内控工作方案精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇内控工作方案范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

一、指导思想

以科学发展观为统领，以党的十和十八届三中全会精神为指导，以服务好全镇经济社会发展为目标，规范我镇机关的内控管理，积极推进我镇政府的职能转变，创建服务型的乡镇人民政府。

二、工作内容和实施步骤

（一）完善我镇机关的机构调整。

根据县有关乡镇机构调整相关文件，进一步明确“三个办公室和两个中心”的工作职责，理顺各办公室、中心、所站的工作关系；加强完善“两个中心”的人员岗位配备，把各项工作落实到人，确保每项工作有人负责，做到“人得其事，事得其人，人尽其才，事尽其功”。

1.理顺机关各部门工作关系，明确岗位职责。根据有关机构编制文件，结合我镇的实际情况，进一步明确各部门和各岗位的工作职责，根据工作职责理顺工作关系。

完成期限：2014年5月20日前。

2.对各岗位人员进行调整和配备。根据人员身份和实际，合理安排工作岗位，充分发挥干部才能，把各项工作落实到人，确保每项工作有人负责。对股级干部的任免，按有关规定执行。

完成期限：2014年6月20日前。

3.对镇领导班子成员及领导干部分工进行科学调整。

完成期限：2014年6月20日前。

（二）完善镇机关工作机制和制度。

对镇机关内部现有工作制度进行整理和完善，对尚未规范管理的工作建立制度规范管理，对各项工作流程按规定规范化制度化，进一步推进“一级抓一级，层层抓落实”的工作机制。

1.对需要建章立制的管理内容进行分类整理。通过广泛征求各部门和干部职工意见，对机关管理各方面的内容进行详细的梳理，并对已经建立的制度进行整理，进行深入研究，制定制度废改立的详细目录。

完成期限：2014年5月20日前。

2.起草或修订制度。组织相关人员依据上级有关文件规定，结合我镇实际，对未建章立制的管理内容方面起草规章制度，对已经建立且不合时宜的制度进行修订，形成初稿。

完成期限：2014年7月25日前。

3.组织讨论修改。制度涉及内容的镇分管领导组织相关人员对初稿的可行性、科学性、合理性等方面进行讨论，必要的话可召开镇领导班子扩大会议讨论，根据讨论情况修稿后形成讨论稿。

完成期限：2014年8月15日前。

4.征求意见。向镇机关广大干部职工进行征求意见。

完成期限：2014年8月25日前。

5.镇领导班子会议讨论。根据所征求到的意见，召开镇领导班子会议进行讨论研究，对科学合理可行的意见给予采纳修改。

完成期限：2014年8月29日前。

6.送县法制办审查。按有关规定将镇领导班子讨论确定稿送县法制办审查。

完成期限：2014年9月5日前。

7.印发执行。根据县法制办审查的反馈意见最终定稿后经镇领导班子会议通过，印发执行。

完成期限：2014年9月26日前。

8.召开镇机关全体干部职工会议公布和强调。

完成期限：2014年10月10日前。

（三）完善镇机关各业务部门工作流程。

对镇机关各业务部门工作流程进行梳理和规范，并按规定公开，对群众服务的业务严格实行一次性告知制度，阳光运作审批事项，切实做到公开、公平、公正。

1.再梳理业务事项和流程。对2013年已经梳理并制定工作流程的业务事项再次进行认真梳理，制定和健全各项业务工作流程，制作工作流程图，工作流程应细致易懂，包括各环节的办理岗位、办理条件和材料、办理期限等。

完成期限：2014年5月30日前。

2.镇有关分管领导审查。镇有关分管领导要对所分管工作的流程图进行审查，对不完善的要责成相关部门整改。

完成期限：2014年6月13日前。

3.报县相关业务单位审查。将业务工作流程图及相关材料报县相关业务单位审查，确保流程图的合法合规性和完整性。

完成期限：2014年6月27日前。

4.分类汇总，编制目录，将各业务流程图编制成册，并按规定进行公开。

完成期限：2014年7月18日前。

三、工作机构

为加强工作的组织领导，成立镇完善机关内控管理工作领导小组，负责领导和协调工作。

四、工作要求

篇(2)

