新增长理论论文精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇新增长理论论文范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

[关键词]新古典增长理论新增长理论增长

由于新古典增长理论的不能解释经济增长的微观机制，新增长理论出现了。新增长理论吸收了斯密的社会分工思想，社会分工产生专业化，而专业化生产又导致规模收益递增。但是社会分工同样导致社会交易成本上升。因此新增长理论认为当这种收益与成本相等时，社会分工达到最优水平。分工的发展促进技术进步，正是由于这一思想，新增长理论把技术进步内生化，认为技术进步是经济系统内生的，因此新增长理论关注的是技术进步的形成机制，如社会分工，专业化，人力资本积累，边干边学，创新和研发等。

罗默（1986）认为决定经济增长的技术进步是经济系统的内生变量，是厂商追逐利润最大化的结果，并且假定知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应，这使得任何厂商所生产的知识都能提高全社会整体的生产率。而正是知识溢出的存在，资本的边际生产力才不会无限降低，也即稻田条件不成立。由于知识的溢出效应导致厂商的收益低于社会收益，因此在政府不积极干预时，厂商缺乏生产新知识的动力，增长将放慢或停滞不前。因此罗默认为政府有必要对经济进行干预。

卢卡斯（1988）认为全经济范围内的外部性是由人力资本的溢出效应造成的，人力资本的内部效应是提高厂商的生产率，人力资本的外部效应是提高全社会的知识水平，进而促进经济增长，并且用全社会的平均人力资本来衡量这种溢出。而且根据这一模型得出发达国家的人力资本水平高，因此它的资本边际生产力和普通劳动者的工资水平都比发展中国家高，物质资本收益递增将诱使外国资本和工人流向发达国家，并且就是在同一国家内部也会出现人才和资源从不发达地处向发达地区集中。这在一定程度上解释了各个国家间发展的不平衡。巴罗（1990）认为政府服务也是影响经济增长的因素，其中公共产品模型认为公共产品有非排他性和非竞争性，壅塞模型假定公共产品有部分竞争性和非排他性，因此公共产品对所有的厂商有溢出效益，并且政府制定产权保护可以促进私人厂商收益的提高，从而促进资本积累和生产。但是这些模型也有其缺陷，主要是对内生技术进步的分析不足，注重强调技术的外部性，而忽略技术进步的本身可以提高拥有该技术的厂商生产力，同样也可以促进经济增长。

除去技术进步是经济增长的推动力量外，新增长理论认为资本的积累也促进经济增长，Ak模型假定生产函数为：Y=AK，模型中的资本包括物资资本和人力资本，并且它们之间有完全的替代性，因此资本的边际收益不变，在AK模型中人均消费，人均资本都以相同的不变比例增长，经济增长率与生产技术和消费者的偏好有关，这里消费者的偏好将决定是进行消费还是储蓄，进而影响资本的积累。这类凸性增长模型认为：经济的增长取决于资本的积累，而要使资本无限积累下去，则要求资本的边际收益不能无限下降，而物质资本的边际收益是递减的，因此雷贝洛认为只要经济中存在不受不可再生要素影响的核心资本就可以做到这一点。这种核心资本通常被认为是人力资本。

另外新经济增长理论还引进了熊彼特方法，AghionandHawitt(1988,1992)认为经济的增长是由一系列的随机质量改进引起的，而这些创新也是具有不确定性的研发活动的结果，并且新发明会使旧的技术或产品过时，从而退出市场，这种过时被称为“创造性毁灭”，经济存在一个随机的增长路径，也就是说由于假定创新是以柏松概率到达，因此增长路径是阶梯跳跃的，这里经济增长来源于创新，但同时创新会导致产品的更新换代，市场结构的调整。

篇(2)

