科技成果转化管理精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇科技成果转化管理范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

［提要］高校是推动我国科技创新以及实现高新技术产业化的主要力量。但是，相比较而言，我国高校的科技成果转化率要比发达国家偏低。导致此种现象因素很多，主要包括内部因素与外部因素。基于此，文中重点分析高校科技成果转化的协同管理路径。

关键词：科技成果转化；协同管理；路径分析

高校作为我国构建协同创新机制的主要构成部分，在加强技术创新与实现高新技术产业化方面起着推动作用。但是，我国的高校科技成果转化率并不是很高。据相关报道可知，当前发达国家的科技成果转化率已经超过了80%，然而我国却仅达到了25%左右，切实达到产业化的还不到5%。造成此种结果出现的主要原因是对高校科技成果转化造成影响的因素比较多，比方说政策体系不健全、转化资金不足以及群众的科学素养较低等，从而造成了大量的科技成果无法被切实转化成生产力。由于高校属于科技创新的源泉，因此促进高校科技成果的转化在推动社会经济的发展中起着十分重要的作用。

一、高校科技成果转化存在的问题

（一）高校的科技成果同市场需求不协调。高校科技成果是基于外部市场对高校科技成果提出的需求而转化的，然而，高校研究出的科技成果却无法同市场需求相适应。首先，高校科研和市场之间的信息不具有对称性，难以使研究出的科技成果实现转化，同市场需求相脱离，因此科技成果只能被漠然置之，或者存档。通常情况下，科研人员在对科研项目进行申报时，均会选取自身所擅长的或同学科领域有关的课题，过于重视理论方面的创新，但是却忽视了市场需求。另外，高校的科研人员还十分关注学术水平，并不考虑其研究成果是否能够实现产业化和满足市场需求等；其次，虽然高校能够研究出同市场需求相符合的成果，但是由于其始终保持自我封闭的状态，市场意识较低，从而会降低成果价值。部分高校由于仍采用传统的科研管理体系，考核科技成果时主要把重点放在刊物级别、数量和成果鉴定上，而并未把科技成果转化列为考核指标。由此可见，高校的科技成果同市场需求不协调是造成高校科技成果转化率偏低的一个主要因素。

（二）高校的科技成果同中介市场不协调。从某种程度上来看，科技成果是否能够转化成生产力并且获得应有的效益同信息流通手段息息相关。由于未建立标准的科技信息供需平台，大部分高校的市场工作经验不足，而且缺乏运行项目的专业机构与人才，再加上企业不了解高校的科研模式，从而造成了高校同企业之间失去了有效的合作机遇。部分企业力求找到相应的投资项目，然而却往往无从下手；尽管某些高校与科研工作人员拥有完善的科技成果，但是转化成果需要的资金却无法落实。由于我国技术市场中介出现的并不是很早，发展到现在尚未完善，高校同企业之间基本不利用中介来转化技术成果，从而造成企业同高校之间未搭建有效的信息交流平台。因此，中介服务机构的缺乏造成了高校同企业之间的供需信息沟通不到位，进而对高校科技成果的转化造成了影响。

（三）高校未构建完善的科技成果转化管理以及激励机制。尽管高校属于科技成果的主要提供者，但是因为其科研管理体系具有一定的局限性。因此，无法在产学研体制中发挥出主导作用。具体体现如下：首先，高校科技管理体系难以同市场经济的发展需求相适应，通常从课题选项开始就不具有可实施性研究，并未对科技成果的市场需求加以充分考虑，从而导致研究出来的结果无人过问；其次，高校科研人员转化科技成果的热情不高，市场意识较低。主要体现在科研人员市场观念不强、不具有转化意识、不重视自身研究出的成果是否能够进行转化或如何进行转化；最后，大多数高校未针对科技成果转化构建相应的激励机制，这样就造成了科技研究同应用研究出现了不协调的现象。然而，有效的激励机制不仅能够提高高校科研工作人员的积极性，而且还可以推进科技成果的转化。

二、基于协同管理的高校科技成果转化路径

（一）构建产学政三位一体的合作体系。政府在促成企业同高校之间的对接时发挥着十分重要的作用，政府制定出同区域经济发展相适应的鼓励政策能够在短期内实现企业同高校的对接。比方说，政府鼓励高校兴建工业园区，吸引国内外的大中小企业在工业园区内成立各种形式的科技公司，并且高校能够依靠其技术水平与科研能力参与入股。另外，政府不应该较多地采取命令方式或行政干预措施来介入市场，应当把行政职能转化成监督的角色。而且应该从立项时就对其成果转化情况加以考虑，针对无法转化或不具有转化价值的项目不允许立项。基于此，要求高校必须构建一套健全的项目评价体系，从而可以使高校科技成果的转化率得到较大的提高。

（二）构建风险投资机制。由于高校科技成果转化需要投入较多的资金，因此必须不断完善资金渠道，向社会群众筹集资金。目前，风险投资已经成为了大多数发达国家达到高新技术产业化的一种主要手段，很多中小企业在建立的初始阶段都或多或少地进行了风险投资。引入风险投资既可以缓解高校和企业的资金压力并降低转化风险，同时因为引入了第三方投资，也可以使此种产学研模式更具规范性，强化外部监督力量。由于高校科研需要大量的经费，单纯凭借国家财政拨款无法满足高校的需求。因此，在国家整体投入经费缺乏的现实情况下，有必要构建一种以国家投入为基本方向，企业投入为主体，同时引入个人资金与国外资金的新模式。总而言之，构建风险投资体系，引入社会民众参与到企业同高校的科技成果转化中，有利于使产学研相结合的模式实现优化。

（三）设立技术市场中介机构。技术评估、创新服务以及技术经纪机构等能够帮助企业同知识产权公司或者是事务所形成对接，从而不仅有助于转让科技成果，而且也能够切实解决有关法律问题。另外，中介机构可以依靠其技术、法律以及经济管理方面的背景，将技术咨询服务贯穿于转让技术成果的整个过程，参与专利营销和许可等方面的谈判。

（四）搭建“政产学研用协作创新管理平台”。为了尽快转化高校科技成果，要求政府科技管理部搭建一个省市级或国家级的“政产学研用协作创新管理平台”，此平台既应该包括高校、科研机构等科技工作者的工作简历、科研成果、课题和潜在的应用范围等信息，同时也要包括企业的市场需求信息。利用此平台使科技成果的应用方同需求方之间实现对接。基于此，科研工作者不仅可以明确自身的研究方向，而且也能有效推动科技成果的转化。

（五）构建合理有效的激励机制。政府应该针对科技成果转化获取的收入构建相应的分配机制，以此来提高科研工作者与高校的积极性。就美国而言，MIT的技术转让所获得的利润有15%的用在发展事业上，1/3归发明专利人所有，1/3归院系所有，另外1/3作为学校的收入。此种利益分配方式让各方都有所受益，不仅有效地提高了高校和科研工作者转化科技成果的积极性，而且也使高校科技成果转化率偏低的问题得到了有效解决。

三、结语

综上所述，我国高校应该把协同管理应用于科技成果管理过程中，构建协同管理体制，利用协调机制来促成双方共赢。相对来说，协同管理体制与高校传统的行政管理体制存在着不同之处，现如今的协同管理体制是基于参与、协作以及双赢的柔性治理而构建的。研究结果将新路径提供给了高校科技成果的转化，从而有利于提高高校科技成果的转化率。

主要参考文献：

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［5］瞿新明.高等院校科技协同创新的路径分析［J］.中国科技纵横，2014.23.

［6］张刚刚，郭国祥，翁建明.高校协同创新的管理机制优化路径［J］.武汉理工大学学报（社会科学版），2014.3.

［7］曹越，蔡晓燕.论协同创新背景下高校科研管理体制机制的创新路径［J］.山西科技，2016.31.1.

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篇(2)

关键词：农业；科技成果；转化资金；产业技术

中图分类号：G311 文献标识码：A DOI编码：10.3969/j.issn.1006-6500.2014.06.022

农业科技成果转化资金（以下简称农转资金）是中央财政为加速农业、林业、水利等科技成果转化，提高国家农业技术创新能力，支持农业科技成果进入生产前期性开发、中试、熟化阶段，于2001年设立的专项引导资金。资金设立以来，支持了一大批具有自主知识产权、技术水平高、具备产业化前景、成长性好的农业科技项目，在促进农业科技成果转化应用，提高农业科技含量，增加农民收入，提高农村经济整体素质，增强农产品竞争力方面都取得了显著的效果[1-3]。

1 农转资金项目组织实施情况

天津市自国家农转资金设立至今，共承担111个项目，获得资助经费7 600万元，涉及种植、畜牧、水产、农产品加工、农产品保鲜、农业资源环境、食品安全、植物保护、农业信息技术与农业装备等领域。已完成79个农转资金项目的监理验收工作。据统计，79个项目累计投入资金3.37亿元（含农转资金7 600万元），产品销售收入达到11.91亿元，实现净利润3.15亿元，税收0.34万元；开发农业新产品107个，开发各类农作物新品种162个，新设备8 300台（套），新技术（新工艺）231项，建立了91条生产线和1 335个试验示范区（基地），新增就业人数18 509人。通过农转项目的实施，天津的农业项目获得 3项国家科技进步二等奖，11项天津市科技进步一等奖，14项天津市科技进步二等奖，19项天津市科技进步三等奖。

2 农转资金项目实施取得的成效

2.1熟化一批成果，提升科技创新能力

国家农转资金项目的设立，为科研单位和科技企业研制的最新成果提供了转化平台，加快了科研单位科技成果的转化速度，提升了科技创新能力。

天津科润农业科技股份有限公司通过承担国家农业科技成果转化资金项目共使优质黄瓜、菜花、大白菜、西甜瓜及茄果类29个蔬菜新品种得到转化，新品种示范面积达到17.9万hm2。推广到全国31个省、市、自治区。通过项目的实施，重点解决了种子繁育过程中存在的技术问题，提高了制种产量，降低了杂交种的生产成本，配套了不同生态条件下的高产栽培技术。企业商品种子销售到全国31个省、市、自治区，在国内进行大面积示范，使得新品种的推广面积大幅增加，产品年销售额达7 600万元。培育的黄瓜新品种在全国市场占有率达80%，培育的菜花新品种在我国北方市场占有率达40%。