一、提高站位，牢树合规经营思想根基

按照银保监局下发的工作方案要求，我公司认真部署相关工作，再次强调将合法合规经营摆在工作的首要位置，在此基础上认真开展业务。要求员工牢树合规经营思想根基，坚决杜绝一切违规乱象，一经发现，严肃处理。

二、加强内控管理，认真排查公司业务合规性

按照银保监局办公室下发的乱象整治工作方案通知，在我公司内认真开展业务合规性排查工作，经自查：

1、我公司不存在通过虚构中介业务等方式协助保险套取费用行为；

2、我公司不存在销售未经批准的非保险金融产品，不存在销售类保险卡单，不存在其它超范围经营行为；

3、我公司不存在给与投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的利益；

4、我公司按照规定，在保险中介监管信息系统内对从业人员进行执业登记；

5、我公司不存在不当的股权激励、非法集资等行为；

6、我公司不存在无场所、无人员、无业务的“三无”分支机构。

三、持续监督，不断完善公司经营行为

篇(3)

医疗机构中药饮片自查报告范文(一)

根据《宁波市规范中药生产经营秩序严厉查处违法违规行为工作方案》(甬食药监安[2019]138号)和《关于进一步加强中药质量管理工作的紧急通知》(甬食药监安[2019]50号)文件要求，现对北仑区中药质量管理情况评估总结如下。

一、 提高认识，明确任务，确定工作重点

北仑局在接到国家省市局关于规范中药生产经营秩序严厉查处违法违规行为工作的文件后，认真学习文件精神，结合本区实际，深入研究当前中药材、中药饮片和中药制剂监管工作面临的问题，着手制定了《北仑区规范中药生产经营秩序严厉查处违法违规行为工作方案》(以下简称《工作方案》)。

《工作方案》根据监管职能不同明确了各科室、监管分所的工作职责：药械科负责中药饮片生产环节、经营环节的监督检查;稽查大队和各分所负责中药饮片使用环节的监督检查;稽查大队同时也负责违法违规线索的跟踪追查处理，并负责中药监督抽验工作。

二、 监督检查情况

(一)基本信息

北仑区内有一家中药饮片生产企业(宁波北仑翔生中药饮片有限公司)和一家中药原料药生产企业(宁波中药制药有限公司)。

宁波北仑翔生中药饮片有限公司于2019年8月23日取得《药品生产许可证》;于2019年9月10日取得GMP证书，认证范围为：中药饮片(净制、切制(含粉碎)、炒制、炙制、制炭、煅制、蒸制、煮制、燀制、轧制)、毒性中药饮片(净制、切制、煮制)。

宁波中药制药有限公司于2019年2月21日取得《药品生产许可证》，目前尚未申报药品批准文号。

(二)现场检查情况

我局按照上级文件要求，加强沟通，形成合力，迅速组织监督检查。我局采取了突击检查方式，对生产企业着重检查了原药材的来源、是否存在直接购进中药饮片进行分装行为、处方工艺、物料平衡、质量检验等情况，核对购、销、调、存合同和票据等记录，同时重点关注企业是否参照国家药典委起草的中药材二氧化硫含量检测方法和限量标准，制定企业购进物料二氧化硫残留量限度指标的企业内控标准，其物料是否按内控标准检验合格后方投料生产。对经营和使用单位着重检查了中药饮片的采购渠道、保存条件及进销存台账，并对高风险品种和质量可疑的原药材和中药饮片进行了抽样检验。

此次专项检查共检查了中药饮片生产企业1家、中药原料药生产企业1家、中药饮片配方经营的药品零售企业50家、含中药饮片批发企业2家、中药饮片配方的医疗机构16家，检查覆盖率为100%。

宁波北仑翔生中药饮片有限公司检查结果整体良好。检查组重点抽查了原药材浙贝母(批号Y130333)、白花蛇舌草(批号Y130164)、菟丝子(批号Y130339)。企业制定了原药材二氧化硫残留量限度指标的企业内控标准，检验合格后方投料生产，成品二氧化硫残留量未检测。

