副书记安全履职报告精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇副书记安全履职报告范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

结合当前工作需要，的会员“真汉子”为你整理了这篇街道2020年度普法工作履职情况报告范文，希望能给你的学习、工作带来参考借鉴作用。

【正文】

按照济南市历城区《关于实行国家机关“谁执法谁普法”普法责任制的实施意见》《济南市历城区国家机关“谁执法谁普法”履职报告评议活动实施办法》等要求，现将街道2020年度普法工作履职情况报告如下：

一、推进部署普法工作情况

（一）加强普法工作组织领导。街道成立了由街道办主任任组长、副书记任副组长、各相关科室、社区负责人任成员的普法领导小组，统筹安排全年普法工作。

（二）制定普法责任清单和工作计划。年初，普法领导小组各成员单位按照“谁执法、谁普法”的原则上报年度普法计划，各社区按照各自需求上报普法活动方案，司法所汇总各方信息，完成街道年度普法责任清单，详细列明工作计划，街道普法领导小组要求各相关单位各司其职，确保计划落实到位。

（三）建设普法队伍情况。以社区法律顾问为依托，成立普法讲师团，共9人，全年开展活动20场，包括华信银座广场、宪法公园、七里河社区广场等大型广场宣传；各社区利用三八节、重阳节、宪法日等重要节点开展针对性宣传活动；充分利用各社区党员活动日、老年大学、家长课堂等平台开展普法讲座。

二、重点对象学法考法情况

组织开展法律明白人培训。按照上级要求，积极组织开展法律明白人培训工作，目前共有6名同志参加培训课程，2月底将参加全市统一考试。

三、开展普法宣传活动情况

（一）组织开展“12.4”国家宪法日等重要节点宣传活动，受众1000人次。主要活动具体情况：

1.在街道办事大厅电子屏上滚动播放宪法系列宣传片，在各社区通过悬挂条幅、电子大屏等方式宣传宪法精神。

2.12月3日司法所联合东风街道政法科、禁毒办、山东元序律师事务所及龙信社区，在绿地隆悦公馆小区广场开设宪法宣传专场，为群众发放了历城区公共法律服务中心统一印制的法律常识一点通及宪法常识宣传材料100余份，同时邀请山东元序律师事务所侯天瑜律师现场解答群众法律问题，内容涉及房产继承、遗嘱公证、物业管理等群众普遍关心的问题，

3.各社区法律顾问积极对接所服务社区，通过线上线下双平台开展宣传活动，利用社区法律服务微信群，宣讲《民法典》知识，解答群众法律咨询，积极引导居民尊法、学法、用法，提高居民的法制意识，增强法制观念。

（二）组织开展“法治六进”活动5场次，受众1000人次。主要活动具体情况：

1.2020年6月，街道应急管理办公室联系辖区部分企业，开展安全生产月活动宣传，取得良好活动成效。

2.2020年7月，政法科、司法所、禁毒办、元序律所联合走进百花社区、辛甸社区、祝甸社区等进行普法宣传，主要包括反、禁毒、法律条文知识，并进行现场法律咨询解答。

3.2020年10月，街道政法科、司法所与元序律所联合在化纤社区宪法公园开展普法宣传活动，现场解答群众关于房产继承、遗嘱公证等法律问题。

四、法治文化建设情况

篇(2)

述职述廉报告

20__年8月以来，本人担任石浦镇党委副书记，分管政法和新农村建设工作。任职以来，本人在镇党委的坚强领导下，紧紧围绕工作大局，创新理念,勤政履职，务实苦干，扎扎实实地做好各项工作。

现将本人任现职以来的思想工作情况报告如下：

一、创新工作载体，切实履行稳定职责

本人坚持围绕稳定与发展这条主线，紧紧抓住影响社会和谐的源头性、根本性、基础性问题，把争创“平安石浦”作为工作的立足点，在“四新”上狠抓落实，认真履行维护稳定的各项工作职责。一是维护稳定工作取得新加强。紧紧围绕世博安保工作，扎实开展维稳专项行动、预防处置和重大活动的安全保卫工作。牵头妥善处理“9.18”檀头山游客死亡事故、“9.24”东门渔村海难事故、“12.7”台胞医院事件、“1.5”檀兴渔村海难事故、“1.19”交通事故等18起。二是保障民生能力取得新提升。认真倾听民情民意，积极回应民生对治安的诉求，紧紧抓住人民群众关注的恶性刑事案件、关切的侵财型多发案件、关心的社会丑恶现象，精心组织开展打击“两抢一盗”、“打黑除恶”等专项行动，治安刑事案件下降辐度明显。开展对石浦新港菜场、水产城、渔港码头、校园周边等重点区域的整治，收到了一定的社会效果。三是固本强基工作取得新进展。始终将基层基础工作建设摆在突出工作位置，保障能力得到明显提升，驾驭社会治安局势的能力得到有力提升。落实创建“安全小区”1个、村综治工作室24个、社区综治工作室8个、平安示范村2个、综治进民企3家、“治安安全单位”32家、新增“民主法治示范村（社区）”10个。四是管理服务水平取得新提高。坚持以人为本，更新管理理念，着力解决民生问题。组建3支岛上专业巡逻队；组建6支共59人的船上联防队，有效遏制了船上用品被盗案件的发生。强化推进消防平安村建设和电信联防工作，夯实基层服务质量。

二、注重统筹兼顾，全力推动中心工作

本人到石浦只有短短的八个月，但已实实在在感受到石浦正处于大发展的黄金机遇期，正走在破难攻坚的新进程上；深刻体会到面临形势复杂，重点项目多，承担任务艰巨、工作节奏紧张。面对琐碎、众多的各项工作，本人注重统筹协调，在“三个助推”上下功夫，紧紧抓住重点工作，全力推动中心工作。一是助推新农村建设工作有新拓展。面对陌生的新农村工作，本人珍惜难得的学习机会，向有经验的同志取经，向相关部门了解政策。以“美化家园”活动为抓手，拓展小康示范村和环境整治村创建工作。去年，南向村荣获宁波市全面小康村、县十佳美丽村庄；坦塘、星塘、五新等10村全面通过环境整治验收。二是助推檀头山风电项目建设有新突破。从接手跟踪这个项目起，本人带领项目组成员，紧盯利益协调，紧抓前期处理。目前，已基本完成檀头山风电项目的征占用林地（土地）的协议签订，投资3.5亿元项目建设正进入实质性的开工阶段。三是助推村级组织换届选举工作有实保障。在镇党委的统一安排下，本人牵头负责昌国片第九届村级组织换届选举工作。为了平稳有序推进换届选举工作，本人注重在细节、程序、责任、保障上抓协调、抓落实、抓进度。至3月底顺利完成昌国片的选举工作任务。