2.2 做强一批科技型企业，提升市场竞争力

通过承担国家农转资金项目，天津市有72家单位在成果转化范围上有所扩大，市场竞争力得到提升，经济、社会与生态效益有明显的提高。

天津市天祥水产有限责任公司通过农业科技成果转化项目的实施，企业从一家养殖面积不过百余亩，鱼虾产量不足几万斤的小型个体水产养殖场，发展成为集水产苗种培育、淡水养殖、饲料加工、水产品销售为主营业务的股份制民营企业。公司现拥有266.7 hm2养殖基地、2 000 m2种苗车间、1 000 m2的培训中心。2009年公司养殖业的鱼虾总产量达1 791 t，实现销售收入2 227万元，当年公司总资产达4 129万元，总收入7 002万元。

天津富康农业开发有限公司通过实施国家农转项目，熟化了玉米收获机的不对行收获、自行开道、行进间高位双向卸粮等技术与功能，完成各功能部件功能性与可靠性试验，各项技术指标符合国家行业标准，形成国家级自主创新产品。2006年9月在全国21种玉米收获机作业效果综合测评中排名第一，技术优势明显。如今产品已累计销售3 800多台，实现销售收入近2亿元，完成机收面积46.7万hm2。

2.3 开发一批新产品，促进产业技术升级

项目的实施带动了新产品的开发和示范推广，据对验收项目的统计，开发新产品达107个，并建立91条生产线。新产品的开发提高了企业的市场竞争力，拓展了企业的销售市场，提高了企业的经济效益。

天津市尖峰天然产物研究开发有限公司承担的“从葡萄籽、苹果皮中提取活性物质的中试生产”项目，首次利用柱色谱技术大量富集OPCs含量高而高聚体含量低的优质葡萄籽提取物；同时以苹果皮渣和果树枝为原料，通过提取、纯化、喷雾至粉工艺过程而得到苹果多酚，苹果多酚富含儿茶素、表儿茶素、根皮苷以及原花青素等多种生理活性物质，该项目产品可广泛应用于抗氧化剂、抗诱变剂、抗变态反应药剂中。项目具有原料易得、变废为宝、成本低廉、提取工艺简单、耗能低，产品中有害溶剂的残留很少等特点。产品远销美国、加拿大、法国、日本等地，出口创汇381万美元。2007年该项目开始建设到现在已形成年可处理葡萄籽600 t的产业化能力；年处理苹果皮渣1 250 t的产业化能力。利用酒厂和罐头加工厂下脚料葡萄籽1 200 t、苹果皮渣1 250 t，已为农业增收1 460万元。

天津南开大学蓖麻工程科技有限公司承担的“OW/50生物降解高性能长寿命通用发动机油中试”项目，产品具有良好的低温启动性、高温氧化安定性、超长换油周期和生物降解性。经中国人民总后勤部油料研究所和中石化石油化工科学研究院等权威机构的检测及科学论证，产品在油品质量、生物降解性、环境相容性等方面均达到国际先进水平，节省燃料、性价比好，具有先进性、可靠性和适用性等特点，性能指标符合美国石油协会（API）相关质量级别要求。公司还制定了22个产品标准，开发出46种延伸产品，实现了产品系列化生产。与其它植物油类原料相比，项目产品还具有“不与人争油”、原料来源可再生。对油行业来讲，实现了替代石油资源这一突破，意义重大而深远。

2.4 培养一批优秀人才，提高服务水平和质量

农转资金项目的实施为天津市培养高水平农业人才93人，通过开办培训班等形式，累计培训基层农业技术人员和农业科技示范户114 527人次，提高了天津市农业的科技水平。

“花椰菜育种新技术研究及优质、抗病和高产新品种选育与推广”项目负责人孙德岭通过实施农转项目创建了高效的花椰菜育种新技术体系；育成五大系列18个具有自主知识产权的花椰菜优良杂交新品种，年新增社会经济效益7亿元；部分良种已出口东南亚地区。孙德岭获天津市“花椰菜育种”授衔专家，享受国务院政府特殊津贴，2004年列入“国家新世纪百千万人才工程”培养人选，获第四届天津青年科技奖、“全国优秀农业科技工作者”荣誉称号、天津市劳动模范，被天津市列为中国工程院院士增选候选人提名。

“新型农田作业机械-‘4YLG-2.0型悬挂式玉米收获机’产品中试及应用示范”项目负责人郭玉富，通过项目的实施，取得了专利技术13项，其中已授权发明专利2项。于2009年获得国家科技进步二等奖，成为从玉米地走到大会堂的农民一线代表，同时是天津市第一个“工人农民技术创新奖”的获得者。

2.5 致富一方农民，提升成果转化速度

天津市为提升成果转化速度，促进农民致富，安排500万元科技特派员专项资金，对有关科技特派员创业服务行动中的科技项目、科技培训活动、科技特派员工作站建设等给予扶持。选用传统农业技术推广体系以外的农业技术人才，突出科技特派员“不为我有、但为我用”，“高位嫁接”，“市场化运作”等特点。截止到2010年5月，科技特派员实施科技开发项目216个，建立科技示范基地1 043个，示范面积9万余 hm2；科技特派员领办创办农业专业技术协会及合作社54个，吸纳会员8 858人；形成利益共同体46个，领办龙头示范企业18个，建立科技特派员工作站43个；培训农民135 610人； 吸引社会资金24 323万元，创直接经济效益8 383万元，受益农户达14 993户，人均增加收入1 300元。

2.6 建立一套管理流程，提高地方科研管理水平

国家科技成果转化资金项目从组织申报开始就有一套完善的管理规程保障项目的顺利实施，在项目执行过程中进行严格的项目监理及验收，对经费使用和经济效益执行财务审计制度。随着网络的发展，2006年国家农转资金项目实行网上在线申报。如今转化资金项目申报工作直接面向社会和项目申报单位开展申报工作，在促进建立公开、公平、透明的申报管理机制上有了新的突破。同时实现网络化申报与管理，优化了工作流程，建立了集成化、分级管理的工作平台和部门分工明确、沟通协作良好的工作机制，明显提高了各项目承担单位和各省市的科技管理水平[4-6]。

3 项目管理的主要做法和经验

3.1 加强项目过程管理，确保项目顺利实施

对农转资金项目实行全过程管理，严格把握项目申报、实施、监理和验收的各个环节。项目申报前，根据国家科技部农业科技成果转化资金项目管理办法和申报须知以及项目指南要求举办培训班，有重点地组织农业科技型企业、大专院校、科研院所等单位学习国家转化资金管理办法和申报须知以及项目指南支持的重点，结合本单位成果优势申报项目。

项目申报中，按照公开、公平、公正的原则推荐项目，委托天津市成果转化中心负责项目受理及形式审查工作，委托天津市国际科技咨询公司组织专家进行项目评审工作，按照专家打分排序进行项目推荐。对于准备推荐的项目，根据专家预评审时对项目材料提出的修改建议指导申报单位修改申报材料，保证申报材料符合国家农转资金的申报要求。

项目立项后，作为监理单位对项目监理和验收的各个环节严格把关。项目监理验收前对项目承担单位进行调研，帮助单位发现问题，解决问题，保证项目的顺利进行。执行科技部、财政部监理验收时，严格按照要求进行，发挥监理单位的监督作用。

3.2 完善配套扶持政策，确保成果顺利转化

天津市科委在“十五”期间每年通过其它计划对国家农转项目的承担单位进行资金配套。2006年天津市科委设立地方农业科技成果转化资金项目计划，培育国家项目或为国家项目匹配资金，部分项目被列入到天津市科技创新专项资金计划和科技支撑计划，进行大面积推广和产业化开发。天津开发区对区内注册企业争取到的国家农业科技成果转化资金项目进行100%的配套支持。

天津市科委为了配合科技部农业科技转化资金专项，每年拿出400万元设立了天津市地方农业科技成果转化资金项目计划。制定了天津市地方农业科技成果转化资金项目管理办法和申报须知，每年安排20个地方农业科技成果转化资金项目。自2006年至今，列入天津市农业科技成果转化资金计划的项目有101项，共安排经费2 065万元，吸引社会资金49 951万元。

3.3 加强宣传与培训，调动多方力量参与成果转化

项目承担单位在项目执行过程中，通过开展讲座培训、现场会、科技大集、科技大蓬车、区县联盟广播、短信服务、科技信息报等各种形式的培训与宣传，将先进适用的新成果推介给广大农民，使农民充分了解和认识新成果，为成果的转化奠定了基础[7-9]。同时，天津市科委总结转化资金实施经验与成效，安排专项经费委托天津市科学技术信息研究所电视部为天津市承担的农业科技成果转化资金项目制作电视片，通过媒体进行项目总结与宣传。使社会了解农业科技成果转化资金取得的显著成就及在农业农村经济中产生的巨大作用，调动社会各界参与农业科技成果转化的积极性。

参考文献：

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[7] 王欣.浅谈农业科技成果转化项目管理中的几点体会[J].农业科研经济管理，2006（4）：30-31.

篇(3)

Abstract： Transformation of scientific and technological achievements and technical transfer in university is an important part of the field of technology transfer and has a very important impact on regional economic development and community services. This paper combed four influence factors and analyzed the scientific and technological achievements and technical transfer in university from the technology itself， universities themselves， enterprises themselves and the external environment.