宁波中药制药有限公司现场检查时正在进行姜黄提取物的生产。姜黄提取物主要用作食用色素。姜黄提取的副产品为姜黄渣粉，一部分作为饲料原料销给蛋鸡饲养场，一部分由园林部门代为处理。另外，该企业还从事食品级越橘提取物、石杉碱甲提取物、红景天提取物等产品的生产经营活动。企业未对购进的原料进行二氧化硫残留量检测，也未制定二氧化硫残留量限度指标的企业内控标准。企业生产的所有产品全部外销。

(三)监督抽样情况

2019年4月至2019年4月间，我局对中药饮片配方经营及使用单位的中药饮片共抽样25批，不合格7批，予立案5起(其中2起各有2个不合格品种为同一家单位抽样)，其中未结案2起。对宁波北仑翔生中药饮片有限公司的桃仁、鱼腥草、车前子等三种中药原药材进行了监督抽样，抽验结果均为“合格”。

三、 发现的违法违规行为情况

中药生产领域至今未发现有违法违规行为。对于现场检查发现的问题，企业均予以了整改。

四、 巩固专项整治现阶段工作成果，建立强化监管长效机制

(一)继续采取飞行检查模式，加大中药材、中药饮片抽验力度。各相关科室、大队和分所要针对可能影响中药质量的突出问题和监管薄弱环节，改进检查方式，提高检查效能，采取多种方式，主动收集线索，明察暗访，深入调查，做到重大隐患早发现，突出问题早纠治。着重检查中药材和饮片来源、处方工艺、物料平衡、质量检验等情况，核对购、销、调、存合同和票据等记录，对于发现的不规范生产经营行为，要督促企业采取措施及时整改。

加大监督抽验力度，提高对原料(含中药提取物)、成品及市场流通产品抽验的针对性，对监督检查中发现可能存在问题的产品应进行重点抽验。

(二)加强案件查办，严厉打击违法行为。对于现场检查和抽样检验发现的各种违法违规行为，各相关科室、大队和分所要立即采取控制措施，追根溯源，一查到底，绝不姑息，依法从重查处。涉及辖区外的，应及时函告相关地方食品药品监管局协查;对于制售假药、涉及面广、危害性大的案件，应及时上报局领导。对于构成犯罪的，要及时移交公安机关。

(三)加强信息沟通，切实履行职责。各相关科室、大队和分所之间要保持良好的沟通与交流，及时通报相关情况，切实履行各自职责。

(四)抓好工作结合，规范市场规范。各相关科室、大队和分所要将现场检查与日常监管工作有机结合，监督企业严格执行药品GMP和GSP，加大新修订药品GMP和GSP实施力度，加快工作进度，为规范中药生产经营秩序提供有力支撑。

五、 对中药监督检查的总体评估。

经过此次专项整治，相关企业的规范管理意识、责任意识、质量意识得到进一步提升。

北仑局将把此次中药材专项整治工作作为一个新的起点，积极发挥主观能动性，努力探索、创新监管方式，建立起中药材、中药饮片和中药制剂监管工作的长效监督管理机制。下一步，北仑局将加大中药材、中药饮片的质量安全监管力度，进一步规范中药材、中药饮片和中药制剂生产、经营和使用行为，确保北仑区域中药质量安全。

医疗机构中药饮片自查报告范文(二)

省局《湖北省中药饮片专项检查工作方案》文下发后，为进一步规范我市中药饮片生产、经营行为，确保中药饮片的生产经营严格按照《关于加强中药饮片监督管理的通知》(国食药监安〔2019〕25号)运作，认真执行省局2019年药品安全专项整治工作要求及药品生产经营工作计划，结合中药饮片生产日常监管实际，我局对中药饮片的生产、经营行为进行了清理检查，现将中药饮片生产专项检查工作情况汇报如下：

一、基本情况

我市现有中药饮片生产企业2家，即湖北盛德堂药业有限公司、湖北益生药业有限公司。另有汉川市轻粉厂(生产范围：汞制剂轻粉、红粉)、湖北俊辉药业有限公司(生产范围：左旋冰片)、湖北诺克特药业有限公司(生产范围：中药提取)。

湖北益生药业有限公司、汉川市轻粉厂因异地搬迁，现正在GMP认证准备过程中，该企业报告今年年底前提交GMP认证申请。湖北诺克特药业有限公司、湖北盛德堂药业有限公司、湖北俊辉药业有限公司己通过GMP认证。

