合同管理注意事项精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇合同管理注意事项范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

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关键词：建筑工程；合同管理；建设；难点；注意事项

Abstract：Construction contract for building project of the employer and the contractor to complete the project targets or content and reached specify the rights and obligations of the legal nature of the document. Including the engineering exploration, design, construction contract etc.. Contract management is based on the legal, administrative means use safeguard the legitimate rights and interests of parties in building engineering. In this paper, first expounded the important meaning of construction contract management, and then analyzes the construction engineering contract management difficulties, finally puts forward some matters needing attention in construction project contract management.

Key words：Architectural engineering;Contract management; Construction; Difficulty; Matters needing attention

中图分类号：F715.4文献标识码：A 文章编号：

1 建筑工程合同管理的意义

近几十年来，我国社会经济迅速发展，城镇化进程不断加快，建筑业突飞猛进，但是当前，国众多建筑企业的工程合同管理基础工作很薄弱，合同管理很多是流于形式，制度约束不足。因此规范管理建筑工程市场是社会经济的迫切需要，加强建筑合同管理能够引导和管理建筑市场，通过法律、法规及经济手段调节和管理建筑经济市场。一是建筑合同管理是市场经济发展的需要，当前我国的市场经济机制逐步趋于完善，政府管理部门职能也在发生重大变化，行政命令干预市场程度越来越低。在市场经济下，建筑施工合同必定成为调节业主和承包商经济活动关系重要法律基础；二是建筑合同管理能够规范各方的自律行为。当前，部分工程建设单位法制观念和诚信意识缺失，自律行为较差，导致另一方出现风险或者造成损失。因此，因此，加强建筑工程合同管理，能够对市场主体的交易行为加以管理与规范，有利于建筑市场的稳定；三是加强建筑合同有利于建筑业参与国际性竞争。我国已在2011年加入了世贸组织，建筑市场已经对向国外，建筑市场的各种行为都要遵循国际市场规则，因此，加强建筑工程合管理，我国的建筑企业才能走向更广阔的市场，不断发展壮大。

2 建筑工程合同管理难点

2.1 阴阳合同的签订导致工程合同法律效能缺失

阴阳合同是指合同当事人就同一事项订立两份以上的内容不相同的合同，一份对内，一份对外，对内合同内容表达的是签约双方的真实意图，目的规避政府管理或者逃避国家税收私下签订的工程施工合同，此合同未经过合法的招投标程序且该合同未在建设工程行政管理部门备案。 在建筑工程中这种阴阳合同严重违规行为。但是受一些“利益”的驱使，这种阴阳合同经常发生，是建筑工程合同管理的难点之一。

2.2招投标过程难以管理。

在建筑工程的合同全过程管理中，招投标管理和工程合同履行关系密切，建筑工程合同履行中，质量、工期、成本、安全的法律性文件等说控制的因素，通常在招投标时就已经明确制定。然而由于发包烦相关专业知识的缺乏，为得到利益最大化，常常将招投标当作一个形式，这样就会导致招投标管理与工程合同实施管理形成脱节现象，这种脱节是建筑工程合同管理一大难点。

2.3 总承包合同与分包合同管理差异

在某项建筑工程中，项目建设通常工期长，跨度大，各种发包方式也五花八，譬如ECP交钥匙工程、BOT垫资完成工程、PC:采购-施工总承包、EP+CM:设计-采购-施工管理总承包等等，但是无论那一种承包方式，都会有总包与分包，这样就导致总承包合同与分包合同都成为合同管理的内容，合同中条款中很容易出现遗漏、约定不明朗、交叉施工、内外架使用、垂直运输等管理难点。

2.4工程管理人员业务水平低

在当前建筑工程中，导致合同管理没有完全法制化和规范化的最主要的因素就是工程现场管理缺失，工程管理人员业务水平低，没有索赔与反索赔的意识，对建筑合同中所涉及到的法律性条文认识不足，同时对工程清单的某项项目的相关特征描述不具体，不能明确化。从而导致建筑工程合同难以管理。

3 建筑工程合同管理注意事项

可以说建筑项目的灵魂就是建筑工程合同，合同承包人进行施工，发包人进行质量控制，进度控制、投资控制的基础，其签署的合理性或者成功与否，都会影响到工程本身的各个方面和环节，特别是工程质量与成本。因此，施工企业对施工项目必须进行科学管理，尤其是作为核心管理的合同管理。

3.1企业合同管理机构要高效

当前，我国很多建筑企业合同管理在审查和审批合同不严格，在履行合同时约束缺失，因此，建筑企业迫切需要建立合同管理体系，设立专门的合同管理机构，将合同管理工作划归企业法律顾问机构管理，进行专业化的管理。

3.2 制定严格的企业合同管理制度

首先要制定合同管理工作制度并不断完善。建筑工程合同从签订开始到履行完毕不但一些法律问题，同时也涉及施工生产的专业技术部门，合同中任何一环节出现缺失或者失误都会造成不良后果，因此，建筑合同必须有完善的规章制度来保障。包括建立法律顾问部门的职责和权限，确定合同主管与协管关系和责任，合同评审、起草、会商、审核、审批制度，合同签署以及合同在履行过程中的责任制度、奖惩制度等众多内容。其次建筑合同管理工作要分工明确。对一些大型合同标，所涉及部门或单位较多，建筑合同管理工作要分工明确，企业总部合同管理部门直接管理合同宏观的、总体的、原则的、重要的合同管理和全面的监管工作，而部门和下属单位则负责专业的管理及合同的履行工作。

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【关键词】施工企业；合同管理；合同法；分包管理

建筑工程施工合同是承包人按要约进行工程建设、发包人支付工程价款的要约，是发包人与承包人就工程质量、安全、工期、造价等完成约定施工并明确双方权利、义务的协议。建筑工程施工合同的作用从宏观来讲，是维护社会主义市场秩序，发展社会主义市场经济，从微观来讲，是规范工程承包、发包双方行为，维护其合法权益。对于施工企业而言，有效的合同管理是确保建设工程项目管理目标（质量、成本、进度）实现的重要手段。为了提高企业的利润水平，施工企业必须重视合同管理。