关键词： 科技成果转化；技术转移；影响因素

Key words： scientific and technological achievements transfer；technical transfer；influence factors

中图分类号：G64 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2012）33-0247-03

0 引言

20世纪80年代，我国开始建立第一批技术转移机构，经过20多年的发展，现已初步建起了相对完整的技术转移体系。高校在推动科技成果转化方面做出了重大贡献，在国家自主创新体系中发挥着重要的作用，其科技成果转化及技术转移活动主要受到技术自身因素、高校自身因素、企业自身因素和外部环境因素的影响。

1 技术自身因素

技术自身特性是高校科技成果转化及技术转移的一个重要影响因素，包括技术的成熟性、技术的实用性、技术的可行性等方面。

1.1 技术的成熟性 技术成果的成熟性是高校科技成果转化及技术转移的关键影响要素，是决定高校科技成果转化及技术转移能否实现的先决条件。它是指科技成果的技术水平、生命周期、配套资源、工艺流程等方面达到的产业化程度，强调科技成果的先进性、完整性和配套性等实用价值。目前，我国高校的科技成果多为论文、著作等理论性成果，开发型、实用型技术成果较少，大多为研究的阶段性成果，不具备转移、转化、产业化的条件。实际上，科技成果技术的成熟性是反映科技成果产业化的可能性程度，直接影响科技成果转化及技术转移的投入资金和回报周期，决定科技成果转化及技术转移的投资风险和回报利润，是实现科技成果转化及技术转移的重要前提条件。

1.2 技术的实用性 技术成果的实用性是高校科技成果转化及技术转移顺利进行的保障，应以市场为导向，切合实际地解决企业的技术需求，将技术的实用性与市场需求有机结合，保证科技成果产业化的高额利润。我国高校科研人员大多缺乏企业工作经验，缺乏市场调研，在研究过程中很少考虑到企业的具体需求及科技成果和技术的产业化前景，导致高校很多研究成果停留在理论层面上，缺乏实用性，与市场需要相脱节，大量的科技成果无法进行转移和转化，造成科技资源的严重浪费。

1.3 技术的可行性 技术的可行性是科技成果转化及技术转移活动顺利进行的决定性因素，是技术成果实现转移转化以及产业化生产的可实施性。一方面，高校的科技成果从实验室走向企业，需通过中试和产业化生产阶段，符合企业大规模生产的需要，这对高校科技成果和技术提出了新的要求；另一方面，科技成果转化及技术转移需要企业具有相应的配套技术、仪器设备、人才管理等方面的支持，这对合作企业同样提出了较高的要求。因此，只有当高校的科技成果和技术同时具备成熟性和可行性的条件，才能与相应的企业展开科技成果转化及技术转移活动，使技术成果得以产业化。

2 高校自身因素

高校作为科技成果转化及技术转移的技术主要源头，其科技成果转化及技术转移活动受到科技管理体制、科技成果转化意识等因素的制约。

2.1 科技管理体制 由于，我国评价高校科研实力和社会地位的指标主要是课题、经费、论文、著作、获奖等数量，忽视科技成果转化、技术转移、产学研合作及科技对经济发展的贡献，导致高校在科技管理政策制定、科研数据统计、职称评定、工作量计算等方面，存在重视学术水平、轻视实用价值，忽略科技成果转移转化的弊端。这种“重理论，轻应用”的高校科技管理模式，对科研人员在科技成果转化及技术转移中的收益分配含糊不清，无疑会给科研人员带来负面影响，导致科研人员失去投身应用开发研究的热情，从而制约了高校科技成果的转移、转化及推广工作。

2.2 科技成果转化意识 长期以来，我国高校科技管理体制不完善，在“重理论，轻应用”的高校科技管理模式导向下，不少科研人员的科技成果转化意识薄弱，缺乏市场意识和竞争意识。大多数的教师仍固守传统单一的教学职业角色，缺少科研意识，没有具体的科研目标，承担的项目也大多来源于政府及事业单位等相关部门。此类科研项目注重研究的理论水平和创新程度，科研人员一般根据个人的研究方向和兴趣专长申报项目，缺少对科技项目实用性、可行性和推广性的考虑，科研任务没有针对性。同时，由于科技成果转化过程的长期性和复杂性，以及多数科研人员缺乏市场推广的经验，且推动科技成果转化的能力不足，导致科研人员缺少将科技成果向社会转化的勇气，在成果转化和推广方面缺乏足够的动力，很少考虑将科研成果转化为生产力，实现科技成果的转化，产生经济效益等问题。

3 企业自身因素

企业是技术创新体系的主体，是科技资源与产业结合的实现者。在科技成果转化及技术转移的链条中，企业的技术需求和吸收能力，以及企业对高校认可度等因素起着关键作用。

3.1 企业的技术需求和吸收能力 目前，我国企业主要是依靠增加资金、人力、物力等生产要素的投入量来提高产量的粗放型经济增长方式，企业的技术水平总体偏低，技术需求市场庞大。但是，由于现行企业考核体系只重视产量、产值和利润指标，导致企业的经营机制只片面追求短期效益，不注重长期投入，没有长期的企业发展规划，对新技术、新产品顾虑重重，科技成果转化行为具有明显的短期性，不愿承担技术引进的风险，不敢轻易创新。此外，部分企业虽对新技术的需求急切，但缺乏相应的技术开发、技术改造的资金支持，信息来源途径单一，生产基地和生产设备条件落后，经营管理和技术力量薄弱，不具备中期和后期规模性投入的产业化条件，导致企业的技术需求动力和吸收能力的不足。

3.2 企业对高校的认可度 我国目前的科技成果转化及技术转移率较低仅达到20%，而高校的科技成果转化及技术转移率还不到10%，高校大量的科技资源无法产业化，不被企业所认可。就企业对高校的认可程度而言，企业对部属高校的认可度要远远高于其对地方高校的认可度，同时对科技成果、技术产品的需求来源也指向部属高校，地方高校科技成果转化及技术转移的形势低靡。据统计，地方高校的科技成果转化及技术转移交易额占整个高校的比例不到30%，其中由原行业划转到地方管理的高校比重较大，技术交易活动比较活跃，主要因为此类高校大多在其本行业领域内具有较高的知名度，拥有先进的技术，保持与行业企业长期的良好人脉关系，坚持产学研合作，实现高校技术人才资源与企业市场经济资源的互补，实现高校的科技成果转化及技术转移。

4 外部环境因素

高校科技成果转化及技术转移的外部环境因素是高校与企业之间互动合作的外部条件，由政策制度、法律法规、资金投入、信息渠道、中介机构等共同构成，彼此协同耦合，建立外部环境关系网络，对高校科技成果转化及技术转移的实现，有着一定的影响作用。

4.1 政策制度 政府作为政策与制度的制定者，在科技成果转化及技术转移过程中的力量不容小觑，政策和制度的引导作用显而易见。尤其在我国，政策的引导性作用更加突出。我国作为一个发展中国家，市场经济还不是很发达，技术市场相对还不够完善，科技成果转化及技术转移活动不能完全依靠市场进行调节，需要政府通过宏观调控促进技术市场的平稳发展。目前，国家已出台了多项财税、资金扶持等政策与制度，以此激励和鼓励高校和企业积极参与科技成果转化及技术转移活动，吸纳市场和科技中介等组织的参与，协调各方的利益关系，引导科技成果转化及技术转移活动向有利的方向发展。

4.2 法律法规 科技成果转化及技术转移活动属市场行为，应当受到法律的约束和保护。法律的保护基本解除了合作各方的种种忧虑，为科技成果转化及技术转移活动提供了相对安全有序的外部环境。科技成果转化及技术转移大多以合作方式进行，高校与企业签订的技术合同条款内容理应符合我国法律法规的规定，合作各方应以签订的合同作为行为准则，履行各自的义务和责任，在合同规定的范围内进行活动，如发生纠纷应依照合同约定的解决方式来解决问题。国家为保护技术转移各方的合法利益，制定了《科学技术进步法》、《促进科技成果转化法》、《关于促进科研成果转化的若干规定》等一系列相关的法律法规，规范了科技成果转化及技术转移活动的行为准则。

4.3 资金投入 资金是科技成果从高校转向市场的前提，也是科学研究、技术开发、技术产业化的重要保证。目前我国高校的科研资金的投入总量较少，结构比例不合理，来源渠道相对单一，绝大部分的科研资金来源于政府的支持，政府分阶段进行资金投入。但是政府对高校的资金投入主要集中在基础研究和应用研究上，对科技成果的推广、转移、转化的资金投入较少。我国在研发、中试、成果商品化阶段的资金投入比例仅为1∶1.1∶1.5，远远落后于西方发达国家的1∶10∶100。由于科研资金的短缺，限制了高校科技成果的二次开发，从而制约了科技成果的顺利转移和转化。

4.4 信息渠道 在经济全球化时代，信息无疑起着至关重要的作用。在市场交易与合作中，合作各方掌握信息的数量和质量直接影响着科技成果转化及技术转移活动的进行，信息成为合作各方在合作谈判中的关键筹码。高校作为技术的供应方，拥有先进的技术和制造方法，是技术信息优势方。企业作为市场活动的主体，了解市场需求，是市场信息优势方。然而，由于高校与企业相互接触较少，校企交流平台不完善，信息渠道不畅通，供求信息不对称，信息渠道不规范，导致企业找不到投资方向，高校寻求不到合作伙伴，从而失去市场商机。

4.5 中介机构 在技术市场中，由于技术供求方的信息不畅通、不对称，阻碍了的科技成果转化及技术转移的进程，科技中介机构应运而生。科技中介拥有强大的知识、人才、资金、信息等资源，可为高校和企业提供技术评估、市场规划、财务分析等专业化服务。目前，我国大多数高校还没有成立专门的科技成果转化及技术转移管理机构，一般是由科技处、产业处、技术转移中心等相关部门负责，缺少专业化的管理团队，且缺乏相对应的专业知识。因此，在高校科技成果转化及技术转移的过程中，我们需要专业化的科技中介，针对高校和企业不同的市场需要，提供有效的技术信息，降低交易成本，提高科技成果转化及技术转移的效率。

参考文献：

[1]郭强，夏向阳，赵莉.高校科技成果转化影响因素及对策研究[J].科技进步与对策，2012，（3）：151-153.

[2]邵力军.我国产学研合作的影响因素与发展对策研究[J]. 价值工程，2012，（5）：183-184.

篇(4)

Abstract: Based on the large number of literature research, the university technology transfer from 2002 to 2010 in China is analyzed from the time, the research method, and the research content respectively. Further more, some representative research papers are given under the present situation. Finally, our conclusion and suggestions are proposed.