三、恪守廉洁自律，高度重视作风建设

本人十分注重自身工作作风的改造，始终坚持以自律为本，以廉洁从政为起点，正确处理"自律"与"他律"的关系。俗话说：“打铁还须自身硬”，在实际工作中，本人务实践行“三个坚持”并积极起到较好的带头表率作用。一是坚持加强自身理论学习。本人积极参加并组织开展各类理论学习和教育活动，紧紧围绕经济建设这个中心，注重运用哲学理论解决工作实际问题，在调查研究的基础上，理清工作思路，抓住工作中的重点、难点、热点问题，提高用科学发展观指导和统领工作的能力和水平。二是坚持贯彻党委各项议事制度。本人始终做到制度之内不缺位，制度之外不越位，自觉维护集体利益和集体荣誉。在工作中，积极当好参谋、当好助手；对党委集体形成的决定，能严格要求，主动完成镇党委作出的各项工作任务；能严格执行重大事项报告制度。三是坚持真抓实干，密切联系群众。本人始终做到勤跑基层、勤听呼声、勤办实事，亲临处置重大事件现场靠前指挥。坚持做到把群众的反映进行分析研究并作为工作决策的依据；坚持直接接待处理重大群众来信来访并重视抓好督办落实。始终做到成绩面前不满足，失败面前不气馁；工作上高标准，生活上低要求。

在石浦工作期间，本人尽心尽责，勤奋工作，在自己的岗位和分管工作方面取得了一定成绩，这是镇主要领导指导、支持、帮助的结果，是班子成员精诚团结、协作配合的结果，更是全体同志辛勤工作的结果！

篇(3)

深入贯彻落实区“7.1”安全生产工作会议精神，牢固树立安全生产就是保障民生、保障效益、保障发展理念，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，全面落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发［］23号）、《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发［］40号），围绕“一个目标”（杜绝重特大事故，遏制较大事故，减少一般事故），突破“两大重点”（在加强安全文化建设方面实现突破、在落实企业主体责任方面取得新突破），完善“三项机制”（安全生产考核奖惩机制、企业安全生产诚信机制、隐患排查治理长效机制），实现“四个转变”（由被动防范向依法监管转变、由专项整治向规范管理转变、由行政管理向依法监管转变、由控制伤亡向职业健康转变），抓好“五项工作”重点领域专项整治、安全标准化建设、职业健康监管、事故应急救援管理、安全生产源头监管），全面提升企业安全生产和政府安全监管水平，为全镇经济社会发展提供坚实的安全保障。

二、工作任务

杜绝安全生产重特事故，遏制较大安全生产事故，减少一般性安全生产事故，力争不发生任何安全生产事故。

三、集中整治时间

年7月2日至年12月31日

四、工作措施

按照“属地管理、行业主管、分级负责”、“谁主管、谁负责”和“一岗双责”的原则，结合我镇安全生产领域“打非治违”活动的开展，全面落实各村、各单位、各安全领域的安全生产工作行政责任。继续执行安全生产目标管理，严格执行“一票否决”和安全生产行政责任追究制度，严格考核，逗硬奖惩，从而形成我镇安全生产监管横向到边、纵向到底、责任到人的良好格局，确保我镇此次安全生产领域集中整治圆满成功。

（一）水陆交通安全

1、道路交通安全

镇交管办、镇公安派出所要加大对辖区内的道路交通安全检查力度，严格按照交通领域“打非治违”的工作要求进行严管重罚，杜绝道路交通事故的发生。一是要加强道路交通安全隐患排查，对排查出的安全隐患要立刻通知相关单位，并督促相关单位进行整改落实，消除安全隐患；二是要严厉打击客车、小型微车、私家车、出租车的“三超一疲劳”行为，发现一起，处理一起，绝不姑息；三是要严厉打击长安车、农用车、摩托车非法营运、超员、超载等违法违规现象，发现一起，重处一起，杜绝一切交通安全事故的发生。四是镇交管办要完善相关工作应急预案，检查和隐患排查台账，并做好相关工作记录。

具体责任人：第一责任人镇长，第二责任人分管安全的副镇，第三责任人是镇交管办工作人员，直接责任人是各村村主任、驻片领导、驻村干部。

2、水上交通安全

镇船管办要加强对全面库区水上交通安全检查力度。一是加强对库区所有船只的安全管理；二是严厉打击客船“三超一疲劳”和驾乘人员不穿救生衣行为，发现一起，处理一起；三是严厉打击农用船、渔船、自用船非法载客行为和驾乘人员不穿救生衣行为，发现一起，重处一起，绝不姑息，杜绝安全事故的发生；四是镇船管办完善各类应急预案和安全管理台账，做好相关工作记录。

具体责任人：第一责任人镇长，第二责任人分管安全生产的副镇，第三责任人镇船管办工作人员，直接责任人为库区各村村主任、驻片领导、驻村干部。

（二）食品安全

镇安办、镇卫生院要组织和协调相关单位加强对辖区内的食品生产、经营、流通领域的安全监管和检查。一是加强食品生产、经营、流通领域安全隐患排查，对排查出的安全隐患要督促相关单位、相关责任人进行整改，消除安全隐患；二是严厉打击无证、无照经营企业和个体，发现一起，取缔一起；三是严厉打击“三无”、“过期”食品销售现象，发现一起，重处一起，绝不姑息；四是坚持食品流通领域的索证索票制度，督促各企业和个体完善相关进出货台账；五是加强对农村群体性聚餐的安全监管，严格按照农村群体性聚餐相关工作制度监管，加强各村食品安全协管员、信息员的教育培训，杜绝食源性食品安全事故的发生。

具体责任人：第一责任人镇长，第二责任人分管安全生产的副镇、镇卫生院院长，第三责任人镇安办工作人员及镇卫生院公共卫生管理人员，直接责任人为库区各村村主任、驻片领导、驻村干部。

（三）消防安全

1、天然气安全

镇安办要组织和协调相关单位加强对我镇天然气的用气安全检查和监管。一是加强安全隐患的排查，对排查的安全隐患要责令相关单位和责任对象进行整改，消除安全隐患；二是要加强对我镇天然气用户的用气安全教育宣传，提高群众的安全用气意识；三是严厉打击天然气管道私拉乱接现象，发现一起，取缔一起，并对当事人要进行安全教育和经济处罚。

具体责任人：第一责任人镇长杨治钊，第二责任人分管场镇建设副镇长兼武装部长唐千勇、分管安全生产的副镇长彭涛、天然气公司负责人，第三责任人镇安办、天然气公司驻镇工作人员，直接责任人为各村村主任、驻片领导、驻村干部。

2、居民用电用火安全

镇安办、镇供电所要加强对我镇群众的用电、用火安全的宣传教育和监管。一是加强农村用电用火安全知识宣传教育；二是加强安全隐患排查，对排查出的问题，要责令相关责任单位和责任人进行安全隐患的整改，消除隐患，确保群众的生命财产安全；三是镇安办要完善相关消防应急预案，做好工作记录。

具体责任人：第一责任人镇长杨治钊，第二责任人分管安全生产的副镇长彭涛、镇供电所负责人，第三责任人镇安办、供电所包片工作人员，直接责任人为各村村主任、驻片领导、驻村干部。

（四）森林防火安全

镇林业站要加强对森林防火安全的检查监管。一是加强对各村护林员的管理，充分做到定员定岗，凡护林员不在岗的，将按照有关规定处理；二是加强森林防火安全的宣传，提高广大群众的林区防火意识，特别是假期小孩玩火，要教育群众加强对自家小孩的管理，防止森林火灾的发生；三是镇林业站要完善相关工作应急预案和工作制度及工作记录。

