案资料更好地为法院审判工作服务，为经济建设服务，为社会服务。

特此报告

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我国企业“反倾诉讼”中，企业档案工作缺位的原因

目前，我国已成为世界上反倾销的最大受害国，究其原因，很大程度上是我国企业内部档案工作缺位造成的。

1．我国企业对国外反倾销危害性认识不足、重视不够，应诉反倾销态度不积极。不积极的主要内因是企业对应诉需要的凭证材料缺乏信心。以1998年欧盟诉我国硅铁产品反倾销案为例，当时，欧盟分别向我国的37个出口商发出调查问卷，可惜没有得到任何答复。各国反倾销法中都有一项重要规则，名日“可获得最佳资料”即现行文件和档案材料。它指出：如果主理机关向被调查方（倾销产品的生产商、出口商等）发出的调查问卷、得不到答复，得不到可靠的档案资料，或对方不配合调查人员提供有效数据、文件及证明材料，则主理机关可偏听信申请方的资料，并依此做出裁定，通俗说，应诉就有机会，不应诉就等于“认罪”。不应诉肯定会招来严重惩治性后果。

2．企业内部缺乏建立高效的反倾销机制――反倾销档案信息资料中心。企业档案管理工作是企业经营发展的一项重要环节，是企业应对反倾销诉讼的基础性工作。但是，长期以来，企业领导只注重经济效益，而轻视档案工作，档案意识薄弱，认为档案管理成本太高，档案工作可有可无。而从档案管理工作本身而言，受档案工作性质的服务性、工作内容的繁杂性、工作方式的封闭性等的影响，档案工作在企业的整个经济管理中处于从属地位，被动接受，以致档案管理手段落后，致使大量基础性的资料得不到有效地收集、整理，更谈不上在企业内部建立现代化的档案资料信息中心。

3． 企业档案管理从业人员素质低，缺乏应对反倾销的基本知识。档案人员的知识素养、思想素质、职业道德修养等方面的不同，影响着档案管理工作结果的不同。长期以来，企业档案工作人员在思想认识上存在着这样的误区，认为档案管理工作的环节是一项常规性、经验性和操作性的工作，干这项工作并不需要具备什么素质，能识字能操作就行了，什么人干都一样，干成啥样都一样。于是降低对自己的要求。更谈不上学习现代科技信息、学习WTO有关内容，更新知识结构。事实上，档案工作虽不像产品设计、研究、开发、销售那样风风光光地出项目、出成绩、出效益，但却能对之起保证促进、提高提速、增质增效的作用。按照“事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制”的管理理论，档案管理恰恰就是按照这一思路来进行工作的：参考文件可使构思缜密；依照图纸可免制造偏差；依据说明可保生产安全；依据有关信息资料能够应对反倾销调查……可以说档案工作贯穿于企业整个经济工作的始终，档案管理人员是真正的幕后英雄，而并非“无作为”。

在与国际接轨中，我国企业档案工作的对策

企业档案是企业全部活动的真实记录和凭证，对于企业今后的国际贸易发展有着重要的参考和凭证作用。因此，企业的档案工作必须与企业同呼吸、共命运，积极配合企业的国际化进程，构建企业反倾销档案信息中心，更好地为企业发展服务。

（一）在国际贸易中企业应放弃急功近利的思想，不断增强档案意识。凡是有机构、有组织的，其活动必然产生文件记录，凡是想长久发展的企业都要有档案和档案工作。企业要实施跨国公司战略，要想在不远的将来成为国际著名跨国公司的战略远景，就必须在思想上形成“大档案”概念，应当建立起档案及档案工作意识，企业档案是企业重要资产、是资信的凭证，它完整、真实、全面地记载着企业在生产经营和管理工作中形成的各种凭证、报表、台账等原始数据，职工及用工的记录、健康与安全记录、甚至是材料供货商的相关记录的保存等。它的原始凭证性，数据真实性，是企业进行反倾销诉讼的有力依据。在此基础上，企业才能够真正形成长期的全球经营意识，并因此制定有步骤、有重点的国际发展战略。

