项目经费论文精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇项目经费论文范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

高校科研经费主要是指承担和完成各类科研任务和技术服务性工作而获得，用于解决特定科学技术问题发展科学技术事业的经费。按照经费来源渠道可分为计划外科研经费与计划内科研经费。计划外科研经费是指高校以学校名义申请或个人争取的横向科研经费与纵向科研经费的总称。纵向科研经费是指经费来源为中央或地方财政资金且项目按照国家各类计划项目管理办法进行管理的经费。横向科研经费是指经费来源为社会资金且项目按照横向合同或协议执行的经费。计划内科研经费是指高校设立的科研基金、科研奖励及各种科研补的科研事业费。凡以高校名义或以个人申请的各种研究经费，应被视为学校的科研收入，实行收支两条线，由财务及科研管理部门共同管理。

一、我国研究与试验发展经费管理现状分析

随着经济不断的高速发展，为我国各项事业的发展打下了坚实的物质基础。近年来，国家对研究与试验发展（R&D）经费的投入稳步提高，科学研究取得快速进步与发展，建设成效显著提高。

（一）我国科研经费投入现状

根据国家统计局网站的《2014年国民经济和社会发展统计公报》提供的数据显示，研究与试验发展经费逐年提高，大大促进了科教事业的快速进步与发展。2012年经费投入首次突破万亿元大关，2014年研究与试验发展经费投入竟达到13 312亿元，创历史最高水平，同比增长12.4%，占GDP比重2.09%[1]。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010―2020）》中提出：“充分发挥高校在国家创新体系中的重要作用，鼓励高校在知识创新、技术创新、国防科技创新和区域创新中做出贡献”。国家在高校科研经费和教育经费的投入上，力度不断加大，推动了高校进一步知识创新、技术创新，履行服务国家和服务社会的重要职责。我国经济的飞速发展，为高校的建设与发展奠定了良好的物质条件，随着我国科教兴国战略的逐步实施，对高校的教育经费及科研经费的投入也逐年加大。高校研究经费的飞速增长，促进了高校科研事业的发展。高校科研经费一直占全国科研投入的7%～8%左右[2]，2009年高校科研经费468.20亿元，2013年较2009年增加了83%，达856.70亿元[3]。

虽然我国科研经费的投入在稳步提高，促进了我国科研事业的健康发展，但在科研经费投入力度上与发达国家相比还有巨大差距，无论是投入的绝对数还是占GDP的比例，都远远低于发达国家。2014年我国共投入科研经费13 312亿元（折合美元为2 040亿美元），占GDP比例为2.09%，而美国2014年投入的科研经费为6 860亿美元，占美国GDP（17.4万亿美元）比例约为3.94%，美国科研经费的绝对数是我国的3.36倍。因此，我国还需继续保持科研投入的稳步提高，建立与我国经济发展水平相适应的科研投入机制，来保障我国科研事业的不断发展。

（二）高校科研建设成效现状

1. 我国高校科研态势发展良好，论文数量不断增多，质量不断提高，国际影响力不断增强。根据2000―2014年中国科技论文历年统计报告（中国科技信息研究所公布）的结果，数据显示（见表1）：2004―2014年9月，我国国际论文共发表136.98万篇，世界排名第2位，比2013年的统计数量增加了19.8%，位次保持不变；我国国际论文共被引用1 037.01万次，排在世界第4位[4]。我国国际论文被引用次数的增长速度显著超过了其他国家。论文平均被引用6.59次。论文的被引用次数，可以反映论文影响力的大小。

报告数据显示，其中高校成绩表现最为突出。从2013年SCI论文所属机构类型分布看（图1），其中高校168 908篇，占82.77%，研究机构27 046篇，占13.25%。

2013年国际论文被引用篇数较多的高等院校前三名分别是浙江大学（29 004篇）、清华大学（22 503篇）和上海交通大学（21 694篇）。

按论文第一作者第一单位统计，2013年国际论文数高等院校排名前三的是浙江大学、上海交通大学和清华大学。按论文的全部作者单位统计，2013年国际论文数高等院校排名前三的是浙江大学、上海交通大学和北京大学。

2004―2014年，我国有高被引用论文12 279篇，其被引用次数处于世界前1%，占有10.4%世界份额，论文数量比2013年统计数增加了28.9%，居世界第4位，排在美、德、英之后，位次保持不变，但其占有的世界份额上升了1.8%。其中，有6篇论文的单篇被引次数在千次以上，分别来自华大基因、清华大学（2篇）、厦门大学、中国科技大学、上海交通大学5个单位，分属生物与生物化学、化学、物理3个学科[5]。

另外，对于的期刊水平和创新性等多个指标，统计报告在2013年表现不俗的论文中评选出了100篇最具国际影响学术论文，这100篇论文的第一作者分布于68个机构，论文数量在3篇以上的机构有7个，分别是北京大学、浙江大学（各6篇），复旦大学、哈尔滨工业大学、中国科学院物理所（各4篇），东南大学（3篇），清华大学等12个机构各2篇。

总之，以上数据显示，我国高校在国家科研体系中起着举足轻重的作用，所占比重不断加大，论文数量不断增加，影响力不断提高，成为我国科研主力军。高校科研的建设成效显著，成绩斐然。

2. 我国高校科研建设初见成效的同时，要有清醒的自我认识，虽然我国高校在论文数量、质量和被引用次数上不断提高，但是还没有出现实质性变化，与发达国家相比，还有相当长的路要走（见表2）。

如表2所示，我国虽然在论文数量上排名第2，仅次于美国，但跟美国的论文数量相比，相差甚远。在论文被引用次数上，我国排在美、德、英之后，排名第4位，说明我国论文质量与发达国家相比，差距还很大。尽管我国国际论文被引用次数增长较快，平均每篇达到6.59次，但与世界平均值10.69次相比，还存在不小差距。因此，我国要不断加大科研投入，完善科研管理体制，为我国的科研事业的发展，奠定良好的物质基础。

二、高校在科研经费管理中存在的问题

高校作为重要研究机构，国家的投入不断加大，高校承担的科研项目大幅增加，科研收入比重不断上升，且科研经费来源渠道的多元化越来越明显。针对科研收入的不断增长及来源渠道的多元化特点，高校已经初步形成了自己的管理模式，对科研收入实行收支两条线，实行专项管理，专款专用，单独核算。但在实际管理过程中仍然存在着诸多问题[6]。

1. 科研人员对科研收入性质的认识存在偏差。很多人对科研收入的性质出现了错误的认识，认为靠个人申请争取到的科研经费是自己的“私有财产”，财务管理部门只是代为管理，对科研经费的支出不能限制干涉。这些认识误区是由于科研人员对财务制度不了解而产生的，因此需加强对科研人员的宣传力度，培训相关方面的专业知识，消除他们的认识误区。凡是以高校名义或以高校教职工个人身份申请取得的各类科研经费，均列为学校科研收入，是高校收入的重要组成部分，属于学校所有，服从学校管理，应主动接受财务部门的管理及审计部门的监督。

2. 对科研经费财务管理缺乏必要的科研项目成本核算。由于高校是事业单位，财务部门执行的是教育事业单位财务制度，该制度没有成本核算，因此在对科研经费核算上只能从支出核算方面进行，缺乏成本核算。成本核算制度的缺失，使财务管理部门对科研经费核算变成了“流水账”。我国科技部的相关文件规定中，首次把科研过程中发生的支出按性质划分为直接费用和间接费用，把一些设备采购支出、能源动力支出、实验材料支出、学术交流支出、分析测试支出、差旅会议支出、劳务支出等直接与科研项目相关的支出列为直接费用；把学校提供的场地、实验设备及水电暖等支出计入科研的间接费用。科研经费入账后，财务管理部门一般将其列为预算外资金管理。科研部门按比例提取科研管理费，并没有将那些与科研有关的水、气、电、暖费等以及科研用房、仪器、设备等的折旧费等计入科研成本。高校在统一核算教育事业支出与科研支出时，将科研活动所消耗的水电暖费、燃料动力费等都列入到学校教育事业支出中，未将其消耗量计入科研项目成本。另外，人工成本也是科研项目成本的重要组成部分，人工成本中大部分是智力成本，此类成本在工作中无法量化，也无法计入科研项目成本。这些问题造成教育事业支出与科研成本支出信息失真。