二、工作情况

1、加强领导、制定检查方案

为确保中药饮片专项检查工作工作取得实效，我局结合孝感实际，制定了《孝感市中药饮片专项检查工作方案》，发至各县(市.区)局及各相关企业，安全监管科、市场监督科、分别负责中药饮片生产环节、流通环节专项检查工作，进一步提高认识，统一思想，并明确了各职能部门及相关责任人的职责。

2、制定措施、加强监督检查针对性

通过此次专项检查，进一步落实“地方政府负总责、管部门各负其责、企业是第一责任人”的药品安全责任体系;严格实施药品生产、经营质量管理规范，严格质量控制，实现质量溯源;进一步推进医疗机构规范化药房建设，切实提高中药饮片使用管理水平;严厉打击违法生产、销售和使用中药饮片行为，确保中药饮片质量安全。

三、检查情况

湖北盛德堂药业有限公司持有《药品生产许可证》和《药品GMP证书》;湖北益生药业有限公司持有《药品生产许可证》GMP待认证。

湖北盛德堂药业有限公司以中药材为起始原料，2019年生产中药饮片102个品规，生产用中药材基本符合药用标准，并相对固定药材产地(大悟县地产中药材);能严格执行国家药品标准和地方中药饮片炮制规范、工艺规程;基本做到在符合药品GMP条件下组织生产;生产的中药饮片经检验合格后出厂，并随货附纸质的检验报告书;无在外购中药饮片半成品或成品进行分包装或改换包装标签等行为;委托检验项目已按要求进行备案。四、问题情况检查过程中也发现一些问题，

篇(4)

一、组织落实情况

（一）成立领导小组，精心组织实施。

为确保顺利开展案件专项治理工作，我县联社专门成立了领导小组，由联社*主任任组长，*、*两位副主任任副组长，各部门负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，负责案件专项治理工作的组织实施，各信用社也相应成立了领导小组，确保案件专项治理工作的顺利开展。

（二）制定实施方案，拟定工作内容。

我县联社案件专项治理以“两个提高”、“两个加强”、“两个下降”、“两个加大”“两个建立”和“五严格”、“五加强”为指导，制定了《*农村信用社案件专项治理实施方案》，分五个阶段开展案件专项治理工作，拟定各阶段工作内容，并将案件专项治理工作纳入各信用社年度经营目标考核，对未按上级要求开展案件专项治理工作或者组织开展工作不力导致进度缓慢的信用社，其年度考核一律实行一票否决制，直接取消该单位及其主要负责人的当年评优评先资格，并视情节轻重对责任人作出经济处罚、政纪或党纪等处分，定期召开案件形势分析会，对案件专项治理工作进行总结分析，确保开展案件专项治理工作不流于形式，努力实现“一年初见成效、三年大见成效”的阶段性目标。

（三）制定督导计划，开展督导检查。

为进一步加强我县农村信用社案件专项治理工作，完善内控管理制度，实现管理水平上新台阶，及时贯彻落实上级有关案件专项治理指示精神，加强对各信用社案件专项治理工作的督促和指导，我县联社制定了《*农村信用社案件专项治理督导工作计划》，对各信用社案件专项治理工作进行督导检查，督促指导各信用社扎实开展案件专项治理工作，确保案件专项治理工作效果达到预期工作目标。在20*年度对各信用社案件治理督导检查14次。

二、组织实施情况

（一）清理规章制度，开展内控评价。

为加强对信贷、会计、出纳、储蓄等岗位的内控管理，了解和评价我县农村信用社内控制度的建立和执行情况，我县农村信用社制定了《*农村信用社开展内控检查与评价工作方案》（新农信联发〔20*〕141号），研究解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，根据评价和检查情况，新制定了内控管理制度项8项，补充完善相关管理制度6项，明确有关业务操作规程，进一步完善内控管理机制，加大责任追究力度，责任追究以“纵向到底、横向到边，上挂两级，问责到位”为原则，对所有直接责任人、相关责任人和领导责任人全面问责，不留空档，逐步使所有员工在工作和履行职责过程中时刻绷紧依法合规这根弦，要对自己的行为充分负责，时刻意识到因自己行为对上下级、对员工、对家庭、对单位、对社会可能造成的影响和后果，使员工对违法违规事件的由“不敢为”向“不想为”转变。