1.增强合同管理意识，学会使用合同

在以往的合同管理中，常常出现这样的情况：合同签完了就归档在资料柜里，甚至有的项目快结束了，技术负责人、质检员、安全员等职能管理人员还不知道合同都有哪些内容，或还是按照既往习惯，以前怎么干现在还怎么干，或是想怎么干就怎么干。这样的管理方法，在激烈市场竞争中显然不适应现代施工企业的管理要求。轻视合同的管理，常带来这样的结果：本不该违约却违约了，本可以追究对方违约责任却自动放弃了，甚至是本可以获得利益却承担了损失。所以作为总承包企业特别是合同管理人员，一定要会用合同、巧用合同。

为作好合同管理工作，企业和项目部在合同实施前必须对相关人员和项目管理人员进行合同交底、合同答疑的培训，组织学习合同条款和合同总体评审要领，把合同责任具体地落实到各责任人和合同实施者身上。具体工程项目，该工作可由项目经理牵头，商务经理实施；要对合同的主要内容作出解释和说明，做到人人熟悉合同中的主要条款、相关规定、管理程序等。

2.增强合同法律意识，规避法律风险

2.1学会甄别法律风险

法律风险就是基于法律规定产生的可能影响企业经营成本和利润的经营行为。简言之，法律风险就是一切依照法律规定可能带来不利后果的情况和行为。识别法律风险，除了要认真了解相关法律规定外，一个重要方法就是总结多年来在合同管理方面的经验教训，并在日后新签订的合同中学会规避、转嫁或谋取双方共同承担风险的方法，降低自身的法律风险。

2.2分包合同中规避法律风险的几个方法

就工程分包如何有效规避法律风险，本文谈几点注意事项：

第一，在与分包商签订合同时，在合同中设置有效的风险转嫁条款。如：增加竣工验收质量保修条款，明确无法一次性通过验收需承担的违约责任；增加进度滞后违约条款，对因进度拖延造成其他工序连锁性滞后的情况明确惩罚标准等。

第二，对于分包商，运用双方共同承担的方法在合同中写明结算程序以控制付款节奏。如：可参照业主方的付款进程及结算步骤来订立分包单位的支付款节奏，避免出现垫资情况的发生等。

第三，运用风险规避的方法，在与分包商的结算书中注明“双方无其他争议”，这样可以在双方产生一些纠纷时免除不必要的诠释和调解；增加“本合同项下所有应得款项已经全部按约付清”字样，以免产生任何额外待付款项。

3.熟悉《合同法》，完善合同管理

在法制社会里，法律是调整和规范合同关系的规则，不懂规则就会被规则所伤。知《合同法》、懂《合同法》可以保护自身的合法权益，并避免不必要的违约出现。按照《合同法》，本文以为应从如下四个方面完善合同的管理工作。

第一，根据《合同法》中关于权的规定，制订严格的授权管理制度。

第二，根据《合同法》中关于标的物验收的规定，制订合理的收货管理制度。

第三，根据《合同法》关于合同权利义务转让的规定，制订严格的债务管理制度。

第四，根据《合同法》关于合同变更的规定，制订合同变更审批管理制度。

4.要对合同进行全过程管理

4.1合同全过程管理原则及方法

在合同履行过程中难免会出现问题和风险，全过程合同管理就成为必然要求和重要抓手。而在合同履约过程中对潜在风险因素进行预测，对产生的纠纷运用规避风险技巧进行化解或谈判，对已处理完的问题及时进行总结，就成为合同全过程管理的方法和原则。

4.2注意合同履行中的证据

保留“以事实为依据、以法律为准绳”是我国法院审判的一个基本原则。事实是靠证据来证明的。要及时地收集、整理过程中发生事件的各类记录，积累可能涉及合同权利义务的资料，形成能够清晰描述和反映整个合同履行过程的数据库和证据链，为合同管理提供全面、正确、合法有效的支撑。

5.注重授权控制管理

合理的授权可加强总承包单位经营管理的机动性和灵活性，反之必然带来管理的混乱、失控。授权控制注意事项主要有：

第一，在发包人授权特定人管理和签认工程施工过程中所有变更、洽商、零星用工的签认、合同外工作的签认和工期、费用索赔时，必须规定除特定人之外的其他人签字无效，且发包人不予认可；所有的变更洽商、零工、合同外工作和索赔所增加款项，承包人必须在当期工程款申报时进行申报，否则视为承包人放弃了相应的权利。

第二，在结算时，明确结算的程序和权力，在合同中明确只有特定人有权进行结算，以及结算程序确认；结算单必须加盖公司公章方能生效，或规定“联合签署生效”特别条款等。

第三，在付款时写明收款单位，必要时需在支票上注明“不得背书转让”，并要求收款人员出具授权文件。

上述方法主要是以时间、范围、对象三个方面作为授权控制节点，由此不仅可以在很大程度上加强总包单位协调各专业分包的管理能力，同时避免了不当授权。

6.分包合同的签订应以总包合同为基础

在签署分包合同时，要以业主方与总包单位签订的合同为依据和基础，订立分包及采购合同条款，要关注和把握总承包合同与各专业分包、采购合同的联动性，使合同成为工程顺利开展的重要保障。在订立分包合同时，要关注以下节点和事项：

第一，在时间上，对分包合同及采购合同的约定要以进场或到货能满足工程施工的需要为前提。

第二，以业主方付款为前提，使分包及采购合同的付款节拍与总承包合同保持一致性；付款进度可根据总包单位收款的进度安排，避免出现垫资情况。

第三，将分包及材料供货单位的违约责任与工程总包施工合同约定事项相联系，有效规避施工进度风险。

第四，将施工合同对质量的要求贯彻到分包及材料供货合同中，明确质量不符合要求时的处理办法。

7.注重对甲指分包单位的管理

7.1甲指分包管理不善会造成很严重的负效应

进度、质量、安全三个方面出现了问题往往是由于专业分包单位的资质或者实际施工能力不能达到理想的状态，在施工经验以及自身生产协调能力上存在明显的欠缺，不能按既定的进度计划完成节点工作，造成后续其他相关工序连锁性进度延误；供货单位产品质量达不到合同所要求的标准，专业分包人所完成的工程部位无法通过质量合格验收造成返工等。由于分包单位是业主方指定的，不可避免地使分包人存在心理优越感，对总承包单位的协调管理消极怠慢等。这些负效应的产生势必影响整个工程项目的最终结果。