（二）在国际贸易中企业应按照真正的跨国公司的经营哲学和行为模式，逐步形成与跨国公司相适应的档案管理模式。反倾销、反补贴是国际上通行的制止不正当竞争、规范国际贸易秩序、保护国内产业安全的重要手段。国际上成熟的跨国公司都极为重视企业档案管理工作，建立起企业档案信息资料中心，密切关注本企业产品的发展，同时，监测国际同一品牌产品的运行。也就是说，企业档案信息资料中心的构建与管理，客观上将有利于企业反倾销或应诉调查。根据世界贸易组织条约及反倾销法律的国际规定，企业档案工作部门必须努力从维护企业权益、促进民族经济发展的视角出发，平时就必须做好以下材料的收集、整理与建档管理，以备随时应诉之用。主要建档信息包括：每批产品的出口数量，出口价格（通常指工厂交货价格），当地销售价格，运输方式、距离及费用（包括内陆运费和海洋运费），保险费，折扣或佣金；合同（包括合同号码、原定日期、客户名称、销售数量、产品规格、价格条件、合同项下的货物的数量、开票日期等），银行信用证及支付票据单证；发运的中国港口，交货的目的地港口；企业状况，主要指企业名称、所有制性质、生产产品名称、种类、型号、生产要素、数量、成本，企业董事会及其他领导组织人员组成和任免情况，产品在原材料购买、销售定价等权限与政府的关系。③要求这些资料信息应该完整、真实可靠。具有特殊的凭证价值。管理及记录保存机制，是企业适应国际竞争的基本要求和企业持续发展的支持与保障。因此企业建立起文件、档案资料信息管理中心，在应对反倾销诉讼中具有重要的作用。宝钢集团面对美国、加拿大等国的反倾销，建立预警体系，建立文件信息中心，积极应诉，在规定的时间内递交所有档案文件材料和问卷，据理抗辩，为应诉成功创造了前提条件。因此，宝钢集团被国际同行誉为“中国冶金行业应诉外国反倾销案最为成熟的企业”。上海一铅股份公司在美国反倾销后，把应诉工作作为企业生存之本，专门成立领导班子，由一位副总经理挂帅，下设4个专业小组，有针对性地准备一系列现行文件、档案材料，应对美方的核查。据有关方面透露，上海企业先后参与20起反倾销应诉和案件，其中应诉14起，6起。在应诉案件中，6起胜诉或基本胜诉，1起达成中止协议，3起获得较低税率，3起正在进行；在案件中，3起胜诉，3起正在进行。反倾销应诉成功率超过50％，反倾销案件也有一半已经获胜。④

（三）我国企业档案工作在“反倾销诉讼”中应注意的事项。第一、企业收到反倾销通知书、调查问卷等后，档案部门应立即配合有关部门，尽快针对问卷调查所涉及产品生产和销售过程中的情况进行研究，快速确定提供档案资料的范围（一般是立案前三年的资料）和时间，并组织力量查找档案。填制调查表是赢得反倾销诉讼的重要环节，因为调查问卷是外国反倾销当局对案件做出裁决的主要依据之一。一般而言，各国调查问卷都包括以下内容：（1）被诉公司经营被诉商品的概况；（2）被诉商品在国内销售的价格及费用构成；（3）被诉商品在出口第三国时的价格及费用构成；（4）被诉商品出口国时的价格及费用构成；（5）被诉商品的构成价值等。填写调查问卷应根据企业档案资料信息如实填写，切不可隐瞒或篡改有关数据。而且企业的档案工作人员在提供档案资料时，要注重那些有关成本核算、经销方面的档案，将其完整真实地提供出来，但不可将所有的该产品的档案资料和盘端出，对产品核心技术、重要的知识产权，要严格保密，严防国外企业对我核心技术、知识产权的剽窃，否则将会对企业的管理和经营造成重大损失。

第二、企业档案管理部门应充分重视国内商会、行业协会对反倾销诉讼的组织、协调和监督作用，根据外经贸部1996年的《关于中国出口产品在国外发生反倾销案的应诉规定》，当中国某出口产品在国外被指控倾销时，由国内相应协会、商会发出通知，组织和协调应诉工作，并且商会、协会本身还设有反倾销档案，负责总结反倾销经验和进行相关市场调研。因此，企业档案管理部门若与商会、协会建立稳定的联系，有助于多方获取应诉信息，协调组织应诉工作，保障应诉工作的顺利进行。同时，反倾销诉讼案仲裁之后，相关的档案资料还应保留5年，以备可能进行的复查所用。