3. 科研项目支出构成比例不合理。财务管理部门对科研经费的支出核算主要体现在科研经费支出范围和经费支出额度上。由于科研经费管理制度还不完善，在报销审核过程中，缺乏实际可操作的依据，在支出金额和核算范围方面没有限制性规定。只要签字正确、票据合法，即给予报销，但票据内容的真实性、金额的大小与科研相关性，会计人员没有依据无法审核，造成科研经费支出的结构不合理，科研经费支出混乱，例如招待费支出、人员经费支出、办公用品支出、交通费或差旅费支出比重过高，而真正用于科研开发的比重却很低，甚至应由个人开支的私家车保险费及维修费、交通费、学费、家用电话费等也从中列支。还有的虚造劳务费、加班费等支出，造成支出结构不合理，科研成本失真。

4. 完善科研项目预算编制工作。科研项目预算编制工作是一项专业性比较强的工作，该工作应以《预算法》为依据进行项目预算表的编制，并应遵循以下原则：预算的经济合理性原则，预算与科研目标相关性原则，预算与政策相符性原则。在实际管理过程中，由于科研人员大都是教学、科研双肩挑，很少有时间去学习研究财经法律及财务管理制度，因此课题负责人往往不重视经费预算，未按项目实际应发生哪些费用等进行预测或者预测的不够精细，造成在科研项目实施过程中，发生的一些费用超出预算，或预算指标与支出金额不符。项目预算编制工作的不足表现如下：项目预算编制工作缺乏财务人员的预算指导；项目负责人、科研管理部门与财务部门三方缺乏有效沟通；科研项目预算编制工作不被科研人员所重视等。

5. 高校科研管理制度不完善。目前，财政部、科技部、教育部尚无有关高校科研经费的财务管理制度，财务管理部门在对科研经费核算过程中，无据可依，造成各种各样问题的出现，虽然教育部等国家主管部门针对高校科研项目管理不同时期出现的不同问题，出台了一些宏观性指导意见，但是内容不够详细，可操作性不强。高校制定的科研管理办法是在参照《高等学校会计制度》的基础上制定的。因此用它来管理科研经费是不合适的。高校财务管理部门在管理过程中，常无法可依，无据可查，因此，相互之间出现分歧在所难免[7]。

6. 科研资产管理存漏洞，流失严重，共享更难。高校对科研资产管理制度的缺失，导致科研资产大量流失，主要表现在：科研人员将经费挂靠外单位，逃避学校管理；将科研经费以科研协作等方式转到校外；利用本校实验设备等学校资产承揽校外实验项目；科研人员购买固定资产时为了逃避学校的管理常常想尽一切办法，采用多种方式，如开成购买专用材料发票等以达到逃避固定资产管理的目的。有的科研人员用科研经费购入许多仪器设备，这些设备形成科研小组的专用设备，购买时并没有论证及调查研究，学校在管理这些设备时又不能统筹管理，合理配置，设备难以共享，因此造成资产使用效率低下，大量资源浪费[8]。

三、开拓创新，提高高校科研经费财务管理水平

解放思想，转变思路，勇于创新是研究高校科研经费财务管理的方式和方法。转变财务管理思维定式。将以核算型为主的管理模式向以核算为基础的管理型模式转变。主要表现在：

1. 提高相关人员对科研经费性质的认识，加大科研人员财经法规培训力度。提高项目负责人、科研人员对科研经费性质的认识水平，树立起正确的思想观念。第一，要明确财务部门对科研经费的管理是科研项目管理的核心。第二，要明确科研经费是学校的科研收入，属学校所有，不是项目负责人个人的经费，应纳入学校统一管理，集中核算。第三，要明确科研经费的预算，这是财务管理的基础，它的使用应以项目申请书的经费预算为依据，专款专用，统一管理。改变旧的思想观念，形成对财务管理的正确认识，才能在法律法规的框架之内使用科研经费和规范科研经费管理程序。

为了做好高校科研经费的财务管理工作，需采取措施做好对教师的宣传和培训工作。除要培训相关的法律知识外，更应该加强宣传与培训学校的科研经费财务管理制度，并针对科研项目预算的编制等薄弱环节，重点讲解其理论，树立起按照财务管理制度管理科研经费的意识。杜绝科研项目预算编制和使用中的随意性，消除科研项目支出构成比例不合理的现象。当科研人员有了正面认识后，才会主动做好科研经费管理工作，才能配合财务部门提高科研项目核算的管理水平，为建立良好的科研管理体制打下了坚实的基础[9]。

2. 提高科研成本核算意识，建立成本核算制度。高校财务管理部门应根据其特点，并参照企业成本核算制度及企业核算原则，以及《高等学校财务制度》，制定直接费用与间接费用分配标准，以及确立科研经费成本核算范围、设立成本核算项目，归集和分配科研费用，对发生的科研费用该预提的预提，该摊销的摊销，并对科研资产计提折旧，加强对科研资产的管理。如对科研活动利用学校资源所发生的水、电、气、暖等费用，科研用房、仪器、设备等固定资产使用费，折旧费等按照确立的原则，把这些费用进行归集与分配，真实反映科研成本。

3. 加强科研经费预算编制和预算执行的管理，如实客观反映科研项目成本。预算编制与预算执行分属科研项目财务管理的两个不同阶段。预算编制专业性很强，科研人员在做预算书的过程中，应有财务等专业人员全程参与，为预算的编制提供建议。预算书编制完成后，进入预算执行阶段，按照预算书所列科研项目的成本费用指标为依据，进行日常核算科研项目的开支。科研项目的成本日常管理，其开支要符合客观性与真实性原则。对科研经费核算实行精细化和科学化管理，形成预算编制、预算执行、决算编制的科学的预算管理体系。充分保障科研项目的成本的真实性、及时性、完整性和准确性[10]。

4. 管理部门协同合作，完善科研经费财务管理制度，对科研经费实行细化管理。科技处、社科处、财务处、审计处、监察处、各学院和项目负责人明确职责和权限，在科研经费使用、管理与监督方面各负其责，协同合作，共同做好科研经费管理工作。第一，要细化管理。确定科研经费的核算标准，列出其开支范围，建立经费审批程序，规范大额采购与支出，对于符合政府采购要求的，实行政府统一招标采购，对于超过10 000元支出的，要有审计部门的审计报告。第二，要根据科研经费的不同类型，采用不同的核算原则，横向科研则要按权责发生制的原则将科研支出进行归集和分配，正确反应科研成本和期间费用。第三，根据科研经费的性质，建立新的会计科目，核算其科研成本支出。如设立待摊费用、预提费用、应收合同款、应交税金等科目，全面反映科研收入、成本支出等情况。科研项目还应正确核算项目结余情况，并按学校有关规定进行结余分配[11]。

5. 统一管理，统一调配，提高科研资产的使用效率。利用科研经费采购的资产，都是国有资产，属学校所有，归学校管理，接受设备管理部门管理，并逐一进行登记，财务部门与设备部门相互协调。设备管理部门统一管理，统一配置，提高科研资产的使用效率。建立科研资产卡片管理制度[12]，做到账卡一致，账实相符，定期盘点，计提折旧。因此，第一，要做到建立完整的产权登记手续及明确产权关系。第二，要建立定期和不定期清查制度。第三，增加“累计折旧”会计科目，对固定资产计提折旧。第四，重点管理无形资产，确立知识产权所属关系，加大保护，提高意识[13]。

篇(2)

关键词：科研信息管理系统；数据库；B/S结构；角色；模块化

中途分类号：TP315文献标识码：A文章编号：1009-3044(2012)27-6444-02

Design of .NET Based B/S Research Management System

WANG Zhen-ling

(Department of Computer Science and Technology, Dezhou University, Dezhou 253023, China)

Abstract: Using layered design ideas of Dot Net environment and C# language, SQL Server2005 database a interface friendly B/ S version Research Information Management System was built. Based on development Background of information management system, it was divided into various modules:paper management module, works management module, patent management mod? ule, project management module, award management module, special management module, career promotion module and sys? tem management module,etc.