（二）开展案件专项治理“回头看”检查工作情况。

加强对存在问题整改工作，对20*年以来专项检查中发现问题的整改情况、对银监会各项规章制度执行和案件责任制情况进行“回头看”，专门召开“存在问题整改研讨会”，由存在问题整改负责人（相关部门负责人）提出整改措施，建立存在问题整改台账，对存在问题采取销账方式进行管理，确保整改措施落实和制度执行到位（20*年发现问题28个，已全部整改）。

（三）对易发案件薄弱环节、要害部门、重点岗位人员的隐患排查情况。

1、制定检查方案，组织开展检查。根据上级管理部门有关案件专项治理工作指示精神，我县联社制定了《*农村信用社案件专项治理检查（自查）方案》，重点检查授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、安全保卫，以及录像检查、枪技弹药管理等关键领域和环节，根据检查方案，将有关项目内容制定检查工作表，布置各信用社按工作表内容开展自查，抽调联社各职能部门人员组成2个检查组，组织有针对性地开展业务操作风险检查，并在六月份根据省联社布置，对照省联社检查方案，对上次未检查的项目制定补充检查（自查）方案，重新组织开展检查（自查），本年度共检查出内控风险问题28个（存在问题大部分现场已整改），并设立存在问题整改台账，落实相关整改负责人和责任人，进一步挖掘我县农信社潜在的内部经营风险，防范案件发生。

2、实行强制休假，开展排查工作。为贯彻落实强制休假制度，强加对重要岗位人员审计工作，深入开展我县农村信用社案件专项治理，有效防范内部经营风险，在9月份对全县信用社各岗位人员分两批（次）实行强制休假，结合强制休假工作开展，对各信用社主管会计和信贷会计岗位开展审计工作，制定《*农村信用社重要岗位人员审计实施方案》（*农信联发〔20*〕151号），及时发现违规操作问题，提出整改方案，消除风险隐患，促进我县农村信用社依法合规经营，达到会计管理监督工作标准化的目的。同时开展了对各岗位员工进行家访活动，联社领导对分管理的部门负责人进行家访，部门负责人对本部门员工进行家访，信用社主任对本社员工进行家访。通过层层家访，进一步了解员工思想动态、家庭状况等情况。同时，对三年以上在同一岗位人员实行岗位轮换，本年度对信用社副主任轮换3人、信贷岗位人员轮换18

人、网点负责人轮换4人、会计和出纳人员轮换25人。

（三）今后案件专项治理工作思路

今后，我县联社将继续加强对员工的政治思想教育，深入开展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范信用社金融风险。

（一）继续深入开展案件专项治理，使广大干部员工更加明确案件专项治理工作目标、具体内容和要求，定期组织各岗位员工学习，确保全员参与案件专项治理，将案件专项治理工作落实到人、落实到岗，落到实处，有效防范我县农村信用社内部操作风险。

篇(5)

内部控制是指在公司一段时间内的治理之下，采用业绩评价、职责分离等方法实现的财务报告与经营效率来实现对目标的掌控。内部控制是由企业内部根据自身的实际情况而建立起来的一系列制度，包括企业在生产经营全过程中的流程和标准，还有企业在上述基础上运行的情况与结果。为了防止企业的运行出现不规范、遇到风险无法及时规避的情况，就需要内部审计部门通过检查、监督、评价等审计手段来了解运行情况，从源头查找出现问题的原因，并给出客观合适的方案来解决问题。

当前仍有许多企业不能正确理解内部控制的重要性，认为建设内部控制制度是在浪费企业的人力、物力，是在做无用功，殊不知在流程管理过程中若能够高效科学地控制好定期检查其运行情况，那么控制活动就能够起到防范经营风险、减少损失、提高决策的正确率，从而增加企业的经济效益。