【关键词】 精神分析疗法

【Abstract】 AIM: To analyze and compare the increase of the psychotherapy literatures in China and abroad and the major influence factors. METHODS: By using psychotherapy and all subheadings (psychotherapy， behavior therapy， cognitive therapy， and psychoanalytic therapy and Morita therapy)， psychotherapy literatures from 1990 to 2003 were searched in Medline. Regression equation was conducted to analyze the increase of psychotherapy literatures from 1990 to 2002 in Medline and CBMdisc in China and abroad， as well as in related Chinese journals， and the major influencing factors were explored. RESULTS: Excluding Morita therapy abroad and psychoanalytic therapy in China， the cumulating literatures for psychotherapy， behavior and cognitive therapy displayed an increasing tendency and their scatterplot was close to linear regression equation (Y=a+bX). Literatures of the psychoanalytic therapy abroad showed a decreasing tendency， while the cumulating literatures of psychotherapy， behavior， cognitive and Morita therapy in China showed an increasing one， and the scatterplot was close to exponential equation (Y=aebX). The literature language was English in most psychotherapy papers (84.63%). The psychotherapy theses in China were mainly published in statistical inclusion or core journals on psychology， psyche and behavior (20.10%). Using SPSS 10.0， the regression equation of psychotherapy literatures in Medline and CBMdisc from 1990 to 2002 revealed that the psychotherapy literatures abroad increased progressively， but the literatures of psychoanalytic therapy decreased by degrees. Psychotherapy theses， except those of psychoanalysis， increased markedly in China. CONCLUSION: The psychotherapy literatures are increasing progressively， indicating that the research on psychotherapy is a hot spot. The development of psychotherapy itself is a main influencing factor for the literature increase in this field abroad and more attention given to psychotherapy is a main influencing factor for the literature increase in this field in China.

【Keywords】 psychotherapy; behavior therapy; cognitive therapy; psychoanalytic therapy; Morita therapy; bibliometrics; Medline; CBMdisc

【摘要】 目的： 分析国内外心理疗法文献增长规律及影响的主要因素. 方法： 用心理疗法及其下位词行为疗法、认知疗法、精神分析疗法和森田疗法逐年检索1990/2003年Medline和CBMdisc中收录的心理疗法文献量，然后对1990/2002年文献进行直线或曲线回归分析确定文献增长规律及影响主要因素，同时分析国内相关期刊刊载心理疗法论文. 结果： 除国外森田疗法和国内精神分析疗法外，国外心理疗法、行为疗法和认知疗法逐年累积文献量呈递增趋势，其散点图近似直线（Y=a+bX）；国外精神分析疗法呈递减趋势，国内心理疗法、行为疗法、认知疗法和森田疗法呈递增趋势，其逐年累积文献量的散点图呈指数曲线分布（Y= aebX ）；心理疗法绝大多数论文是英文发表的（84.63%）. 与心理、精神和行为相关的国内期刊刊载心理疗法论文主要集中在统计源或核心期刊上（20.10%）. 用SPSS 10.0 对收录心理疗法(1990/2002年)逐年累积文献量进行回归分析，国外心理疗法文献（精神分析疗法呈递减趋势）呈缓慢递增， 国内除精神分析疗法外，心理疗法文献递增趋势明显. 结论： 国内外心理疗法研究的文献量均呈上升趋势，表明心理疗法的研究仍是一个热点. 影响国外心理学文献增长的主要因素是学科自身固有的规律，影响国内文献增长的主要因素是学科所处的环境条件.

【关键词】 心理疗法；行为疗法；认知疗法；精神分析疗法；森田疗法；文献计量学；Medline； 　CBMdisc

0引言

科学文献增长规律的研究和应用是文献计量学领域的重要课题［13］. 对心理疗法这一学科在特定时期内的文献增长进行统计，绘制相应的增长曲线，对评价该学科所处的阶段，并预测其未来的发展具有重要意义. Medline数据库是美国国立医学图书馆MEDLARS系统中规模最大、权威性最高的著名医学文献数据库，而CBMdisc（中国生物医学光盘数据库）则是国内比较全面的生物医学数据库. 因此，我们以Medline和CBMdisc为平台对国内外心理疗法文献量进行统计，分析国内外心理疗法文献增长规律及影响的主要因素，从而为临床心理疗法和科学研究提供参考.

1材料和方法

1.1材料

国外以Medline1990/1997年(2004Edition)和Medline1998/2003年(2004Edition)光盘为文献源，国内以《中国生物医学文献光盘数据库》(CBMdisc，1978/2003年) 为文献源，该文献源由第四军医大学校园网提供（fmmu.edu.cn）.

1.2方法用“PY= 1990，1991，1992，...2003”，检出Medline 和CBMdisc 收录的逐年文献量;用“心理疗法（psychotherapy）”和“心理疗法”的下位主题词“行为疗法（behavior therapy）”，“认知疗法（cognitive therapy）”，“精神分析疗法（psychoanalytic therapy）”和“森田疗法（Morita therapy）”作扩展检索，检出国内外主要的心理治疗方法近14 a的文献. 根据科学文献增长规律的理论，对所得数据进行线性回归或曲线拟合. 截止2003年底Medline和CBMdisc光盘数据库由于时滞原因并未对2003年当年出版文献完全收录，因而对2002年以前的文献进行回归分析.