7.2管理甲指分包的方式方法

应从三个方面加强和健全合同管理工作，避免此类事情的发生。

第一，应留下做过总承包服务工作的证据。文字证据是至关重要的一个环节，在结算的时候可作为有力证据，但仅仅有落实在纸面上的文字而不签字不盖章是没有任何法律效力的，最终也会在结算的时候增加确认证据的难度。

第二，应该争取获得更大的管理权力。权力的表现应体现在合同上，从进度、质量、安全、付款进度等方面争取最大的权限，做到权利有依据，奖罚有出处可寻。

第三，养成出现问题及时解决的工作习惯。对已发生的合同索赔应及时向业主方申报，在双方约定的时效内争取问题的解决，不把问题都留在最终的结算环节。即便双方暂时就费用或其他内容不能达成一致意见，也要清楚地记录问题解决到了那个环节，对已确认的内容双方签字，这样便于后续的工作。

8.培养和提升工程总承包条件下的分包管理能力

8.1培养工程总承包的意识

工程总承包就是承包项目的设计、采购与施工等全部工作内容，工程总承包合同一般采用EPC合同，这是未来建筑市场发展的大趋势。而施工总承包只承担施工环节的工作。工程总承包的管理模式是市场未来发展的主导方向，培养和承担对各专业分包人的总承包管理的角色势在必行。

作为分包单位可能会突破现有法律规定的分包不能再分包的规定，所以总承包单位不仅要对一级分包进行管理，还要增强对二级分包的控制能力。

8.2工程总承包模式下分包管理的准备工作

第一，大力培养具有总承包管理能力的复合型人才，培养电梯工程、空调工程、消防工程、幕墙工程、智能化系统等专业工程的专业人才，培养专业的设备采购人才。

第二，大力培养设计人才，逐步培养设计与施工、设计与采购的协调能力，培养设计人员对施工现场的指导能力和施工人员对设计的理解能力和沟通能力，逐步培养对工程项目整体的规划和策划能力。

第三，建立工程总承包的合同管理系统，培养工程总承包模式下的合同管理人才。

第四，先从工程项目的某些部分着手，培养工程总承包能力。

9.结束语

总之，合同管理是一个复杂的过程，是施工企业管理的核心，没有有效的合同管理，就不能实行有效的企业管理，也就更不能适应市场竞争的需要。因此，施工企业必须树立合同管理意识，重视合同管理，提高自觉履行合同义务的意识，提出避免法律风险的方案，学习与借鉴国内外先进的施工合同管理经验，切实保证工程的顺利实施，这样才能在激烈的市场竞争中谋求生存和发展。

参考文献：

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关键词：建筑工程；项目合同；问题；对策

中图分类号：TU198文献标识码： A

引言

近年来，越来越多的行业呈现出愈加繁荣的景象而行业繁荣在建筑行业中表现的最为明显。为了保证整个行业的发展，需要对其强化管理。在建筑工程整个项目的管理当中，工程合同是其中一个重要的组成部分，但是现阶段合同纠纷的情况还经常出现在建筑工程当中，为建筑行业的发展带来了严重的影响。因此，有关部门必须采取正确的策略来解决这方面的问题，以促进建筑行业稳步的发展。

一、建筑工程合同管理

合同档案管理是合同管理制度的组成部分，也是单位为维护自身的合法权益而进行的必要工作。通过对合同的档案管理，不仅可以实现与其相关的证据材料的保存，还可以在双方合同发生纠纷时，及时根据档案记载的内容，依法维护单位的权益。建筑工程合同管理网络管理体系的构建，使得合同能够得到统一管理，档案管理的有效促进作用得到充分发挥。从合同的管理机构上来看，部分企业单位甚至还成立了属于自身发展和管理的合同室，确保了工程合同管理的质量有所提高。

建筑工程合同管理还具备一定的有效性和秩序性。在实际管理工作中，相关的合同管理员负责统筹、协调、组织以及保管整个公司的全部合同文档，并负责各业务分公司及部门合同的管理监督工作。除此之外，各业务分公司及部门还要分别建立，并不断采取有效措施建全合同文档的管理模式及归档工作体系。在管理过程中，必须还要找到一个专业技术素质较高，具备丰富的合同业务管理知识，且具有一定合同管理经验的人来胜任这份工作。

二、建筑工程合同管理难点

1、对合同认识及重视不够

现阶段，各建筑企业基本上都是按合同管理的要求认真进行合同的标前及标后的评审，对合同的履约进行检查，力求通过严格的组织程序、严密的合同评审，把自己能否按期履约、业主的能力及不稳定状态消灭在萌芽状态。但在工程施工时如何有效地把合同贯彻执行下去，我认为各单位执行还不够。一是合同管理员只是把合同发给项目经理，没有把合同的内容及签约情况进行详细交底；二是合同执行人即项目经理），只是组织正常的施工管理，如：加强工期及质量安全等方面的管理等，没有认真组织学习合同内容。

2、工程合同法律效能存在缺失

目前许多建筑企业的工程合同管理都存在一个相似的问题，即工程合同的法律效能没有得到很好的保障。在实际工作中，很大一部分企业存在签订阴阳合同的情况。所谓的阴阳合同，主要指的是合同当事人就同一事项订立两份及其以上的合同，并且合同的内容有所不同，一份对内、一份则对外。对外合同是私下签订的用来规避政府管理或逃避相关税收的工程施工合同。就是这种阴阳合同的存在，极其严重的影响了建筑工程合同管理的合法性，使其成为建筑工程合同管理中的一个难点问题。