具体责任人：第一责任人镇长杨治钊，第二责任人分管农业的副书记苏孝林、分管安全生产的副镇长彭涛，第三责任人镇安办、镇林业站工作人员，直接责任人为各村村主任、驻片领导、驻村干部。

（五）建筑施工安全

镇国土部门、村健所、安办要加强对辖区内的建筑施工安全的监管和检查，按照安全生产领域“打非治违”相关工作要求，对建筑施工领域的违法违规行为进行严管重罚。一是镇安办要加强对建筑施工安全的巡查，与施工单位签订安全责任书，凡在建筑施工过程中存在违法违规行为的要按照相关法律法规进行处罚；二是镇村建所要对施工单位的资质进行审查管理，完善相关工作措施；三是镇安办要责令施工单位完善相关安全标识，加强对施工人员的安全教育培训，杜绝安全事故的发生。

具体责任人：第一责任人镇长杨治钊，第二责任人分管村建的副镇长唐千勇、分管安全生产的副镇长彭涛，第三责任人镇安办、镇国土所、镇村建所工作人员，直接责任人为各村村主任、驻片领导、驻村干部。

（六）防汛防洪安全

镇水利部门要加强对汛期水情的监测，并及时将情况反馈给领导，做好汛期安全装备工作和应急演练。一是镇水利部门要做好防汛防洪的物质准备工作；二是降雨期间要加强对雨情、水情的监测，做好相关应急准备工作；三是完善相关应急预案和工作制度、工作记录。

具体责任人：第一责任人镇长杨治钊，第二责任人分管农业的副书记苏孝林、武装部长唐千勇，第三责任人镇水利站、安办所工作人员，直接责任人为各村村主任、驻片领导、驻村干部。

（七）其他安全

镇安办要组织相关部门加强对地质灾害、危险化学品、烟花爆竹、网吧等其他安全工作监管和检查，严格按照安全生产领域“打非治违”相关工作要求进行管理。一是要协助国土部门加强对辖区内地质灾害点的监控，宣传教育广大群众对地质灾害的防范意识，并落实专人加强对地质灾害的日常监控监测，如有异常情况，要立即向领导和国土部门进行报告，消除安全隐患；二是镇安办要加强对危险化学品、烟花爆竹经营市场的监管，严厉打击无证无照经营户的经营，并按照相关法律法规进行处罚；三是要按照网吧管理的相关法律法规加强对网吧安全的管理，定期对其进行安全隐患排查，对排查出的安全隐患要责令网吧经营单位定期整改，消除安全隐患；三是镇安办要完善相关工作预案和制度。

具体责任人：第一责任人镇长杨治钊，第二责任人分管安全生产的副镇长彭涛，第三责任人镇安办、镇国土所工作人员，直接责任人为各村村主任、驻片领导、驻村干部。

五、工作要求

1、加强组织，健全机构

为了更好地开展此次安全生产领域集中整治活动，镇政府成立了工作领导小组，具体成员如下：

组长：

副组长：

成员：

领导小组下设办公室于镇安办，由赵志豪任办公室主任，负责日常事务工作。

2、强化宣传教育

一是镇安办要通过标语、图展、传单等方式加强我镇安全生产领域集中整治活动的宣传，通过对广大群众的安全知识宣传教育培训，提高群众的安全防范意识。

二是各村、各单位每月对本村村民、本行业工作人员不得低于3次的安全教育和培训例会。

篇(4)

一、认清形势，坚定信心

过去的一年，全市工商系统紧紧围绕循环发展、富民强市主题，立足职能，着眼全局，在服务发展、市场监管、消费维权、基层建设等方面取得明显成绩，得到了市委、市政府及社会各界的充分肯定。主要表现在：一是服务产业成效明显。全年新发展注册商标402件，培育省级著名商标13件、市级知名商标10件。指导帮扶的20余家富硒农家乐、石泉后柳富硒镇建设，变化大，效果好。二是市场培育力度加大。通过落实优惠政策，建立帮扶机制，加大培育力度，创造了良好的发展环境，全年新增内资企业1225户，同比增长9.5%，新增外资企业10户，同比增长12.7%，新增个体工商户13089户，同比增长14.42%，新发展农民专业合作社147户、农村经纪人885人。三是市场秩序明显改善。开展食品专项整治、重点商品专项检查30余次，查处食品违法案件415件、涉农案件29件、其他经济违法案件1759件，创建“示范店”1364户、“示范街”2条，受理消费者咨询申诉案件2028，办结2027件，为消费者挽回经济损失115万元。四是队伍建设不断加强。去年行风评议中，全系统有6个单位被确定为免评单位，8个工商所被评为市级“优秀基层单位”。特别是在体制调整期间，各项工作有序有力开展，确保了“两节”市场稳定。在这里，我代表市委、市政府向全市工商系统的干部职工表示亲切的慰问和衷心的感谢！工商行政管理机关是从事市场监管和行政执法的政府重要职能部门。1998年，为了打破市场封锁，建立和完善市场体系，国务院决定将原来分级管理的工商管理体制调整为省以下垂直管理体制。13年来，全市工商系统围绕地方经济发展，立足监管、着眼发展、围绕中心、服务大局，在市场主体服务和创造良好发展环境上做出了显著成绩，为全市经济社会发展发挥了重要作用、做出了突出贡献。去年10月份，国务院办公厅下发了《关于调整省级以下工商质监行政管理体制加强食品安全监管有关问题的通知》，决定将省以下工商部门调整为地方政府分级管理。这是贯彻落实《食品安全法》要求、理顺省级以下食品安全监管体制、强化各级政府食品安全监管责任的一项重大决策，也是工商行政管理体制改革的一件大事。

实行省以下工商行政管理体制调整新机制，有利于按照权责一致的原则，明确和强化地方各级政府食品安全监管责任，严格市场监管，确保食品安全，保障人民群众生命安全；有利于工商部门更加紧密的融入地方发展，更好的突出地方实际，更有效地协调相关部门开展工作。面对这次体制调整工作，一方面，工商系统要认识到位、工作到位，积极适应体制调整的变化，紧扣实际，做好各项工作，以优异的成绩回报党委政府和人民群众的厚望和期待；另一方面，各县区、市直相关部门要以积极的态度和举措，及时主动做好接收工作，解决体制调整后遗留问题，支持工商部门开展工作、发挥作用。总之，各级各部门和工商系统要把思想和行动统一到中省部署和市委市政府的工作安排上来，以体制调整为新起点，推动工商工作再上台阶。

二、围绕中心，积极作为

今年是实施“十二五”规划承上启下的关键一年。今年全省工商行政管理工作会议对全省工商工作提出“5个不变”和“64字”的总体要求。市第三次党代会提出了“建设美好”的全市奋斗目标。市政府工作报告围绕建设美好，提出了今年全市发展的主要指标和10个方面的重点工作。郭市长批示中提出：希望工商部门以建设美好为主题，以实行分级管理体制为新起点，履职尽责，在服务“循环发展、富民强市”中发挥工商职能优势，为经济社会发展再做新贡献。我们要认真贯彻落实好这些重要会议和郭市长的批示精神，围绕中心，积极作为，全面做好今年工商工作。