关键词：高校科技成果转化；分类；研究方法；研究内容

Key words: university technology transfer；categories；research method；research content

中图分类号：G644文献标识码：A文章编号：1006-4311（2011）05-0005-02

0引言

长期以来，我国高校的科技成果转化效率一直不高，与发达国家相比，我国高校在科技成果转化和对经济增长的贡献率上存在相当大的差距，这使得高校科技成果转化在我国成为一个热门话题，改革开放以来，国内众多学者从不同角度对这一复杂的系统问题进行了研究，研究科技成果转化的理论，分析影响科技成果转化的要素，创建科技成果转化的模型，探索促进科技成果转化的途径，这些研究成果直接或间接地促进了我国高校科技成果的转化。

基于众多研究，郭晓川[1]曾对国内11种科学与科技管理专业期刊1989~1994年间发表的有关高校科技成果转化的198篇论文，进行了统计分析和论述；原长弘等[2]也对1994~2002年间发表的243篇相关研究论出了分类统计和分析，这些阶段性的总结回顾对于国内科技成果转化的研究具有一定的价值。

本文主要研究统计了2002~2010年度中，国内在高校科技成果转化方面的论文，分别从时间、研究方法以及研究内容这三个角度进行了分析。同时，根据研究的现状，给出了一些具有代表性的论文研究成果，并对国内有关高校科技成果转化的研究现状提出了一些看法和建议。

1国内高校科技成果转化研究分类

2010年，笔者在“维普中文科技期刊”上，分别用“高校科技成果转化”、“高校科研成果转化”、“高等学校科技成果转化”对题名或关键字进行了检索，时间是从2002~2010年，得到377篇论文，这也正说明了国内学术界对此问题的关注。纵览这些论文，可以从以下几点进行汇总：

1.1 按研究时间进行汇总笔者将得到的377篇论文，按照研究时间进行了分布汇总，如图1。从图1可以看出，2002~2010年之间的数量的总体走势呈现类M型。两次峰值发生分别在2003年和2007年。由于2010年的数据收录不全，因而2010年的相关论文数量最低。除此之外，我们可以看到，第二个峰值的数据明显高于第一个峰值的数据。这就说明国内有关高校科技成果转化的研究越来越受到重视，学者对于这个课题的研究呈上升态势。

1.2 按研究方法进行分类按照以前学者的分类[1][2]，我们将研究方法主要分为五种：理论分析，观点陈述，经验总结，调查研究，案例分析。笔者对377篇研究文章进行了分类统计。可以发现，各类研究方法的大致格局分布较明显，约占75%的研究文献均属于观点陈述型和经验总结型；约10%的研究文献集中于理论分析型，较之郭晓川和原长弘的调查数据有一定的提高；其余为调查研究和案例分析型的文章。

笔者还发现近两年来，在调研和实证研究基础上的论文数量在逐年增加；同时，不少学者将博弈论的研究理论应用于我国高校科技成果转化机制的研究。例如汪侃在《高校科技成果转化方式选择的信息不对称博弈分析》一文中，从经济分析的角度出发，建立了一个不对称信息博弈模型，对高校科技成果转化方式选择问题进行了分析，并对分析结果进行讨论[3]。雷永等在《基于不完全信息博弈的产学研联盟形成机理研究》一文中，基于不完全信息博弈模型，分析了不完全信息下产学研联盟形成机理[4]，通过分析企业、大学和科研院所在博弈中各自的期望收益，探讨了产学研联盟利益的形成机理和补贴策略，认为大学和科研院所的研发能力直接影响企业的行为选择，政府补贴收益政策也可能改变企业、大学和科研院所的行为选择，从而影响产学研联盟的形成。此外，还有学者基于模糊神经网络的理论基础，研究了高校科技成果转化的评价体系。针对高校科技成果转化模糊性的特点，学者利用模糊神经网络的模糊化和良好泛化能力，建立了高校科技成果转化评价的模糊神经网络模型[5]。

1.3 按研究内容进行分类按照以前学者的分类，我们将论文的研究内容分为8种类型，对377篇论文进行分类统计，并与1989～1994年、1994～2002年两个时间段的论文分布情况进行了对比，可以发现图2。

在研究内容上，2002年~2010年之间，对策建议、现状与问题、运行机制的研究成为了国内高校科技成果转化的研究重点。按百分比从高到低排序依次为：对策建议、现状与问题、运行机制、制约因素、作用与优势、管理机制、转化模式、概念与理论。在百分比的高低排序上，较之郭晓川的调研结果的排序（由高到低：转化模式、对策建议、障碍因素、现状与问题、运行机制、概念与理论、作用与优势、管理体制）有很大的差异，研究内容更多的侧重于现状与问题、对策建议以及运行机制的层面。较之原长弘的调研结果的排序（由高到低：对策建议、现状与问题、运行机制、制约因素、管理机制、转化模式、作用与优势、概念与理论）高低顺序变化不大。虽然主要研究内容的排序不变，但是在各指标的百分比上变化较大。例如，原长弘的调研结果中有关作用与优势、转化模型、管理机制这几项指标的研究内容均超过总内容的10%，而2002~2010年之间，均不足10%。

究其原因，研究内容的变化，与国内高校科技成果转化的实际进展是分不开的。由于我国高校科技成果转化工作蒸蒸日上，逐步的突显出问题，学者们根据现状发现问题、解决问题，同时制定相应的运行机制。研究内容上的变化，说明了我国高校科技成果转化的不确定性，以及科学研究的日益深入。

2一些有代表性的研究

2.1 新的理论分析工具与方法的应用例如前文提到的运用博弈论的方法，建立了科技成果转化中，高校与企业的博弈模型。又如，以实物期权的方法，分析了高校科研成果转化中研发项目和市场化项目中所包含的实物期权的类型以及项目价格评估的框架[6]。梁燕在广东省高校专项课题的支持下，以广东省高校作为样本，检验了高校科技产业发展经营的状况与科技成果转化中技术转让实际收入的相关性，为发展高校科技产业促进高校科技成果转化提供了理论依据[7]。但总的看来，新的分析工具与方法的研究还太少。

2.2 问题与对策建议的相关研究由上文的调查数据可以看出，现状与问题研究以及对策建议研究已成为当前国内高校科技成果转化研究的主流。学者们总结出的主要问题集中在科技成果不能满足市场需求、缺乏激励机制、缺乏企业人才和资金、评价机制不完善等方面。对此提出的相应对策建议有：提高研究的可行性、完善激励机制、加强校企人才的交流、建立新型的联盟模式、完善科技成果的评价机制等。在一般研究的基础上，梅姝娥等从高校科技工作的特点与一般技术创新活动之间的差别、技术交易的特点和必备条件，以及我国企业技术吸纳能力的现状等几个方面，分析了阻碍我国高校科技成果转化的主要因素[8]。

2.3 制度创新持续深入李平在原国家教委人文社会科学研究“九五”规划项目的支持下，从创新理论及公共管理理论出发，基于高校科技成果的转化，研究和探索了地方政府的管理创新问题，侧重分析了国家创新体系中，高校、地方政府、企业三者之间关系的问题[9]。郭晓东等分析了在现行的管理体制中，高校和企业存在的阻碍高校科技成果转化的种种弊端，并从体制改革角度提出了应对措施[10]。

2.4 地区高校科技成果转化研究备受重视其中比较突出的是河北省哲学社会科学规划研究项目的成果之一，以高校科技成果转化为中心的河北省发展高新技术的对策建议。作者在科技成果转化的基础上，论证了高校在高新技术研发和应用中的地位[11]。王铁军在借鉴国内外高校科技成果转化经验的基础上，通过新疆高校科技成果转化现状的分析，找出其中存在的问题，同时提出了几种适合新疆高校科技成果转化的模式[12]。

2.5 比较研究进一步开展近年来，国内部分学者将高校科技成果转化的研究转移到了国外。通过对国外著名高校科技成果转化的经验借鉴，达到对我国高校的启示和比较作用。例如，胡冬云介绍了美国的大学技术经理人协会的运行模式和成功经验，以及其如何促进美国国家竞争力的提高和高等教育的发展。然后，作者结合中国的国情，提出了完善符合我国高校特点的科技成果转化体系的建议[13]。陈兰杰在分析国内外高校科技成果转化的主要模式和特点的基础上，提出了促进我国高校科技成果转化的政策建议[14]。

2.6 研究方法继续拓展通过调查的数据显示，在国内高校科技成果转化研究中，多采用的是定性的分析方法，对于一些新的理论和方法的采用较少。特别是用于研究高校科技成果转化的运行层面的机制问题。目前，已有部分学者开始在这方面有所倾注，尝试运用新的定量的研究理论，例如博弈论，灰色系统理论等方法来研究高校科技成果转化中的激励机制、利益分配机制、风险预测机制等问题，形成了一个新兴的研究分支。鲍新中等从博弈论的观点，分析了产学研的组建和运行的过程，建立了合作收益最优分配系数的模型，考虑了学研方技术风险条件下的合作收益分配系数，并对合作各方在协议的收益分配方案下如何进行自己的最优行动选择进行了非合作博弈的分析[15]。

3总结

2002~2010年之间，学者们对于高校科技成果转化的研究进一步深入，取得了显著的进展。在国家创新体系中，高校作为社会的科技型组织和教育中心，在科技创新中有着不可替代的作用，因此，研究高校科技成果转化的问题，特别是针对制约科技成果转化的瓶颈问题提出建设性意见和建议，还将是今后的重要内容。

参考文献：

[1]郭晓川．高等学校科技成果转化研究现状评述[J]．研究与发展管理，1996,（3)：25-29．

[2]原长弘，杨鹏，惠龙等．高等学校科技成果转化研究新进展：1994,-2002[J]．研究与发展管理，2003，15(6)：94-101.

[3]汪侃.高校科技成果转化方式选择的信息不对称博弈分析[J].武警工程学报，2007,6：91-95.

[4]雷永，徐飞.基于不完全信息博弈的产学研联盟形成机理研究[J].科技进步与对策，2009,8（26）：28-31.

[5]王桂月，王树恩.基于模糊神经网络的高校科技成果转化评价研究[J].科技管理研究，2009,12：194-209.

[6]杨家伟等．高校科技成果转化的实物期权分析[J]．电子科技大学学报社科版，2002(1)：21.

[7] 梁燕.广东省高校科技产业发展和高校科技成果转化关系的实证研究[J].中国科技信息，2010,9：278-280.

[8]梅姝娥，仲伟俊.我国高校科技成果转化障碍因素分析[J].科学学与科学技术管理，2008,29（3）：22-27.

[9]李平．高校科技成果转化与地方政府管理创新研究[J]．科学学研究，2002(3)：292-296．

[10]郭晓东，韩汝军，王德青．加强体制创新促进高校科技成果转化[J]．科学学与科学技术管理，2002,(3)：39-42．

[11]梁平等.河北省发展高新技术的对策~以高校科技成果转化为中心[J].商场现代化，2008,25:269-270.

[12]王铁军.新疆高校科技成果转化模式研究[J].中国科技论坛，2010,1:96-100.

[13]胡冬云.美国AUTM对我国高校科技成果转化的启示[J].科技进步与对策，2007,1（24）：152-154.