3、不同承包合同的管理存在差异

建筑工程合同管理中，存在的另一个难点就是承包方式的不同导致合同管理的差异性很大。目前建筑工程中，由于许多大型的建设项目占地面积大，工期较长，施工单位往往会选择分包的形式完成工程项目的承包。并且由于各地承包方式的不同，使得总包与分包的合同之间也存在很大的差异，尤其是合同内容中的一些细节问题，更是容易在管理中被遗漏、忽视或者出现合同内容不明朗、交叉施工等问题，这些都给工程合同的管理带来一定的难度。

4、工程招投标过程的管理存在难度

建筑工程合同管理中还存在一个难点，即工程的招投标管理。通常建筑工程的合同管理与其招投标的管理之间存在着很重要的联系，工程合同管理中的许多如工期、成本、质量以及安全等相关的控制因素，在招投标合同当中就已经有了极为明确的规定。但是目前许多的承包人，由于自身缺乏相关专业知识，或者为了个人利益问题，经常在实际工作中把招投标看成一个形式，单纯走个过场。这样的行为往往使得建筑工程招投标管理与工程的合同管理之间形成脱节的现象，给工程合同的管理带来了一定的麻烦。

5、较低的合同履约

在签订合同时，双方对合同都没有认真的履行，经常出现违约的情况，尤其是发包方，例如业主在私下进行垫资，不合法地进行发包，在施工时对工程款没有按照合同的约定进行支付等等。

6、很难实现合同索赔

法律与合同会将索赔这项权利赋予到一些受害者身上，就承包商来说，是一种维护正当权益、防止损失、保护自身的手段。但是，过度的竞争情况存在于建筑市场当中，合同条件不平等给索赔工作带来了许多的干扰因素，加之承包商自身保护意识缺乏，因此对合同的索赔带来非常巨大的影响。

三、建筑工程合同管理中的几个注意事项

1、制定一套科学的企业合同管理制度

要确保管理工作的顺利开展，就必须要有一套科学、完整的管理制度。同样，在建筑工程合同管理中，只要有了完整的、强有力的制度保障，并且将所有制度严格执行落实，才能够确保工程合同管理工作的顺利开展。因此，建筑企业必须要积极致力于建立并完善一套科学的管理制度，具体包括明确划分职责、权限，确立相关合同的主管与协管关系以及合同的起草、会商、评审、审批等相关的制度，甚至还包括后期合同签署和履行过程中的相关责任制度及奖惩制度，确保建筑合同的管理分工明确。

2、加强对合同的动态管理

合同管理伴随项目实施是一个动态过程，需针对不同阶段，确定针对性的合同管理方式。在招标阶段，根据项目特点编制合同条款，包含了对合同范围、工期、质量、保证金、计价原则、支付方式、违约责任等内容的约定应尽量详细，与招标文件的内容相统一，避免发生前后不一的情况；在合同谈判阶段，应对合同条款中有争议或不详尽的地方进行明确和细化，但不得合同中的实质性条款进行更改，不得定立“阴阳合同”；在合同履行阶段，注意对工程进度、质量、造价情况进行监控和抽查，对出现的与合同的偏差情况，应及时分析原因并采取措措施进行控制，特别要严格签证及变更管理，确保工程进度有序，质量合格，造价合理；竣工阶段，完善相关工程资料，积极办理相关验收手续，及时完成工程结算，确保项目顺利投入使用。

3、对建筑工程合同的索赔工作予以强化

对合同索赔进行强化，确保索赔工作的科学、合法、有效，对合同纠纷的出现可以起到很好的预防和防治作用。在履行施工合同的过程中，有很多的原因可以提起索赔，然而因为工程承包的双方在履行合同时没有充分地认识合同的索赔，对工程索赔需要的动力和意识比较缺乏，这样纠纷的情况在合同中也会时有发生。为了能够顺利地进行索赔，将双方的纠纷和分歧减少，就需要将索赔的意识不断地提升上来。索赔要以建筑工程的索赔为基础;同时，合同的延续要依靠索赔。为了确保索赔的有效性，就规定施工部门在对合同进行签订的前提下，对种种不利的因素进行充分的考虑，分析合同索赔的可能性和合同的变更，使用最有效的合同索赔策略。在履行合同的时候，对有关的索赔材料和有效的签证要进行及时的索取和保存，将有说服力的索赔请求提供给索赔，使对方能够同意，进而防止纠纷的出现。

4、大力预防不公正合同的产生

随着社会的发展，平等公正已经成为社会发展当中不容忽视的观念，尽管买方市场为现阶段建筑市场的主要特征，主导位置被发包方所占据。然而，本为施工行业，因此要将权利意识在经营的过程中树立起来，对发包方的任何要求不能无原则地给予满足，一旦这样，就会为企业的发展带来非常严重的影响，导致合同纠纷情况的出现。所以，就施工行业来讲，在谈判工程建设方案时，必须将平等作为前提，对自身的权益进行充分的维护，与对方签订不失公正、有效的施工合同，将产生纠纷的根源予以消除。

5、提高建筑工程合同管理人员的整体素质

建筑工程合同管理中，管理人员发挥着极其重又不可替代的作用，其管理水平的高低也直接影响着合同管理质量的好坏。目前许多企业管理中或多或少都存在缺乏高素质、高水平的管理人员这样的现象。为了能够使企业建筑工程合同管理质量得到进一步提高，建筑企业不仅要积极引进专业技术能力强、文化素质高的优秀管理人才，还要在实际工作中不断加强对管理人员的培养力度，积极打造一支优秀的管理队伍，以提高建筑工程合同管理的整体水准。

5、对阴阳合同要坚决抵制

《招标投标法》法规定:中标人与投标人应该在中标书给出的一个月内，依据中标文件和招标文件将书面合同订立出来。中标人和投标人不得订立背离合同的其他协议，其中该法律条文中的第 59 条也明确指出:中标人和投标人不依据中标人的投标文件和招标的有关文件对合同进行订立，或者说中标人和招标人对背离合同规定的内容协议进行订立，针对这样的情况应该给予严重的处罚。通过这些我们可以发现，符合法律规定的建筑工程合同，需要依据招标的具体文件进行订立，当有业主将该无理的阴阳合同要求抛给施工企业的时候，这就规定施工企业一定要对依法办事的原则予以坚持，对“阴阳合同”这种严重的违法行为要坚决的予以抵制，进而对不必要的合同纠纷进行预防与避免。

结束语

总之，随着建筑市场的不断发展和建筑市场管理体制的逐步完善，各种企业性质的建筑施工队伍的涌入，建筑施工企业队伍日趋庞大，之间的竞争也日趋严峻，加上业主方管理水平的提高，建筑企业的利润空间已很有限，一般项目都是以合理低价中标。因此，完善和提高施工企业内部的合同管理体制，是建筑业走向市场、提高企业竞争力、自我完善、自我调节、提高工程建设管理的有利保障。

参考文献

[1]陈延.对建筑工程合同管理难点和注意事项的浅析[J].商业文化，2012 (15).

