设备安全管理论文精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇设备安全管理论文范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

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一、基本概念

1.设备安全管理

在企业实际生产运营过程中，机械及相关生产设施被统称为“设备”。对于一个企业发展而言，设备占据着极为重要的地位，它是企业得以发展与生产的主要技术载体与物质保障。可以毫不夸张的说，不具备完善而优良设备的企业，在当下迅速发展的市场经济大环境之下，根本就无法很好的生存下去。为此企业必须重视其对其设备的管理工作。“企业设备安全管理”，通俗来说，就是企业借由对其生产基础设备设施的详细分析与研究，并依循于客户基本要求，对企业设备所进行一项科学、高效的企业管理方式。其最终目标在于实现企业生产成本的降低，在提高企业利润的同时，实现企业在本行业市场占有率的最大化扩张。

2.油田采油厂设备安全管理

所谓“油田采油设备安全管理”，就实质而言，其实就是设备安全管理在油田采油实际工作中的具体表现。就目前油田采油市场来看，采油厂主要使用的设备有钻采特车、物探测井设备、电气设备、发电机组、气体压缩机、制冷设备、工程机械设备及检测设备等，由于油田采油环境的特殊性，其设备安全管理也较为复杂。

目前，在油田采油厂设备安全管理工作中，一般采油企业多以“强化保养、维护、检测管理、技术维修、规范监督”作为其设备安全管理的主要工作方针，此制度对油田设备的维护有着很好的促进作用。根据油田设备安全管理的实际经验，我们大致可将其管理分为四个方面：设备维修组织管理、设备维护资源配置、设备维修策略安排及设备安全管理考核标准。通过对油田设备的维修与管理，可以有效的提高采油厂油料开采的效率，延长其开采设备的使用年限，为油厂经济效益的提升做出积极影响。

二、油田采集设备安全管理的重要意义

在企业发展过程中，设备安全管理一直在扮演者重要的角色。通过对油田采集设备的综合管理，不仅可以有效提升企业设备的性能及工作效率，还可油田采油企业的经济效益。具体而言，油田采集设备安全管理的实现，其主要具备以下几方面的重要意义：

（1）油田设备的管理与维护，保障了油田生产的顺利开展，这进一步刺激了油田经济效益的提升，为企业规范化管理提供可能。以产山东老牌油田开采企业——中国石化胜利油田企业为例，20世纪八九十年代之后，伴随着中国改革开放的开展与经济快速发展，其企业原始的管理方式方法已逐渐无法适应越来越快的社会发展与市场需求。为寻求突破与发展，2001年胜利油田企业正式启动制度的全面化改革，其中尤其侧重于对油田设备的管理与维护。此改革方案的实施与运行，不但最大程度上挽救了企业的发展，还为胜利油田正规化管理起到了积极促进作用。

（2）油田设备的管理与维护，对油田职工自身生命安全的维护提供了保障。由于油田采集设备多为重量型高危设施，其设备的正规化管理，不但有益于企业资产维护，还能最大程度上避免事故的发生，实现企业安全化生产。又以“新疆广汇股份有限公司”为例，广汇集团是我国最早的民营能源开采企业之一，在企业创立初期由于其在管理制度与设备维护方式方法上的不完善，常常出现人员事故伤亡的情况，这使得广汇集团本来就艰辛的发展道路，愈为紧蹙。但自从2000年其企业内部进行了正规化制度管理与班组重组规划之后，其在油田基础设备的维护与管理方面获得了很大的突破，这不但实现了能源开采的规模化、安全化生产，还为广汇集团未来发展奠定了坚实的基础。2012年1月，新疆广汇实业股份有限公司正式决议收购海外油田，成为了最早进军中亚油田资源开发的民营企业之一。

（3）油田设备的管理与维护，有助于企业设备的进一步技术改革维新。企业生产力的高低一方面受人为技术因素影响，另一方面其还受制于生产工具的效率水平，设备的管理在一定程度上对设备的进一步的改良有着重要意义，其能有效实现企业设备的维新与改革，进而提高企业的市场综合竞争实力。以我国目前最大的油田开采企业——大庆油田有限责任公司为例，2000年1月1日，经重组改制、分开分立后的大庆油田有限公司正式注册运营，在企业起步阶段，公司在设备采用方面一般多以传统开采工具、机械为主，这些设备在开采效率与开采质量上存在着一定的缺陷。为提高企业经济效益，2006年，大庆油田有限责任公司对其开采设备进行统一的管理与改革，并在原有设备基础上，进行了进一步改良与维护。经改良后的石油开采设备不但在开采效率上有了突破性提高，还在设备运行安全性能上起到了良好的保障。

三、新疆鄯善吐哈油田采油厂设备安全管理现状分析

正如上文所说的那样，企业设备的管理对企业经济的发展有着极为重要的作用，其是企业必不可少的一项制度措施，下面我们就以新疆鄯善吐哈油田温米采油厂为例，对其设备安全管理现状予以研究。

1.温米采油厂设备安全管理模式结构

现今，温米采油厂在设备安全管理方面主要采用“厂部”与“基部”共同管理模式。具体而言，温米采油厂现设置了专门负责企业机械设备维修与管理的机动科室，其主要负责全厂设备的管理与宏观调配工作；另外其还设置了以“队”为单位的、专职或兼职设备安全管理维修部门，部门内部专门分配一个设备专管队长，其主要负责对整个部门岗位设备的日常管理工作。此外，丘东油厂还专门设立了一些设备安全管理部门，其中包括设备安全管理委员会、机械动力设备维修处、勘探局设备安全管理部门等等。这些部门的设立在一定程度上，进一步丰富了采油厂设备安全管理机构及其网络设置，为企业规范化运营提供了坚实的基础。

2.温米采油厂设备安全管理现状

据有关数据显示，温米采油厂现有**大类**台套专业开采设备，其设备固定资产原值达**亿元，综合新度系数为0.46。就新疆鄯善吐哈油田众多采油厂整体经济运营市场而言，温米采油厂占据着有力地位，其综合经济水平位居鄯善吐哈油田前三之列。

目前，温米采油厂在其设备安全管理方面已取得了一定成效，具体而言，其主要表现于温米采油厂设备安全管理制度的不断完善。2008年，温米采油厂引进了计算机管理制度对设备予以管理，实现了企业设备安全管理的自动化改革。同时，温米采油厂还加大了其设备油水的制度管理力度，狠抓设备基础工作。其通过对职工采油与设备使用技术的培训，不断加强职工的素质水平及工作技能培养，进一步促进了职工厂房设备使用规范化改革，这大大的提高了设备的使用效率，在降低企业资金消耗的同时，实现了企业综合利益的提升。

四、现今油田采集设备安全管理中存在的缺陷与不足

根据温米采油厂现今设备安全管理现状的论述，我们不难发觉现其设备安全管理已初获成效，但较于国内外知名企业的设备安全管理，还有很大差距，其在设备安全管理中仍旧存在着很多不足与缺陷，具体表现为以下几点：

1.设备规格种类繁多，老化严重

温米采油厂创建于**年，发展至今，其设备存在品种驳杂、设备型号繁多、老旧现象严重等问题。据调查，温米采油厂设备新度系数为0.46，其远低于同行业0.62系数标准，同时由于温米采油厂长久以来的运作施工，高强度的生产任务施工，设备常常处于超负荷运行，这进一步加大了机器设备磨损程度，同时给设备的管理与维护带来了很大困难。