（一）增强服务意识，在推动经济发展中积极作为。方书记在党代会上讲话中要求，建设美好，必须保持经济社会较长时间的快速发展。郭市长在市政府工作报告中提出，今年全市生产总值增长13.5%以上，固定资产投资增长25%，财政总收入增长17%。各级工商部门要始终坚持把服务地方经济社会发展作为首要任务。

一要大力支持全民创业。市第三次党代会和今年市人大、政协会议指出：“按照催生一批、培育一批、引进一批、衍生一批的思路，发展壮大更多更好的市场主体”，要深入推进“全民创业、家庭创业、自主创业，在释放创业潜能中增加企业数量”。各级、各部门要认识到，只有更多的人创业，才能增加投资收益，只有更多企业主体诞生并健康成长，才能创造大量就业机会，促进群众增收。工商部门支持全民创业的责任重大，要在法律法规允许的前提下，放宽出资范围，夯实注册资本，推进全民创业。

二要全力支持各类市场主体快速壮大。各县区和工商部门要把促进经济发展的着力点，放在培育和支持实体经济发展上来。认真做好市场主体增量提质工作，加大培育个体私营等市场主体，引导具有一定规模的个体工商户“转型升级”向企业和公司发展。从扶持中小企业、引导企业增强信用、淘汰高危和落后产能等方面，引导市场主体健康快速发展。要在推动富硒食品产业发展中积极作为，工商部门要加大帮扶指导力度，加快石泉后柳富硒镇和20家富硒农家乐建设。

三要积极实施商标战略三要积极实施商标战略。商标在经济领域占据重要地位，发挥着重要作用。工商部门要积极宣传和普及商标知识，动员和组织企业运用商标战略，扩大商标知名度、提高企业核心竞争力。要完善梯次创建思路，以创建市级知名商标为基础，积极培育著名商标和国家驰名商标。今年，要对市级知名商标管理办法进行一次修订，重点培育一批带动性强、成长性好的企业。紫阳富硒茶争创“中国驰名商标”工作要加快，争取实现我市国家驰名商标零的突破，发挥商标在推动“中国硒谷”品牌建设中的作用。

（二）加强市场监管，营造有利于经济发展的市场环境。去年全省目标责任考核中，我市食品安全考核丢了分。我们要分析原因，汲取教训，加强市场监管，努力营造安全、有序、繁荣的市场环境。

一要加强流通环节食品安全监管。各县区政府要深入贯彻《食品安全法》切实履行食品安全工作地方政府负总责的法定职责。市工商局要加强对各县区工商部门的指导和监督，进一步夯实流通环节食品安全监管责任。工商系统要不断探索新的监管办法，在深化食品安全治理整顿、强化日常规范管理和构建长效管理机制上下功夫，严把食品市场主体准入关，认真落实流通环节食品安全监管制度，不断完善食品快速检测体系，切实规范食品经营行为。密切部门间的协作与配合，严厉打击制售假冒伪劣、有毒有害食品的违法行为，解决好群众关心、社会关注的流通环节食品质量安全问题。

二要加强广告监管和知识产权保护。要突出重点，强化监测，全面加强对广告各环节的监管，严厉查处虚假违法广告，对于屡教不改的个别媒体和广告经营单位，要依法取缔其广告经营资质。要加强与宣传、广电、媒体、双创办等部门的联系合作，不断净化广告市场环境，规范广告市场秩序，推进广告监管长效机制建设。要以侵犯商标和商标专用权、恶意商标抢注等为重点，加大查处力度，切实维护商标权利人的合法权益。

三要不断提升社会管理工作水平。工商部门要发挥接触社会面广，掌握企业信息多的优势，积极参与社会管理创新工作。要加强联合执法和区域协作执法机制建设，综合运用打击、防范、预防、宣传等手段，严厉打击传销，努力实现动态监控、严厉打击、有效遏制的目标。要积极配合有关部门，认真做好“扫黄打非”、学校及周边环境整治、整治“黑网吧”、禁毒防艾等社会管理综合治理专项工作，切实维护全市社会和谐稳定。

（三）强化消费维权，营造规范有序的消费环境。推动生态旅游发展，着力扩大消费需求，是今年市政府工作报告提出的一项重要工作。工商部门作为保护消费者合法权益的职能部门，要突出旅游消费、生活消费、服务消费等领域，加大消费维权工作力度，保护消费者权益，促进消费结构升级。

一要充分发挥12315行政执法体系作用。。。。各县区要把“一会两站”建设纳入社会行政事务管理内容，加快推进“一会两站”建设，扩大消费维权覆盖面，提升维权网络的工作效能，推动城乡消费维权服务均质化。工商部门要加强12315消费者申诉举报工作，建立健全及时快速受理、处理消费者申诉举报机制，充分发挥好12315行政执法体系作用。各级消协组织要加大与政府职能部门、行业协会的协作力度，把消费维权优势和有关机构的专业优势相结合，切实保护好消费者的合法权益，促进消费结构升级和消费需求释放。

二要加大服领域消费维权力度。要针对服务领域消费纠纷的特点，制定和实施服务领域消费维权工作办法，加强服务行业监管。今年，针对节庆假日和旅游旺季，外地游客投诉集中的在吃、住、行等方面，加强管理，及时规范，做好维权，创造良好的旅游消费环境。针对消费者投诉集中的违法销售行为、重点商品质量、售后维修等问题，要开展专项治理，最大限度的减少消费者损失，维护消费者合法权益。同时，要积极开展消费维权宣传教育，引导消费者建立文明、节约、绿色、低碳消费模式。

三、加强领导，开创新局面

今年工商工作任务艰巨，责任重大。各级各部门要切实加强领导，强化措施，加大力度，破解难题，确保今年工商工作目标顺利实现。

一要加强组织领导。各县区政府要把新体制下工商部门的建设和发展，纳入当地经济发展规划和政府目标责任制考核范围，加强领导，严格规范；要及时研究解决工商工作的重大问题，在人力、物力、财力等方面给予大力支持，保证基本经费支出水平不降低；要支持工商部门依法履行职责，为工商部门查办案件创造良好的环境。市工商质监体制调整领导小组办公室，要严格执行中省有关体制调整文件规定，加强与市工商局等部门的协调沟通，积极稳妥的推进体制调整工作。市县工商部门要以这次体制调整为契机，进一步探索体制调整后的监管责任落实办法措施，推进市场秩序整治和规范市场公平竞争，加强自身建设，全面提高服务、监管、执法、维权水平，开创工商工作新局面。

二要充分发挥职能。尽管工商系统管理体制变了，但工商行政管理的基本职能没有变，依法行政、严格执法、文明执法的要求不能变。全市工商系统要继承和发扬优良传统，继续紧紧围绕地方中心工作，发挥职能作用。当前，要紧扣“循环发展、富民强市”主题和“加快转变发展方式”的主线，研究新思路，推出新举措，促进新发展。要加强市场秩序整治，保护消费者合法权益，着力解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题。要大力推进依法行政，做到有法必依、执法必严、违法必究。在推动“生态、富裕、法治、人文、和谐”的伟大实践中，发挥职能，积极作为。

篇(5)

为进一步加强我行内控管理，夯实管理基础，提高内控管理水平，防范操作风险，认真贯彻落实总分行开展的“加强内控管理全员防范案件专项治理活动”、“规范柜台业务操作”专项活动，根据《__加强内控管理全员防范案件专项治理活动实施细则》，制定本实施细则。