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关键词：索赔

工程索赔是建筑市场中合同当事人保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益重要而有效的手段。它是一种正当的权利要求，是发包人、工程师和承包人之间的一项正常、大量发生的合同管理业务，同时也是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。从目前的建筑市场来看，索赔多由承包人向发包人提出，是承包人谋求更多权益的重要手段。本文就从承包人的角度来谈谈工程索赔管理。

1.索赔产生的原因。

引起工程索赔的原因有很多，归纳起来主要有如下方面：

（1）建筑产品的特性诱导索赔事件的产生。建筑产品由于其建设周期较长，投资额度较大、材料设备价格变化较大等特性，使得建筑产品在其生产过程中存在许多不确定性因素，这些因素在签订合同的时候不可能全部都能预测得到，因此存在着很大风险，这些风险的转移和价值体现便由索赔来实现。

（2）建筑产品的生产受外部环境的影响。在建筑产品生产过程中，经常会受到诸如材料价格上涨、国家政策调整、法律法规变更等因素的影响，使得在施工过程中出现许多与合同约定不相符的情况，而这些制约因素又非承包人所能预见或左右，因此会导致工程工期和费用的变化，从而产生索赔事件。

（3）工程合同的复杂性和工程建设主体的多元性必然导致索赔事情的产生。工程合同文件多且复杂，经常会出现诸如措词不当、合同设计缺陷以及合同文件前后矛盾等情况，为承包人在今后索赔留下活口；同时，由于一项工程参加单位较多，各单位既相互关联又相互影响，稍有不慎就可能给他人造成损失，从而导致索赔事件的产生。

（4）承包人的投标策略。承包人为了切身利益往往采取“低价中标、高价索赔”的投标策略，谋求中标后在项目实施过程中利用索赔来挽回投标过程中的损失，以实现自身的效益最大化。

2.怎样做好工程索赔

工程索赔是一项专业性较强的工作，它要求索赔主体具备扎实的合同管理知识、熟练掌握工程预结算管理技能和索赔技巧、具有较为丰富的技术知识和现场经验以及对索赔工作的主观能动性；同时，索赔工作也是一项系统工程，它需要全员参与以有效保证索赔工作的成功率。要做好索赔工作，应从以下方面着手：

（1）合同管理是索赔工作的基础。建设工程施工合同是发包人与承包人之间为完成约定的工程项目，根据国家相关法规协商一致确定双方权利与义务的协议。建设工程施工合同中明确了合同当事人的权责利，因此要仔细研究施工合同，找出于已不利的条款和可能实现索赔的活口，以便在合同履行过程中规避风险、努力寻找索赔机会。

当前，在项目法施工管理的制度下，工程项目中的预结算管理人员同时也承担着合同管理员的角色，作为合同管理员在项目实施过程中应经常对全体项目管理人员进行合同宣讲，把合同精神传达到每个人，帮助全体项目管理人员了解合同范围和工作内容，从而避免不必要的损失。通过加强合同管理，在实际工作中一旦出现索赔事件，便可以利用合同中的相关条款向发包人提出索赔申请。

（2）技术管理是索赔工作的有效支持。建筑工程领域技术决定经济，施工技术与经济紧密联系在一起。技术管理是由项目总工或技术人员在彻底了解和消化施工图纸的基础上，针对项目特点制订出先进而经济的施工方案并指导生产。在消化图纸的过程中，技术人员应该与合同管理人员一道结合施工合同的工作内容找出合同中未包括但实际可能发生的项目，找出施工图纸中的设计缺陷并提出合理化建议或弥补措施，及时将发现的问题反馈给监理和发包人，并争取将这些增项以监理工程师、发包人施工指令或设计变更的形式得到监理、发包人和设计院的签认。对于一些由变更引起的专项方案，技术人员一定要将技术措施编制完备，在保证质量、安全和进度的前提下，还应从经济的角度来考虑怎样获得更多的收益。技术人员在提出变更的时候，一定要与预算人员进行充分沟通，对提出的变更项目要进行经济分析，对比变更前后为项目带来的综合效益，择优者。

（3）施工管理为索赔工作提供原始资料。一般情况下索赔资料均来源于施工现场，施工管理可以为索赔工作提供每一项索赔事件所发生的人、材、机消耗，可以详细记录索赔事件发生的时间，同时还可以第一时间得到监理工程师的见证，保证索赔的成功率。

（4）文件管理是索赔成功与否的关键。文件管理涵盖图纸管理、往来文件或函件管理、设计变更文件收发、合同管理、工程资料申报等工程项目实施的每个环节，要对所有文件资料分门别类存放整齐有序并且完备，所有文件资料的收发均须有收发文记录，对于影响较大或涉及面较广的变更工作要单独进行资料报验并得到监理签章，对工程资料的申报要及时并真实反应相应工作的发生时间，所有涉及费用增减、工期延长等关计承包人权益的文件资料须得到监理工程师和发包人的签章认可。如果条件许可，还可以将所有文件资料扫描存入计算机，并做好台账以备查询。因为索赔是建立在事实的基础之上，而诸多文件则记录着这些索赔事实，所以文件资料作为索赔书最重要的证明文件是必不可少的，如果缺少这些证明文件，索赔就无从谈起，因此对于文件管理不可马虎。