篇(5)

【关键词】 高校 科技成果转化 障碍因素 改革思路

一、引言

科技成果转化是高校实现社会服务功能重要途径之一,也是我国建设创新型国家的重要环节。高校具有人才和技术密集优势,成为科技成果产生的主要源头,近年来,承担的国家自然科学基金项目占全国的近2/3,承担的“863计划”项目占全国的1/3,承担的国家科技攻关项目占全国的14%,每年都有3万多项科技成果问世。然而,目前我国高校科技成果转化率偏低,导致大量应用技术成果只停留在样品阶段,不能转化为现实生产力,造成人力、财力和物力的浪费。因此在这种背景下探讨高校科技成果转化存在的障碍,并提出政策建议,对促进产学研合作和建设创新型国家具有重要的现实意义。

由于经济体制与科技资源禀赋等方面的差异,我国科技体系不同于西方国家:大多数科技资源汇集于高校,且大部分中小企业不具备自主开发的能力。80年代中后期起,我国学者对高校科技成果转化进行了日益深入的研究,主要有:高校科技成果的转化现状,如李栋亮(2007)、应茵(2007);转化模式,如卢金鹏、杨超(2005)、汤姆・库克(2006);科技成果转化评价指标体系,如涂小东、肖洪安(2005)、陈腾、叶春明(2006);高校科技成果转化过程中存在的主要问题,如周宇华、王健(2005)、梅姝娥(2008);也有一些学者借鉴国外高校科技成果转化经验,如秦小莉(2005)、孙卫、肖红(2006),对我国高校科技成果转化提出建议。目前的文献都发现高校科技成果丰硕,知识产权授予数量不断增加,但是技术转让、专利出售和产业化的比例较小,然而以往研究对高校科技成果转化的障碍因素关注较少,而这正是本文的研究重点所在。

二、高校成果转化存在的障碍分析

1、高校科技管理体制改革滞后

(1)高校科技管理与市场脱节。一方面,高校和企业对科技成果的理解有一定的偏差,高校一般理解的科研成果主要是学术论文、课题和专利,然而企业所理解的科技成果是可以进行大规模生产并销售的实用技术。正是因为这种理解的偏差,导致众多高校科技活动的目标盯在成果的学术水平和获奖等级上,开展创新活动的产业化导向不强(黎苑楚,2005;吴玉鸣,2008)。另一方面,高校有些科技课题缺乏市场导向,主要侧重理论分析与评价,所以市场调研不够具体,使得很多研究成果或专利不能与市场衔接,也不能为企业所开发应用,严重影响了成果的实效性和可推广性,大部分成果停留在样品和实验室阶段。

(2)高校知识产权管理不到位,没有将项目、科技成果与知识产权管理结合起来,导致高校知识产权应用价值难以实现、流失严重。在这种管理模式下,项目完成的标志是或成果鉴定,成果管理仅限于成果登记和评奖,忽视知识产权管理和成果转化,教师也没有充分认识到知识产权通过转让、实施、许可等方式,可使发明人获得最大的经济利益回报。高校对知识产权应用价值认识不足,限制了知识的增值,影响了科技成果转化、技术创新。

(3)高校科技成果的评价、激励机制不健全。目前,高校常见的科技成果激励方式主要有晋升职称和科研奖励,科技成果评价的主要指标是论文著作、项目经费的数量,但知识产权实施、成果转化和推广等所占比重较小,这就导致多数教师只是按晋升职称条件去经营论文,对科技成果转化兴趣不大。

2、高校和企业缺乏成果转化的共同利益机制,没有建立起产学研一体化创新体系

(1)双方产学研合作的热情程度不高。高校科技人员与企业合作横向课题的科技成果虽然可以进行转化,但这类合作的科技成果对其在高校内部的职称评定用处不大,因此没有引起高校科研人员的足够重视;而且目前高校对科研人员的横向项目延期行为没有严格的监督机制,所以高校科技人员的项目进度常常跟不上企业的需要,未能及时为企业解决技术难题,企业也失去了与高校合作的兴趣。

(2)缺少专门的产学研合作服务平台。目前虽然有一些产学研合作对接交流会,但缺少统一的组织和政策协调,对促进产学研合作的作用不明确,致使大量科技成果游离于企业之外;同时由于缺乏科技管理部门、科技信息咨询机构的分析、调节和信息平台,导致高校科技机构与生产部门的科技成果供需信息交流不畅。

3、高校科技成果转化资金短缺且投入比例失衡

我国高校科技成果资金来源主要是靠国家财政拨款、高校自筹和金融机构贷款。在已成功转化的高校科技成果中,转化资金靠高校自筹的56%,靠国家财政拨款的26%,风险投资仅占2.3%,而国外的风险投资在科技成果转化过程中起关键作用;另外从绝对投入来看,我国研究开发:中试:成果商品化三者资金投入比例仅为1:1:10,而发达国家一般为1:10:100,正是由于成果转化资金短缺,大多数高校没有能力组织中间试验,严重影响了科技成果转化的可行性。另外,目前我国风险投资机构大多由政府创办或资助,民间资本不足,风险投资资金引入渠道过窄,投资规模小,尚不能在科技成果转化方面起到弥补资金不足的作用;而且因为风险投资机构没有建立起有效的组织形式和运行机制,运作效率较低,不利于激励技术创新和科技成果转化。

4、高校科技成果转化的中介服务缺乏

(1)科技中介机构还没有形成专业化、规范化的体系。我国从事科技评估、技术产权交易、风险投资等业务的科技中介机构太少,而且现有的科技中介机构市场运作能力差,主动服务的意识薄弱,相关工作人员业务拓展能力较弱,导致高校、企业及科技中介缺乏合理的分工与配合,影响创新体系的整体效率。

(2)缺乏统一的技术市场网络体系,整体服务水平不高。我国科技中介机构没有建立起完善的科技成果转化信息平台,成果信息分散,更新不及时,另外由于缺少科技成果的评级制度,项目良莠不齐,需求方很难通过网站找到合适的项目或了解相关的市场信息。

三、美国大学科技成果转化机制的成功经验

20世纪初期,“威斯康星思想”就确立了美国高校教学、科研与社会服务的“三维”关系,建立高校与社会的密切联系,也成为大学科技成果转化的重要思想基础。二战后美国大学和企业的合作促进了美国技术商品化的发展。1980年,美国国会通过了拜杜法案,该法案规定,联邦政府资助的研究发明归大学所有;大学必须申请专利并且不遗余力地实现商业化;大学必须与发明人分享许可收入等,这项法案的实施不但促进了专利数量飞涨、技术转移市场的迅速发展,还极大地推动了科技成果的产业化。

美国高校技术转移的标准模式就是建立有法律、商业和技术专门人才组成的技术成果转化办公室,专门负责高校科技成果转化和协调大学、公司之间的关系,并通过以技术转让为核心目标的专门机构:美国大学技术管理协会(AUTM),进行广泛的合作与联系。技术成果转化办公室主要有以下功能:第一,专利营销。以专利营销促进专利保护,通过签订协议,保护教师的发明权。第二,提供中介服务:对技术成果转化全过程提供技术咨询服务,帮助科技成果转让。第三,建立支持转化的配套制度:在收取的生产许可费用中,部分提成给教师,学校还给予适当比例配套;建立预研投入制度,对科研人员给予一定的资金投入支持他们的研究和成果转化。AUTM的主要作用是:第一,举办培训和各种活动。让会员接受先进的教育,通过与技术转移领域的资深人士建立联系,分享他们的经验和知识。第二,出版发行物。通过AUTM的通讯杂志、技术转移手册等,让会员了解商业开发、许可、专利和研究开发方面的最新信息,以及重大的立法及法律问题。第三,搭建信息平台。AUTM通过网络为发明寻找市场,并通过该网络可以方便地连接到各大学的技术转移办公室和随时更新的发明数据库。第四,举办年会。探讨知识产权的商业化、最新的科技动态以及相关政策的法规等。

四、提高我国高校科技成果转化率的改革思路

1、完善科研评价与激励机制,激活成果转化内在动力

(1)应加强职称晋升与科技成果转化工作的关联度。高校在晋升、奖励设定上不仅要考虑科研成果的水平、论文专著的数量,还要考核科研成果的应用性及其所取得的经济效益。只有将成果转化也纳入晋升考核机制,才能使科技人员在科研立项时,充分考虑技术的可行性和成果的应用价值,从而提高成果的转化率。

(2)允许以科研成果作价入股企业,并确定合理的股价及股权收益比例。比如在MIT新建的科技企业中,投资者占股份为45%―50%,学校占5%―10%,教师占25%―30%,其他占股份20%―25%,通过技术成果入股、科技人员持股这样的现代产权制度安排,可以实现科技人员从成果的拥有者到企业的持股者角色转变,保护了科技人员应得的利益,也倡导了一种知识要素与经济要素、知识技术资本与风险投资资本的要素组合模式。

2、加强产学研合作,促进科技成果转化

(1)高校要引导科研人员与企业进行多种形式的合作与沟通。高校科技人员应通过市场调研或深入企业进行访谈与交流,甚至进入企业团队从事一部分研发工作,了解企业的科研进展、市场的需求动向及企业对产品的要求,同时和企业协商科研成果的转让或成果转化等问题;另外,还可以通过高校和企业共建实验室,培养将高校的理论知识与企业的实践相结合的人才。

(2)鼓励多元化的产学研合作,不断提升合作层次,充实新的合作内容。首先,可以由一次性的技术转让、技术咨询等方式向技术入股、联营科技企业和合办研究开发与人才培训机构转变;提升产学研合作层次与类型,进行长期稳定的合作。其次,要加强大学科技园建设。通过大学科技园,可以把高新技术、高新技术人才与企业的设备、资金、生产能力及市场网络结合起来,实现高新技术产业化,推动社会各行业的技术革命和产业结构的升级。

3、建立高校科技成果转化的多渠道投资体系

美国成功的经验表明,完善投融资体系是支持高校科技成果转化投入的有效途径,资金是高校科技成果转化与市场经济相结合的“粘合剂”和“催化剂”。第一,政府应改善风险投资的环境,并提供政策优惠和资金扶持。美国超过90%的高新技术企业在发展过程中得到过风险投资的帮助,我国风险投资则仅为23%。因此,政府应该给予适当的优惠政策、规范改善风险投资的生存与发展环境,实现我国风险投资主体多元化、风险分散化和风险投资的良性循环,以支持科技成果产业化。第二,政府应增加对高校科技成果转化的投入,如设立成果转化专项资金,以支持科技成果中间试验、新产品试制和新技术转让,同时还应建立资金投入监督机制,以保证科技成果转化所需资金的合理使用。第三,政府还应制订科技成果转化的有关政策法规,保护知识产权和科技人员的合法权益,培育和完善技术市场,为科技成果转化和推广提供良好的服务场所等。

4、推动高校科技中介机构进一步发展

我国大学尚未建立类似于美国大学技术转移协会的专门组织,大部分高校也未建立相对独立的科技成果转化中心,部分学校纵然有中介服务机构,也比较封闭,再加上工作人员业务能力不强,大大影响了高校科技中介机构作用的发挥。所以我国应建立大学技术成果转化办公室,并对该机构给予经费支持,拓展中介服务项目,聘用有丰富的服务经验和较强实践能力的人员专职从事该项工作;搭建科技成果转让的信息平台,发挥桥梁的作用,减少信息不对称;并对科技成果进行评级,支持高校科技成果转化。