第三、外向型企业应不断增强档案意识，档案管理部门应注意了解研究世贸组织有关倾销反倾销的法律协议，以及提起反倾销案主要国家或组织（如欧盟）的规定，根据需要及时调整、充实本企业反倾销文件材料的归档范围。⑤

注释：

①马元柱，《多边贸易体系中反倾销密度与烈度的再思考》，《亚太经济》，2004，（3）

②张毅，《商务部官员指出：贸易摩擦可能影响中国出口》，《人民日报》2004年11月23日

③张永慧，《企业档案工作适应入世的初步思考》，《中国档案》，2002，（1）

④“沪企业反倾销胜诉率高”，《中国化工报》，2002－01－10

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关键词 检察院 档案工作 检察工作

作者简介：崔卫荣、卢玉洁，启东市人民检察院。

检察档案是“按照有关规定立卷归档，集中保管的诉讼文书、视听资料及其它各种载体材料。检察机关各类案件的诉讼档案真实地记录着检察监督活动的始终，是国家司法档案的重要组成部分，是检察机关建设与发展及各项工作完整、准确的见证。” 随着社会法治进程的加快，检务公开的要求，检察档案将在检察工作中发挥着越来越大的作用，检察机关应突破当前档案工作发展的瓶颈，加强“规范化、信息化、多元化”机制建设，充分发挥档案的价值，为检察工作的发展提供好服务。

一、检察档案目前存在问题与不足

（一）部分人员档案意识不强，档案管理制度有待进一步健全、完善

个别办案人员归档意识不强，案件办理完结后没有及时把案卷归档，归档案卷出现较多问题，不符合归档要求，认识不到不归档、不及时归档行为均属违反《档案法》的行为。目前，一般基层检察院都制定了档案相关管理制度，但由于工作原因或者档案意识单薄，有些业务部门诉讼档案归案跨度长，易出现拖延不归档和超期不归档的情况，部分基层院没有相关制度进行制约；有的检察院虽制定及时归档等相关制度，但制度落实时不到位，缺乏一定的强制力，也造成许多案卷不及时归档的现象时有发生。

（二）档案人员配备难以满足新形势、新要求

目前，根据相关规定，各基层检察院都设置了专门档案机构，配备了专职档案人员。但受案多人少矛盾的影响，或因工作需要，个别基层院检察档案工作人员具有一定的流动性，严重影响了档案工作的稳定性和长久发展。有的档案人员缺乏系统培训，导致部分档案人员对档案工作业务不熟悉。如随着新刑诉法的实施，诉讼档案中随附的录音录像电子光盘的保存和归档问题存在争议，亟待出台相关规定进行规范。且随着案件数量增长导致档案数量的急速增长，档案工作人员相对不足与档案工作量增大之间的矛盾突出，导致档案人员只能应付完成档案管理的日常工作，对档案的信息化管理、档案编研、开发利用等工作投入精力较少。

（三） 档案库房、硬件配备不到位

档案工作除了基本的库房所需的防火、防盗、防潮等设施的基本要求，对硬件、管理也有着特殊的要求，如档案数量的扩大要求库房也随之扩大，档案装具的要求、录音录像档案等电子档案特殊管理条件、存储手段、挽救和修复档案的技术、档案开发利用和网络远程传输等都需要特殊的条件和保障。实现档案管理现代化，一方面要改善硬件设施条件，完成新型档案装具、档案数据存储服务器、保管库房等设施的升级改造，并根据档案工作实际需要，及时添置和更换高速扫描仪、防磁柜等档案专用设备，另一方面要严格落实档案管理工作要求，坚持常态清理库房，定期做好温湿度记录，及时更换维护设备，确保消防、报警、监控等装置运行良好，保证档案安全、存放整齐。

（四）档案价值没有充分开发利用

检察机关保存的档案大多数是案件卷宗，检察机关诉讼档案能够反映出刑事案件的整个诉讼活动过程的真实记录。由于保密、人手不足等多种原因，目前检察机关往往在档案开发利用上不够积极主动，或档案利用渠道单一，大部分基层院目前还是多以借阅档案为主，鉴定统计、编研开发等工作开展较少，有的检察院开展了编研工作，但编研材料的质量和深度还有待提高，使得档案没有充分开发利用，价值没有得到完全的实现。