当然，从目前的情况来看，承担索赔工作的主要是预结算管理人员（合同管理员），作为其份内之事理应做好，但我们更应该树立、提倡并强化全员索赔意识，充分发挥全员的主观能动性，调动全员的索赔积极性，争取更大的利益。

3.索赔工作中应注意的问题

现在很多承包人的思想仍停留在以前。常言道“头戴三尺帽”，承包人在索赔过程中，往往抱着侥幸的心里高估冒套，以期蒙混过关，却不知这样反而将自己陷入被动，一旦被发包人发觉便会改变承包人在发包人心目中的印象，导致索赔不成功。因此，在索赔工作中为保证索赔的成功率，应注意以下问题：

（1）杜绝高估冒套。工程量计算要准确、组价合理。

（2）索赔事实一定要明确，理由一定要充分，要注意索赔的时效性。

（3）各种原始资料和证明文件一定要齐备完整。

（4）索赔事件发生后应该严格按照合同相关条款与要求及时收集资料并将索赔报告提交给监理和发包人签认。

（5）索赔谈判中注意方式方法，要有一定的谈判技巧，不能做无为的争吵，当然找准时机也可以采取较为严厉的措辞，以实现自己的索赔目的。

（6）合理权衡得失。索赔并不是要寸土必争，在处理索赔事件时可以作适当的让步，不能因小失大。

（7）加强与监理和发包人的交流与沟通，树立良好的形象。

4.结束语

充分了解索赔产生的原因、索赔的方法和注意事项，有助于承发包双方在项目管理的各个阶段避免索赔事件产生，有助于优化施工图设计、施工组织设计等，从而保证建筑产品生产过程中的质量、进度，有利于成本控制。

以上谈及的是笔者的一些工作心得，错漏之处或观点偏颇之处，敬请批评指正。

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【摘要】本文从路桥施工企业工程索赔的意义、分类、特性、相关因素进行了研究分析，提出了索赔的程序、策略和注意事项，指出路桥施工企业要重视索赔，强化索赔管理，为企业争取最大利益。

【关键词】路桥施工；索赔；策略

1 索赔管理的时代背景及意义

路桥施工企业的竞争随着招投标办法的变化日趋白热化，任何承包商要想以高标中标几乎是不可能的事。合理低价，最低价中标的招标方式已全面展开，施工企业的利润空间越来越小。

长期以来，受计划经济的影响，施工企业索赔意识淡薄，碍于情面，致使企业失去了本属于自己的利润源。其实索赔是工程承包中经常发生正常现象,在欧美发达国家，几乎没有一项大型工程不牵涉到索赔，处理索赔问题水平的高低，反映了施工企业对项目管理水平的高低，属于合同管理的重要环节，更是挽回成本损失的重要手段，随着市场的发展和规范，它将成为项目管理中最重要的环节。

“低中标，高索赔”是许多国际承包商总结的经验，许多国际工程项目通过成功索赔能使工程收入达到工程造价的10%~20%，甚至更多，这是值得我们借鉴的。

2 索赔的定义、分类及特征

索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。

2.1 索赔按目的可分为：工期索赔和费用索赔。

2.2 索赔按事件的性质可分为：

2.2.1业主违约索赔：①业主未按合同规定及时提供施工场地，道路、水电及相关施工条件；②业主提供的工程地质情况与实际有差别；③业主未按合同规定提供施工图纸；④业主要求赶工；⑤其他业主原因。

2.2.2合同索赔：①合同文件的缺陷；②合同被迫终止。

2.2.3变更索赔：主要有设计变更、追加或取消某些工程、改变施工顺序等。

2.2.4不可抗力索赔：发生地震、战争、敌对行动、核泄露、恐怖事件、暴乱、天气地质灾害、国家政策法令的变化、物价上涨等给承包商造成损失。

2.2.5 道义索赔：在施工中处于欲干无法干，欲退则双方损失更大的境地时，业主对承包商进行的道义上的补偿。

2.2.6 其他原因索赔。

2.3 索赔具有四个特征：

2.3.1 必然性：施工索赔具有必然性，它不以合同任何一方主观愿望为转移；

2.3.2双向性：甲方可以向乙方索赔，乙方也可以向甲方索赔，所以其中一方在索赔的同时也要严格履行合同，避免被对方反索赔；

2.3.3 实发性：索赔是只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔，实事求是，不得弄虚作假；

2.3.4 未确定性：索赔是一种未经对方确认的单方行为。

3 与索赔有关的主要相关因素

3.1 索赔与投标报价：一个有经验的承包商，在项目投标报价时就应考虑到将来可能发生的索赔问题，项目的前期策划就必须充分，实际的研究报价策略，仔细研究招标文件中的合同条款和相关要求，探索可能的索赔机会。通过投标技巧的运用，加大索赔的成功率和索赔额度。

3.2 索赔与合同管理：合同是索赔首要依据，在现今对发包方有利的合同环境下，必须有清醒的头脑，项目经理及相关人员必须吃透、理解合同条款，找出合同的突破口，世上没有没破绽的合同，只有找不出合同破绽的不认真的项目管理者。施工过程中，必须随时对照实际施工情况与合同条款的差异，及时进行索赔处理。

3.3 索赔与成本管理：从理论上讲，项目施工过程中某项成本的增加往往意味着一项索赔的开始。要在施工过程中比较目标成本与实际成本的差异，找出引起差异的原因，是自身管理原因，还是其他干扰事件导致的成本增加，一旦发现是其他干扰事件导致成本增加，就有索赔的机会。

3.4 索赔与业主、监理工程师、设计代表：正确处理好与业主、监理工程师、设计代表各方面的关系，是索赔成功的关键。必须注重过程中的交流、沟通，建立并保持友好合作、相互信任、相互理解、相互支持的融洽关系。

4 索赔的程序及策略

索赔程序通常分为以下几个步骤：承包人提出索赔要求――监理工程师审核索赔报告――确定合理的补偿额――发包人审查索赔处理――承包人是否接受最终索赔处理。

索赔是有时效性的，在索赔事件发生后，承包商应把握索赔时机，迅速作出反应，否则将会失去索赔的机会和权利。索赔又是一项复杂而又艰巨的工作，从发包方手中拿钱并不是一件容易的事，在项目管理的实践中，应根据工程的具体实际，有针对性的制定索赔策略并灵活使用。