Key words: research and information management system; database; B/S structure; role; modular

高校科研管理工作琐碎而又复杂，手工操作工作量非常大，不仅容易出错，而且进行统计和计算，需要耗费大量人力物力。开发一套根据高校自身特点的量身定做的科研管理系统，实现管理高校科研工作的自动化和规范化，不仅能够保证统计数据的准确无误，还可以利用计算机对有关科研成果信息进行统计和计算。因此能够极大地提高科研信息管理的效率。通过对我校科研管理的需求的调研，并考虑到科研管理人员使用的便利性，系统既要方便科研管理部门科研处的监督管理，同时又要方便协调各院、系、部各层级的科研管理工作，系统需具备录入、修改、删除、查看、统计、汇总等必要功能，同时要考虑管理系统人机界面的友好性和易用性，还要采取措施保证科研管理系统的安全性，防止系统数据被非法修改、删除和破坏。

1系统功能与设计

该系统需要实现的功能包括如下基本功能：

①论文管理功能：论文级别分值对照：查看论文级别所对应的分值；刊物级别认定：查询与编辑刊物的名称、类型、级别、认定年份等信息；论文管理查询：用于对作者的论文进行录入、编辑和查询等；论文审核查询：管理员可以对提交的论文进行审核和查询等；论文综合查询：用于查询作者论文的分值和审核进度等信息。②著作管理功能：提供作者著作成果信息的录入、编辑、查询等功能。③专利管理功能：提供教师专利信息的录入、编辑、查询等功能。④获奖管理功能：提供教师获奖信息的录入、编辑、查询等功能。⑤立项管理功能：提供教师立项信息的录入、编辑、查询等功能。⑥专项管理功能：提供教师专项信息的录入、编辑、查询等功能。⑦系统维护功能：人员管理：提供科研人员信息的录入、编辑、查询等功能；密码维护：用于对科研人员的密码进行修改。

各模块之间并非各个独立，而是相互联系，相互关联在一起的，从而使本系统能够完成设计目标。系统有3种不同角色[2]：校级管理员、院系管理员、一般科研人员。不同角色可做不同的操作。每个角色具有自己不同的权限。①管理员角色：校管理员亦可以操作自己的信息。可以浏览、编辑、新增、删除学校的公共信息。审核申报的项目和成果，浏览和编辑项目和成果信息、项目经费和成果经费、科研分数等信息。②院系管理员角色：院系管理员亦可以操作自己的信息。但是只能浏览、编辑、新增、删除自己院系的公共信息。审核申报的项目和成果，浏览和编辑项目和成果信息、项目经费和成果经费、科研分数等信息。③科研人员角色：科研人员登录系统后可以操作属于自己的信息。可以申报自己的项目和成果、项目经费和成果经费、浏览查看自己的项目和成果信息、浏览查看自己的科研分数情况等权限。

2科研管理系统的功能框架设计

基于以上对科研管理系统具体功能的分析，可以画出如图1的系统功能框架图：

3数据库中主要表的设计

获奖分类信息表主要用于存储获奖项目的序号、级别、位次、得分和备注等信息。获奖信息表主要用于存储获奖项目的序号、编号、成果名称、获奖名称、颁奖部门、等级、时间、本人位次、是否政府授奖、基本分值、最终得分、院系审核、校级审核、职称编辑时间、备注等信息。立项信息表主要用于存储获奖项目的序号、编号、横纵向、理工社科、项目名称、项目层次、来源、时间、有无资助、到位经费、是否合作单位、合作人数、本人位次、立项分值、经费分值、本人得分、院系审核、校级审核、职称编辑时间、备注等信息。项目分类表主要用于存储获奖项目的序号、项目来源、级别、立项分值、经费分值、文理分类、备注等信息。

4系统具体实现

1)立项类别管理：科研人员可以进行查询；院级管理员的权限同科研人员的权限相同；校级管理员可以进行立项类别的新建、查询和删除等功能。新建项目必须校级管理员执行。

2)立项管理查询：科研人员可以新建项目，在选择课题来源时，课题级别和立项分值会自动弹出；院级管理员可以新建项目和查询本院已存档的项目，并且对这些项目个别信息进行修改和删除操作；校级管理员可以新建项目和查询以及修改和删除全校存档的项目。

3)立项审核管理：科研管理人员不可以进行操作；院级管理员可以对该院的科研项目进行审核管理和删除操作；校级管理员可以对全校的科研项目进行审核管理和删除操作。

4)获奖分类管理：科研人员、院级管理员、校级管理员都可以查看获奖类别信息。

5)获奖管理查询：本界面科研人员可以新建自己的获奖信息，不可以查询；院级管理员不仅可以新建获奖信息，还可以查询该院所以获奖信息，也可以对获奖信息进行修改；校级管理员可以新建、查询和修改全校获奖信息。

6)获奖审核管理：院级管理员可以进行查询该院获奖信息和对获奖信息进行审核修改和删除操作；校级管理员可以查询全校获奖信息，也可以对全校获奖信息进行审核修改和删除操作。

5总结与展望

科研信息管理系统是典型的信息管理系统，可以有效地提高了高校科研管理工作的效率，实现高校科研工作管理的系统化和规范化，也是高校信息化工作的一个组成部分。科研管理系统的设计开发不仅节省了大量繁琐、重复的、机械的劳动，同时保证数据的精确完整无误，方便实现对教师个人和部门单位的科研成果进行精确的统计与汇总，使一些计算过程繁琐且数据量大的工作能够自动计算完成。未来要对实际使用过程中出现的问题进行修正和完善。

参考文献：

[1]金志力.NET架构的核心开发技术[M].北京:高等教育出版社,2006.

[2]刘晓华.精通.NET核心技术原理与构架[M].北京:电子工业出版社,2002.

[3]赵学良.Servlet与JSP核心编程[M].北京:清华大学出版社,2009.

[4]孙永强,陈宗斌.Visual C#.NET程序设计基础[M].北京:清华大学出版社,2002.

篇(3)

关键词 科研管理 科研诚信 高校科研

中图分类号：G644 文献标识码：A DOI：10.16400/ki.kjdkx.2016.12.001

Abstract As the valuation of university research socialization and the impact of economic interests， it have occurred misconduct of research integrity sometimes. By the perspective of economics， the paper analyzed the motivation behind the phenomenon of university research integrity misconduct， and compared the expected revenue and cost， analyzed the economical reasons behind the misconduct of research. And gave some advice of university research integrity management by perspective of system design.

Keywords research management； integrity； scientific research in university

1 国内外科研诚信问题研究现状

科研诚信是世界性的问题。在我国，诚信一直是数千年主流文化的核心价值观之一，尤其是精英阶层一直坚守“人无信则不立”的古训。然而，在近十年来，原本是个人内修外显的基本道德准则――诚信却出现了一系列问题，就连原本属于社会精英阶层的学术界，也出现了科研诚信问题。国内外对于科研诚信的关注要比国内在时间上早很多，相关研究已从单一科研管理领域延伸到法学、管理学、社会学等学科领域，取得很多值得借鉴的理论成果。归纳起来主要有以下几点：一是对科研诚信的内涵、科学精神、研究人员的责任与伦理道德方面的研究；二是对科研诚信失范行为的成因研究；三是对科研诚信失范行为的规制和防治管理研究。

2 科研诚信问题的经济学特征

现代经济是以信用为基础，不管是以国家信用为基础的货币体系；还是在商品交易过程中，供需双方对彼此认可的契约履行和承诺的兑现，都体现了信用的经济功能。因此，因失信而产生的诚信问题，首先是一种经济现象，其次才是一种道德问题。

就科研诚信问题而言，科研是现代经济体系的相对独立子系统，由于科研诚信失范没有直接危害经济体系，因此，公众更多的是把科研诚信问题归到科研学术范畴的伦理道德问题。然而，依据国家统计局的数据显示：近十年来，我国政府和企业投入科技研发经费年平均增长20.6%，全国科研经费支出占GDP比重已超过2%，2015年，我国研发经费投入达到1.4万亿元。显然，如此庞大的科研投入经M，在这一领域存在失信问题不再仅仅是伦理道德问题，而是一种经济现象。

作为科研主体的对象是社会人，在社会信用存在一定危机的大背景下，显然，来自社会伦理道德的约束是乏力的。因此，科研行为主体是否遵约守信，并不是因为选择主体的基本道德缺失，而是在科研失信成本和科研失信收益之间进行必要的权衡，做出有利于自己的选择。依据“经济人”假设，科研行为主体在分析科研失信的期望成本小于期望收益的情况下，科研失信的选择就极有可能发生。而当科研失信的收益小于失信成本，科研失信需行为主体付出高昂的代价，行为主体根据趋利避害的原则，就会选择避免失信。