二、基层检察院档案工作发展的几点建议

档案工作作为执法规范的基础性工作，作为检察机关创新创优发展的重要支撑，如何不断创新，推进规范化管理，加强信息化建设，如何变被动服务为主动服务，如何更好的为参考决策服务、为检察工作服务，笔者试就如何做好基层检察院档案管理工作谈几点建议。

（一） 加强规范化管理机制，促进档案工作持续发展

从制度、组织保障等各方面加强档案的规范化管理，确保档案工作有序规范开展。

一是严抓制度建设。结合检察工作实际，制定、修改、完善一系列档案制度，涉及归档范围、分类标准、立卷要求、移交手续、工作职责各个方面，形成一整套较为完整的档案规范管理工作制度，使档案管理有章可循，确保各种门类档案收集齐全，归档及时并符合规范；制定《实物档案归档管理办法》、《数码照片归档细则》等规范性文件，切实补强档案管理工作的薄弱环节。

三是抓组织培训。一方面选派专职档案管理人员参加省、市档案部门举办的培训班，提高档案管理人员的业务素质，同时注意档案人员除具备专业知识外，还要具备一定的法律业务知识和计算机操作能力，成为一专多能的检察档案人才，以适应档案工作信息化发展的新要求。另一方面，加强业务指导和工作联动，采取网上印发培训资料、制作业务课件等方法，加强档案指导工作，专职档案员积极加强对各部门档案收集与装订工作的日常指导，每年定期组织立卷归档、数字化加工培训，提高立卷归档的及时性、准确率，对归档移交的档案卷宗，由专人进行检查，对不符合要求的，督促整改，严把档案收集、评查、归档关，确保符合归档要求。 （二）加强信息化建设机制，促进档案资源信息共享

档案信息化建设是新时期档案事业发展的当务之急，要实现档案工作与信息社会的同步发展，必须加快推进档案的信息化建设，逐步改变“你查我调”的传统方法，实现档案信息的网络资源共享。

一是强化基础设施建设。对档案工作网络、专用服务器、扫描仪、视频音频信息采集设备、复印机、数码照相机、计算机、光盘刻录机、交换机等原有档案信息化设备进行补充和完善，最大化释放和发挥现有档案信息化设施功能。同时借助加密机、屏蔽柜等保密设备确保档案信息安全性。定期对档案库房和设施进行检查，确保消防、报警、监控等装置运行良好。

二是做强数据库信息建设。结合自身检察工作实际，可以邀请专业公司实施档案管理数字化，确保电子档真实、完整、有效，定期更新杀毒软件和更新防火墙数据库等安全措施，确保信息安全。构建分布式档案目录数据库，对室藏诉讼档案、文书档案进行全文扫描，建立重要数据库。每年按规定时间及时对归档卷宗进行扫描，保持数据库及时更新。

三是全面提供在线化服务。针对传统阅卷耗时费力、不利于卷宗保护等问题，在历史档案卷宗实现数字化的基础上，在严格的权限控制下，可编写一些基础数据，通过网络传输或计算机阅档室查阅提供机读目录检索和电子阅卷，向干警阅档提供便利，可较好的实现档案资源的传输网络化、服务在线化。

（三）加强多元化服务机制，促进检察工作科学发展

检察档案的开发利用是为检察工作服务的重要途径，是档案部门赖以生存和发展的基础，努力开发档案信息资源，促进档案收藏逐步从“保管型”向“参与决策型”转变，由“单一型”向“综合型”方向发展，加强多元化服务机制，促进检察工作科学发展。

一是为公正司法服务。检察档案特别是诉讼档案的卷宗资料为复查案件 、维护司法公正提供了重要依据。可充分发挥职能优势，利用档案信息资源协助办案，为控申部门复查案件事实、证据，妥善答复来信来访群众提供完整可靠证据；为侦监、公诉部门办理疑难案件提供参考和珍贵经验；协助预防部门分类整理法院作出生效判决的行贿、受贿案件，完善扩充行贿犯罪档案查询系统。

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一、抓好规范化，夯实基础

人民法院档案是人民法院在审判工作等活动中形成的各种材料，反映了人民法院贯彻执行党的路线、方针、政策和国家法律、法令的情况以及人民法院的基本职能，又是人民法院进行审判工作，实行审判监督的重要依据和必要条件。抓好各类档案规范化是保证档案管理质量的基础，是实现档案保管利用价值的最大化、档案完整化、档案检索便捷化的重要保障。因此在规范化上应做到把好“三关”。