(1)高校科技中介服务机构应该采用现代企业运作模式。科技中介服务机构与大学相互支持,但相应的科技成果转让、知识交流、服务提供等实行市场机制,进行有偿交易,减少不合理的行政干预,实现大学和科技中介机构的良性合作。

(2)重视高校科技中介人才队伍建设,提高服务水平和质量。制定激励中介人才的政策,加快对科技中介服务机构紧缺的各类专业人才培训,加强国际合作与交流,着力培养跨学科、高素质复合型科技中介服务人才,造就一支具有较高专业素质的科技中介服务队伍。

(3)加强大学科技园的规划与管理。作为高新技术产业化的综合性科技服务平台,大学科技园应以国家目标、地方特色经济、市场需求和自身发展为出发点,注重建立“研发―孵化―产业”链,形成自身的创新体系,只有这样才可以孵化出高成活率的中小型科技企业,成为联结科技教育与经济不可或缺的纽带。

5、建设高效率的信息网络平台

(1)建立校企信息服务网络。通过该网络的传递和信息,高校之间可以充分利用自身优势来开展研究,避免重复建设;企业也可以清楚的知道各校的科研项目情况,这样就可以做到校企资源高效整合,促进高校科研工作有效互动。

(2)建立公共科技信息平台,为高校科技中介服务体系建设和发展奠定良好的基础。政府应牵头发动企业和高校整合各机构的信息资源,共同投资建设一个功能强大的网络公共平台和开放的科技成果数据库。这些平台不仅可以为科技成果的传递、扩散、交流提供畅通无阻的网络环境和丰富完备的信息资源支持,还可以降低高校、企业、科技中介服务机构和科技人员获取信息资源的成本,促成学校成果和企业需求、社会需求有效对接。

五、结论

科技成果转化是连接科技和经济的纽带,是高校实现社会服务功能重要途径之一,然而高校虽然具有人才和技术密集优势,产生了大量科技成果,但绝大部分科技成果还只停留在样品阶段,没有转化为现实生产力,造成大量的人力、物力浪费。针对这一现象,论文从高校科技管理体制、产学研创新体系、科技成果转化的中介服务和科技成果转化资金几个方面系统分析了高校科技成果转化率低下的原因,然后借鉴美国科技成果转化的主要经验,认为要提高科技成果转化率,应该从以下几个方面入手:完善科研评价与激励机制,激活成果转化内在动力;加强产学研合作;建立高校科技成果转化的多渠道投资体系;促进高校科技中介机构发展,建设高效率的信息网络平台。

【参考文献】

[1] 白利娟、汪小梅:西部高校科技成果转化的信息经济学分析与对策[J].科技进步与对策,2006(11).

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[5] 韩红:发达国家技术创新转化经济绩效机制对辽宁的政策启示[J].财经问题研究,2008(11).

[6] 秦小莉:美国科技成果转化机制研究[D].武汉理工大学,2005.

[7] 孙卫、肖红、原长弘:美国高校科技成果转化的成功经验及其启示[J].科技管理研究,2006(6).

[8] 胡冬云:美国AUTM对我国高校科技成果转化的启示[J].科技进步与对策,2007(1).

[9] 陈华志,张明:高校科技成果转化机制的优化研究[J].科技管理研究,2007(5).

篇(6)

关键词：农业产业化；科技成果转化；影响因素；政府主导机制

中图分类号：S-3 文献标识码：A

引言

现代农业的产业化发展要求做好农业科技成果的转化工作，因为该项工作是连接农业科研教育单位与农民和农业技术推广部门之间的纽带和桥梁。但由于农业科技成果转化周期长、过程复杂、转化环境的选择性和转化效用的迟延性等特点，致使大量的农业科技成果转化效益并不高，无法真正满足现代农业产业化的要求。因此，有必要对农业科技成果转化的全过程进行细致分析，探索积极的解决策略。

1 农业科技成果转化的现状及存在的问题

1.1 农业科技成果供需不平衡，内在发展动力不足

目前，我国农业科技成果虽然总体数量较多，但尚未实现在数量和质量上与需求之间的配比――数量充足的农业科技成果要么质量不高，可转化性差，要么是需求大而成果数量不足，导致无法实现预期效益。加之现阶段农业科技成果多集中在种植业和产中环节，林畜牧业和渔业成果及产前和产后成果匮乏，导致农业科技成果总体结构的不合理，内在发展动力不足，难以形成良性的发展循环。

1.2 农业科技成果转化的受众素质不高

由于我国农业生产以家庭联产承包的分散经营方式为主，导致没有足够的人力、物力和财力采用农业科技成果。再者，我国大多数农民没有接受过正规的农业技术教育和农技培训，对科学技术的接受能力和应用能力有限，对于新的农业科技成果顾虑也颇多，不敢轻易采纳应用，这都导致农业科技成果转化的贡献率较低。

1.3 农业科技成果转化的服务体系不健全

虽然有大量的农业科技成果，但由于没有优化的产、学、研相结合的农业成果转化及推广服务体系和配套完善的中介组织的促进，使得农业科技成果转化效能较低。由于转化过程中政府的资金投入不足和管理滞后等原因，致使大批农业科技成果无法实现由潜在生产力向现实生产力的转化。加之对农业科技成果的知识产权保护意识淡薄，不利于提高科研人员的工作热情和加大对农民利益的维护力度，因此无法促进农业科技成果转化的持续和稳步进行。

2 影响农业科技成果转化的因素分析

2.1 资源禀赋

资源禀赋是影响农业科技成果转化的首要基础保证。一个地区的农业相关资源的丰富程度，包括耕地面积大小、气候条件优劣、地理位置是否优越等因素，以及相关资源配置是否合理充足，将直接影响农业科技成果的转化效益。

2.2 政府作为

各级政府的政策体系，即对于促进农业科技成果转化的相应政策支持力度及对与农业相关企业和产业的扶持力度，都直接影响农业科技创新和成果转化的效益。政府对于农业科技成果转化的资金投入多寡、资金投向等安排都会成为刺激农业科技成果转化的各种动因。无论是从农民还是农业相关企业角度而言，都势必会导致结果呈现出明显的选择性差异。

2.3 科研教育水平

与农业相关的科研教育水平也会影响到科研成果转化的效益。产、学、研水平的提高和科研成果可转化性的增强会显著提高科技成果本身的质量，而农业相关教育的普及和农技培训都将大幅提升农业科研成果转化受众的综合素质，进而为潜在生产力转化成现实的生产力提供支持。

2.4 市场机制及配套的服务体系

促进农业科技成果转化的市场机制以及市场中从事相关服务的中介组织的成熟和完善程度，对于农业科技成果的转化也起着至关重要的作用。如果市场机制和配套的服务体系健全，势必会形成良性循环。科研人员工作热情的提升，农民对于新的科技成果的积极利用，相关产业的发展顺畅以及大量资金的涌入，都会促成农业科技成果的积极转化，促进社会生产的进步。

3 提高农业科技成果转化效益的对策

3.1 建立基于政府主导机制的发展模式

虽然有关农业科技成果转化的基本模式有很多，但是如果在农业科研机构和高等院校较多，且其成果丰富的情况下，多数时候倾向于选择基于政府主导机制的发展模式。该模式利用政府设立，以农业科研机构和高等院校的科技成果推广为主体的科研推广机构，主要从事农业科技的研发和服务工作，实现跨部门、跨学科的联合开发应用。其基本特征是政府主导性、服务对象具有针对性、社会公益性和研发成果具有创新性。政府利用政策制定和资金投入等方面的职能优势，更能对农业科技成果进行即时跟踪，促进成果的研发、应用、推广和创新，从而在根本上保障农业科技成果转化工作的稳步发展。

3.2 提高科研教育水平，促进成果的有效转化

为了提高农业科技成果的数量、质量和普及的可行性，必须要提高农业科研水平。而为了保障农业科技成果转化的效率和效果，则必须要提升受众对成果的接受和利用能力。因此，可以尝试完善科研体制，鼓励大量具有可行性和必要性的科研成果提高产出。加强科研单位和农户以及农业企业之间的有效沟通，建立产、学、研相结合的农业成果转化机制，为农业科技成果的转化创造良好的前提条件。

3.3 完善市场机制和配套的社会服务体系

市场经济条件下，政府虽然能对某些行业实施调控，但必须遵循市场规律，因此要促进农业科技成果的转化，必须完善与之配套的市场机制，努力加强国家农业推广机构的改革和建设工作，稳步提升农业推广人员素质，积极鼓励民间资本进入市场，培育和发展各种民间农业推广组织，健全农业推广体系。这样可以营造出有利于农业科技成果转化的外部环境，通过完善的技术交易市场和立法保护制度等平台，调整农业科技成果转化效益的分配机制，充分调动相关人员的积极性，最终促进农业科技成果的积极和高效转化。

参考文献

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篇(7)

〔关键词〕科技成果；转化；过程；阶段；激励机制

科技成果向生产力转化是推动经济、社会发展的动力，对国家的发展至关重要。但是，并不是所有的科学成果都如人们所希望的那样推动了经济社会的发展，其原因是科技成果并非都进行了成功转化。我国目前科技项目成果转化率大约为25%，与发达国家80%的转化率相距甚远，因此有必要对科技成果转化过程进行细致研究，针对各阶段特点构建科技成果转化的激励机制。

1相关概念

11科技成果

“科技成果”是科学技术研究成果的简称。它指人们在科学技术研究活动的全部领域中，通过辩证思维、实验观察，调查研究，研制开发，综合分析等研究活动所取得的，并经过同行专家审评或鉴定，达到先进科学技术水平或者具有一定学术价值、实用价值、经济价值的创造性研究成果[1]。科技成果既包括物质成果也包括精神成果，囊括生物、医药、化学、机械、文学、艺术等各个领域，尤其是具有重大现实意义的科技成果经过转化会极大促进整个人类社会的进步与发展。

12科技成果转化

转化为现实生产力的科技成果才真正的发挥了其价值。据《中华人民共和国促进科技成果转化法》对科技成果转化的相关解释，科技成果转化被定义为“为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。”由这个定义我们可以得出这样的结论：（1）人们进行科学技术研究的目的是提高生产力水平，推动人类社会的进步。（2）转化为现实生产力的科技成果才能体现出其价值。（3）科技成果转化是一系列连续的过程，包括对科学技术的可行性研究直至最后的推广使其进入商业流通环节。