统计学处理： 数据用SPSS10.0进行回归分析.

2结果

2.1心理疗法文献量Medline光盘1990/2003年心理疗法为主要主题词及下位词行为疗法、认知疗法、精神分析疗法以及心理疗法总文献量的逐年动态分布（Tab 1）. 根据表1 各种心理疗法的逐年文献量计算其逐年累积文献量，年度编号用X表示，逐年累积文献量用Y表示，分别绘制各种心理疗法逐年累积文献量的散点图（Fig 1）. 除国外森田疗法和国内精神分析疗法外（文献量过少），从以上散点图可见国外心理疗法、行为疗法和认知疗法逐年累积文献量呈递增趋势，其散点图近似直线，可用Y=a+ bX 表示；国外精神分析疗法呈递减趋势，国内心理疗法、行为疗法、认知疗法和森田疗法呈递增趋势，其逐年累积文献量的散点图呈指数曲线分布，可用指数方程Y=aebX 表示；Medline1990/2003年(2004Edition)收录96个国家36种语言的论文，总数为5 972 197篇，其中以英文发表的5 200 288篇(87.07%). 用联合国使用的6种语言（无阿拉伯语Arabic发表的心理疗法论文）发表的心理疗法(psychotherapy)论文在总计36505篇(1990/2003)心理疗法文献中，绝大数是英文，为30 895篇(84.63%)，其他语种为中文43篇(0.12%)，俄文362篇(0.99%)，法文1067篇(2.92%)， 西班牙语212篇(0.58%)和其他3926篇(10.75%). 与心理、精神和行为相关的国内期刊刊载心理疗法论文主要集中在统计源或核心期刊上，所占比例为心理疗法20.09%(993/4941)， 行为疗法31.59%(217/687)， 认知疗法42.67(102/239)， 精神分析疗法12.77%(12/94)和森田疗法66.42%(89/134).表1Medline(MED)和CBMdisc(CBM)收录心理疗法文献量（略）

2.2心理疗法文献回归分析 除国外森田疗法和国内精神分析疗法外（文献数量过少），用SPSS10.0对Medline 光盘和CBMdisc (19902002)收录心理疗法逐年累积文献量进行回归分析得出其方程（直线，抛物线和指数），大多数心理疗法回归拟合为直线和指数.

3讨论

研究Medline和CBMdisc数据库（1990/2003年）中心理疗法文献后，我们认为国外心理疗法研究文献（除精神分析疗法呈递减趋势外）呈缓慢递增，仍处于研究较热门阶段；国内除精神分析疗法外，心理疗法文献递增趋势明显，表明国内心理疗法研究相当热门. 国外心理疗法文献绝大数为英文发表，中文发表的仅0.11%，这主要与Medline收入的中文期刊过少有关. 中文心理疗法文献主要集中在统计源或核心期刊，占文献总数约30%. 我们的研究表明，国内外心理疗法的研究仍是一个热点，其研究文献均呈上升趋势是一个佐证.

3.1心理疗法及其文献科技进步与社会激烈的竞争，使人们的心理压力越来越大，心理治疗也倍受关注. 目前心理疗法已用于多种疾病的治疗或辅助治疗［3-6］，心理咨询也得到全社会的认可. 医生运用心理学的原则和技巧，通过语言、文字、表情、姿势、行为以及周围环境的作用，对患者启发、教育、劝告和暗示，提高患者的感受和认识，调整患者的情绪，从而达到改善心理障碍者的心理状态，行为方式以及由此引起的各种躯体症状，这些都是心理疗法. 而狭义心理疗法是指不同于化学、物理、生物等传统治疗方式的特殊治疗手段，是针对消除某种心理症状或行为障碍提供的专门心理治疗技术. 这种技术往往是根据一定的理论来设计的，有一定的方法和适应证（患者的选择）. 心理疗法的出现弥补了医学治疗中的那种只看病、不看人，不管患者的气质、性格、精神致病因素等，只给予物质治疗忽视精神治疗等不足，是对医学的一个重要补充和发展［4-8］. 心理疗法文献是心理疗法研究和应用的表现形式和总结，通过我们的研究可以从一个侧面反映该学科研究发展的趋势［7-13］.