2.企业设备非规划化管理

在温米采油厂，由于机械与人员配置上的不足，专业从事设备安全管理的人并不多，一般设备安全管理与维修人员要同时兼顾维修技术与设备安全管理两方面任务，这无形中加大了企业设备安全管理的难度，促使非规范化管理现象频发。设备安全管理与设备维修两者有共通之处，同时本质上有很大不同。未经过系统设备安全管理知识培训的人员，其在设备安全管理过程中，在对设备状态的检测、性能维护上常易犯些低级错误，这对设备的高效化运行有着不利的影响，甚至可能引发不良事故的出现。

3.设备主管部门与设备前期投资脱轨严重

就温米采油厂实际而言，其在企业设备投资购买的前期，受投资体系不足及企业管理层思想意识的等方面局限，采油厂设备的选取主要取决自油田设计院。其设备采购计划会审参与者主要由采油科、基建科等部门组成，机动科及设备安全管理部门参与较少，这直接导致了设计出来的设备与采油厂实际生产现状有所矛盾，部分设备均出现“水土不服”等不良现象，其不但给采油厂生产工作留下隐患，还为其设备安全管理工作顺利开展带来很多阻碍。

五、未来油田采集设备系统管理改革与完善

为解决油田采集设备安全管理中所出现的问题，提高温米采油厂综合企业管理水平与经济效益，我们可以从以下几个方面予以改革。

1.加强设备故障检测

在采油厂钻井开采的过程中，设备的老化是不可避免的，但是我们可以通过一定的措施尽量减缓其老化速度，提高设备平均寿命，以此实现企业经济效益提升，其中设备故障检测的实施便是其重要手段之一。

企业可以通过设立专业的设备故障监察部门，对生产设备、工作业面、施工机械及车辆及时予以详细实时检测。其检测范围应改变其传统的检测方法，向设备性能、运行状态等机械设备综合检测方向过渡，同时对泵类设备与抽油装置予以“常规检测”与“仪器测定”双向综合检测。

2.设备维修制度规范化管理

面对设备非规划管理现象，我们可以采用强化设备修理规章制度的方法予以解决.就以“温米采油厂”为例，其在企业设备安全管理方面就可以采用设备大修计划与业务部门共同管理方式，对企业机械设备予以维护与改良。一方面，其应该对设备维修程序进行严格把关管理，采用逐级审批制度；另一方面，其还应对设备运营现状及修整情况予以验收与抽查，并借此对采油设备安全管理制度进一步规范予以监督与管理。

3.创新性设备安全管理改革

随着油田开采技术改革与采油设备的不断更新换代，其在设备安全管理上也需要相应的创新性改革。例如“计算机服务高效反馈机制”的融入，专业化设备安全管理与维修双向人才的培养、设备有偿式检测管理等等。这些手段对于企业设备安全管理职能的正常发挥、管理网络的规范化密集化改革有着很好的促进作用。

4.加强培训提高设备安全管理人员的素质

随着技术的进步，设备系统更趋复杂，对设备安全管理人员的素质要求也越来越高。对于设备安全管理部门而言，人的因素是影响产品质量、生产效率等的一个非常重要的因素，更应充分遵从个人发展的要求，创造良好的环境和条件，分配相应的任务，使设备安全管理人员成为“多面手”，熟悉设备安全管理的各项业务。

企业要舍得智力投资，既要在内部举办不同层次、不同内容的技术培训和岗位培训，为保证设备的正常运转提供可靠的保证:又要为设备安全管理人员、技术人员、维修人员创造条件，学习国内外先进的设备安全管理理念、现代设备安全管理知识和先进维修技术，使企业设备安全管理满足企业现代化管理的需要。

5.加强配件的综合管理

首先强化备件的资金管理，合理有效地利用有限的有定歌指标的负余；共次要加强备件采购管理，采用先进的管理体系，理顺备件采购的各个环节，重点理顺进货渠道；第三要降低备件消耗，主要突出、完善关键备件的重点管理，加强设备技术改造，强化备件的修复利用，建立备件的质检制度；第四要积极推行无库存管理，推行库存转移（利用社会供货点），减少企业负担，降低备件采购成本；第五要努力推行计算机辅助备件管理，提高配件的资源共享。

6.培育设备租赁市场，提高设备使用效率

随着划小经济核算单位、推行资产经营承包等措施的实施，人们逐渐改变了盲目追求设备资产占用最大化的弊端，为了解决设备能力与利用率的矛盾，在避免产生新的“大而全”、“小而全”，实行专业化配置的前提下，应积极培育设备租赁市场，提高设备利用率和经济效益。企业成立租赁中心，负责企业与外部和企业内部单位之间的租赁业务，可以提高企业经济效益。一方面可以充分盘活企业闲置、低效资产，为企业增加收入;另一方面对所需利用率较低的设备，可以通过以租赁代替采购的措施来满足生产需求，减少资金投入。

7.建立适应新形势的设备安全管理机构

石油企业设备安全管理组织往往采用矩阵式的组织结构形式。其主要特点是把按职能划分的部门同按工程项目划分的部门结合起来，在同一组织中既设置纵向的职能部门，又建立横向的管理系统，纵横交叉，构成矩阵形式。使用矩阵式组织结构形成项目小组，每个小组内集中了设备安全管理的各种职能人员，既可以协调设备安全管理各种职能和各个职能部门之间的工作，又可以根据实际情况随时调配人力和物力，可大大提高整个设备安全管理系统的应变能力、平衡性和效率。

但是就目前温米采油厂的实际情况，作为一个二级单位，设备安全管理组织采用直线式组织结构形式将更为合适。这种组织结构的指挥与管理职能基本上由主管设备的厂长自己执行，机构简单、职权明确，但是对主管厂长在管理知识和专业技能方面都有较高的要求。在管理局设备处的管理下，在采油厂设置设备安全管理委员会，由主管副厂长直接负责，设备安全管理委员会通过设备安全管理科，安排若干设备安全管理岗，并由设备安全管理科长负责。各管理岗按照设备类型分管一个方面，这种管理组织机构较为简便易行，设备安全管理的针对性强。

8.再造设备安全管理流程

业务流程再造是一项复杂的系统工程，它的实施要依靠工业工程技术、运筹学方法、管理科学、社会人文科学和现代高科技，并且涉及到企业的人、经营过程、技术、组织结构和企业文化等各个方面。流程再造是根据信息社会化的要求、信息革命与技术的发展以及当今工商时代的需求，将原来的职能部门向流程项目组转变，组成工作团队，集中所有有关的专业人员一起进行工作，成员要从事多种不同技能的工作。通过对作业流程进行根本的在思考和彻底的在设计，以求在成本、质量、服务和速度等各项当今至关重要的绩效标准上取得显著改善。

通常流程按功能分可分为三大类：管理类流程、作业类流程和援助类流程。管理类流程是负责企业资源规划，新流程的设计和现有流程的协调管理；作业类流程是为顾客提品或服务的流程，直接服务于外部顾客；援助类流程是为管理类流程和作业类流程提供人力、物力、财力和信息支援，服务于内部顾客。

流程可以从规模和范围两个方面来考察。流程的范围是指穿越的经营部门或职能科室等组织单位数量。窄范围的流程可能只发生在一个经营部门或职能科室内，宽范围的流程则可能穿越数个经营部门或职能科室。流程的规模取决于它的业务内容。有的流程仅由几个非常简单的任务组成，有的则可能包括众多高度复杂井且相互关联的任务。