一、组织领导

为了将案件专项治理活动贯彻好，落实好，支行成立以党支部书记、行长__为组长，党支部副书记、副行长__和副行长__、__为副组长，综合办公室主任__、客户部经理__、计划会计部经理__为成员的领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在综合办公室，办公室主任由支行党支部副书记、副行长、纪检委员__同志担任，副主任由综合办公室主任__担任。领导小组主要实施对活动的组织协调工作。

二、实施步骤

（一）本次活动分学习、检查（　4月10日　－　7月31日　），整改（　8月1日　－　9月30日　），验收、总结（　10月1日　－　11月10日　）三个阶段开展。

（二）本次活动支行选取中山路支行和__分理处两个网点作为重点治理网点。

三、活动内容

(一)学习、检查阶段(　4月10日　-7月月31日) 。一是将案件专项治理活动的学习与“2+　3”　活动相结合，与“治庸、治平、治软、治懒”活动相结合，与“企业文化建设大讨论活动”相结合，与“员工职业道德教育活动”相结合，与“讲党性、重品性、做表率”活动相结合，增强学习的针对性，提高学习效果。二是在学习方式上将集中学习与员工自学相结合，充分利用“一周三课”、“3＋　2”　学习方式，发挥员工学习的主动性和自觉性，提高学习的实效，解决学习与网点开门营业的矛盾。三是各主管行长、部室经理、机关员工要深入营业网点现场主持指导网点员工的学习，组织员工重点学习《__防范案件工作指引》、《关于从重处罚几种违规行为的暂行规定》、《__关于规范信贷决策行为的若干规定》、《____分行合规管理实施意见》、《__合规政策》、《__关于进一步加强贷后管理的若干规定(试行)》、《__员工法律必读》等有关规章制度，组织员工集体学习时间不少于15个工作日。四是要采取边学习、边检查的方式。通过规章制度、法律法规的学习，对各个业务的重点环节、重要部位进行全面检查，做到学习、检查、整改的有机结合，相互促进。所有学习内容见《__支行案件专项治理活动学习内容表》（附件一）

学习结束，由支行统一组织一次学习效果的考试。对学习、检查阶段发现的问题，各网点要建立台账，于学习检查阶段结束后的第二个工作日上报支行案件专项治理活动办公室，同时按照业务分类报支行对应业务部室。

(二) 确定重点风险环节，进行检查整改(　8月1日　-　9月30日　)。

1、信贷管理方面。

(1)严控信贷业务风险。严禁帮助、默许客户编造虚假信贷资料；严禁故意隐瞒调查发现的重大问题，误导决策；必须按规定调查、审查、审批、发放贷款，严禁逆程序或变相逆程序审批发放贷款，严禁自批自贷和冒名贷款；严格按贷款合同约定的资金用途监管贷款使用，严禁贷款挪作他用；严禁发放虚假按揭贷款；严禁虚假汽车贷款；违规办理个人生产经营性贷款；严禁越权或化整为零等方式变相越权发放贷款；严禁以个人类贷款名义发放法人类贷款；必须按规定核实抵（质）押物、质押权利及保证人情况，严防担保合同无效或保证人、抵（质）押物、质押权利不具备条件，或重复抵（质）押及抵（质）押品价值明显高估，严禁超质押比例发放贷款，严防虚假质押；必须按规定保管质押权利凭证，严禁擅自或提前抽取质押权利凭证；贷款收回必须及时入账；必须及时处理风险预警信息。严禁虚假汽车贷款、虚假住房按揭、虚假质押贷

款、违规办理个人生产经营性贷款。

(2)要严控票据业务风险。必须按规定条件严把票据准入关；必须严格审核票据要素，辨别票据真伪；办理票据贴现业务必须按规定进行查询查复；严禁办理自己承兑自己贴现业务；严禁异地寻找票源；必须严格调查票据贸易背景的真实性；办理银行承兑汇票业务必须符合信贷准入条件，必须开立保证金专户，逐笔建立对应关系，按规定收取足额保证金，必须有合法、足值、有效的担保，不得以贷款作保证金；严禁账外签发承兑汇票、滚动签发承兑汇票。

(3)要严控贷后管理风险。必须建立分层次贷后管理制度；必须明确部门职责，规范管理行为；必须加强和规范贷后检查，落实首次跟踪和日常检查；必须建立和健全风险预警机制，通过客户资金账户信息、信贷管理系统、贷后检查、客户财务报表及公开信息、上下游企业、行业及国家宏观经济政策、客户信用等级复测及贷款风险分类等及时发现并处理风险预警信号控制、化解信贷风险；必须规范信贷业务到期处理，严格贷款展期及借新还旧管理；必须严格信贷资产风险分类及不良贷款管理，要按照《__贷款风险分类管理办法》规定及时进行信贷资产风险分类，真实、动态地揭示贷款质量和潜在风险；必须建立统一的信贷档案管理制度，实行档案资料查阅登记制度；必须建立贷后管理责任追究和奖励制度，针对贷后管理质量进行奖罚。

(4)要加强国际收支业务风险的管理。严格信用证的受理、客户资料审核上报及自律监管工作，有效防范和化解外汇经营风险。

(5)要严控中间业务风险。必须严格销售网点开放式基金发行的合规性；严格销售开放式基金手续费和相关奖励措施的落实；严格基金档案资料完整性；严格业务手续费按规定收取并入账；严格网上银行、__贷记卡营销的规范性及特约商户管理的规范性；要通过培训使大堂经理熟悉各类金融产品和柜台业务，起到实行业务引导、咨询和分流客户的作用；各网点要严格按要求建立《贵宾客户档案》及员工台帐；要检查网点《保险兼业许可证》的有效期，检查员工持有《保险从业资格证》的人数是否符合规定；进一步规范基金销售台帐和凭证管理。

(6)检查不良贷款清收处置过程中的风险。严格加强贷款清收和管理，检查收回贷款是否及时入账，是否有推迟入账或挪用情况发生；检查是否有未经审批，越权或逆程序收取（处置）抵债资产的情况；严禁恶意串通抵债人或中介机构，在收取抵债资产过程中故意高估抵贷资产价格；严禁收取抵债资产不入账、少入账或推迟入账；严禁故意低估价格处置抵债资产；严禁截留抵债资产经营处置收入或不按规定列账。

（7）对以前年度检查发现的问题汇总整理，进行全面整改，整改率要达到100%，对确因客观情况无法整改的要说明原因，同时制定出切实可行的规范管理措施。

（8）针对近期新发现的问题要下发整改通知书，限期整改，并按《__员工违规违纪书面检查反省实施办法(试行)》的要求责令其做出书面检查和承诺，对今后违反有关制度规定的将严格按照《__员工违规行为积分管理办法》进行处理，并将处理结果作为员工年终考评的依据。

（9）针对所有存量信贷业务进行逐户自查，通过自查补充完善相关资料和防范风险漏洞。

（10）要加强外汇业务的内控管理和风险防范。要强化员工对外汇业务相关政策法规的学习，做好信用证的受理、客户资料审核上报及自律监管工作，对　20__年10月1日　以来办理的外汇业务进行一次全面自查整理。