3.2心理疗法文献增长规律研究科学文献增长规律，大多以累积数据为依据［2］. 著名美国科学家普勒斯(D.S.Price) 是当代文献计量学的奠基人之一，他对各种科学指标进行了大量的统计分析后发现文献量按指数增长和按逻辑斯蒂曲线增长的规律，从而提出了科技文献增长4个阶段的理论（邱均平. 文献计量学. 北京: 科学技术文献出版社，1988）： 第一阶段为学科诞生期：

绝对文献数量少，增长不稳定，很难通过统计的方法求得相应的数学表达式；第二阶段为学科发展期： 在此阶段该专业理论迅速发展，文献数量急剧增加，较严格地服从指数增长；第三阶段为学科成熟期： 文献数量增长减缓，演变为线性增长，仅维持相对固定的文献增长量；第四阶段为科学完备期： 学科文献日趋减少，曲线逐渐平行于横坐标，或出现不规则的各类振荡.

根据文献增长规律理论，综合我们的统计结果，国外心理治疗总文献量基本上呈直线（根据直线方程可以估算出未来几年心理疗法文献量，如2005年心理疗法文献量约为3014篇），每年新增加的文献量相对固定，基本处于学科发展的第三阶段. 精神疗法文献量呈缓慢下降趋势，逐年累积文献量的直线开始显示出平行或下降倾向，表明其理论已经基本完备，没有新的突破，已进入学科发展的完备期，这些结果与以往研究相似［11-17］. 英美国家研究森田疗法较少，14 a中Medline仅收入16篇，大多数是日文发表. 国内心理疗法、行为疗法、认知疗法和森田疗法文献量均呈指数增长，说明心理疗法及其主要治疗技术在国内总体处于学科发展期，反映当今社会对心理治疗专业人员的需求以及所投入的人力物力比较稳定，在未来一段时间内仍然会呈现持续稳定的发展趋势.

3.3影响心理疗法文献增长规律的因素影响国外心理疗法文献增长的主要因素是学科自身的固有规律. 科学文献数量增长的规律是由科学发展的客观过程决定的，包括科学自身固有的发展规律和科学所处的环境的影响［4］. 科学自身固有的发展规律各有其自身的特点. 每个学科的成长过程都可能经历诞生、发展、相对成熟和成熟等不同阶段，国外各种心理疗法文献量的分析结果均是如此［15-23］. 国外精神疗法文献量逐年减少，处于学科发展的中后期；认知疗法文献量明显上升，处于学科发展期；心理疗法总文献量每年新增加的数量基本为一固定值，一方面说明该学科理论没有大的突破，另一方面说明社会对该专业的人员需求以及所投入的人力物力基本恒定，即学科所处的环境相对稳定. 这些结果都是由心理疗法自身固有的发展规律所决定的［9，10］.

除学科自身固有规律所产生的影响外，环境因素也对文献增长规律产生重要的影响［13-18］. 国内心理疗法文献增长的主要影响因素包括环境条件，即政治、经济、文化等社会条件决定了科研投资和科研人员的数量，其结果是决定了科研成果和记录这些成果的科学文献量. 环境因素影响范围较大，其作用力相对也强大. 国内心理疗法在20世纪80年代后才逐渐被重视，在学科理论没有大的突破的情况下，自身固有规律对文献量所产生的影响可能被环境因素的影响完全取代. 我们对心理疗法文献的统计分析结果表明，同一种心理疗法的文献量在国内外呈现不同的增长趋势，而国内各种心理疗法的文献量基本呈指数增长，这与能昌华等［9，10］研究基本一致.

精神分析疗法可能不适合国情因而研究甚少. 国内其他学科文献增长规律的研究，如病案管理［4］等也显示这些学科处于发展期. 社会环境因素是各学科所共有的，但国内医学文献增长主要受社会环境因素的影响.

影响心理疗法文献增长规律的学科自身固有规律和社会环境条件是性质完全不同的两个因素，但正确而有效地进行区分，即使应用文献计量学指标作定量区分也不易做到. 因为环境因素非常复杂，可以大范围的影响整个科学领域，国家政治、经济、文化、教育的高速发展与否都对所有学科的文献增长产生重要的影响［1-3，21-27］. 但也可以较小范围地影响某个专业领域，如社会道德观念，单纯的生物医学模式向生物心理社会医学模式的转变，这些都影响心理疗法文献增长；人类基因组工程的制定和实施将对生命科学领域文献数量产生极其深远的影响［28］. 国家政策的制定和变更可以对不同范围学科领域产生影响. 许多学科对文献增长规律的研究结果均显示文献量呈快速增长的趋势与国家政策密切相关，如中国近20 多年来各领域都处于高速发展时期，863计划、963计划和火炬计划等的实施，使科研投资、科技人员及科技期刊的数量快速增加，科技论文数量必将大幅度地增加.