不同的采油厂，其设备安全管理的复杂程度不一样。设备安全管理流程的重组，应遵循企业的具体情况，以满足生产要求为前提。对采油厂的设备安全管理活动及活动之间的相互关系进行充分分析，对流程进行重新设计，选择关键流程。并据此建立设备安全管理的团队工作小组，集中为这些作业所需的计划、点检、维护、修理、备件供应等各方面的人员，以提高设备安全管理系统的效率和响应性。

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设备安全性能的好坏，对产品的产量以及质量有着直接的影响，还对企业的发展有着重要的影响。承压设备有着以下几种特点[1]：（1）事故率高、（2）事故破坏性较大。承压设备如果发生事故，那么就会造成巨大的财产损失，会造成巨大的人员伤亡。如1991年9月，上饶贵溪农药厂的一辆运输甲胺的车辆，因为罐顶阀门的接管被树枝弄断，导致甲胺外泄，导致有将近40多人死亡，近六百多人中毒。2015年4月7日，福建漳州PX工厂二甲苯装置发生了漏油着火事故，引发了装置中间罐区的三个储罐爆裂燃烧，该事件严重影响到当地的环境，影响到周边的局面，给社会带来了恶劣的影响。因此，在生产经营过程中，化工企业一方面要抓好产品的产量以及质量，另一方面还要做好特种设备的安全管理，要提高设备的运行安全。否则将会导致安全事故的发生，一方面会对周边的居民造成较大的影响，另一方面还会使公司蒙受巨大的损失。与其他行业相比，化工行业存在着明显的特殊性，无论是从特种设备的种类以及数量来看，还是从其公众类别以及人数上来看。化工生产与承压设备紧密相连，大多数工艺流程都需要经过承压设备才能够进行。因为在生产过程中，大多数原料或者是副产品都具有以下几种特性[2]，（1）易燃易爆、（2）腐蚀性、（3）有毒有害，所以一旦有所疏忽，就会导致灾难性事故的发生。所以，加强对特种设备的安全管理，以及加强对特种作业人员的安全管理，对维系化工安全生产有着重要的作用。因此就需要提高作业人员的安全技术素质，提升他们的操作技能，如此，他们就能够更好的了解企业的生产流程，能够对特种设备有着深入的了解，一旦他们碰到安全事故隐患，也能够及时有效的予以解决，将隐患扼杀在摇篮之中。

2加强特种设备及作业人员安全管理的关键

特种作业非常容易引起人员伤亡，而且会对周围的设施造成重大的危害。许多重大的事故要么因为设备的不安全状态所引起的，要么是因为受到作人员的不安全行为的影响。故此，对人、设备的安全管理予以高度的重视，能够有效的预防事故的发生。一直以来，我国政府就对特种设备与作业人员的安全管理工作非常重视，制定了一系列的安全技术法规。旨在进一步加强对特种设备的管理，防止化工生产事故的发生。而抓好特种作业以及设备的管理应从以下几方面着手：

2.1切实加强对特种作业人员的安全技术培训

由于化工生产具有以下几种特点：（1）连续性较强、（2）易燃易爆物质多、（3）工艺复杂多变、（4）承压设备工作条件较为恶劣，这些特点就对操作人员作出了较高的要求，要求操作人员具有专业的操作技能，要具有高度的责任感，要具备对事故进行准确判断并加以分析处理的能力。若操作人员对化工生产特点不够了解，对工艺设备也不够熟悉，对仪器仪表的性能不加以了解，那么在生产过程中，一旦出现了异常现象，那么势必会惊慌失措，不知道该如何对这些问题进行处理，甚至会出现误判以及错误的操作，致使事故状态进一步扩大。抓好安全技术培训主要目的在于使作业人员的专业操作技术得到提升，能够防止他们出现违规操作[3]。企业安全管理工作需要从安全教育入手，要对企业的安全教育体系予以完善，要通过专业的培训，促使特种设备操作人员对生产的特点以及工艺流程有着深刻的了解，要对设备结构有所了解，对安全装置的工作原理有一定的了解。除此之外，要增强特种操作人员的工作责任感，使他们在工作过程中用积极、认真、负责的态度对待每一项工作。

2.2进一步加强对现场的管理

在企业安全管理中，现场管理是其中的基础，在企业管理中扮演着极其重要的作用。现场安全管理如果没有做好，那么事故的发生概率也会大大增加。做好现场安全管理就是要求化工企业运用科学管理的思想，对生产现场的有关要素进行有效的控制，如“人”、“机”、“料”、“环境”等，此外，针对作业中的一些不安全因素，要采取有效的预防措施，以达到预防事故发生的目的。事故的发生通常受到以下两方面因素的影响，第一，人的不安全行为、第二，物的不安全状态。加强现场安全管理主要目的在于对人的行为进行控制，以便更好的消除事故的隐患，而要控制人的不安全行为，可以采用以下几种方法：（1）对规章制度进行严格的管理，要切实做到有章可循。（2）要对现场检查工作加强管理，制止违规操作行为的发生，要对不安全因素的(上接第257页)作业岗位加强监督，落实安全技术措施[4]。（3）结合生产的具体情况，开展岗位操作技能的训练，使特种操作人员能够掌握分析事故的方法，能够提升他们处理事故的能力。

2.3进一步提高设备的安全性

设备安全性能的优劣，对一个企业的安全生产有着重要的影响，对企业的经济效益也有着重要的影响。化工生产具有较强的连续性，在生产个过程中，任何一道工序出现故障都会对产品的产量以及质量有着重要的影响。设备没有一个稳定的运行，也就难以形成高产量，设备的安全性能如果较差，那么其在运行时的故障也会较多。设备如果经常性的出现故障，那么会极大的浪费原材料，会导致生产装置的运行受到威胁。就锅炉压力容器而言，由于其工作条件较为恶劣，再加上其长期受到工艺介质的影响与作用，设备本体、安全装置等容易产生磨损、变形等缺陷，若不及时采取措施进行消除，那么有可能会引起火灾、爆炸等事故。近些年来，国内外所发生的特大承压设备爆炸事故，都说明了设备安全性的重要性。要想确保化工装置安全、稳定、高效的运行，就需要从设备的安全性方面着手。提高设备的安全性主要有以下几种方法[5]：（1）对工艺进行严格的管理，防止出现超温、超负荷运行；（2）对设备的维护要予以高度的重视，要及时消除设备所呈现的隐患。（3）对设备运行中的状态加强监测，并定期加强设备安全性能的检验。（4）定期对特种设备进行修理，要保证检修的质量。

3结语

综上，对特种设备加强安全管理，对特种作业人员加强安全管理，能够有效的维护化工企业的安全生产。而要实现对特种设备的安全管理，就需要加强对特种人员的安全技术培训，使他们能够对生产流程、机械设备内部构造等有着深入的了解，以便在遇到问题以及故障时能够进行正确的处理；需要加强对现场的管理，以便更好的消除一些不安定的因素；要切实提高设备的安全可靠性，定期对设备进行维修，将一些内在的隐患进行及时的检修，以确保设备本身的安全运行。如此，就能够更好的实现对特种设备以及操作人员进行安全管理，进而提高化工生产的安全性，提高化工企业的生产效率。

作者:邢立伟 单位:天津渤海化工集团有限责任公司劳动卫生研究所

参考文献:

[1]汪兆武.强化特种设备及作业人员的安全管理是维系化工安全生产的关键[J].化工劳动保护,2001,02:44-46.