4.1换位思考：站在发包方的角度你能否批准这项索赔？批准后对发包方影响有多大？能否经得起项目完工后的第三方审计？通过换位思考，能够体谅到发包方的难处，取得他们的信任和理解，有利于索赔的解决。

4.2化整为零：小的索赔容易批，大的索赔难批，我们要注重施工过程中索赔的及时上报，及时处理，不要累积，越累越多，最终谁都没法批，谁都没胆批。积小成多，各个击破，最终索赔目的达到了就行。在工程索赔中，也应本着先易后难的原则。

4.3 凭据详实：文档、资料是索赔的重要证据，无论是何种索赔，要想索赔成功，索赔证据至关重要，没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。索赔证据要具有真实性、关联性、及时性、全面性和法律证明效力，并要及时取得监理工程师的签字认可。

4.4 过程解决：索赔发生于整个项目施工的全过程，必须在过程中予以解决，一旦工程完工，承包商处于完全被动的地方，没能在过程中处理的索赔往往会不了了之。在发包方设正当理由拒付索赔款的情况下不宜继续不停地施工甚至到工程建成，应通过停止施工或放慢施工速度或友好协商等其他途径及时在过程中追讨到索赔款。

5 索赔过程中的注意事项

5.1 索赔数据资料必须真实、可信、无原则的夸大损失必然会导致发包方的严重不信任，导致索赔不成功，还会影响下一步的施工和索赔。

5.2 应正确处理好局部项目索赔和整体市场占有的关系，了解发包方下一步的工程项目情况，有时也可以采取此处吃小亏，彼处占大便宜的策略。

5.3 对发包方、监理工程师、设计代表等的错误，承包商应首先表示同情，并以友善的态度有理有据地指出，而不能单纯抱怨和指责，或者是拿到了发包商的索赔还说人家低能，导致关系恶化。

5.4 注意反索赔：反索赔有三层含义：①采取措施防止对方提出索赔；②反驳对方的索赔要求，即对对方索赔的客观性、合法性和合理性进行反驳；③分析对方在合同实施过程中的失误和违约行为，以此为据向对方提出索赔。

6 结语

施工企业应当重视索赔，强化索赔管理，建立健全索赔管理台帐，提高项目经理、项目总工、合约人员的索赔意识，不断总结索赔的技巧和策略，处理好各方面的关系，为企业争取最大利益。

参考文献

[1]《国际工程施工索赔》 梁鉴，陈勇强中国建筑工业出版社 ISBN: 9787112135592 2011/10

[2]《合同管理与工程索赔》中国建筑工业出版社 ISBN: 97871120894442007/7

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桥梁工程施工合同管理是一项专业度非常高的工作，不但要求相关的管理人员具有法律知识，还要对桥梁工程有充分认识。但是一部分合同管理人员的文化水平不高，业务经验不够，也没有足够的法律知识基础，缺乏系统的法律知识和管理培训，对合同中所涉及的一些法律问题无法及时作出判断，甚至会作出错位判断，不能对合同进行有效的管理。一些招标监督机构或是合同管理机构，在审查、核对合同文件时，明明知道有些条款是不平等或是不规范的，还是没有及时给予纠正，实际上仍然遵从原来的意图办事，例如，施工企业优惠条件的承诺，工程质量标准的提高，工期的缩短等不合理条款，都没有把这些问题指出。合同管理机构应该具备监督职能，对合同中的不合理，甚至不合法的条款及时纠正。

包括桥梁工程在内，任何一项工程都必须根据合同来进行。而合同管理不但是工程发包人和承包人必须共同遵守的法律文件，还是保障双方利益的文件。工程合同一旦签订，施工企业的工程计划和各项指标都必须严格规范在合同的条款中。而施工企业的合同管理无论从形式、内容，还是管理范围上都不同于其他企业，作为一种特殊的合同，因为它本身条款多、内容广的特点，所以，如何有效做好合同管理是我们当前面对的重要课题。为了保障合同的权利和义务，规范合同管理工作，提出以下几点建议。

1建立完善的合同管理体系，提高管理人员的素质。由于桥梁工程的施工过程长、程序复杂、质量要求高、投资大等特点，施工合同管理是一项对专业化要求相当高的工作，必须要专门的管理机构来完成。企业领导必须重视起来，把合同管理作为企业管理的一部分，建立一个完善的管理体系。管理人员不但要对合同有充分认识，还要会分析合同，解释条款和内容，使施工人员对合同整体概况和要求、目标有深刻理解。还要把合同管理的工作进行分解，把每部分落实到个人，不但能够对出现的问题作出说明，还要承担责任和相应的法律后果。合同管理制度是否健全是合同管理的关键所在，施工企业只有建立一套完善的合同管理体系，才能使管理人员顺利执行，将合同管理工作落实到实际。

2时刻对合同进行跟踪管理。要想合理、有效地执行合同管理工作，不仅要在施工前对合同做好分析，还要在施工过程中，对合同进行及时的跟踪管理，通过对施工现场的情况作了解，得到工程实施状况的准确信息。进而分析与合同中要求的条款是否存在差异，比如质量不达标，工期延长，成本超出预算等等，及时跟踪，才能更快地发现问题并做好修正。并且对工程中出现的问题，要准确作出分析和评价，及时向领导报告合同履行状况。

3合理、有效地实施合同监督。在施工现场，要对工程小组或项目小组做好合同管理的有效监督。比如是否按照条款规定落实，对合同进行解释、说明，提供有效的工作保障。督促施工企业完成合同任务，检查合同的履行状况，协调与监理单位之间的关系。若出现违约情况，要追求责任，按照合同规定要求索赔及反索赔，处理好合同纠纷。做好各项检查与验收工作，提出相关的分析报告。严格做好合同的审查和控制，并且做好记录，不但能维护好自己利益，还有利于在索赔时，能够及时提供证据。最后是要收集并整理好工程中的各项资料，并且妥善保存。