（11）做好信贷档案的整理保管工作。要对历次检查及自查发现的问题建立《问题整改台帐》进行归档保管，对相关处罚情况和责任人做出的检查结果建立《书面检查反省台帐》，作为年终考评的依据。

（12）要下大力气做好准贷记卡不良透支清收工作。根据年初制定的《__支行个人准贷记卡不良透支清收管理方案》，按照“先内后外”、“先易后难”、“突出重点”的原则加强清收。即先催收内部职工持卡人，后催收外部持卡人；先催收持卡人，后催收担保人；先催收单位担保人，后催收个人担保人。同时逐户确定清收责任人，确保方案的顺利实施。对于员工卡及员工担保卡形成的不良透支，要查清该员工的管理支行，与管理支行积极进行联系，将不良透支划归其清收，对__支行员工的不良透支，也要积极清收。

2、会计结算工作方面。

（1）重点环节

a、主管授权管理方面

薄弱环节：主管在授权前未认真审核业务，授权业务存在随意性；授权主管未在授权传票上签章；未严格执行授权管理，存在明码授权现象。

专项治理：一是把好会计主管的准入关，要选择业务精通、素质过硬、责任心强的会计骨干人员担任会计主管，不得将不熟悉会计业务的人员委派到会计主管岗位。二是在去年会计主管培训工作取得的成果基础上，继续加大对会计主管的培训力度，特别是加强对会计主管风险识别能力和风险防范能力的培养，全面提高其业务素质。三是积极采取奖励措施。对认真执行规章制度，忠于职守，敢于坚持原则抵制违规行为，做出显著成绩的会计主管，要给予精神的或者物质的奖励。特别是对在任期内未发生重大责任性事故和违规问题的会计主管，或发现、堵住重大违规问题的会计主管要给予表彰奖励。四是严格业务审查。对开立银行结算账户、大额取现等需审批的业务，必须做到实时审批，对审批业务的真实性、合法性负责、不得事后补批；对需要确认客户身份的，必须现场审核客户的有效身份证件；对需授权的业务，必须核实原始凭证的主要要素与柜员输入内容是否一致，与授权业务交易成功后打印的信息是否一致，五是授权时实行安全认证卡和密码双重控制，安全认证卡、密码严禁交予柜员或他人代授权。

b、账户及对账管理

薄弱环节：账户管理不规范，资料要素不完整，个人结算账户开销户信息未及时上报；未及时发出和收回对账单，对账单收回率低，对账不全面；对账单预留印鉴不符；未达账项未查明原因并及时处理；印鉴卡管理不规范，未确定专人保管，部分久悬未取款项无印鉴卡，旧印鉴卡片未及时附记账凭证后和个别账户多留存印鉴卡存在风险隐患。

专项治理：一是严把开户关，对结算账户、储蓄账户、银行卡账户和银行内部账户的开立，要分别按照《人民币银行结算账户管理办法》、实名制及我行有关规定办理，认真核实存款人出具的开户资料。申请开立单位结算账户的，存款人身份必须经客户部门审核、确认后，会计部门方可受理开户申请；授权他人

办理开户的，除出具相应证明文件外，还应出具其法定代表人或单位负责人的授权书及其身份证件，以及被授权人的身份证件，严禁违规开立账户。二是通过打印abis系统余额表、开销户登记簿和人行账户管理系统打印的结算账户开户情况表进行核对，保证我行行内系统银行结算账户与人民银行账户管理系统账户完全一致。对不符合《人民币银行结算账户管理办法》规定开立的单位银行结算账户，应予以撤销；对经核实的各类银行结算账户的资料变动情况，应及时报告中国人民银行当地分支行；对一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户，应通知单位自发出通知之日起30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户，未划转款项列入久悬未取专户管理。三是要加强所属营业网点银行结算账户使用的管理，对存款人使用银行结算账户的情况进行监督，新开立的单位结算账户，必须严格按照要求，报人民银行当地分支机构核准和备案，并在账户开立之日起三个工作日后方可办理付款业务，不得提前办理付款。要密切关注短期内大额流进、流出的账户，发现异常情况，及时向上级行报告；要充分利用会计监控系统、反洗钱系统等现有系统功能，对存款人的可疑支付应按照人民银行规定的程序及时报告。四是为减轻前台操作压力，在省分行将改变个人结算账户的申报操作流程后，由前台柜员逐笔分散录入变为省分行后台集中导入的方式。五是严格落实《____分行对账管理实施细则(试行)》，要加强会计、客户部门间的配合协调，明确各自责任，认真履行各自职责，贯彻对账工作的五项原则，切实加强内外账户核对工作，确保账务核对的全面、及时、准确；发现账务不符的要查明原因，及时处理。六是严格执行岗位制约制度，对账人员与记账人员、上门收款人员、上门结算服务人员严格分离，绝不能混岗操作，对客户经理管护的企业也要做到换人负责对账单的发送和收回，防止虚假对账。七是正确维护系统内往来资金账户对应关系，每日日终前通过相应交易打印系统内资金往来余额核对表进行对账，按季互发对账单。对存款账户根据不同类型账户确定不同的对账频次和方法，对大客户、动账频率较高的账户按月对账；对单笔金额较高的实时对账；对一些长期不动的，或资金量很小的账户按季对账；对提供上门服务（含上门收款和上门取送单）的客户要重点进行对账。八是收回的对账单必须换人复核，并认真核对客户预留印鉴，已经配备电子验印系统的营业网点，要全面启用电子验印系统核对印鉴，利用科技手段提高验印工作的质量和效率。九是加强对客户在对账方面的宣传引导，取得客户的支持与配合，提高客户进行经常性对账重要性和必要性的认识，以书面形式与客户签订协议，明确银企双方在对账过程中各自承担的法律责任和义务。十是建立对账工作考核制度，加大监督检查和责任追究力度。实行对账率指标考核，合理确定对账达标率，逐月检查，实施奖优罚劣，调动对账人员的工作积极性和主动性。管理行要按季组织对账专项检查，营业机构负责人、会计主管必须坚持定期检查本机构内外对账情况，包括检查对账人员履职情况、对账单发出收回及保管情况、重点账户对账情况、对账结果核实情况、客户对账的反馈情况、客户确认签章等，发现问题应及时查明原因，采取相应措施正确处理和整改。对对账工作责任不落实、职责履行不到位、对账工作质量差的要严肃追究相关人员责任；十一是用“0196维护上下级资金账户对账关系”交易维护所有与上下级行系统内往来账户的对账关系。每天是否通过“0198核对上下级资金账户余额”交易按日核对系统往来资金账户余额，并打印归档。是否按月逐笔勾对明细发生额，按月互发余额对账单，并全部收回。十二是坚持“谁管理，谁负责”原则，指定专人保管印鉴卡，负责本网点印鉴核对，离柜收存，严禁印鉴卡随意放置，岗位调离列入移交，明确移交内容及移交印鉴卡张数，确保印鉴卡无盗用及遗失。

c、挂失业务管理

薄弱环节：柜台业务操作不规范，违规办理挂失业务；挂失凭证内容登记不完整、不规范，存在风险隐患；未在规定的时间处理密码挂失及凭证挂失业务；挂失登记簿登记内容不规范，顾客漏签字造成风险隐患。