[2]汪兆武.强化特种设备管理是化工安全生产的关键[J].泸天化科技,2001,02:159-160.

[3]戴巍.强化特种设备及作业人员的安全管理是维系化工企业安全生产的关键[J].安全,2008,02:33-34.

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论文关键词：建筑工程安全风险存在的问题及其对策

随着我国经济建设的快速发展，固定资产投资水平不断增长，工程建设规模不断扩大，从业人员逐渐增多，建筑业越来越显示其在国民经济发展中举足轻重的作用。建筑工程项目由于投资大，工期长，技术要求高，在建设工程中会受到各种各样的不确定因素的干扰。因此，工程建设参与各方均不可避免地面临着各种风险，如果不加防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，使工程项目的投资、进度、质量和安全目标不能顺利实现，甚至酿成严重后果。为此，就需对建筑工程项目进行风险管理。本文将对建筑工程的安全风险管理谈一些看法。

一、建筑工程施工项目安全风险识别 建筑工程施工安全风险识别是要确定在建筑施工中存在哪些安全风险，这些安全风险可能会对工程产生什么影响，并将这些风险及其特性归档。为此，就需要了解建筑施工中主要发生的安全事故有哪些及引起这些事故的原因。 下面将从直接和间接两个方面分析发生这些事故的原因： 1、事故的直接原因 参考《企业职工伤亡事故调查分析规则》(CTB6442-1986)的规定，可知事故的直接原因是指施工机具、材料以及建筑产品(统称为物)或环境的不安全状态和人的不安全行为。 (1)物或环境的不安全状态具体包括以下方面： ①安全防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷； ②机械设备、设施、工具等有缺陷； ③个人防护用品用具(包括安全帽、安全带、安全鞋、手套、护目镜及面罩、防护服等)缺乏或有缺陷；④施工场地环境不良。主要包括现场照明不足、通风不良、作业场所狭窄、作业场所混乱、交通线路配置不安全、操作工序设计或配置不安全和地面滑等； ⑤恶劣的气象条件或现场条件，如暴雨、酷暑、严寒、台风、龙卷风、洪水、泥石流等易造成事故。 (2)人的不安全行为主要包括以下方面： ①施工人员缺乏安全意识，操作错误，忽视警告； ②造成安全装置失效； ③使用不安全设备； ④物体(指成品、半成品、材料和工具等)存放不当； ⑤手代替工具操作： ⑥冒险进入危险场所： ⑦攀、坐不安全位置(如平台护栏、吊车吊钩等)； ⑧在起吊物下作业、停留； ⑨机器运转时进行加油、修理、调整、检查等工作； ⑩有分散注意力行为； ⑧在必须使用安全防护用品用具的作业或场合中企业管理论文，忽视其使用； ⑩对易燃、易爆等危险物品处理错误等。 2、事故的间接原因依据《企业职工伤亡事故调查分析规则》，属下列情况者为间接原因： ①技术和设计上有缺陷。建筑物设计、施工和材料使用存在问题； ②安全教育培训不够，缺乏或不懂安全操作技术知识； ③劳动组织不合理； ④对现场工作缺乏安全检查或指导错误； ⑤没有安全操作规程或不健全，没有安全技术措施，安全生产责任制不落实； ⑥没有或不认真实施事故防范措施，对事故隐患整改不力等。 工程管理人员可参考有关检查标准或规范规程及上述发生事故的原因，对照本工程的建设环境、建设特性、建设管理现状和工程技术文件等方面采用检查表法来分析可能出现的主要安全风险。 二、建筑工程施工安全风险分析与评估 建筑工程施工安全风险分析与评估是安全管理中的必要环节，对于确定安全风险的相对重要程度并且获得关于它们的核心与外延信息很重要。而确定安全风险的相对重要性是确定安全风险控制的优先权的基础，包括确定安全风险发生的可能性和伤害的可能程度。 工程管理者可以采用调查和专家打分法来确定安全风险的相对重要性。首先，识别出某一特定工程项目可能遇到的所有重要的安全风险，列出安全风险调查表；其次，利用专家经验，对所有安全风险发生的可能性和伤害的可能程度进行评价。

三、建筑工程安全风险存在的主要问题

1、法律法规方面。建设工程相关的安全生产法律法规和技术标准体系有待进一步完善，相关标准也需要完善。据统计，我国自建国以来颁布并实施的有关安全生产、劳动保障方面的主要法律法规约280余项。其中以法的形式出现，对安全生产和和劳动保护具有十分重要的作用的是《中华人民共和国劳动合同法》和《中华人民共和国矿山安全法》以及后来的《中华人民共和国建筑法》、《建筑工程安全生产管理条例》等。这无疑对规范我国建筑市场，加强我国建筑安全生产起到了积极作用中国期刊全文数据库。

2、政府部门安全监督管理方面。一直以来，建筑工程安全监督都局限于大检查、标准化验收，而现有监督机构的安全监管人员正在做大量本该是建筑施工企业安全员应做的工作。事实上，无论是从人员数量、工作范围、工作深度，安全监督人员绝对代替不了施工企业安全员应做的工作。在工作方式方法上，往往是以点代面。监督机构仅能发现检查的那几天的部分工程的安全问题，而对大量不在现场检查时工程的安全就无法顾及了。

3、施工单位安全管理方面。首先，建筑施工企业内部安全投入不足，在安全上少投入成为企业利润挖掘的一种变相手段，安全自查、自控工作形式化。在市场经济条件下，企业领导最注重的是经济效益，安全工作口头化，往往落不到实处。其次，企业安全检查工作虚化。安全工作有的在很大程度上就是为了应付上级检查，没有形成严格明确细化的过程安全控制，全过程安全控制运行体系无法得到有效运行。而实际上，安全工作是保证利润的前提，如果一个工程在安全上出了事故，它的利润将受到非常大的损失。

四、加强建筑工程安全风险管理的建议及对策

1、落实安全教育与技能培训

进行安全教育和技能培训能提高人的安全意识，有效地防止人的不安全行为。对新进入的职工和调换工种的职工进行基础安全教育，包括施工项目安全生产技术的一般规定，施工现场安全生产管理制度、文明施工要求、工程基本情况、现场环境、施工特点可能存在的不安全因素等。另外施工项目要经常性组织职工进行安全教育，定期进行教育培训，对新工艺、新材料、新设备、新规定、新法规进行教育培训，使之在施工项目中得到推广和应用。

2、施工现场的安全管理

施工现场直接从事生产作业的人员、材料、机械相当集中，存在着多种危险因素企业管理论文，在错综复杂的施工现场对人员的不安全行为、物的不安全状态以及危险源的识别与控制是施工管理的重点，控制人的不安全行为，充分调动人的安全生产的积极性，对于违反安全规定的错误行为予以坚决制止，用人方面也要从人的身体状况和业务水平等多方面综合考虑，全面控制。施工现场把机械、物料、及其他生产对象存放位置，存放状态，存放条件进行控制，体现“安全生产，预防为主”的原则。准确及时的对危险源进行识别和有效的控制，施工生产用电、特种设备作业现场、水灾、高空作业、滑坡、塌方危险地址地段、塔机作业、重点防火防盗区域、爆破材料的管理和使用、化学品的使用储存与使用、机械伤害等。

3、政府部门应加强对安全生产的监管。

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关键词: 防污染；国际公约;停业船舶;停泊

Abstract: the economic crisis under the influence of the many ships forced to either go out of business, the anchor, and this paper from the international and domestic laws and regulations set out, find out the safety and pollution prevention ships anchor the problems existing in the management, and puts forward some solutions to these problems scheme and methods. To ensure the best possible during the ship docked, the surrounding waters of safety and environment from pollution, and ships can be safely to anchor, makes the interests of the owners and will not be a little damage. Let the shipping business can build a harmonious development good atmosphere.