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篇(3)

   

1　网络信息资源老化的原因及特征

   

1.1　网络信息资源老化的原因

    网络信息资源的老化是指网络信息资源中情报的有效价值随着时间的流逝逐渐衰减，利用率逐步降低。这与传统文献的老化一样，是一种普遍存在的现象。造成网络信息资源老化的因素很多，我们大致可以将其归纳为以下几个方面：

    (1)网络信息资源的增长。情报学家M.劳恩曾说过：“文献增长得越快，文献的半衰期就越短。”信息资源的增长和老化是同一事物的两个方面，它们从不同的 角度反映信息资源的动态变化。众所周知，网络信息资源的增长速度极其惊人。以我国为例，据中国互联网络信息中心的统计，2002年12月31日，全国网页 总数为157,091,220个，字节总数为2,877,754,095KB[1]；2003年12月31日，全国网页总数为311,864,590个， 字节总数为6,059,431,526KB[2]；到2004年12月31日，全国网页总数就达到了650,682,300个，字节总数增长到 20,537,214,718KB，与2003年相比，增幅分别为108.6%和238%[3]。

    (2)网络信息资源的更新。网络信息资源的更新是指网络信息资源在载体形态、数据组织方式、网址等外在特征不变的情况下，所含知识和情报在内容上的变化。 1998和1999年，Bar-Ilan和Peritz对信息计量学领域网络信息的生命周期研究表明，在6个月内近50%的网页发生了变化[4]；而 Wallace Koehler的观察结果更为显著，他发现97%的网站6个月内会发生变化，如观察时间为1年，则比例上升为99%。对于网页而言，这组数据分别为 98.3%和99.1%[5]。应该指出的是，网络信息资源更新并没有引起网络信息资源总量的增长。

    (3)网络信息资源的消失。网络信息资源的消失是指网络信息资源无论出于何种原因，被从系统中删除，不能再被访问和利用。文献[4]表明，68%的网页1 年内将被从网上移除；而文献[5]发现，有12.2%的网站和20.5%的网页6个月后不能再被访问到。1年后，分别上升到17.7%和31.8%。并 且，每周有0.5%的网页和网站消失。与网络信息资源的更新不同，网络信息资源的消失意味着网络信息资源总量的减少。

    (4)替代性网络信息资源的出现。随着人类对客观事物和社会运动规律认识水平的提高，原有的知识不断被完善和突破。同时，由于技术的进步和社会信息需求的 共同推动，网上信息的加工深度越来越大，原有的知识和情报被包含在新的知识和情报之中，因而，原来不完善、不全面的陈旧信息资源逐渐不再被利用。替代性网 络信息资源的出现并不意味着原有信息资源的更新和消失，而表现为网络信息资源中，蕴含新知识和情报的信息的出现和信息总量的增长。

    (5)网络信息资源的吸引力。网络信息资源的吸引力主要来自两个方面：一是网络信息资源所揭示和反映的对象所处的发展阶段。处于诞生和发展初期的事物，相 关网络信息资源的数量往往呈指数增长，老化遵循负指数函数关系。进入成熟期后，信息的增长速率变小，老化曲线也变得平缓，半衰期加长。当对该事物的认识积 累到一定程度，将出现质的飞跃，相关信息的增长进入新一轮的指数增长阶段，相应的，老化曲线也恢复成负指数曲线。二是网络信息资源的受关注程度。对于网络 信息资源所揭示和反映的对象而言，受关注程度越高，往往意味着知识更新越快，半衰期越短，反之则越长。对于网络信息资源自身而言，其受关注程度遵循 “Winner takes all”法则，受关注程度越高的网络信息资源半衰期越短，也就是说信息更新越快，质量和数量也稳步提升。

   

1.2　网络信息资源老化的特征

    网络信息资源老化与传统文献资源老化既有相同之处，又有显著的差异，其独特之处主要表现在：

    (1)非累积性。传统文献资源的重要特征之一就是其存在的永续性，即使这些载体上的知识和情报完全失去了使用价值，它也不会消失。原有信息的修正与更新、 替代信息的生产以及新信息的产生必须依靠新的载体。因此，传统文献资源从数量上来说，总是不断增长的。而网络信息资源则不然。网络环境中的信息是介于产生 后永续存在与即刻消失两种状态之间的第三类信息，它的更新和消亡是其存在和运动的常态。在网络环境下，新信息的出现并不一定意味着信息总量的增长，而且， 相当一部分信息在丧失其使用价值之后会彻底消失，引起信息总量的减少，呈现负增长状态。所以，我们认为网络信息资源具有非累积性，这表明网络信息资源的老 化研究往往只能基于特定时间点或时间段，难以系统地回溯其历史状态。