3 科研诚信问题成因的经济学分析

国内学者们对当前我国科研诚信问题的研究可归纳为以下几类：科研成果作假类：如剽窃他人成果、篡改科研数据等行为；科研经费使用违规类：如套取科研经费、经费挪作他用、不按预算使用等行为；科研成果权属的侵权类：如学钱交易、不当署名等。

3.1 科研成果作假类失范行为的经济学分析

剽窃和篡改数据这一类成果作假的科研诚信失范现象多发生在教师职称评审所发表的科研论文和研究生完成学业中。

现代高校职称评审制度，一般需要参加职称评定的教师提供一定数量和一定级别的科研成果。部分高校教师由于科研能力不足或者日常工作繁杂、精力有限，在不做实验或调研的情况下直接引用他人的研究成果或是篡改编造实验数据来；同时，少部分杂志社没有严格审查来稿就刊出这一类论文，使作者剽窃行为变成现实。从经济学视角来看，科研诚信失范行为除了承担直接成本――支付版面费或者人情关系的联络费用，还要承担失范行为查实之后的其他不确定性损失，尤其是名誉损失。若不考虑事件发生的概率，仅从成本和收益的比较来分析，显然，失范者承担身败名裂的损失是远大于收益。但不管是窃取他人研究成果还是篡改或编造实验数据，由于手法隐蔽，被查证科研失范的概率较小。因此，失范行为的期望成本较小。而论文在职称评审通过后，作者将从职称晋升中终生享受薪水和待遇提高等方面的受益，发生的概率是确定的。因此，在内心权衡之后，若是个人道德约束不足，科研诚信失范行为的发生属于大概率事件。

3.2 科研经费使用违规类行为的经济学分析

科研经费顾名思义是用来解决科学技术难题的经费，这一类经费一般是由政府、企业、民间组织资助。很多学者或科研团队在申请到科研经费后不按照预算支出科研经费，将科研经费挪做他用。先后出现过用科研经费报销家用支出，利用科研经费以考察为名行旅游之实，更有甚者用虚假发票套取科研经费。

科研经费使用从经济学视角来看，本身科研经费使用是遵循经济利益最大化的原则。一般而言，绝大部分学者在从事科研工作的过程中，科研精神往往处于主导地位，取得科研突破或科研成果才是他们内心的最高追求，在探知未知世界的过程中，他们获得了心理最大的满足感。因此，对于这些真正从事科研的学者而言，他们获得科研经费后在使用过程中往往按照预算，本着节约原则在使用。

对于部分违规甚至违法使用、挪用科研经费的行为，主要是两个原因导致。第一个原因是项目审批立项机制有一定的局限性。行为失范者在申请科研经费做预算的时候，由于立项经费通常是在申请经费的基础上有所缩减。这一惯例常使教师申报科研经费时会虚高，部分项目在立项时就存在经费超过实际需要的情况。这一类项目从一开始就出现经费有余，项目负责人又不想经费被收回，就必然出现违规使用经费现象。

还有一种原因是科研人员的内在动机不纯，导致科研诚信失范。这部分科研人员有时会用同一个课题项目换个马甲在同一部门多次申报项目，或者是同一类课题在多个部门申报项目。在获得项目立项后，由于经费充足，往往导致经费滥用，甚至出现经费使用违法现象，曾经就有因科研团队的科研经费在套取后分赃不均，相互举报的问题。

科研经费使用失范行为，本身就有经济问题。在经费使用监管制度设计方面也存在一定局限性，现在的科研经费使用监管，通常是项目立项单位委托高校内部管理部门监管的模式。对于高校而言，一方面大部分的科研经费是来自第三方，而且，学校管理部门也是本着相信老师能够正确对待科研经费的使用，因此，来自学校的监管相对属于松散管理。没有严格的科研经费使用监管机制约束，出现违规使用科研经费也是一种必然。

3.3 科研成果权属侵权类失范行为的经济学分析

就侵犯他人知识产权而言，主要体现在不当署名、钱学交易方面。在高校中，由于科研资源在配置过程中，往往会向领导层倾斜，而实际从事科研工作的教师为了利益和讨好上级领导，获得一定科研资源， 给那些没有做实质性从事科研工作学校领导署名，进而换取一定的科研资源或者是其他利益。有些从事科研工作出身的高校领导，由于进入领导岗位后，行政管理事务占据了大部分的时间，而又想在学术领域取得一定成果和影响力，有时也会直接侵占他人的研究成果，利用他人研究的数据、资料，不给有贡献的人署名或做出说明。而被侵权的一些科研人员为了讨好领导，亦或迫于领导的压力采取了默认的态度。这一类行为从经济学的角度来看，实际是一种利益交换。

4 科研诚信问题的制度经济学分析

4.1 管理制度的局限性引发科研诚信问题

目前，国内各级科研项目的一般管理流程是申报―立项―中期检查―结项，时间跨度上一般项目多是从立项到结项历时2年。而各部委、部门内的重点项目因课题内容而定，一般是2～5年不等。我国大部分科研项目申报集中于每年3月份，到审批立项，科研经费到达高校科研管理部门一般是6月份以后。而部分高校科研管理制度设计时，会将教师按时课题科研计入科研工作量与教师的绩效工资待遇挂钩。在这样一种制度设计安排方面，部分教师为了及时的结题，会出现科研诚信方面的失范行为，为了急于求成一方面可能出现数据造假或篡改、抄袭或剽窃等行为；在科研经费方面，自然也就难以按照科研经费预算进行支出，又不想科研经费在结题时被收回，就想方设法地把科研经费报销套现。

4.2 研究生培养机制的局限性引发科研诚信问题

我国部分高校研究生培养机制一般是院系两级管理下的导师负责制，研究生自入学后一般在修满学分后由导师督导其学习和研究。这种师傅带徒弟的培养模式在一定程度上为我国研究生培养做出了很大贡献。但现在很多学校规定研究生在校期间需要发表一定数量的科研论文在导师认可后方能参加毕业论文答辩。研究生们为了学业，不仅付出了学费、生活费还付出了一定的机会成本。从成本分析的角度，研究生入学属于行业准入的高积淀成本行业，需要借助顺利毕业来兑现入学时积淀的高额成本。因此，就出现了部分研究生论文数据造假、抄袭他人研究成果的失范行为。

5 科研诚信失范行为的规制建议

5.1 强化制度建设，健全监管机制

2009年，虽然国家教育部前部长周济就已经提出了对学术不端行为 “零容忍”。但多年来高校科研诚信问题时有发生，主要是高校教师存在理性“经济人”的一面，会根据成本收益进行比较分析，寻求自身利益最大化。此时的比较不是单纯绝对数量的比较，而是根据期望收益与成本的期望值进行比较。就绝对值而言，其实，一旦个体科研诚信失范行为得证查实，仅仅是精神的打击对绝大部分高校教师而言都是难以承受的，他们铤而走险是因为获证的概率较低。一方面主要是我国历来有“民不举、官不究”的文化影响，觉得自己人缘好，不会有人为难自己；二是当他们对自己学术不端行为产生收益和可能的成本进行比较时，期望收益远大于成本的期望值，因此，在进行多方博弈分析后，部分自我道德约束力差的教师就会选择科研诚信失范。

根据上述原因，在制度建设层面，不管是现代科研项目管理制度还是研究生培养制度，一种制度的建立总难以尽善尽美，对于制度的完善也应与时俱进。在科研诚信失范时有发生的今天，应该强化科研诚信失范行为的监管，建议高校科研管理部门应该承担相应的科研监管职能，或者是在现有科研管理系统中，相关部门增加其科研诚信监管的职责，从制度层面弱化高校教师科研诚信失范行为选择的动能。

5.2 改进职称评审制度和研究生培养制度 （下转第6页）（上接第2页）

高校科研诚信问题看似个体行为选择，但其实质与科研评价制度设计关联。目前，我国教师职称晋升、硕士博士的毕业门槛等都和一定数量一定级别的科研成果挂钩。这种社会化评价机制在初始设计时，其合理性不容置疑。把学术成果交由学术期刊编辑部来评审，显然有着较高的公平性。然而，这种制度设计在当前出现了异化，部分利益团体把学术期刊作为一种挣钱的工具，交了版面费和一定的中介费就，这就使原本相对公平公正的社会化评审机制偏移。

因此，改进国内高校职称评审制度和研究生培养的评价制度体系，建议学校采取以学术论文评价为主，教学评价和社会评价的多元化评价体系。在学术期刊论文评审发表方面，应以发表具有创新性的新观点、新理论和能够解决实际问题，具有应用价值的论文为主。对于部分以营利为目的，质量不高的学术期刊，高校应该做出选择性认定，给出认定期刊名录。

总之，对于科研诚信失范问题的解决不能一蹴而就，需要采取与时俱进的态度，根据社会发展和高校科研发展中不断出现的现象和问题，有针对性地进行制度建设。

课题受南京农业大学工学院2015年党建思政与高教管理研究课题经费资助（项目编号：GJ201510）和中央高校基本科研业务费人文社会科学研究基金资助（项目编号：SK2014009）资助

参考文献

[1] Aschwanden C.Seeking an international dialogue on research integrity[J].Cell，2007.131（1）：9-11.