二、当前企业内部控制存在的问题

（一）企业高层不能正确认识到内控工作的重要性

当前，部分企业高层不能够正确对待内部控制制度的建设，认为内部控制纯粹是在浪费人力和物力，不能正确认识在当前瞬息万变的市场经济中，外部的经济环境变化对企业内部的影响和冲击力度是非常巨大的。传统的公司内部结构（由上至下扩张式的管理模式，由企业整体目标逐级分解成小目标，以小目标为标准分配资源）已经不再适用于当前的电子企业，当前电子企业的内控层级明显降低。企业高管应当及时改变企业老旧的内部控制制度，改进和完善新的内控制度。

（二）内部控制人员的素质不高

过去企业当中的内部控制工作通常由内部审计人员来完成，这就导致内控工作明显偏向财务方面，但是财务部分仅仅只是内控工作中的一部分。要想建立完善的内控制度，提高内部控制人员的素质是非常重要的一步。

（三）内控工作数据结果不透明

企业的内控工作当中，存在一些“灰色现象”，部分内控人员利用职务之便大开方便之门。这种行为对提高企业的内控水平和建设完善企业的内控制度百害而无一利，企业高管需要引起重视。

（四）部门之间信息沟通不流畅

当前企业内部部门之间存在“事不关己高高挂起”的现象，有些部门的部分员工认为内部控制制度的建设与自己的工作绩效无关，对内控工作采取不配合的态度，使得内控工作的开展举步维艰。疏通部门与部门之间的信息沟通渠道对提高企业的内部控制工作水平有着十分重要的作用。

三、建设完善的内部控制制度和提高内部控制水平的方法

（一）不能忽视制定内控工作的重要性

在正式开始内控工作之前，不能忘记要先制定内控工作方案，通过安排即将要做的内控活动从而避免在实施过程中的疏忽。内控人员制定好方案后，需要听取企业的管理层对于内控的工作要求和改进意见。需要注意的是，内部控制的工作不能偏离企业的战略方向，要与企业的生产经营发展方向相同。并且，在内控工作中，除了要重视调查得到的数据结果的客观公正性，不得造假之外，对于内控工作的过程也要重视起?怼V挥胁槊鹘峁?的产生原因、源头，才能够做到对症下药，从而高效地解决问题，并为后人提供宝贵的实践经验。

（二）提高内部控制人员的素质

内部控制的实施主要由内部审计机构来完成。作为改进企业内部控制制度建设的关键部分，提高内部控制人员的素质可以有效帮助公司识别风险并防范风险。因此，改进内部控制制度，也相应地对内部控制人员的职业素养有了新的要求。有调查发现，企业股东更希望内部控制的关注点为流程管理、风险管理方面。但当前企业的内部审计部门内相关人员的专业背景皆为财务、审计等专业，因此他们对企业的生产经营活动流程不够了解，缺乏系统评价流程、风险识别和应对的专业能力。因此，当前企业内部控制制度建设的当务之急就是提高内部控制相关人员的素质，促使其除了熟悉财务、审计工作以外，还能够胜任企业经营活动、风险管理工作。

（三）做到独立谨慎，确保内控工作的公正性

为保证调查数据的公正性，就要求在制定内部控制制度时必须明确内控工作意见的上报渠道。对相关部门进行内部工作时，不能只看其部门的“一面之词”，要用数据说话，将内部工作人员获取的数据作为判定问题的依据，以穿行测试结果、控制文档检查、内控工作抽样得出的数据为基础来得到内控工作报告。内控工作过程中要明确其目的、直接调取与审计对象有关的数据文档。

（四）重视内部控制与其他相关部门之间的沟通

为了实现沟通的有效性，可以在与其他相关部门沟通之前就列好访谈提纲，可以保证沟通的质量和防止在沟通中跑偏主题，明确沟通的思路。沟通过程中需要内控人员做到主动、高效地识别有用、客观的信息，沟通的内容可以为后续内部控制工作识别风险点、设计流程提供思路和方向。因此，在沟通中要做到沟通的人、沟通步骤、沟通方式并重。例如，沟通对象的选择上，要把需要的信息、该部门的职责分工、岗位职责分工等细节都考虑到，从而选取适当的沟通对象。确定沟通步骤时，常用的沟通步骤有初步了解流程、深入了解各项控制细节，分析问题所在和问题出现的可能原因、整合与落实改进方法，反馈业务。沟通技巧可以采用列好访谈提纲、随手记录信息、及时总结、实时反馈等。