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关键词：工程投标；标书制作；合同管理

中图分类号：F202 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）12-0-01

一、工程投标

工程招标投标活动中，施工企业能否中标，关键是投标文件和报价。施工企业在认真研究招标公告或文件之后，确认自己有条件承揽该项工程时，就要及时购买招标文件，认真研究分析招标文件，做好现场考察工作。

1.分析招标文件。施工企业在取得投标文件后，要组织适当的专门人员对招标文件及其附件、图纸的仔细阅读、研究、对招标的各项要求、条件全面了解清楚，如文件中有含糊不清或相互矛盾的内容，应以书面方式在招标截止日前向招标单位询问、澄清。并对投标文件影响单价构成的所有内容予以摘录，为做该工程投标文件时，进行单价分析提供有利依据。

2.切实做好现场考察工作。（1）施工企业在分析招标文件之后，需主动参与招标单位组织的工程项目的现场考察，对所投工程进行可行性研究，通过对所投工程现场的调查，收集招标文件规定中影响施工企业责任的一切资料和施工中可能遇到的风险，避免签订合同后应承担的一切风险。（2）了解工程现场的地理条件和现场的总体规划。针对招标文件提供的情况进行一一核对，以便能更合理、更准确地编制投标工程的施工组织方案。（3）了解并掌握其他相关资料。如地下管道、水、气、电信等线路的走向位置图、允许开挖的距离等等。

通过现场考察，施工企业就能对所投标工程的状况做出一定预测，对投标的风险度作出合理评估，并结合以往类似工程施工经验，作出对所投工程的正确判断，同时通过现场考察　，寻找成本较低的施工方法，为节约施工成本，提高经济效益创造条件。

二、编制投标文件和报价文件

编制投标文件，就是按招标文件的要求编制，同时按照招标文件要求编制单价、分项价和总价。编制投标文件是一项繁重而复杂的工作，也是施工企业是否中标的关键。按招标文件要求，在投标文件中提供所有能提高本企业形象，能为本企业评标加分的所有材料，编制作好投标文件，力争获得评审委员会好评，确保中标，并能在中标后取得较好经济效益。

因而，施工企业应该成立专门机构，按照招标单位要求，在规定的时间内作出投标文件。施工企业自身经营管理因、所投工程本身因素、现场环境因素，以及现场考察研究的各项原始记录，是编制投标文件和报价的整体依据，也是提出一项有竞争力的报价所必不可少的重要步骤。

1.投标文件的编制。封面的编制、商务部分的编制、技术部分（包括施工组织方案）的编制、以及投标报价的编制。投标文件商务技术部分是投标施工企业的主要条件，也是评标的主要依据。一般包括：投标单位要表明对工程施工的承包方式，也包括对招标文件中材料、资金等供应条件承诺的内容。

2.投标工程报价。这是投标施工企业的经济条件，报价综合了施工过程中的全部费用。一般可采用的以静态定额计价为主，以信息价作为动态调整为辅的编制方法。报价编制的步骤包括：

（1）工程规定条件，结合现场考察时的各项记录，并逐项测算其工作量；（2）设计图纸和技术说明，按投标文件中所列的工程量分别列出单价、分项价和总价；（3）工程所需的原材料、人工等直接费用进行核实。对管理费、利润间接费用推算在各分项工程单价内；（4）设计工程量与工程实际情况有出入时，要根据实际考察和审查设计图纸计算对设计图纸进行更改后工程量变化部分。但在填报单价时应注意策略；（5）投标文件中所报价格一般为工程竣工后的所得价款，其间，无论物价、工资有否变动，均不予调整价格。如施工时间过长，在报价时，应充分考虑其变动因素；（6）报价时除按招标文件要求报价外，还可向招标单位递交可供选择的投标文件，附有详细的设计图纸和说明，并说明新的方案在施工进度和造价方面与原设计的对比优点；（7）结合自身的实力和竞争所需要采取的优惠条件，　科学评估施工期间所要承担的价格、取费等风险，提出有竞争力的综合单价、综合合价、总报价及相关材料，进行投标。

三、合同管理

合同管理在工程管理中的地位和作用越来越大，而投标文件是签订合同的基础和依据。因此，作为施工企业应该重视投标阶段的合同管理工作，在此阶段，对业主提供的招标文件进行审查分析并提出合理建议或偏差，为施工企业中标后签订合同时提供有利条件打下基础，从而实现合同的有效管理。投标工程的合同管理主要分为三大部分：

1.合同形成的管理是指从购买招标文件、编制投标文件、投递投标文件标和中标合同谈判的过程的管理。合同形成的管理，就是我们通常所说的投标管理。

合同形成，即投标阶段涉及合同管理的工作主要有三类：首先是对招标文件的分析和投标文件的总体策划及决策工作；其次是响应招标文件规定的所有条件的风险分析；最后是合同的谈判工作。在投标过程中，施工企业常常处于被动境地，业主起草的招标文件常会提出一些苛刻的合同条件。而施工企业又面临合同文件中的许多显性和隐性风险，因此这对合同管理提出了更高的要求，投标团队成员必须目标明确共同努力完成投标文件和最终合同文件的签订工作，力争签订一份有利于企业自身的合同。

2.合同执行的管理，指对合同签订以后的合同执行情况进行管理，以确保施工企业的工作按确定的工程范围、工程计划、工程进度等完成，同时也包括对工程内容变更的管理，也就是我们通常所说的施工和结算阶段的管理。

3.合同纠纷的解决。纠纷的判定是以合同作为法律依据，纠纷的解决方法和解决程序由合同规定。

所以，施工企业只有加强工程投标投标文件编制管理、合同管理，才能真正做到事前预防、事中控制、事后补救。从而提高施工企业施工管理水平，提高合同履约率，保证中标工程获最佳收益，为施工企业争取最大的经济效益。

参考文献：

[1]张霄峰.浅谈建设工程招投标阶段的造价控制[J].山西科技，2012（01）.

[2]周迅.建设工程招投标项目的投标策略研究[J].山西建筑，2012（08）.