[2] 陈越，方玉东.我国科研诚信状况浅析[J].中国科学基金，2011：200-202.

[3] Cossette P.Research integrity： an exploratory survey of ad-ministrative science faculties[J].J Business Ethics，2004.49（3）：213-234.

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依据北京林业大学园林专业的教学计划，在第八学期安排12〜17周的毕业论文、毕业设计教学环节。这个环节是园林学院风景园林专业、园林专业、旅游专业极为重要的综合性强、实践性强的实践教学过程。通过毕业论文与毕业设计，学生可综合地利用所学的知识，在指导教师的指导下，通过较长时间的独立研究与学习，掌握与应用本专业综合知识的能力，以便更好地将课程学习与生产实践有机地结合起来，使学生更快适应即将面临的实际工作。

二、园林专业毕业论文（设计）题目的来源

从近几年的实践情况来看，园林学院学生毕业论文（设计）的题目来源，主要有以下几个方面：

（1）独立承担社会生产实践题目  此类题目多由生产单位向园林学院提出要求，学院根据题目的性质、规模、要求统一安排计划。此外，学院调动广大教师的积极性，通过教师的广泛联系，解决了许多同学的毕业论文（设计）的题目。

（2）参与教师、设计院主持的生产实践项目  此类题目是指由园林学院的教师或园林规划设计院承担的生产实践项目。教师或设计师根据任务的要求，将同学的毕业设计（论文）有机地与其承担的项目结合起来，既完成了生产实践任务，又使同学在毕业设计（论文）完成过程中得到较大的提髙。

（3）参与教师的科学研究项目  此类题目多为毕业论文题目，结合教师所承担的科研课题，划分不同的单项或子课题，由学生负责完成。

（4）科技扶贫项目  此类题目多为毕业设计题目，由学院与各地有关部门联系，对边远、经济不发达地区进行科技扶贫工作。我院唐学山教授几年来承担了多项广西壮族自治区风景区规划设计项目，瞿志、李雄副教授承担的北京市远郊县的风景旅游规划工作均取得了良好的效果。

（5）“真题假做”的题目  此类题目多为毕业设计，由于其它类型的题目没有联系好，一般采用“真题假做”的方法解决。即采用已完成的生产实际项目的图纸，采用同样的甲方要求，由同学完成规划设计任务，再与已完成的规划设计成果进行比较，找出毕业设计中的差距。

三、毕业论文（设计）的教学效果评价

园林学院学生的毕业论文（设计）与生产实践相结合，使学生在毕业前接受综合能力的训练，提前接触社会与生产，使同学把理论学习与生产实践结合起来，具有重要的意义。具体表现为：

（1）社会效益  学生承担了大量的生产实践项目，完成和解决了地方生产建设的需要，得到了大多数单位的充分肯定和好评，为扩大学校在社会上的影响起到了积极的作用。特别是一些扶贫项目，其社会效益尤为显著。

（2）素质效益  学生通过毕血论文（设计）提前半年走上了社会，走上了生产实践。这对学生利用所学的知识进行综合能力、综合素质的锻炼具有积极的作用，也是学生业务素质、口语表达、综合能力训练的一个重要实践环节。实践表明，通过毕业论文（设计）环节的训练，学生可以更快地适应未来的工作岗位。

（3）经济效益  将毕业论文（设计）与生产部门的实际题目相结合，由生产单位提供一定的经费，缓解了学校教学经费的紧张。据统计，我院99级毕业生的毕业设计题目全部为生产实际题目，共计18项，以每个项目平均3万元计，就有50-60万元补充到教学经费中来。每年园林学院派5～8名学生赴深圳园林设计院进行毕业设计，直接节省教学经费1～2万元。同时，学生也为设计单位作出了相应的贡献。

（4）能力效益  通过毕业论文（设计）提高学生的业务素质是最根本的目标。通过与生产实践相结合的方法，使学生在业务能力方面有了较大提髙。①方案设计能力的提高。学生由原有单纯的课程设计改变为面向社会、生产的综合设计。因而在方案构思上，学生可了解到甲方的要求，懂得把主观的构想与客观条件相结合，了解了主观设想与方案的可实施性相协调，了解从方案设计到方案实施的整个环节。②绘图能力的提高。学生在校内由于条件的限制，无法全部用计算机绘制图纸，而目前社会所要求的图纸大多要用计算机绘制。这样迫使学生不得不强化自己的计算机能力。而结合生产实际的设计项目可为学生租赁计算机，或直接使用现有的计算机设备。③方案汇报能力的提高。学生过去由于缺乏接触生产实践，往往形成了图面较好，而方案汇报时口语表达较差的状况。通过与生产实践相结合的毕业论文（设计），在其实践过程中，学生已通过了多次方案汇报的锻炼。在毕业答辩过程中，口语表达通顺、流畅。

（5）压力效益  学生承担生产实践题目，可以使其明确生产单位的要求，增加其工作的责任感、责任心，改变以往课程设计的拖拉问题。

四、面临的问题与今后改革探索

学生毕业论文（设计）结合生产的方法，由于社会主义市场经济的建立，使其面临新的问题与挑战。

（1）市场竞争问题  园林规划设计市场与国家宏观经济状况直接关联，随着市场竞争压力的增大，有时难以承担到生产实际题目，不能满足学生毕业论文（设计）所需。

（2）毕业论文（设计）时间的局限  学生毕业论文（设计）的时间一般在每年3～7月进行，而一般园林规划设计任务多在年底和春节前进行设计和报项，时间的差异造成了较大的矛盾。

（3）规划设计项目的难度问题  学生毕业论文（设计）的选题受题目的难度限制较大。题目难度过大、面积、规模过大，学生难以独立完成。难度小、面积规模不够，难以满足学生毕业论文（设计）的基本要求。

针对目前所面临的问题，在园林专业学生毕业论文（设计）工作中应注重以下几个方面：

（1）保证题目的来源  调动学院教师的积极性，进行广泛的业务联系，保证学生毕业论文（设计）的题目来源。

（2）改进传统毕业论文（设计）的时间  园林专业学生毕业论文（设计）的布置工作，一般在每年的11-12月进行。由于目前新形势的要求，已将毕业论文（设计）的安排时间改在7月底进行。一则可以结合园林专业学生的南方综合实习为毕业论文（设计）做有针对性的准备工作，二则延长了毕业论文（设计）的准备时间。

（3）加强毕业论文（设计）的中期检查工作  由于学生目前所面临的自主择业的压力，造成了部分学生不够重视毕业论文（设计），使第八学期的教学工作难以保质保量的完成。因此，加强毕业论文（设计）的中期检査势在必行。每年4～5月应对毕业论文（设计）进行1～2次的中期检査，督促学生毕业论文（设计）的工作进度，对不够认真或进度较慢的同学应提出批评。同时，应进一步加强指导教师的责任心。