科技成果转化过程受转化的主体状况、转化所处环境等多种因素的影响，每一个因素的变动都可能甚至严重影响科技成果转化的最终的结果。将科技成果转化的过程进行分解，分阶段进行细致的研究，找出不同环节的主要影响因素，进而构建不同阶段所需的激励机制具有重大现实意义。

3科技成果转化主体

131研究开发方

研究开发方是科技成果的产生来源，也是最早参与到科技成果转化过程的主体之一，主要包括高校、科研院所、企业及个人研究者，其中，我国目前的科技成果主要来源是高校和科研院所。研究开发方的主要任务是进行新产品的研发，新方法的拓展，新技术的革新，新工艺发明及改进等工作，除了技术研发性的工作，高校及科研院所还应该积极参与到科技成果的后续推广工作中以达到促进转化的目的。

132最终生产单位

最终生产单位是指科技成果的受让方，存在多种组织形式，其可以是高校和科研院所的自办企业，也可以是独立于高校和科研院所的企业。最终生产单位为科技成果转化进行自主的投资与经营，进行筹资购置设备、组织生产、销售等活动，承担着科技成果产业化和商品化的职责。

133科技中介

科技中介是科技成果转化研究开发方与受让方间的桥梁、纽带和催化剂，其组织形式多样，可以是非盈利性的政府部门如创业中心、技术转移中心等，也可以是盈利性的企业如科技评估机构、风险投资机构、产权交易机构等，还有例如科技园、产业园区等政策性孵化器形式。在科技成果转化的过程中科技中介扮演着一种特殊的角色，主要是为转化的研究开发方和受让方提供社会化和专业化的服务，具体包括风险评估、市场预测、技术培训、信息咨询、操作指导等。

134政府

科技成果转化过程是一系列经济社会行为，不仅涉及企业、高校及科研机构、中介等主体，政府在转化的过程中扮演了重要的角色。科技成果转化不能放任其在市场体系中自由发展，需要宏观调控手段对其进行引导，在对美国、德国、日本等科技成果转化模式相对成熟的发达国家进行研究中，不难发现政府的政策引导、财政支撑及文化环境构建对科技成果转化过程起到了巨大的促进作用，是科技成果转化成功的至关重要的一环。

14科技成果转化过程

科技成果转化是一个完整、连续的过程，一般包括科技研究开发、科技成果的后续实验和推广、科技成果的工业化实验和产业化这3个阶段[2]。转化的不同阶段，参与其中的人员和组织的社会经济活动具有很大差异：科技开发阶段是整个科技成果转化过程的初始阶段，也是科研人员知识投入最多和最活跃的阶段，这个阶段主要的任务进行一系列理论创新、技术研发等创造性的工作，参与其中的组织的活动频度并不高；在科技成果的后续实验和推广阶段，经历过前一个阶段的创新活动，相关专家需要对研发人员最初的创造性成果进行检验和验证，反复进行测试完成后续试验，同时，从这个时刻起，无论是科研人员还是企业都将越来越多关注市场信息，不断对所研发的前期成果进行调整，实现和市场的对接，因此，需要对前期的成果进行不断纠错与调整，并得到相关技术需求者认知、认可以达到推广的目的；经过前两个阶段的评估检测后，科技成果的市场前景和价值得到评估和预测，已趋于相对成熟，在科技成果的工业化实验和产业化阶段，还需进一步对成果进行中试，待中试结果稳定之后，就得到了可以进行商业化用途的科技成果，并将其投入实际的商业化生产过程之中，产生效益，并在社会扩散开来，最终实现科技成果的产业化。

这3个阶段之间相互联系，循序渐进，只有在3个阶段都完成的情况下，科技成果才能算实现了真正的转化。

2激励机制概述

21科技成果转化激励机制概念

机制是一种作用原理，在一个系统里，组成系统的各要素之间、要素与内部环境及外部环境之间，都存在某种联系，机制的作用就是通过一定手段产生某种预期结果，其目的是为了维持系统的良性运行、发挥特定的预期功能。激励机制是指系统为了充分激发各个组成要素的内在潜力，发挥系统预期功能，而对其内部各组成要素及其各要素之间的相互关系、组成结构和联系方式进行调整、协调、优化，以达到最大创新功能的机制[3]。科技成果转化体系及过程可以被看成是一个有机系统，我们可以制定规则和制度使其各要素之间进行合理组合，使各要素与环境进行良好互动，最终使得整个系统高效运转，激发其潜力并发挥活力。

22激励机制分类

本文将激励机制分成创新机制、人才流动机制、风险分散机制、支撑机制、利益分配机制和保障机制。

221创新机制

创新机制，是指在科技成果转化的过程中通过政策、制度以及市场等手段，鼓励企业与高校、科研院所等的创新行为，并逐步推动企业成为创新主体，从而完善科技成果转化体系。高校、科研院所和企业都是创新的组织，其中，企业是创新的首要主体[4]。企业应该成为也能够成为创新的主体。从长远发展的角度看，企业必须要成为创新主体才能跟上发展的浪潮，在激烈的市场竞争中生存：著名的管理学大师彼得・德鲁克曾经说过，21世纪企业惟一重要的事情就是创新，一个企业只有不断创新，才会成为领域里的标杆，只有不断创新，才能求得在更长远的时间里求得发展。企业也有能力成为创新的主体：作为与市场衔接最紧密的组织，企业对市场前景的预测能力及洞察能力比高校、科研院所更敏锐、更迅速，创新的心情也更为迫切，同时，企业在资金投入和运作方式上也更为灵活，可以以多种方式吸纳各种人才为创新服务，具备创新的条件。

222人才流动机制

人才流动机制是指在科技成果转化的过程中，相关人员特别是科研人员和具备某一方面知识的专业人才，需要在组织间、组织内部进行流动，加速知识流动频率，扩大信息分享范围，缩短创新性成果的产生时间，提高效率，从而促进科技成果转化过程的顺利进行。人才是科技成果转化的第一资源，人才在企业与科研院所及高校间、在同一组织的不同层级或部门之间按需流动，会极大促进新知识、新理念、新技术、新方法的产生，使科技成果转化的速度提高、质量提高、成本降低、障碍降低，建立合理的人才流动机制对于企业与高校的意义尤其重大。

223风险分散机制

风险分散机制是指在科技成果转化的过程中，通过引入风险投资和股份制等形式，分散由于科技成果转化本身所具有的巨大不确定性所带来的风险，通过这种方式，在一定程度上对科研创新行为进行补偿，降低在出现不确定状况时对各方所带来的损失，从而有利于再创新和再生产过程。科技成果转化过程具有高风险、高收益和高度不确定性。不确定性伴随着科技成果转化的全过程，主要表现在：因为事先难以判断所研发的技术或项目最终会取得怎样的具体结果或者说不清楚是否会达到预期的结果，所以结果是不确定的；因为事先难以确定哪条技术途径是最佳途径，所以技术是不确定的；因为事先难以确定前期预设的目标最后是否能达到令相关者满意的标准，所以目标是不确定的；由于预先难以确定采用哪种管理模式能够充分调动各方积极性，以最小的成本发挥系统的最大效能，所以管理是不确定的[5]。建立合理的风险分散机制可以有效的将风险进行分散，激励更多的企业、高校、科研院所及个人参与到科技成果转化活动中。

224支撑机制

支撑机制是指在科技成果转化的过程中，政府、高校与科研院所、科技服务中介以及企业要充分调动各种有利于科技成果转化的因素，为科技成果转化提供便利条件，从而促进科技成果的成功转化过程。支撑包括内部支撑和外部支撑，内部支撑是转化做必须的条件如人力资源、资金条件等，外部条件起催化和促进作用如文化氛围、市场环境、制度环境等，内外部条件需要综合配合，最终使各要素相互综合、互相配套，并不断磨合，最终达到推动生产以获取效益的目的。

225利益分配机制

利益分配是激励机制作用的核心内容，也是要解决的重要问题。利益分配机制指在科技成果转化的过程中，参与科技成果转化的各方按照一定的比例、方式进行转化所得利益（包括物质性利益和非物质性利益）分配，以达到满足其各自今后发展需要的目的[6]。它既包括公平合理的分配制度设计也包括公正的评价制度的建立。分配制度指由科技成果转化带来的一切物质奖励、荣誉奖励、专利权等在参与科技成果转化的个人、组织之间的划分与归属的实施细则与制度。不管是组织还是个人，在科技成果转化的过程中，都会处于自身利益的角度思考问题，做出相应的行为，只有利益分配合理，才能充分调动研究者和其他参与科技成果转化人员的积极性，科学的分配制度要有激励效果还要兼顾公平，能激发科研人员的内在创新动力，增强企业参与科技成果转化的信心和动力。评价制度则主要是对参与转化的人员、机关单位等的贡献做出科学公正的评判，为相关人员的职称评定提供依据。

226保障机制

保障机制是指在科技成果转化的过程中，通过明确的产权制度、严格的法律政策来保证参与科技成果转化的相关组织与团体、个人等的合法权益。对于从事科研开发工作的组织（尤其是高校及科研院所）和个人来说，由于能力和所辖范围的限制，对于市场的动态信息了解甚少，又加之科技市场的法律建设和普及范围不够导致其很难建立起自我维权意识，在技术交易的过程中各方面利益难以得到充分的保障和尊重，往往处于劣势地位；企业在科技成果转化中要投入大量资金、人力资源，但是由于缺少技术骨干和对科研的了解甚少，很难做到对机会与市场前景的精准把握，也面临着巨大的投入风险，相关利益也急需得到保障。因此，加快科技成果转化的立法进程，制定、完善先关政策条例，规范科技成果转化行为，是保障各方权益的有效途径。

3过程分解研究的必要性

科技成果转化的3个不同发展阶段，参与其中的人员及相关单位的社会经济活动有着本质的差异性，各阶段所需的资源类型和面临的风险也不尽相同。

在科技研究开发阶段，研究人员经过一系列具有创造性的探索活动，创造出新的想法、技术设计的思路和其他原始性的创造成果，但是该阶段并不是闭门造车的研究，而是需要与外界进行及时互动交流的过程。该阶段的工作任务主要包括：根据所研发内容的不同，科学合理的对资源进行配置，尤其要重视人力资源的配置，提高原创成果的产出率；在科研进程出现阻碍时，要及时检查、纠错，随时调整科研进程和短期目标；经过不断努力和反复试验，形成初步的科研成果。在这个阶段，资金投入相对较少，但是却需要大量的专业人才进行技术攻关，同时，研发者与技术的使用者之间要不断进行信息的交流沟通，以提高技术的可转化性；但不能忽视的是，由于技术的不确定性和未知性，这一阶段伴随着较大的技术风险。