专项治理：一是组织开展“规范柜台业务操作”专项活动，进一步深化合规操作文化建设，规范营业网点各类业务操作，加强对各类操作风险的管控，提高一线柜员的业务能力和防控能力，基本杜绝明显违规违纪问题的发生。要加大学习培训的强度；落实“2+3”学习制度，制定培训计划，每周组织各网学习培训。让每个员工牢记自己岗位职责和操作要领，熟知与自己岗位相关的风险点和关键环节，自觉遵守和执行制度，自觉纠正自身违规操作行为，敢于抵制和揭发违规违纪行为。二是切实发挥“人控”、“机控”、“岗控”作用，防范操作风险，会计主管要认真履行监督职责，监管人员重点针对挂失、解挂操作流程及登记簿重点检查，采取分阶段重点督办的方式，每阶段选定一至两个内容，实行高强度、高密度、高频度集中督办，督办一个项目，规范一项业务，加大监管员现场排查和辅导的力度，进一步规范柜员操作流程。三是将挂失业务纳入支行绩效工资考核，确保柜员该类业务办理准确、及时、规范，杜绝推诿拖延现象，督促柜员提高挂失业务处理质量，确保业务无风险。

d、安全认证卡和柜员信息管理

簿弱环节：安全认证卡使用管理不规范，顶岗操作；柜员临时离柜（岗）时未退出操作界面，未妥善保管安全认证卡，容易导致丢失和损坏，存在更大风险隐患。

专项治理：一是严格执行《__柜面业务安全认证卡管理办法（试行）》通知，规范安全认证卡功能，规范执行安全认证卡的新增、变更管理，严禁一人多卡或一卡多人，严禁交他人代管或与他人共用混用，加大对“一人多卡”严重违规行为处置力度；支行安全认证卡管理人员要严格审批安全认证卡的新增及变更内容，加强日常管理，按规定内容编写安全认证卡柜员信息；在《业务印章、联行机具、库房及保险柜钥匙登记簿》上详细登记安全认证卡使用和变更情况；根据《__会计档案管理办法》的规定按季对安全认证卡的新增申请表、变更表等资料进行装订、归档，保管期限十五年；柜员工作变动等原因调离本工作岗位，及时填写《柜面业务安全认证卡变更申请表》连同安全认证卡实物一并上缴制卡行，由制卡行对安全认证卡进行“作废”处理；支行计划财会部安排专人管理本行安全认证卡的新增、领用、配发等管理，变更手续及时上报营业部；检查安全认证卡密码的使用，柜员必须10日内变更必码，3级主管30天内变更密码，9级主管90天内变更密码；柜员休假必须严格执行柜员离职休假制度，及时在abis系统进行离职休假操作。

e、库存现金及重要空白凭证管理

薄弱环节：未严格执行大额现金支取登记、审批、报备制度和大额现金提取预约制度；定期查库、“一日三碰库”制度未充分落实；atm钥匙密码平行交接登记不明晰，单人开箱加钞、清点现金；会计主管、柜员每日日终重要空白凭证轧库及“一日三碰库”存在随意性。

专项治理：一是严格执行现金业务操作流程，办理对公客户现金收款业务，必须按规定套打现金交款单，再向客户退回回单联；严格按照《__现金业务操作规程》办理现金业务，严格执行大额现金支取登记、审批、报备制度和大额现金提取预

约制度。二是强化库房管理制度执行力，规范库房日常管理，严格落实《____分行库房管理操作指引》、《____分行突击查库实施办法》和《关于切实加强现金调拨业务管理的通知》等库房管理制度，规范库房管理、现金调拨和出入库业务操作。三是加强对自助设备现金的管理，确保密钥分管，双人加钞、清点，坚决杜绝单人管理自助设备的现象。四是通过突击查库、调阅会计凭证、交易流水和监控设备等多种检查方式，重点检查库房管理岗位设置、现金调拨流程、管理人员定期查库、柜员“一日三碰库”和现金箱双人加锁等制度落实情况，一经发现违规现象将严肃处理，确保制度落实到位，有效防范各类金库风险隐患。五是严格按《进一步规范集中版abis业务操作的紧急通知》规定将所有重要空白凭证纳入表外核算，按柜员开立业务凭证分户账核算柜员业务凭证；六是严格执行重要空白凭证的领用、使用、保管规定，各网点指定后台专人进行重要空白凭证的领用及管理，每日及时核销在途重要空白凭证；网点会计主管每日日终检查柜员现金及重要空白凭证并进行清点，确保账款、账实相符。

（2）重点内容

a、外汇账户管理

薄弱环节：账户管理及开户手续不规范，客户资料不完整，违规开立账户；售汇所需的有效商业单据及有效凭证不齐全，缺少相应的合同及发票。

专项治理：一是严把开户关，对外汇账户的开立，严格按照《__外汇账户管理信息系统运行管理实施细则》办理，认真核实开户资料；开户资料必须专人保管，网点主任对开立账户要履行签字审查制度，对不符合规定开立的账户，应予以撤销。网点为境内机构开立经常项目外汇账户时，必须通过省分行国际业务部账户系统操作员在外汇账户信息交互平台上查询该境内机构是否已在外汇局进行基本信息登记，如已登记且与实际情况一致的，网点可开立经常项目外汇账户并打印查询结果，与境内机构开户资料一并保存。如未登记，网点不得为其办理开户手续，并通知境内机构到外汇局办理基本信息登记手续。二是对外汇业务必须配备业务素质较高的专人办理，并保证人员的相对稳定；审核每笔结售汇业务所需得有效单据及有效凭证是否齐全、合规，审核是否按规定执行大额结售付汇备案制度，资料不完整的是否擅自进行办理。

b、档案保管方面

薄弱环节：会计档案资料打印不完整，分户账不连续；会计档案装订不及时、不整齐；归档不及时；调阅档案手续不规范，未经支行计划财会部主管签字审批。

专项治理：严格执行《__会计档案管理办法》确保会计资料完整齐全，装定及时；网点是否确定专人及时打印abis系统各项模块子系统中的所有需要打印的资料，对于现金管理平台按月打印的分户账及时整理和按年归档管理；按照会计档案的归档范围分会计凭证类、会计账簿类、财务会计报告类、其他类归类按年限分类保管；建立《会计档案登记簿》，会计凭证按日装订，成册的凭证编列顺序号、日期、保管期限，由装订人和会计主管在加封处盖章后归档保管；各种登记簿应分类别按保管年限装订整理，计算机打印输出登记簿按年装订，注明账簿名称、年度、保管期限，由装订人和会计主管在加封处盖章后归档保管；日报表按月装订，月报表、业务状况报告表按年装订，报表封面注明报表名称、年度、保管期限，由装订人和会计主管在加封处盖章后归档保管；所有会计档案必须保持整洁卫生，做到“三防”、“五无”，专人保管；档案保管人员变动必须办理交接手续；会计档案一律不准外借，内部调阅会计档案，由调阅人提出申请，填写《会计档案调阅登记簿》，必须经会计档案保管部门主管签字审批后调阅；法律、法规授权的部门查阅会计档案时，必须持有效证件，经单位负责人批准，在专人陪同下查阅；查阅人所的证据和有关资料，可抄录、复印或复制，不得将会计档案拆封、抽换和借出；查阅会计档案的介绍信、查询书等法律文书专夹保管。

c、网上银行业务

薄弱环节：对客户资料的真实性审查不严；申请表及协议书的填写不够规范；电子银行服务协议保管不规范；不能及时打印营业网点电子银行业务报表；相关表格使用不规范；在办理电子银行业务注册、变更、注销等业务时，存在他人代办的现象；密码挂失后重置业务时间掌握不准确；客户领取证书时未在相关登记簿上签名。