（4）规范毕业论文（设计）答辩、评定环节  应制定统一的学生答辩事项、答辩委员事项、评分标准，严格按照规定执行。

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关键词： 制药工程专业 本科毕业设计（论文） 教学实践

毕业设计(论文)是本科专业人才培养计划中最后一个综合性实践教学环节，该过程是实现本科培养目标要求的重要培养阶段，是对其它教学环节的教育质量和学生独立工作能力进行全面检查的过程，是培养学生工程实践能力、理论研究能力和创新意识的重要途径，是学生毕业及学位资格认定的重要依据。做好毕业设计(论文)工作对培养具有创新精神和实践能力的高素质人才具有极其重要的意义。［1］今年伊始，教育部和财政部以教高2007年1号文件，正式出台《关于实施高等学校本科教学质量与教学改革工程的意见》，中央财政投入25亿元，正式启动“高等学校本科教学质量与教学改革工程”，即“质量工程”。《教育部关于进一步深化本科教学改革全面提高教学质量的若干意见》（教高［2007］2号）文件，共20条，是教育部作为《质量工程》实施的配套文件，目的是加强对教学工作的领导和管理，加大对教学工作的经费投入，加大教师队伍建设力度，加强教学基础设施建设，为“质量工程”的顺利实施提供支持与保障。2号文件第9条提出要“高度重视实践环节，提高学生的实践能力”，由过去05年1号文件的“大力加强实践教学”，上升到“高度重视”，可见重视的程度显著增强。探讨新时期普通地方工科院校本科毕业设计（论文）教学模式也已成为高教工作的一项重大课题。因此加强毕业设计（论文）环节教学质量管理，建立有效的教学质量保障机制，是工科专业面临的、共同关注的问题。两年来，制药工程专业对本专业的毕业设计(论文) 教学环节教学质量管理，建立有效的教学质量保障机制等进行了广泛的探讨与研究。

一、现阶段毕业设计(论文)教学中存在的问题

近年来我院提出的“上手快、后劲足”的人才培养目标，与教育部提倡的实践能力和可持续发展的能力是相吻合的。但对其具体的人才培养实践缺乏系统的、全方位的思考，缺少足够的亮点来支撑，例如：在本科毕业设计（论文）教学中就有许多工作需要进一步完善。

1.就业与毕业设计(论文)教学冲突。

目前，本科生的就业工作对毕业设计(论文)的冲击最大，面对愈来愈严峻的就业形势，正常的教学、学习秩序受到干扰，学生的主要精力开始偏移，学习成绩开始下降。第八学期应是本科学生开始进入毕业设计(论文)工作的关键时刻，也是整个大学学习的一个非常重要的时期。但按目前高校毕业生就业工作时间安排，这个时期又是毕业生求职择业的高峰期，择业的巨大压力使得学生不得不把主要精力放在寻找就业单位上，加之有些用人单位在选聘毕业生时，不考虑毕业生毕业设计(论文)做得如何，造成了学生也认为毕业设计(论文)对就业的影响不大，因此，他们把大部分精力放在择业上，无暇顾及毕业设计(论文)。

2.招生规模与教学经费和教学条件矛盾。

近几年，我院虽然加大了对毕业设计(论文)经费的投入，但仍然不能满足扩招形势下日益增长的学生需求，存在着实习、设计经费不足，试验条件不具备、设计资料种类数量缺乏等问题。经费的短缺使不少高校学生失去了现场感受工程设计实践的机会，在设计中很多只能纸上谈兵，学生不能得到充分的动手能力的锻炼，一些课题的成果只能用图纸或计算机演示，这些都将会影响学生按计划完成毕业设计（论文）的质量。［2］

3.学生重视不够。

在毕业设计中学生态度、学习的自觉性和主动性等都对其毕业设计有着重要的影响。学生在毕业设计这个教学环节中既是受教育者，又是活动的主要实施者，在该教学活动中学生的主体性表现得尤为突出。因此，毕业设计（论文）能否有创新，能否高质量、高水平的完成，关键在于学生主观能动作用能否得到充分的发挥。而学生的主观能动作用则取决于学生对毕业设计重要性的认识程度，所以，能否提高学生对毕业设计工作的认识，对毕业设计能否高质量的完成起着至关重要的作用。

二、制药工程专业毕业设计(论文)环节教学实践

制药工程专业作为一个整合的新专业，其专业人才的培养模式（特别是实践教学环节）都需要我们在实践中不断探索与研究。两年来，我们在对本专业的毕业设计(论文) 教学环节、教学质量管理、建立有效的教学质量保障机制等进行了广泛的探讨与研究的基础上，借鉴其他高校的先进经验［3］－［7］，结合淮海工学院实际，建立了适应苏北地区经济发展需要本科毕业设计（论文）教学体系，并不断完善教学内容，改进教学方法，取得了较好的教学效果。具体做法如下：

1.调整毕业实习和毕业设计（论文）环节的教学时间和顺序安排。

由于药厂的特殊性，制剂车间为洁净区，非生产人员不能进入，学生很难进入制剂车间实习，只能参观非洁净区车间，很难达到实习效果，加上学生又要提前落实就业单位，毕业设计（论文）与就业冲突，毕业环节教学矛盾突出。因此，我们对毕业环节进行教学时间和顺序的调整，在时间上，将毕业实习从第7学期调整到第8学期进行，与就业相结合，待学生落实就业单位后，安排学生到就业单位实习，这样，学生可以直接进入车间实习，提高了实习的针对性，达到良好实习的效果。毕业设计（论文）环节由第8学期调整为7～8学期，拉长毕业设计（论文）环节的时间跨度，但学时数不变，学生在第7学期利用原来的实习时间进行查阅资料，制订毕业设计（论文）方案，写开题报告等毕业设计（论文）前期工作，毕业生落实就业单位在第8学期与毕业设计（论文）实验工作交叉进行，避免了毕业设计（论文）与就业冲突而影响毕业设计（论文）的质量，使学习与就业两不误，达到“双赢”。

2.毕业设计(论文)教学与教师科研相结合。

近几年，我院虽然加大了对毕业设计(论文)经费的投入，但仍然不能满足扩招形势下日益增长的学生需求，存在着实习、毕业设计(论文)经费不足、实验条件不具备、设计资料种类数量缺乏等问题。为了解决经费不足问题，我们采取毕业设计(论文)教学与教师科研相结合，将教师科研课题部分内容作为学生毕业设计(论文)选题，学生直接参与教师科研，协助教师完成部分科研任务，教师拿出部分科研经费补充毕业设计(论文)经费不足部分，较好地解决了经费问题。

3.建立毕业设计（论文）教学质量保障体系。

两年来，我们对毕业设计（论文）教学质量保障体系的确立进行了广泛的研究与探讨，确立了合理的毕业设计（论文）教学质量保障体系，完成了毕业设计（论文）教学大纲和其他教学文件的修改和编写。我们通过毕业设计(论文)选题、审题表对学生的毕业设计(论文)题目进行审核把关；教师通过下发毕业设计(论文)任务书向学生书面布置任务；学生通过毕业设计(论文)外文资料翻译〔含原文〕了解课题的国外研究趋势及动向，通过写毕业设计(论文)开题报告〔含文献综述〕设计实验方案，通过毕业设计（论文）中期检查表对毕业设计(论文) 中期进行的情况进行检查。我们还可以通过教师评阅和毕业设计（论文）答辩对学生进行考核，使毕业设计（论文）教学工作始终在监控情况下运行，保证了毕业设计（论文）教学质量。

总之，在两年的实践中，我们通过不断完善教学内容，改进教学方法，较好地解决了几个影响毕业设计(论文)教学环节中的突出问题，使教学工作得以顺利进行，教学质量逐年提高，教学效果良好。

参考文献：

［1］孙政荣.提高工科院校学生毕业设计质量的措施［J］.浙江理工大学学报，2005，(2)：200-203.

［2］陈丹华.工科专业毕业设计的质量控制有效措施［J］.中国科技信息，2005，(9)：122-123.

［3］朱世斌.对制药工程专业内涵的探讨［J］.药学教育，1999.15，（3）：7-8.

［4］马凤余，彭代银，王键.高层次制药工程技术人才培养的研究与实践［J］.中医教育，2001.20，（4）：16-18.

［5］余国琮.面向21世纪的化工高等教育改革［J］.高等工程教育研究，2000，（增刊）：17-19.

［6］柴诚敬.面向21世纪，加快制药工程新专业建设步伐［J］.化工高等教育，2002，1：5-8.