Keywords: pollution prevention; International convention; Business for shipping; anchor

中图分类号：X501文献标识码：A文章编号：

2008年全球经济危机爆发，全球的航运事业受到了巨大的打击。浙江、广东沿海一带海港及，我国广西贵港、广东佛山等内河水域也停泊了大量的停业船舶。很多船舶被迫停业，停泊在码头，这样就带来了一系列的影响。船舶的抛锚、船舶配员、船舶维护保养、对通航环境的影响等这些因素都给码头的正常运行带来了一定的麻烦，所以针对此类长期停泊船舶的停泊安全与防污染管理的问题，怎么样才能确保船舶停业期间能够安全停泊而且不会对周围环境造成污染，就成为了各个地方的海事局的迫在眉睫的问题了。

1、船舶在停泊过程中所面临的难点

首先在船舶停泊期间，船不经营，没有收入，那么船舶运输的企业肯定资金就会出现短缺，那么它必然会想进办法降低成本。在设备设施配备、船员配备、保养等方面必定会不按规定去执行。要么没有值班人员，要么就是不能正确抛锚，假如发现危险或者事故不能及时应对，对付火灾和台风能力都有限，这样就大大加大了事故的安全隐患，对通航水域安全、海洋环境保护等方面也会带来不可避免的影响。所以停业船舶停泊后的安全问题和与防污染管理，涉及到环境污染保护、水域环境、船舶安全等很多方面。《联合国海洋法公约》就对对船舶停泊安全与防污染管理问题各方的义务和权力作了规定，本文将结合我国的实际情况去浅谈如何很好地落实安全与防污染，如何建立完善的法律法规。

而且国内和国际的法律法规都是针对正常的营运船舶，以前没有出现过因为经济危机而导致船舶停业的现象，所以相应的规范标准在国内外都是空白，虽然有一些这方面的探讨，但是还只是停留在理论的浅层次上的。然而国家立法程序复杂且周期较长，立法周期经常是1-3年，而目前停业船舶的锚泊现状越来越严峻，这时候法律监管的脱节已经不可避免。

2、解决船舶停泊安全与防污染管理的具体方案和思路

（1）完善法律法规

国际公约只是公约均仅适用于国际航行船舶，对配员、设备、操作等方面提出了严格的安全与防污染技术要求，但是，对于停业停泊没有具体的要求，只是针对航行与临时停泊、等待泊位期间，但是对船舶停业停泊后的管理，包括水域环境、环境污染保护、船舶安全和保安等相关事项，没有具体的规定，所以有关的监管部门需对此方面的法规尽早地作出相应的补充。暂时没有法律可依据，监管部门可以根据实际情况，先酌情处理。

（2）采取措施，降低船舶公司成本

参考国外的经验，目前可采取的措施。停航船舶经过注册之后可以不用定期检查，也不用配备全额船员，降低船舶在本国的注册费用。但是，停业船舶必须遵守最低安全和污染预防的要求，同时还不能侵占正常运行的航道，否则就会存在安全隐患，发生撞船或者交通阻塞。监管部门可以船舶技术状况、水域环境、气象条件等方面给停泊船只指定/划定水域。只要船东想要再次使用船只的时候，船东只要提供一个由认可组织(RO)检查，涉及防治污染保护海洋、安全，并且能够严格遵守所在国以及国际的法律法规，经过认证后船东就可以很快地再次启用自己的船只。对于停业船舶的证书或者资料等方面的要求要根据当时的现实情况，可以做出一定的让步，不需按照正常航行及营运的船舶的标准。在港口国检查、船旗国检查等方面也可以做出一定的豁免，但是对于停业船舶的某些关键性设备，如主机等，仍需按照一定周期进行维护，以保证这些关键的设备能正常运行。

（3）船舶配员和设备设施方面的改进

在船舶停泊期间，不但要遵守相应的法律和法规，还要充分考虑停业船舶停泊安全与防污染管理。至少应配备足以让船舶安全移泊的船员，值守船员必须合格，具备相应的业务素质，保持锚泊、系泊、船舶应急值班。一旦发生突发事件、紧急状况，能够及时处理，保证水上交通安全。在停泊期间，可以对设备的基本性能要求可以稍微降低，例如、“操舵装置”“主推进装置及为其服务的辅助设备”、 “信号航行设备”、“电气装置”、“锚泊与系泊设备”、 “应急设备器材(消防、救生等)”和“无线电设备”等设备方面。

（4）监管当局应采取的措施

对于船舶停泊安全与防污染管理，不仅仅只是针对本国籍船舶，还有很多的外国籍的船舶也停靠在我国的码头上，如果监管不当也会对我国环境污染保护、水域环境、船舶安全等很多方面造成危害，而且我们也有义务和责任去更好地保护海上安全与环境。监管部门可以利用各种先进设备和技术加强对停业船舶的监控，在日常监管中假如发现问题的时候，能够及时解决。切实保证必要时能为船舶安全与环境保护提供力所能及的帮助。国家有关部门应加大对防污和安全法律法规的宣传力度，广泛地深入地开展宣传教育工作，做好保护水域环境的宣传教育工作；在各船舶上设防污和安全停泊警示牌或者固定标语等进行重点宣传，以提高广大船员保护水域环境的自觉性。

（5）停泊期间的防污处理

国家有关部门可以在各码头设置垃圾回收箱，各船舶应可以把船上的垃圾集中起来，倒入 垃圾箱里面。应向油轮舱内充入惰性气体并采取一系列防火防爆措施，减少船舶失事后 的溢油的可能性，确保航行安全；还可以在油码头应设置专门的污油水处理场，及时就地处理油轮的压舱水和洗舱水。

结论

本文研究停业船舶的目的，就是在履行国际公约前提下，能够确保船舶安全与防污染，同时又能考虑到船东的切身利益，给予其帮助。总之，船舶设备不但要不对船舶、人员和周围环境造成伤害或构成威胁，同时还要兼顾船舶最低费用支出的要求。

参考文献

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[2]《停业船舶停泊安全与防污染管理标准》课题研究报告

[3] 罗贤锋.对于船舶做好PSC检查工作的探讨[A.2011船舶安全管理论文集[C]，2008

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论文关键词：政府投资，公益项目，目标导向，组合监管

1 研究背景

公益项目，是指政府为满足社会公共发展的需要，而投入资金建设，且不以盈利为目的非经营性政府投资项目。这类项目具有非盈利性质，属于市场机制发生失灵的领域，通过政府来协调全社会的重大投资比例关系，进而推动经济健康发展和投资结构的优化。随着我国的市场经济从初步发育向比较完善阶段的发展，政府对公益项目的管理也在发生深刻的变化。该类项目的投资与建设，为社会管理提供了重要的公用基础设施，是社会总投资的重要组成部分。