（一）把好“收集关”，基础材料规范化

法院工作人员，特别是审判一线人员要严格树立“对历史负责”的高度责任感，严格按照法律、法规及上级的要求，认真细致、按时保质地收集各种文字图表、音像等不同形式的历史记录，准确反映整个诉讼活动等工作的全过程，使整个法院档案形成链条式的材料体系，准确完整，从根本上提高档案质量。

（二）抓好“整理关”，科学立卷规范化

法院综合档案室的管理人员要加强对各职能部门档案工作的督查和指导，职能业务部门要加强与档案业务部门的沟通与交流，齐心协力抓好档案基础建设，制定统

一、科学的档案整理方案，增强诉讼档案规范建设的可操作性，提高诉讼档案建设的整体水平。要把法院系统档案管理和《中华人民共和国档案法》相关规定有机的结合起来，从而真正实现基层法院档案的规范化。

（三）强化“考核关”，促进档案规范化

针对近年来基层法院书记员新招人员较多，在业务能力上参差不齐，在档案管理上时有问题发生。因此，这就要求基层法院在加强业务培训的同时强化考核，使每个相关人员加强工作责任心，深刻认识做好档案工作的重要性和必要性，从而提高做好档案工作的自觉性，并通过量化考核，奖优罚劣，彰显档案工作在基层法院工作的应有地位。

二、落实制度化，持之以恒

以制度管事，以制度管人是现代管理科学的重要方面，认真落实档案管理工作的各项制度，是做好档案管理工作的有力保证和重要手段。在落实上我认为应着重从三个方面：

（一）组织落实

法院的档案管理是一个科学、合理、合情、合法的链条体系，单从哪一个方面，哪一个环节去落实是不够的，必须从案件受理直至案件审结以及调档查阅等多个环节，全方位的按照档案法律和上级的制度去执行，所以法院的档案管理涉及到上上下下的每一个同志，每一个工作环节，光靠几个档案人员是永远不够的，这就需要领导的高度重视，并建立一套组织体系，从各项工作的源头，从案件的起点就一丝不苟地抓好档案管理，要求各项工作落实到位，形成一级抓一级，一层抓一层，压力传递，人人负责的良好氛围和责任意识。

（二）不断完善

随着社会发展，改革创新的不断深化，面对新的形势，原有的制度、规定可能就不能完全适应新的形势的需要，因此，这要求我们要用创新的理念，创新的思维去不断地完善和健全规章制度，对已有的档案管理制度，要根据新近颁发的档案法规和规定，该废止的要废止，该修改的要修改，该制订的要制订，从而适应法院档案发展的需求。

（三）长效管理

牢固树立长效管理的科学发展理念，摒弃“为争创而争创”和“管理达标万事大吉”的思想，将档案管理责任落实到法院业务管理工作中去，进一步明确各业务岗位的职责分工，使档案的收集、整理、归档、借阅等工作日常化、规范化、制度化，使归档验收、阅档审批，借档催收等制度得到全面规范的落实，从而使基层法院档案管理工作长效有序的发展。

三、依托信息化，科学发展

法院档案信息化建设是拓宽档案服务利用外延，提高档案服务效能的重要手段。因此基层法院在档案管理信息化进程中要做好以下三方面的工作：

（一）加强信息化基础设施建设

软硬件基础设施建设是档案信息化建设不可缺少的基本条件，是档案信息资源开发利用和信息技术应用的基础。这就要求基层法院在档案信息化建设过程中要舍得投入资金，在添置必要的硬件设备如计算机、扫描仪、服务器等的同时，亦要积极加大适应基层法院档案管理实际工作的软件设备的开发和利用。

（二）加快档案信息库的建设

档案信息资源共享的前提是各类

莲山课件信息资源数据库的建设。因此在档案信息化建设过程中，不光要对室藏档案数字化，同时还对新生成的文件进行数字化。充分利用计算机技术、扫描技术等多种现代化技术，实现电子档案与纸质档案同步归档，建立一个有序结构的档案信息库，为法院档案信息在线查询，交换和共享提供服务。

（三）加大档案人才队伍的建设