（五）做到全程追踪内控结果，做到实时改正

篇(6)

根据《XX省农村信用社20__年案件专项治理工作方案》和XX市联社《关于做好案件防范专项治理自查工作的通知》的精神，联社营业部于20__年3月22起，开展了一次案件防范的专项治理活动，联社营业部专项治理活动的自查工作已经结束。根据上级联社的要求、结合营业部的具体情况进行了一次自查，现将自查工作做如下报告：[文秘站网文章-找范文,到文秘站网]

一、活动开展情况

1、对于此次活动，联社营业部高度重视，于3月22日成立了防范案件专项治理工作领导小组，主任为组长，各岗位工作人员为成员，并明确成员之间的分工，划分责任。

2、从3月22日起，每个星期专门抽出一个下午的时间，组织全体员工学习《银行业案件防范警示教育材料》，学习有安排、有讨论、有笔记、有心得。通过学习讨论增强了员工案件防范能力和控制风险意识。

3、结合上级联社的精神和案例学习，对联社营业部执行内控制度情况进行全面的检查。检查采取个人自查，领导小组复查，确保不走过场。对检查出的问题，当场予以纠正。

二、内控制度建设及执行情况

1、能够按着上级联社的要求，建立建全了各种内控制度，并在工作中自觉地加以遵守。建立业务线与监督线“双线责任追究”，将责任追究覆盖到所有岗位和人员。做到了工作有制度、制度有落实、执行有监督。

2、会计出纳业务和储蓄业务的操作基本符合制度要求。一是能及时进行按着要求进行账务、库存现金、内外账目的核对，没有白条顶库和挪用库款现象；二是各种重要凭证和有价单证的保管使用手续严密、责任分明；三是各种费用开支和大额支付能严格覆行审批手续。四是公、私印章保管规范，随用随取，离柜收起。

3、计算机的操作以及密码使用和授权管理符合制度要求。

4、安全保卫工作设施齐全，责任到人。

三、上年自查发现问题的处理情况

对20__年的专项治理自查中发现的印章保管不规范、交接手续不严密的问题，我们对相应的岗位、相应的责任人给予了相应的处分，并限期整改。

四、自查中发现的问题

通过这次自查，总体的情况还是好的，但是在自查中还是发现了一些问题。一是服务工作存在着一定的生、冷、硬的情况；二是复核制度有时流于形式。

五、整改措施

篇(7)

        根据省、市银监部门的指示精神，我县联社扎实组织开展案件专项治理工作，为进一步加强我县联社案件专项治理工作，建立案件防范长效机制，保持案件专项治理工作的连续性和有效性，落实案件专项治理各项工作措施，深入开展合规建设年工作，促进农村信用社合规文化建设，进一步营造一个良好的合规文化建设氛围，确保案件专项治理和合规建设工作顺利开展，现将有关工作开展情况报告如下：

一、组织落实情况

（一）成立领导小组，精心组织实施。

为确保顺利开展案件专项治理工作，我县联社专门成立了领导小组，由联社×××主任任组长，×××、×××两位副主任任副组长，各部门负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，负责案件专项治理工作的组织实施，各信用社也相应成立了领导小组，确保案件专项治理工作的顺利开展。

（二）制定实施方案，拟定工作内容。

我县联社案件专项治理以“两个提高”、“两个加强”、“两个下降”、“两个加大”“两个建立”和“五严格”、“五加强”为指导，制定了《***农村信用社案件专项治理实施方案》，分五个阶段开展案件专项治理工作，拟定各阶段工作内容，并将案件专项治理工作纳入各信用社年度经营目标考核，对未按上级要求开展案件专项治理工作或者组织开展工作不力导致进度缓慢的信用社，其年度考核一律实行一票否决制，直接取消该单位及其主要负责人的当年评优评先资格，并视情节轻重对责任人作出经济处罚、政纪或党纪等处分，定期召开案件形势分析会，对案件专项治理工作进行总结分析，确保开展案件专项治理工作不流于形式，努力实现“一年初见成效、三年大见成效”的阶段性目标。