2004年7月，《国务院关于政府投资体制改革的决定》提出加快对政府投资公益项目建设实行代建制。2008年底，面对当时全球经济危机的严峻形势，国务院出台了到2010年底主要面向公益基础设施建设的4万亿政府投资经济刺激计划，受到国际社会的高度关注。为加强政府投资项目管理，发挥政府投资在促进经济社会全面协调可持续发展中的作用，2010年1月，国务院法制办公室就《政府投资条例（征求意见稿）》，公开征求社会意见。这是政府在投资体制改革方面迈出的关键一步，它意味着政府投资监管体制的建设将步入实质性的法制化轨道，违规者将承担相应法律责任。4月，国务院常务会议审议并原则通过《关于2010年深化经济体制改革重点工作的意见》，其中第十一条第二款明确提到深化投资体制改革，出台《政府投资条例》，加快制定企业投资项目核准和备案管理条例，制定中央政府投资项目决策责任追究指导意见和代建制管理办法。至此，政府再一次表明了改革投资管理体制，研究和解决政府投资建设监管领域问题的决心。

政府投资项目代建制是一种委托制度，政府作为委托方只能通过契约对建设进行监督和指导，不能直接参与到项目的建设过程中，直接干涉代建人的项目管理工作。课题组在政府投资建设项目监管领域研究的基础上，提出一套针对非经营性政府投资建设项目的监管理论体系。体系强调以合同管理为核心，以目标导向，强调代建人纵向自控体系的构建，并引入政府职能部门的横向监管体系，在寻找共同监控点的基础上将二者有机融合。文中将着重研究基于进度目标导向以及合同中心理念的公益项目代建管理监管机制问[①]。

2 代建项目的监管

2.1监管思想

代建需要监管。代建制的引入在一定程度上解决了传统建设管理体制下政府投资公益项目建设方面的诸多问题，然而若不建立良好的监管机制，就会导致代建管理水平低下，以及代建单位与承包商串通来蒙骗业主的行为。对于代建公益项目而言，政府职能的重点则应放在项目决策、资金运筹和监督管理方面[1]。因此，一个好的建设管理机制需要一个严格的监管机制来与之配套，才能保证该管理机制发挥应有的作用。

确立合同中心地位。合同是工程建设市场领域法制治理的具体体现，是工程建设管理利益相关方所必须依据的准绳。在工程建设市场运作中，合同是贯穿整个项目的主线，项目全过程管理目标的实现，合同是基本依据，本质上是合同目标的实现。代建制其实质是一种建设制度，其核心在于业主与代建单位的委托关系，而这种关系是靠业主与代建单位之间的委托合同来维持的，这也就意味着这个合同在整个项目代建过程中将是一个总的纲领，任何双方应具有的权责利都由这个纲领来确定[2]。因此，对于项目代建行为的监管就应该把重点放在对代建合同执行的监管上。

监管需以目标为导向。“目标导向管理”（MBO，ManagementBy Objective）是一种重要的项目管理方法论，其精髓是目标指导行动。目标具有未来属性，决定了目标管理是一种面向未来的主动管理；同时目标管理重视成果和人的管理，是组织系统功能的集中体现。因此，目标导向是监督和评价管理效果的基础。

项目管理协会（PMI）编制的标准和指南性出版物，《项目管理知识体系指南》（PMBOK）给出了一般项目管理的9大知识领域；我国的《建设工程项目管理规范》(GB-T50326-2006)也界定了我国建设工程目标管理的主要内容。作为一般性指南和规范，两者都全面列举和阐述了项目管理所涉及的基本管理结构，可以为所有管理者提供管理指导。费用、进度和质量被定位为工程项目管理的核心目标，这三大目标之间的辩证关系体现在工程管理传统的三角形分析框架中；曹小琳，韩冰（2002）分析了工程项目目标系统的特征[3]；文艳芳，苏三庆（2009）提出采用六点分析法权衡项目目标系统[4]；任宏，晏永刚（2008）以新的思维视角诠释了工程管理三大基本目标的新内涵，进而提出了从“对立”到“共赢”的投资模式[5]；石碧娟，郭峰构建了建设项目全目标体系，明确了建设项目参与方的责、权、利[6]；赵晗萍，王立文（2000）曾提出项目管理六目标体系（界定、组织、质量、费用、时间和风险）[7]。关于目标管理的学术研究主旨都在于寻找更高效的目标管理理念和方法，以帮助管理者提高管理效率。

近年来，安全与环境管理从国家层面，已被提升到全局和战略的高度。《ISO14001:2004环境管理体系规范及使用指南》、《GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范》等相关规范文件从规范导向角度，形成安全和环境管理的依据。

本研究中将目标导向监管体系限定在进度、质量、费用、环境和安全五大目标范畴。其中的进度、质量和费用是工程管理最为核心以及传统的三大目标；政府投资公益建设项目，因其特别的社会公共属性，项目全生命周期的安全、环境是社会公共管理的重点关注问题，安全环保一票否决制在公共工程建设领域普遍推行，因此将环境和安全列入目标导向监管体系，由此界定了本研究的进度、质量、费用、环境和安全五大目标范畴。

2.2监管机制

本课题组提出的监管理论体系要求在整个监管过程都要维持合同管理的核心地位，即任何纵向或横向的监管工作都必须以合同为标准来开展，符合合同内容的给予通过，不符合合同内容的就给予整改，保证整个代建过程自控或者监管工作合法合理进行。五大目标是代建管理工作要实现的主要目标，同时也是代建监管工作所要求实现的主要目标，所以本体系强调代建人的管理工作以及政府部门的监管工作应该以五大目标为导向来进行，即在合同框架的基础上明确进度、质量、费用、环境和安全这五方面的达标要求，代建人在建设过程中以这五大目标为导向来组织政府投资建设项目的管理工作，政府职能监管部门也以这五大目标为导向来监督代建人的项目管理工作。该理论体系的具体内容将在后文中予以详细描述。

以合同管理为核心，以五大目标为导向的监管指导思想为政府投资代建项目的监管工作提供了明确的理论基础。强调代建人纵向自控和政府职能部门横向协同的监管手段为监管工作提供了操作方案。该体系具有如下特征：

1）合同是主线，贯穿整个监管过程。政府投资建设项目监管工作的设计是以合同文本为基础的，强调合同文本在监管工作中的先导地位。监管部门需在监管工作开始前就认真对合同结构进行分析，将合同目标和合同规定条款落实到项目建设实施的每个具体问题和具体事件上，依章办事，并不是等到纠纷发生后才去查找原始合同文件以寻求解决的办法。

2）监管工作是以项目管理目标为导向的。工程项目管理工作的好坏是根据费用、进度、质量、环境和安全这五大目标的完成情况来衡量和评价的，本监管体系提出以这五大目标为导向，意指监管目标的设置是以五大目标为蓝本的，监管体系的构架是以五大目标为基础的，监管体系的工作是以五大目标为指导来开展的，即本监管体系的最终目标是要实现五大目标的协同。实际上，五大目标主线与合同主线是相互交互的，合同主线可以协调和约束各个目标主线，反过来，目标主线也同样可以查询合同主线的相关内容。对政府投资建设项目的监管并不是最终目的，它只是作为实现项目建设目标的一个手段和方式，政府投资建设项目的建设目标才是最终目的。