专项治理：一是加强网上银行相关业务知识的学习，以便自如应对客户提出的各项服务要求；二是在授理客户申请时认真核对身份证原件与复印件、账户凭证原件与申请表内容确保一致，申请表内容信息与系统显示的信息确保一致；在熟练掌握各类表格填写基础上正确引导客户填制各项要素，确保字迹清晰、内容规范，不得涂改；按相关规定要求服务协议保存至客户办理销户后五年；网点要按时打印电子银行业务相关报表，对由于系统问题不能打印的情况及时向支行计会部反映或与中心联系；针对具体业务品种正确使用__行统一印制的各类表格，严禁用其他纸张代替；k宝的领取、保管、发放必须分管分用，营业终了柜员凭证箱不得保管k宝，遵循随用随领的原则；三是支行计会部及时、准确预测k宝的使用数量，提前做好订购工作，满足柜面业务需要，确保业务正常有序开展。

d、atm自助机具管理

薄弱环节：自助设备的清洁保养工作不到位，外部视觉形象不符合标准；网点监控设施配备不到位，个别网点在配钞环节未在电子摄像监控范围内完成；对于atm吞卡、长款未当日记载相关登记簿，未及时纳入“03013科目”、“66903科目”核算，相关登记簿无客户认领签名；不能及时排解atm因各种原因停止使用的故障。

专项治理：一是每日清洁、擦拭atm等自助机具，做到表面无尘垢，地面、墙面、门框整洁无暇，确保密码键盘、出钞口、屏幕无异物覆盖；二是尽快与上级行相关部门联系，配备监控设备，杜绝违规操作；三是认真登记相关登记簿，做到内容完整，要素齐全，需客户签名的必须由本人亲自签署；四是由专管员负责及时排解atm交易差错、atm吞卡等故障，确保自助机具全天正常运行；五是atm吞卡当日纳入表外 “03013科目”核算，对吞卡后次日起4个工作日内无人认领的银行卡须做剪角处理，同时做出账处理纳入废卡登记簿管理；六是发生长款情况应纳入“66903科目”核算，入账时根据交易流水查清卡号按明细主笔入账，支取时必须作转账交易，并留存支取人身分证复印件作为银行记账凭证的附件。

e、表外业务及登记簿管理

薄弱环节：登记簿种类不全；部分信息未纳入登记簿管理，形成潜在风险，网银登记簿根据《转发总行关于网上银行业务及电子银行业务补充规定的通知》（__银__〔20__〕437号）第八十九条规定已取消，致使网点对网银的开销户、变更信息、改密等业务无法进行登记核实，形成新的风险点。登记簿要素记载不全面；存在少登、漏登情况，使登记簿流于形式，存在引起投诉和经济纠纷的风险。表外科目使用不规范；账、实物、登记簿余额存在不衔接现象。银行承兑汇票、信用证入表外核算不及时；代保管抵押物、待保管质物登记内容不完整，账、簿、卡不相符。

专项治理：一是要通过规范营业机构柜台操作行为，加强对各类操作风险的管控，提高柜员的业务能力和防控能力。杜绝柜台业务中存在的操作不规范、制度执行意识淡薄、有章不循等内控管理方面的问题。二是进一步规范各类登记

簿的使用。对现在使用的各类登记簿内容要记载全面、详实，签字、盖章清晰。在办理挂失、退票支取、吞卡退回时必须由客户亲自办理签字确认，柜员不能代签代办；废卡收回时必须登记《废卡登记簿》，同时与实物核对相符。三是在规范表外科目使用的前提下，建立建全各种表外登记簿。atm机吞卡当日必须纳入表外科目“03013代保管有价值品”核算，同时登记《吞卡登记簿》，4天后出账破坏磁条作为废卡纳入《废卡登记簿》管理；正确使用“03015代保管抵押物”、“03016代保管质物”科目核算内容，按照抵（质）押品分类和借款人设置相应手工登记簿。银行承兑汇票、信用证、待缴假币按照金额及时入账并登记表外登记簿。要求内容记载全面完整规范，定期与账、实物核对一致，保证代保管单证的完整。

3、综合办公室工作方面

一是加强印章管理的检查整改

（1）对支行行政公章、各网点行政印章、支行合同专用章的使用、交接、销毁进行一次全面检查。

（2）规范印章的使用登记、审批制度。

二是对支行各网点的安全保卫制度落实情况进行一次全面检查整改。

（1）查看学习记录、检查登记簿，查看各网点主任、会计主管的日常安全学习是否到位，监督检查职责是否履行到位。

（2）检查各种安全保卫设施是否配置齐全，员工是否能够正确使用。

（3）检查各种监控录像系统是否按时开启和关闭，是否保存有关记录，调阅、维修、刻制是否进行审批、登记。

（4）对各种违规现象先查明原因，再明确责任进行严格整改。

三是对人事劳资系统的各种信息进行一次全面检查。

（1）检查机构人事信息的及时性、全面性、准确性。

（2）检查各种人事、劳资制度的执行情况。

（3）检查员工行为排查以及有关人事管理的“四项制度”是否有走过场的现象。按照营业部党委确定的四个方面的排点进行一次专项排查。

（4）组织各层面所有员工向支行写出确保在业务操作和管理中不发生违规违纪、违法案件的《承诺书》。

四是对文书档案进行一次全面检查。

（1）检查档案的分类是否准确。

（2）检查档案的借阅是否建立登记制度

（3）检查档案的利用是否经过有关人员审批。

五是对员工“2＋3”习情况进行一次进行全面检查。

（1）检查学习是否达到应有的次数。

（2）检查对规定的学习篇目是否都进行了学习。

六是对中层以上员工的廉洁自律情况进行一次全面检查。

（1）是否有利用信贷、结算等过程使用客户车辆等情况。

（2）是否有接受客户的各种礼物、礼券、请客的现象。

(三)验收、总结阶段(　10月1日　-　11月10日　)。

一是在验收总结阶段，各部室要对布置的各种检查内容、整改情况进行全面的总结，写出书面总结报告，与　20__年10月20日前　报支行活动领导小组办公室，由活动领导小组办公室汇总上报营业部活动领导小组。

四、几点要求

（一）这次活动内容较多，时间跨度较长，各部门必须加强协调配合，确保活动开展的效果和质量，从而达到预期目的。

（二）活动各阶段结束后，各部室必须写出阶段性活动总结报支行活动领导小组办公室，由活动领导小组办公室统一汇总上报营业部活动领导小组办公室。

具体保速时间如下：学习阶段总结报送时间为　7月25日前　；整改阶段总结保送时间为　9月25日前　；验收总结阶段总结的保送时间为　10月20日前　。

（三）按照营业部活动领导小两期以上的活动工作动态，支行要求各部室必须也要在活动每个阶段向支行报送两次以上的活动简报。