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一、高校基础科学研究现状

目前，我国高校科技发展较快，特别是“九五”以来，高校的科研经费在总量上逐年增加，承担国家重大、重点项目的数量日趋增多，科技成果转化率不断提高。

根据2003年度科技统计，高校科研人员和承担科技项目经费都有显着增加，约25.6万名科学家和工程师以及12万名研究生参与了科研活动，承担各类科研课题16.5万项，全国高校科研经费总额超过253亿元，项目支出超过165亿元。

全国高校共有3.5万人次出席了2003年度各种国际学术会议，交流学术论文2.6万篇，派遣访问学者1.7万人，接受访问学者1.4万人；出版科技专着6778部，发表学术论文38.7万篇;被国际三大检索系统收录论文63510篇。2003年内地高校获国家三大奖115项，其中国家自然科学奖13项，占全国68.4%；国家技术发明奖11项，占全国57.9%国家科学技术进步奖91项，占全国59.1%23。

在全国科研经费(见表1)投入中，高校从事基础研究与研发经费支出比例是科研院所的2倍左右，全国有1/3的基础研究经费和2倍于科研机构的基础研究人员集中在高校[3]。高校是我国科技论文产出的最大群体(见表2)，2003年高校被SCI、EI、ISTP收录的论文数比上一年均有增加，论文质量提高，各项指标远远高于科研机构。由表1、表2数据可以看出，我国高校与科研机构相比在全国基础研究中占有一定优势。长期以来，高校以其特有的身份和竞争力，在基础研究领域得到了迅速发展，并取得了显着成绩，代表基础研究科技成果产出的论文逐年增长，已经逐步成为我国基础研究领域的主力军，同时基础研究在建设高水平研究型大学和提高教师队伍素质方面又起着重要作用；科研院所依靠国家前几年科研投入的政策惯性及早期形成的研发队伍，在科技开发领域保持着明显优势，但是在基础研究领域的创新能力不断减弱。随着我国经济快速发展和知识经济时代的到来，高校在人才、学科、设备、团队等方面具有适应基础研究创新与发展的综合优势，在科技创新中的巨大潜力不断凸显。但是由于资源分配和经费不足等因素，又制约了高校基础研究的跨越式发展。

二、高校基础研究的制约因素

20世纪90年代以来，我国对基础研究的投入逐年加大，投入渠道增多，我国高校基础研究在近期取得了一定成就，在国际上的地位日益提高，但总体来说，在发展的同时也存在着一定的问题，主要表现在以下方面。

1.基础研究经费不足，分配不合理

科技投入水平体现着一个国家的综合实力，足够的财力投入是保证科技活动顺利开展的关键。近四年来我国研发经费（R&D)占GDP的平均值为1.16%(见表3)，与1993年国家提出的1.5%的目标仍有一定差距，而美日英等发达国家的比例均在25%~3.0%。

世界工业化国家在其经济起飞初期，对基础研究的投入呈现超常规增长，研究经费投入占全社会R&D经费的比重均在20%以上。由表3可以看出，我国R&D经费占GDP的比重逐年增加2003已达到1.31%,但是全国基础研究经费占R&D的比重变化不大，2000一2003年分别为5.2%、5.3%、5.7%、5.7%,国外基础研究经费占R&D经费的比重远远高于我国，2002年度，美国为16.2%,日本为13.8%,韩国为14.1%,英德法均在25%左右。

我国高校基础研究经费占有比例更低，近年来占全国基础研究经费不足40%,占R&D经费的2%左右，但是这些经费却支持了占全国约70%的基础研究人员。显而易见，在王要从事基础研究的高校中人均占有基础研究经费严重不足，这直接阻碍了高校原始创新能力的提升。

高校基础研究、应用研究和试验发展的经费投入比例失调制约了基础研究的发展。基础研究是应用的先导和源泉，是促进三个研究阶段紧密衔接和良性循环发展的基石。我国高校内部R&D三类研究经费分配结构如下:“九五”期间，全国高校获得R&D经费303亿元，其中基础研究、应用研究和试验发展的经费投入分别为55.9亿元、167.4亿元和79.7亿元，三者比例为18%、55%、27%;“十五”前三年，全国高校获得R&D经费395.2亿元，其中基础研究、应用研究和试验发展的经费投入分别为79.7亿元-213.4亿元和国在1970—1995年期间，大学R&D经费总支出为2726亿美元，其中基础研究、应用研究和试验发展经费支出比例为68%、25%、7%发达国家研究型大学的基础研究经费占R&D经费比重一般都在60%以上。由以上数字可以看出，我国高校基础研究资源配置和经费投入不符合发达国家验证的“金字塔”型结构，分配比例严重失调，这与大学的研究优势和基础研究实力不相适应，抑制了高校高水平创新成果的产出和高层次创新人才作用的发挥。

2. 基础研究经费来源单一，竞争激烈

目前，我国高校除科研事业费和科研基础设施建设费以外，主要通过两条途径获得基础研究经费，一是以定向研究为目的的国家重点基础研究计划(“973”计划),该计划单项资助额度高，但涉及面窄，每年约30项;二是最具影响力的国家自然科学基金，该基金分为人才培养和项目资助两个板块，鼓励自由探索，是高校科技人员获得基础研究经费的主要渠道。而地方和社会力量对基础研究的战略性、前瞻性和基础性地位认识不足，经常急功近利，对研究周期长、经济效益潜隐的基础研究缺乏兴趣，不愿为其提供科研经费。

由于资源短缺，从事基础研究的科研人员将大部分时间浪费在经费的竞争中，甚至扼杀了许多创新性思维，违反了基础研究的发展规律。国外经验表明，基础研究的发展需要多方面的支持和充足的、多元化经费投入机制，这样才能保护科学的多样性和科学探索的自由性。

3. 资源整合不足，高校科技创新潜力难以充分发挥

伴随我国现代科技发展综合化、一体化的趋势，高校科技创新要实现重大突破，就必须在基础研究领域有创新性成果，并增强团队作战能力。我国高校目前面临的突出问题是科技资源分割、力量分散、成果不能共享、效率较低等，这直接导致高校‘集团作战”能力较差和重复研究现象严重。由于高校的人才优势和学科优势不能充分发挥作用，使得科技成果的数量相对较少。

三、促进高校基础研究的对策

1.优化基础研究经费分配结构，建立以高校为主体的基础研究模式

我国现行科技体制是沿袭前苏联模式和计划经济体制的产物形成中科院与高校并行的科研系统。20世纪90年代以前，国家把大量的基础研究任务和科研经费投向中科院，高校以培养学生为主要任务。随着改革开放和我国经济的高速发展，这种体制越来越显露弊端，中科院系统在得到大量科研经费的同时，只有10%的研究人员和10%的经费用于基础研究，而高校因基础研究经费的缺乏不能将教学与科研有机地衔接起来，不能形成创办高水平大学所必须的高水平基础研究成果。国外经验证明，创办一流大学是发达国家取得科技进步和社会发展的法宝，也是发展中国家赶超世界科技先进水平的捷径。

建立以高校为主体的基础研究模式，是实施科教兴国，迎接知识经济时代挑战的重要举措，是创建一流大学和培养高层次人才的需要，是由我国高校在基础研究领域的实力和优势所决定的。目I前应依据中科院和高校等科教系统的人员配置及运行机制进行合理分工，国家通过政策调节，加大投资力度，改变基础研究经费的投资取向，由高校侧重承担基础研究，中科院等科研机构侧重应用基础研究和共性技术的开发，有效配置基础研究资源，使各部门发挥所长，各尽所能。

2.以政策为导向，实现科技投入多元化

科技经费的多途径来源是科学研究和研究思路多样化的保证。目前，我国大学基础研究经费来源单一，主要靠政府部门的投入，在较短时间内还不能有较大增长。

美国对基础研究给予了多渠道支持，所有与科技有关的政府机构对基础研究给予了重视和支持，并且结合国家总体目标制定各自的基础研究发展规划和评估办法。根据统计，美国政府对基础研究的支持强度逐年递增，1998年美国用于基础研究的经费为379亿美元，其中联邦政府资助202亿美元，占533%企业界资助113亿美元，占29.8%；大学系统自身筹集经费32亿美元，占8.4%非盈利机构提供19亿美元，占5.0%地方政府资助13亿美元，占3.5%。由以上数据可以看出，美国政府和产业部门是基础研究经费的主要资助者。

依据我国目前的实际情况，高校基础研究经费的80%以上来源于国家的直接投入，并且总量有限。政府部门一方面应提高对高校基础研究经费的投入比重，另一方面应鼓励和引导企业对基础研究投资，并在政策上给予倾斜，使其认识到基业发明创造的重要性，广泛吸收社会　资金，真正实现科技投入的多元化发展。

3. 整合资源，合理布局，构建高校科技创新体系

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Abstract Teaching reform in Colleges and universities is an important measure to realize the goal of training talents. Education and teaching reform research project is an effective means to ensure the quality of higher education. In this paper， take Guangdong University of Petrochemical Technology as an example， the analysis of the current situation of the teaching reform of local undergraduate colleges and universities， the existing problems are analyzed and the corresponding recommendations.