3）监管工作是代建人纵向自控和政府职能部门横向监控相结合的。本体系是立体的监管体系，纵向上，代建人按照项目建设阶段对政府投资项目进行常规的项目管理自我监控，以五大目标的实现为导向来评价和监控自身的项目管理工作，编制阶段工作报告。横向上，由政府各相关职能部门组成专项监管小组对代建人的代建行为进行外部监管。代建人的纵向自控和横向监管在目标上是一致的，即都为实现项目最初制定的建设目标，这二者的区别主要体现在各自实现目标的方式和手段上。纵向的自控和横向的监管在合同管理和目标导向的指导下形成有机的立体网络监管体系。

3 代建项目进度监管体系

3.1项目进度的纵向自控体系

代建人需要建立自控体系。自控体系指的是代建人项目部基于全过程目标导向划分若干关键节点，在关键节点之间建立起自我控制、持续改进的约束机制。

代建人作为政府投资项目建设单位，必须具有相应项目管理资质，其对项目负有直接的建设责任，应全面掌握并控制项目的建设进度情况。进度自控的宗旨就是尽量避免超进度或拖进度的行为出现，代建人在项目建设过程中实行进度管理的具体内容如表1所示。

纵向自控体系是针对代建人的建设行为进行控制，实质内容是对政府投资项目本身进行工程管理工作，因此本文对该体系的设计主要遵照项目管理阶段的划分来进行。

表1 代建人进度管理内容

编号

工作内容

1

编制项目进度管理计划、项目总控制进度计划

2

审核设计进度计划

3

审核建安施工总包单位的施工总进度计划

4

审核各专项、分包工程施工及供货单位的二级进度网络计划

5

审核监理单位的进度控制措施

6

制定设备材料采购工作计划

7

督促并审核各参建单位制定月/周工作计划

8

制定涵盖项目管理部及相关各方的月/周工作计划

9

督促各参建单位建立进度计划的管理体系

10

项目进度计划的前锋线检查（每月一次）

11

参加工程例会、检查和落实进度计划

12

工程进度计划执行情况及影响因素的检查、分析

13

督促赶工措施的制定、落实和综合协调

14

工期索赔与反索赔的审核与处理

15

阶段性工期目标的检查和奖励

16

制定竣工等专项工作计划

17

检查总工期目标实现情况，纳入项目管理工作总结

首先是合同订立前的管理，即对与项目相关的合同进行总体策划。此时代建人需弄清整个工程项目、合同签订和实施的重大影响因素，通过合同总体策划摆正工程过程中的各方面重大关系，以预防因不协调或矛盾而造成工作障碍和重大损失。而政府横向监管部门则要对总体策划要进行严格审查，确保合同的制定和签订符合国家相关法律法规，对重大问题要予以指导和协调解决。

图4 与自控体系对应的各阶段合同管理内容

确定代建人、设计、施工单位等参与建设的单位或组织的重要步骤为招投标，这个阶段，委托人需要按照代建项目的类型、规模、特点、技术的复杂程度，综合分析项目的总体要求，以法律为依据，在合法的前提下最大限度地通过合同手段维护项目的整体利益的原则来确定相应的招投标合同体系；按照代建项目的资金状况、自身的管理能力、对项目目标的要求、项目进度款支付的方式，考虑确定发包方式；按照代建项目所在区域的法律环境、市场竞争激烈程度、物价的稳定性等来确定合同的分解层次；按照代建项目的特点选择合同定价方式。而政府横向监管部门要对招投标工作进行严格地监督，严格审查投标单位的资质以确保达到要求水平，保证招标、评标过程合法合理，避免招投标过程流于形式，确保招投标合同的签订符合国家相关法律规定。

合同分析是指从执行的角度分析、补充、解释合同，并进行合同结构分解，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题上和具体事件上，用以指导具体工作，以担保合同得以顺利履行。合同交底的宗旨是按需要明确合同内容，包括合同主体双方的合同交底和合同主体一方内部的合同交底两种。政府横向监管部门应要求代建人对合同文本进行充分的交底，特别是重大的关键性的问题要阐释清楚，然后在监管部门内容做好交底工作，确保各部门在项目建设过程中所负有的监管职责及相应的权利。

合同实施控制是代建项目合同体系的实现过程。该阶段合同管理的主要工作包括如下内容：①代建单位必须建立合同实施的保证体系，以保证合同实施过程中的一切日常事务性工作有序进行，使工程项目的全部合同事件处于控制之中，保证合同目标的实现；②合同实施的监督；③合同实施情况跟踪；④合同变更管理；⑤合同资料管理。政府横向监管部门要依据合同并依法对代建人的项目管理工作进行监管，不能滥用权利强加干涉，有理有节地对合同实施进行控制。

合同实施后要进行合同策划是否准确、风险分析是否全面、实施方案是否有效、判断策略是否运用得当等的总结评价，即合同实施后评价。政府横向监管部门要严格审查合同实施后的分析和评价报告，并对重大问题的处理情况进行备案。

合同管理是全过程动态的，即在签订合同时要减少合同隐患，中期要加强跟踪、诊断，后期要进行总结评价，并在项目建设的全过程中加强与各方的协调和沟通，保证合同的顺利实施及项目的顺利进行。

4 结论和展望

本文研究了关于政府投资公益项目的进度监管机制，在介绍了政府投资体制改革的趋势之后，讨论了政府投资代建项目的监管方式，并重点提出以合同管理为核心，以进度目标为导向的代建人自控与政府职能部门横向协同监管的进度监管体系。

文中首先建立了代建人进度纵向自控体系，该体系是以项目建设阶段的划分为线索构建的，重点控制的是设计阶段、施工阶段及竣工验收阶段。接着构建了政府职能部门的横向监管体系，该体系是以需要参与政府投资建设项目的政府职能部门来组织构建的，为实现协同管理效应，本文应用组合管理的思想设计了政府投资建设项目组合协同监管委员会的监管机构，并详细阐述了该机构对项目进度实施监管的流程。最后以合同管理为线索对上述纵向自控体系和横向监管体系进行整合，主要根据纵向自控的阶段划分来组织合同管理的内容，并在各阶段穿插了政府横向监管所应注意的问题，从而形成了政府投资代建项目进度监管体系。

政府投资代建项目监管的研究是一项庞大而复杂的工程，本文只是从合同和建设目标的角度对监管方式进行了研究，并构建了理论体系。事实上，要将该监管理论体系付诸实施，方式之一就是构建一个基于上述模式的项目进度监管综合信息系统模型，以辅助代建人和政府监管方更直观地把握工程项目进展状况。

辅助监管的信息系统一方面必须是知识库，存储代建项目的总体和阶段性任务，并且允许代建单位有关责任人或者政府投资管理部门了解和查看这些任务知识，以作为建设过程中的进度监管工作的比对标准；一方面是信息资料库，要求系统自身或者相关责任人及时采集项目实施进度信息，以满足有关部门及时检查项目进展情况，而这些活动应该以进度信息的及时更新作为宗旨。与此同时，作为一个智能工具，信息系统最好能够根据项目实际需求准确、合理的分析和处理进度数据，并按照具体管理者的需求和要求输出数据处理结果，最终以计算机的方式实现进度的辅助管理。总之，该管理信息系统，应该实现项目进度从第一手的现场数据收集到量化处理，运用评价方法对工程进度情况进行评定，再参照前期进度WBS的总控任务对评定结果进行预警处理的功能。根据本文提出的理论体系研究上述管理信息系统的模型，将是课题组下一步的研究工作。

参考文献

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[3]曹小琳,韩冰.工程项目管理目标系统的建立与控制[J]. 重庆大学学报（自然科学版），2002,25(7):107-110.