后续实验和推广阶段的后续实验工作大多数情况下是在高校、科研院所或企业中独立进行的。主要是由相关专家对前期所研发的初步科技成果进行测试和检验，并使之不断完善最终成为适合市场需求的成果。后续试验过程中需要对前一阶段的研究进行总结、反思和纠错，同时要用发展和开放的眼光思考问题，使最终形成的创新性科技成果具有市场价值和前景。科技成果推广阶段，通过研究开发方与潜在使用者的交流和互动，潜在的技术使用者将对科技成果有进一步的了解，如果经过可行性论证和市场前景的评估，潜在的技术使用者将会接受该技术成果，在此阶段，科技中介机构积极参与，为科技成果供需双方提供评估、风险预测、技术咨询等服务，可以进一步加速这个过程。后续实验和推广阶段，伴随着技术逐渐成熟，开始进入中试阶段，所需资金开始大量增加，市场风险与经营风险开始逐渐增大；参与主体数量开始增加，此时政府、企业、高校与科研院所、科技中介之间的信息交流便得更加频繁，影响因素较之科技研究开发阶段也有所增加，在对技术的不断的调试过程中，市场的需求信息变得尤为重要；政府的引导、科技中介专业服务、来社会各个层面的支持会极大促进科技成果的推广。

科技成果的工业化实验和产业化阶段主要是由企业家来组织完成的，至此，科技成果才算实现了真正的转化。通过前两个阶段的工作，科技成果的市场前景和实用价值将会得到充分评估，适合最终产业化的科技成果将被筛选出来进入工业化中试和最终的大批量生产过程。工业化实验和产业化阶段科技成果将接受市场的检验和评判，前、中期的预测和评估也将得到验证或调整，至此科技成果完成了其向生产力的转化。此阶段，要求企业进行大量的营销活动，将产品或服务推向市场，投入资金量远大于前两个阶段，经营风险和市场风险也达到最大；随着商品化活动的进行，利润开始正向增长，企业、高校及科研院所、科技中介和政府之间要对所获经济收益和社会收益进行最后的分配。需要说明的是，在进行利益分配、荣誉归属、知识产权归属等方面，各别参与转化的主体可能基于自身利益考虑与其他主体产生分歧与矛盾，个人也会因工资待遇、奖励等问题产生不满情绪，所以，立法保障、政策协调就显得尤为重要。

因此，科技成果转化的不同阶段各激励机制的重要程度有所差异，对主要发挥作用的激励机制内容进行有效管理，可以减少资源浪费的同时提高科技成果转化的效率。根据以上阶段性任务内容本文认为，在科技研发阶段，利用创新机制和人才流动机制进行激励可以起到最好的激励效果；在科技成果的后续实验和推广阶段，发挥主要作用的是风险分散机制和支撑机制；在最后的科技成果的工业化实验和产业化阶段，因主要涉及利益分配和权益保障的问题，则主要需要利益分配机制和保障机制的协同作用。

4科技成果转化不同阶段特点及激励措施

41科技研究开发阶段

这个阶段最明显的特点是人员和知识的频繁流动，原始创新行为最为活跃，同时需要大量的前期科研经费的投入来支撑整个研发活动。但是，现实是，企业尚未成为创新的主体，对创新驱动发展的认识不强，无论是对本企业内部科研部门的投入还是与高校合作过程中的经费投入都明显不足；另一方面，由于参与转化的机构、企业等管理体制的障碍，人才自由流动不畅通，减少了知识流动的速度与频次，不利于新思想的产生与发展。

因此，在科技成果转化的科技研发阶段，为了推动企业成为创新主体，应该从以下几个方面着手：政府要通过政策、金融手段的引导，鼓励中小企业的创新行为，为企业的创新活动提供便利服务，并在全社会营造一种创新的文化氛围，鼓励个人与组织都积极投身于创新活动中来；企业要树立创新驱动发展的理念，既要建立健全的人才管理机制，又要建立多类型的运行机制，提高组织的灵活性，并以此为基础，利用自主创新、模仿创新、联合创新等多种创新形式，有条不紊地组织创新活动。在英国，75%以上的大学工程部的教员和90%以上的市郡工业大学的工程系教员至少在企业工作1年以上，半数以上的大学工业部的教授和研究人员的薪水是从企业领取的[7]。人才流动可以加快新成果的产生速度提高成果质量，高校可以建立专业的技术交流中心，充分发挥自己的资源优势，不断强化与企业的技术交流与沟通，时时了解市场走向与需求信息，降低科技研发盲目性。除了人才的跨组织合理流动，对人才进行专业的人性化管理也是科技成果转化的重要问题，在科技成果转化的过程中，还要树立科学的人才观，创造公开、公正、公平的氛围，评价制度、升迁制度要合理，要形成具有活力的人才培养计划，在部门之间，依据人员能力不同和部门需要，建立能进能出、职务能上能下、待遇能高能低的用人新机制，鼓励人才在组织内部的合理流动。除此之外，企业与高校都要注意培养和引进复合型的创新人才、推广应用型的创新，形成一种良好的用人机制，鼓励人人都为科技成果转化作贡献，人人都愿意参与到转化的过程当中。

42科技成果的后续实验和推广阶段

这个阶段资金投入量加大，经营风险和市场风险开始显现并呈增长趋势，各转化主体交流日渐频繁，需要资金、人力、政策、科技中介服务、文化软环境等众多要素协同支撑。目前，我国科技成果转化的投入体系还不完善，主要依靠国家财政的投入，现行的科技投入总量不足，远不能满足转化的需求，投入主体单一，没也有充分吸收社会闲散资金，风险投资、股份制等投入形式还不尽成熟；中介机构在我国诞生比较晚，尚未形成完善、成熟的科技成果评估体系，业务范围狭窄，同时尚缺乏高效率的技术中介机构，中介并没有发挥出应有的桥梁和纽带作用，这些都约束了科研成果的转化。

目前，国内外的研究和实践表明，风险资本市场和股份制是降低风险的有效途径。为了进一步促进科技成果转化与市场的对接，加大对科技成果转化的投入力度，同时降低风险，应该搭建以市场为导向的风险融资平台，使金融信贷、创业投资和民间资本、境外资金等多元化的资金渠道加入到科技成果转化中去，这种做法将整合各类金融资源，拓宽科技成果转化的投入渠道，降低转化风险，也将完善投入资金链，最后逐步形成多层次、宽领域、多渠道的科技成果转化投入体系。除此之外，股份制也是有效分散风险的方法，通过股份制的实施，科技成果转化中资金的筹措、风险的分担、利益的分配以及权益的保护等问题将得到解决；除此之外，还可以通过搭建风险资本与高技术产业对接平台，建立贷款风险补偿和担保风险补偿金制度来抵减风险，这也是未来探索科技成果转化风险分散机制的方向之一。在支撑体系构建方面，政府应意识到科技成果转化在构建企业核心竞争力、推动经济发展方面发挥着巨大的作用，在全社会建立一种科技引领进步的创新潮流与创新文化以强化科技成果转化的引领地位，增加R&D在全社会的投入比例，完善和创新科技服务体系，建立一批具有实力的孵化器和高新技术开发区，从财政及税收政策等角度进行正面引导，吸引企业、高校及科研院所积极投身于科技成果转化活动中；科技成果转化是一个多方参与、多个环节互相衔接和多种资源协同作用的综合结果，高校及科研院所是人才的聚集地，具有大批的科技研发人员与大量科技成果，但是高校与科研院所的研发人员对市场缺乏敏锐的洞察力，而企业恰恰具备对市场的把握与对市场的预测能力，科技中介要充分发挥信息共享的平台的作用，成为科技成果转化的服务站与剂，将高校及科研机构与企业进行良好对接，使其达到优势互补，因此科技中介市场体系的构建对科技成果转化意义重大。

43工业化实验和产业化阶段

经过前两个阶段，产品或技术的可行性及市场可行性得到认可，这个阶段的特点是开始中试直至进行大批量商业化生产，营销活动频繁，开始产生经济效益。主要涉及后续利益的分配和相关方面的权益保障方面问题。目前，我国关于科技成果转化知识产权保护制度和法律建设都比较滞后，知识产权的保护环节尤为薄弱，现有的法律条款及相关规定缺乏可操作性；无论是企业、高校还是科研院所，还尚未建立一套完整的评价制度和具体合理的利益分配办法。由于缺乏保障和利益分配激励力，科研人员和组织的积极性没有被充分调动。

在建立分配制度时，要充分考虑高校与科研机构、企业、科技中介和政府的利益诉求，兼顾个人利益与集体利益，尤其在高校与科研机构中，分配制度建立合理与否间接影响着科技成果的数量与质量，高校要充分结合本校、本地实际情况，建立一套完整的科技成果转化利益分配办法，不仅要考量知识资本和人力资本的投入还要考量物质和技术资本的投入，让参与转化人员的付出和回报成比例增长，不断激励一批又一批科研人才参与其中；在评价的过程中，要充分考虑高校与科研机构、企业、科技中介和政府在科技成果转化中的贡献，要权衡经济利益与社会利益，兼顾集体与个人，必须做到公开、公正、公平。在对美国、日本及德国的科技成果转化体系的研究过程中，可以得出这样的结论，科技成果转化相关法律政策在约束主体社会经济行为的同时，也规范化了主体社会经济活动的运行模式，提高了运作效率，同时，也保障着所有参与到科技成果转化中的主体的权益。因此，在后续保障方面，完善的知识产权保护体系，强化科技成果的专利获取、运用和保护等自主知识产权指标，依法保护科技成果所有者的合法权益，是科技成果转化工作顺利展开的强有力保障；除此之外，保障机制还应该包括管理体制的健全和完善：科技成果转化是一种特殊的活动，他要求创造性与创新性，而人是科技成果转化过程中最重要的因素，也是最活跃的因素，适合市场需要的管理机制，应注重人性的发挥，实施人性化的管理能激发人的创造性，充分调动参与者的积极性，建立能上能下、公平竞争、任人唯贤的用人机制则能保证管理的公平合理，从而构建健康向上的科技创新环境。

科技成果转化成功与否决定着知识及物质资源的投入能否得到充分利用进而转化成生产力而实现其价值，其重要程度不言而喻。在整个转化的过程中，不同阶段所需资源种类、面临的风险程度等各不相同决定着分阶段对科技成果转化激励机制进行研究的必要性，只有不断加深对科技成果转化激励机制的研究和实践，才能充分调动各方因素促进转化过程，推进我国科技和经济不断向前发展。

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