（三）制定督导计划，开展督导检查。

为进一步加强我县农村信用社案件专项治理工作，完善内控管理制度，实现管理水平上新台阶，及时贯彻落实上级有关案件专项治理指示精神，加强对各信用社案件专项治理工作的督促和指导，我县联社制定了《***农村信用社案件专项治理督导工作计划》，对各信用社案件专项治理工作进行督导检查，督促指导各信用社扎实开展案件专项治理工作，确保案件专项治理工作效果达到预期工作目标。在XX年度对各信用社案件治理督导检查14次。

二、组织实施情况

（一）清理规章制度，开展内控评价。

为加强对信贷、会计、出纳、储蓄等岗位的内控管理，了解和评价我县农村信用社内控制度的建立和执行情况，我县农村信用社制定了《***农村信用社开展内控检查与评价工作方案》（新农信联发〔XX〕141号），研究解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，根据评价和检查情况，新制定了内控管理制度项8项，补充完善相关管理制度6项，明确有关业务操作规程，进一步完善内控管理机制，加大责任追究力度，责任追究以“纵向到底、横向到边，上挂两级，问责到位”为原则，对所有直接责任人、相关责任人和领导责任人全面问责，不留空档，逐步使所有员工在工作和履行职责过程中时刻绷紧依法合规这根弦，要对自己的行为充分负责，时刻意识到因自己行为对上下级、对员工、对家庭、对单位、对社会可能造成的影响和后果，使员工对违法违规事件的由“不敢为”向“不想为”转变。

（二）开展案件专项治理“回头看”检查工作情况。

加强对存在问题整改工作，对XX年以来专项检查中发现问题的整改情况、对银监会各项规章制度执行和案件责任制情况进行“回头看”，专门召开“存在问题整改研讨会”，由存在问题整改负责人（相关部门负责人）提出整改措施，建立存在问题整改台账，对存在问题采取销账方式进行管理，确保整改措施落实和制度执行到位（XX年发现问题28个，已全部整改）。

（三）对易发案件薄弱环节、要害部门、重点岗位人员的隐患排查情况。

1、制定检查方案，组织开展检查。根据上级管理部门有关案件专项治理工作指示精神，我县联社制定了《***农村信用社案件专项治理检查（自查）方案》，重点检查授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、安全保卫，以及录像检查、枪技弹药管理等关键领域和环节，根据检查方案，将有关项目内容制定检查工作表，布置各信用社按工作表内容开展自查，抽调联社各职能部门人员组成2个检查组，组织有针对性地开展业务操作风险检查，并在六月份根据省联社布置，对照省联社检查方案，对上次未检查的项目制定补充检查（自查）方案，重新组织开展检查（自查），本年度共检查出内控风险问题28个（存在问题大部分现场已整改），并设立存在问题整改台账，落实相关整改负责人和责任人，进一步挖掘我县农信社潜在的内部经营风险，防范案件发生。

2、实行强制休假，开展排查工作。为贯彻落实强制休假制度，强加对重要岗位人员审计工作，深入开展我县农村信用社案件专项治理，有效防范内部经营风险，在9月份对全县信用社各岗位人员分两批（次）实行强制休假，结合强制休假工作开展，对各信用社主管会计和信贷会计岗位开展审计工作，制定《***农村信用社重要岗位人员审计实施方案》（*农信联发〔XX〕151号），及时发现违规操作问题，提出整改方案，消除风险隐患，促进我县农村信用社依法合规经营，达到会计管理监督工作标准化的目的。同时开展了对各岗位员工进行家访活动，联社领导对分管理的部门负责人进行家访，部门负责人对本部门员工进行家访，信用社主任对本社员工进行家访。通过层层家访，进一步了解员工思想动态、家庭状况等情况。同时，对三年以上在同一岗位人员实行岗位轮换，本年度对信用社副主任轮换3人、信贷岗位人员轮换18 人、网点负责人轮换4人、会计和出纳人员轮换25人。 共2页,当前第1页1

（三）今后案件专项治理工作思路

今后，我县联社将继续加强对员工的政治思想教育，深入开展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范信用社金融风险。

（一）继续深入开展案件专项治理，使广大干部员工更加明确案件专项治理工作目标、具体内容和要求，定期组织各岗位员工学习，确保全员参与案件专项治理，将案件专项治理工作落实到人、落实到岗，落到实处，有效防范我县农村信用社内部操作风险。