[4]文艳芳,苏三庆,董晓宁.工程项目管理目标系统的权衡与控制分析[J]. 建筑经济, 2009, 11:42-44.

[5]任宏,晏永刚.工程项目管理三大基本目标的新思维[J]. 科技进步与对策,2008,25(10):63-66.

[6]石碧娟,郭峰,方东升.建设项目目标管理的新制度经济学分析——基于协调管理的视角[J]. 经济与管理，2008,22(12):34-36.

[7]赵晗萍,王立文.项目的目标管理[J]. 航空制造技术,2000,1:34-36.

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[10]许江林,刘景梅译项目组合管理标准（第2版）[M]. 北京：电子工业出版社, 2009.25.

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[关键词]风险管理；建筑工程项目；施工

中图分类号：U416.2 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）08-0176-01

1 概述

建筑工程项目施工环境复杂，工期长，露天作业多，建筑物与地质环境关系密切，所面临的不确定因素更多，更复杂，在施工中建筑物处于最薄弱状态，在施工中具有更大的风险。施工风险将对业主和承包商造成直接和间接损失。为此，须加强建筑工程项目施工阶段的风险管理工作，提高风险管理意识，掌握风险识别技术，开展风险评估与分析，及时防范和化解工程风险。

2 建筑工程项目施工中的风险管理

风险一般是指一种损失发生的不确定性。故建筑工程项目施工风险可定义为建筑工程项目施工中影响施工目标（工期，质量和成本）实现的各种不利因素的不确定性，现代风险管理理论认为任何项目都具有风险，风险管理是决定项目成败的关键，施工风险管理就是人们对施工中潜在的意外损失进行辨识，评估，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，并根据具体情况采取相应措施，从而减少风险损失或进而使风险为己所用。建筑工程项目施工中的风险管理是符合一般管理逻辑程序的连续过程，主要包含以下几个环节：施工风险因素的分类，施工风险因素的识别，施工风险分析，施工风险控制（即风险规避）。

2.1施工中的风险分类与识别施工风险分类和识别是施工风险管理的首要步骤，是人们系统地、连续地识别施工风险存在的过程。即确定施工风险之所在及其主要风险事件的发生，并对其后果作出定性估计，最终按类别形成一份合理的施工风险清单，以列出所有有意义的施工风险。要达到对建筑工程项目施工风险管理的目标，就必须对施工中的各种风险因素进行识别并对其合理分类。

2.1.1施工中的风险分类施工中所遇到的风险因素具有各自的特征，在风险识别中应该充分利用这些特征，使得风险因素的识别更客观、更准确，通常根据其特征将风险因素划分为不同的风险类别，风险的分类方法有很多，本文主要就施工风险进行分类。 2.1.2施工中的风险识别风险识别就是以人为中心的对施工中各种数据收集分析和预测，主观性较大，为了力求风险识别的准确性，完整性和系统性，必须保证数据来源的准确和分析的科学性。目前常用的风险识别方法有头脑风暴法，德尔菲方法，情景分析法等。本文提出一种更适用于建筑工程项目施工风险识别方法：即用表格把施工中的各种风险进行分类列出，在利用上表进行风险识别时，各工程技术管理人员只需要对自己所熟悉的风险因素进行识别后填入表格然后汇总确认，在工程施工各阶段均可进行风险的识别，有利于实现风险的动态管理。

2.2施工中的风险分析与控制在施工中进行风险识别与分类的目的在于能够更好的进行分析评估与控制，由于风险因素的差异很大，故对其进行分析的方法也各不相同，在施工中应用的风险分析方法主要有层次分析法，决策树法，多目标决策法和敏感性分析法。

2.2.1施工风险的定性分析风险定性分析是评估已识别风险影响和可能性的过程，根据风险影响的大小和其发生的可能性（概率）对风险因素进行排序。利用随机决策树分析方法：风险量（值）=概率（P）×风险影响（I），在定性分析中主要依据是（1）风险管理计划；（2）已识别的风险；（3）概率范围与后果；（4）假定的条件；（5）数据来源的可靠程度。在定性分析中也可利用层次分析法进行分确定风险发生的可能性。在进行分析中尤其要注意那些对施工控制影响较大的风险因素，对这些因素要进行再次细化分析和管理控制。例如在施工中的质量管理，安全管理，进度控制中的风险因素其风险发生后的影响会直接导致项目的失败或工期的严重拖延，成本的大量增加，就需要加强管理。

2.2.2施工风险的定量分析风险定量分析一般是和定性分析同时进行，在定量分析中要善于采集相关方面和专家的意见，按照乐观，悲观和最可能分类列表。进行敏感性分析和尽可能的情况下进行模拟，通过定量分析可以明确施工成本，质量和时间目标的概率以及其所反应出来的趋势。

2.2.3施工风险控制风险控制就是采取一定的技术管理方法使风险事件不发生或在发生时减小损失，例如施工中的安全控制目标就是要确保不出现安全事故，即对安全事件进行风险规避，采取这种手段有时不可避免要有一定的花费，但较承担风险，这些花费比风险真正发生时的损失来说就少得多，目前建设施工中的安全事故频繁发生，就其原因就是施工者赶进度，省成本，未能注意风险规避效应的辨证关系。施工风险控制的方式有风险转移和风险自留。风险自留就是由自己承担风险所造成的后果，在施工中那些造成损失较小，重复性较高，通过加强管理能够避免的风险是适合于自留的。例如在混凝土浇注中的混凝土搅拌质量风险，分项分部工程工期风险，分层交叉作业时工作面能否顺利交接的风险等。风险转移则是将可能出现的一些施工风险转移给其他人承担，风险转移并不能减少风险的危害程度，有时反而造成风险的显著增加，只是承担风险的主体不同而已。如在施工中有些施工技术工艺复杂，专业性强自身不能胜任或难以达到质量要求的施工任务则可以采取转包或分包的方式把风险转移出去；在施工中的不可预见费用，事件则可以在签订施工合同时明确有发包方来承担。风险转移的主要方式则是保险，通过交纳一定的保险费用把施工中的大部分风险（如施工中工人操作不慎造成的伤亡事故）转移到保险公司承担，从而达到规避风险的效果。风险控制的目的就是尽可能的减少损失，在施工中一般采取事前预防和事后控制两种方式，事前预防是通过采取有效的措施减少损失发生的机会，在施工合同条款中明确索赔权力，施工前对职工进行安全教育，施工进度安排前紧后松，留有余地，建材采购中严把规格质量关，雨季施工时考虑汛期排水等；事后控制则是在风险事件发生时尽可能防止扩大和恶化，减少损失，并就产生损失大小和原因进行分析确认，明确责任，如是业主（发包方）的责任则要提出索赔。如业主付款延期造成的损失，自然灾害造成的损失均可提出索赔并可获得赔偿，施工事故发生后所造成的延期则可以采取加班加点，调整计划安排来控制工期损失。

3 建筑施工企业风险管理制度的建立

当前我国施工企业对风险管理普遍认识不足，如何在工程项目管理中引入风险管理，笔者认为关键是（1）要建立起完善的风险管理制度，在项目管理中改变观念，加强风险教育，增强企业的整体风险管理意识，把风险管理与企业的效益结合起来，并逐步的把风险管理引入到施工中的“三大控制”和“三大管

参考文献