Keywords local colleges； education reform project management； current situation

0 前言

高校教学改革工作是实现人才培养目标的重要举措。目前各高校根据高等教育发展规律，结合学校自身办学特色，有计划地开展教育教学改革研究项目（以下简称教改项目）立项工作，实现了以教学改革提升教学质量且成效显著。但随着高等教育教学改革的不断深入，现行的高校教改项目管理方式显露出各种问题。本文以广东石油化工学院（以下简称我校）为例，对地方本科院校教改项目管理现状进行分析，就目前现存问题进行深入剖析并给出相应建议。

1 地方高校教育教学改革研究项目实施

从表1可以看出，省级教改项目相比校级教改项目而言，其在经费使用、结题率方面均大大高于校级教改项目，从2001年-2016年我校省级教改项目共立项74项，到期项目24项，结题率为91.66%，总经费拨款数额为114万元，经费利用率在95%以上。从表1来看，我校校级教改项目结题率除2004年之外，到期课题结题率均较高，经费使用率则普遍偏低，除2015年之外，所有年度经费使用率均低于50%。

1.1 过程管理方面

我校省级教改项目中期检查、开题论证工作完成度达100%，校?项目开题论证完成度为14%，中期检查（或者阶段性检查）完成度30%。

1.2 项目研究规划方面

我校校级教改立项项目立项方向包括：

（1）课程教学改革，包括实验教学改革、课程体系建设、在线开发课程等；此类项目占教改项目总立项的60%以上。

（2）人才培养改革类，包括应用型转型发展研究、产教融合模式改革、学分制、创新创业教育机制，应用型人才培养机制等；此类项目占教改项目总立项的10%以上。

（3）实践、实验教学平台建设类；此类项目占教改项目总立项的4%以上。

（4）教学质量监控与管理类；此类项目占教改项目总立项的1%以上。

（5）根据学校办学特色开设的各类专项项目，如大工程观专项、卓越人才培养计划专项项目、OBE理念下的人才培养方案修订专项、产教融合模式专项、课程考试改革专项、理工科课程改革专项、以培养学生创新思维的课程改革专项。此类项目占教改项目总立项的25%以上。

1.3 研究成果方面

各类校级专项研究项目研究成果完全应用于教学工作中，研究成果使用率为100%，部分研究作为省级教改项目的培育项目，研究成果较为提出的作为各级教学成果奖培育项目。成果后续推广工作做得比较到位。

除校级教改专项项目以外的，其余非专项的省级、校级教改项目成果形式主要包括论文、研究报告、专利，软件，平台，人才培养方案等：其中论文、研究报告占总研究成果的90%以上，高质量论文（核心及以上期刊）仅占20%左右；各类专利、软件、教学平台、人才培养方案、网站等，这类型的研究成果占比总研究成果的10%左右。且研究成果利用率不高，大多数项目结题以后未做后续研究，研究成果应用于教学的转化率较低。

2 地方高校教学改革项目管理存在的问题

2.1 重上级项目建设，轻本校自身特色项目建设

从上述分析情况来看，我校校级教改项目目前共立项540项，省级74项，从立项数量方面校级教改项目大大多于省级教改项目，但是课题结题率、经费使用率方面较省级教改项目均偏低；项目研究成果质量、有效性、可操作性、转化率较省级教改项目差距甚大。这都表明我校不论在学校管理层面还是在项目负责人个人层面，对上级教改项目建设的重视程度明显高于本校自身校级教改项目建设。

随着”十一五”以来各级教育主管部门将 "质量工程"项目及教改项目作为对高校教学评估及业绩考核的重要指标。故各高校高度重视省级及以上质量工程以及教改项目建设，建立起了与之相匹配的校级项目作为培育对象，削弱了对本校教学改革实际情况研究，在项目的宏观设计和统筹方面较为薄弱。如我校为本校开展的教学改革计划制定的校级教改专项项目的仅占1/4左右，这势必会影响学校教学改革工作的推进和提高。

2.2 重立项结题，轻过程管理

一直以来，不论是质量工程项目管理还是教改项目管，“重立项结题，轻实施过程”的现象比比皆是，项目管理部门缺失对项目的过程性管理，或虽有中期检查等相关管理制度，但实际执行过程中往往流于形式，对项目中期检查中发现的问题并未采取有效措施去监督整改。

项目负责人缺乏与管理部门进行有效沟通，项目负责人及参与人变更随意性大，有的不能按项目建设任务书中的建设目标完成研究任务。

2.3 重成果展现，轻成果转化及推广

目前，教改项目验收有固定的量化指标，将等研究成果作为衡量项目建设成果的唯一指标，教改项目负责人及高校教改项目管理部门只重视教改项目建设能否满足验收指标，忽略了教改项目研应究依托于教学实践，服务于教学需要，对建设成果向教学的转化以及推广应用极为缺失。

就我校而言，除校级专项项目以外的，其余非专项的省级、校级教改项目成果形式主要包括论文、研究报告、专利，软件，平台，人才培养方案等：其中论文、研究报告占总研究成果的90%以上，高质量论文（核心及以上论文）仅占20%左右；专利、软件、平台、人才培养方案，这类型的研究成果占比总研究成果的10%左右。且研究成果利用率不高，大多数在项目结题以后未做后续研究，成果转化率较低。

3 对提高地方高校教学改革项目管理水平的建议

3.1 重视本校自身特色项目并积极扶持

重视校级项目的规划，从学校教学改革实际情况着手编写立项指南，侧重项目的实践性、实用性，对真正有研究价值和对教学实践有推广价值的特色项目进行重点扶持。就我校而言，笔者认为应按照学校自身教学改革的实际情况，修改校级教学改革项目立项指南，在项目立项比重上应做以下调整：

（1）学校根据自身教?W实践中的需求以及自办学特色开设的各类专项项目属重点扶持项目，立项比例由原来的25%调整到40%以上，经费拨款根据项目研究价值而定。

（2）人才培养改革类项目属规划类项目，研究成果对学校教学改革有指向性作用，此类项目立项比例由原来的10%调整到20%。

（3）实践、实验教学平台建设类归属于课程改革类项目，比例调整为35%。

（4）教学质量监控与管理类项目负责人来自教学管理部门，研究成果与对我校教学管理有实际意义，此类项目占教改项目总立项的5%以上。

（5）为鼓励青年教师积极参加教学改革工作，另设立青年教师专项（10项-20项），此项目立项不占其余校级教改项目立项比重。

3.2 加强对项目过程管理，实施合同制

各级科研项目几乎都采用了合同制度管理，教研项目因经费不多、多数属个人项目等原因缺少合同制管理机制，致使项目管理部门无法了解项目建设情况。因此，在教改项目中采用合同管理制度，可让项目管理部门在项目中期检查及验收的时候有据可依，也能督促项目负责人按期进行项目建设。

目前，我校校级教改项目虽有中期检查管理制度，但限于各种原因，项目学校项目管理部门对省级教改项目均会进行中期检查，但并非对每批校级教改立项项目进行中期检查或阶段性检查。为保证项目建设质量，学校项目管理部门应每年固定对校级教改进行中期检查或阶段性检查，在检查中出现的问题督促项目负责人及时整改和调整研究计划，并在形成阶段性成果后拨予后期建设经费，项目结题时将中期检查整改情况作为考核指标之一。

3.3 加强对项目建设成果鉴定和推广，构建项目后评估机制

教改项目研究成果有论文等显性成果，也有在实际中推动教学改革，产生实际的效益的隐形成果，故需摒弃弃成果鉴定的片面化，更要注重隐形成果的价值。规范鉴定程序及方法，以完成成果的创新性、科学性、应用性为重要指标。此外，项目管理部门还应保证成果推广渠道畅通，设置奖励机制，对推广应用有贡献的项目负责人进行奖励。

项目负责人在教改项目在结题验收之后，则终止项目研究，项目管理部门应构建后评估机制，对已经验收1年到3年的项目建设成果进行后评估。项目后评估结果用于指导今后的教改项目的规划和统筹，进一步推动学校教学改革。