    (2)动态性。动态性与非累积性是内在统一的。任何信息都是外在形态与所含内容的统一体。记录信息的载体和信息的组织方式是信息资源的外在形态，而内容， 即其所蕴含的知识和情报才是核心。传统文献资源的外部形态和内容是不可分割的，因而必然具有累积性。而网络信息资源的外部形态和内容可以是相互独立的，因 此，在网络信息资源载体的形态、信息组织方式、网址等保持不变的情况下，内容可以不断更新，甚至删除，这就体现为它的非累积性。众所周知，半衰期、普赖斯 指数的测定都是依据特定领域文献资源的被利用情况，而网络信息资源的动态性使其老化规律的研究增加了新的内容，即对网络信息资源自身生命周期的研究。

    (3)不完全性。传统文献，的生产和传播是受控的，由相关机构统一审核和管理。因此，在传统文献资源老化研究中，研究对象的范围一般相当清晰，在数量上也 是可数的。而在网络信息资源的老化研究中，研究对象的不完全性却是无法回避的问题。导致该问题出现的原因主要来自两个方面：一是网络的开放性决定了网上信 息的基本上处于不受控制的状态，因此，任何研究者都无法确知网络信息资源的精确构成和分布状况，在研究特定领域的网络信息资源时，也就不可能准确地划 定研究对象的范围和数量。二是网络信息资源的非累积性和动态性造成了研究对象在时间维度上的缺失，因此，在研究中也就难以系统地回溯研究对象的历史状态。

2　衡量网络信息资源老化状况的指标

    根据网络信息资源老化的原因及其特征，我们从网络信息资源自身的生命周期和网络信息资源被利用情况两个方面，建立衡量网络信息资源老化状况的指标。

   

2.1　网络信息资源的生命周期

    网络信息资源的生命周期反映的是网络信息资源自身的老化状况，可以采用半衰期和生存期两项指标衡量。

   

2.1.1　半衰期

    半衰期源于物理学领域，原指放射性元素的原子核有半数发生衰变所需的时间。我们借用这一概念，将网络信息资源的半衰期定义为网络信息资源的基本构成元素有 半数发生变化所需的时间。根据是否考虑网络信息资源的增量部分，网络信息资源的半衰期又可以分为静态半衰期和动态半衰期。

    (1)静态半衰期。静态半衰期是指在不考虑增长的情况下，网络信息资源的基本构成元素有半数发生变化（含消失）的时间。例如，以网页为基本构成元素，考察 网站A的静态半衰期。假设网站A有10000个网页，每个月有1000个不同的网页发生变化，并且有100个网页消失。根据上述定义，网站A的静态半衰期 为10000÷2÷(1000+100)=4.55（月）或0.38（年）。

    (2)动态半衰期。动态半衰期是在考虑增长的情况下，网络信息资源的基本构成元素中较新的一半产生于多长时间内。例如，在上例的基础上，假设网站A每个月 新增500个网页。根据动态半衰期的定义，网站A的动态半衰期为10000÷[2×(1000+500)-(500-100)]=3.85（月）或 0.32（年）。

    当然，半衰期的计算在实际研究中情况会复杂得多。首先，网页不会匀速地发生变化、消失和增长；其次，一个网页可能连续多次发生变化，由于我们考察的基本元 素是网页，因此只能将其计为一次；第三，在计算动态半衰期时必须认识到，新增网页也会发生变化；最后，出于研究的需要，我们可能会选择在信息组织上比网页 粒度更细的单元作为基本构成元素，譬如知识单元、网络链接、单词等。

2.1.2　生存期

    网络信息资源的生存期是指特定网络信息资源的URL存续时间。如同人的遗传密码一样，URL是区分不同网络信息资源的唯一标识，因此，我们认为URL是判 定网络信息资源生存期最理想的依据。根据该定义，只要URL保持不变，无论内容如何变化，都视为同一个网络信息资源。在极端情况下，特定URL所对应的网 络信息资源内容甚至可以为空反之，即使内容没有发生任何变化，只要URL被改动，我们就视为原信息资源“生命”的终结和新网络信息资源的诞生。当然，如果 特定网络信息资源及其URL同时被删除，同样也意味着该网络信息资源生存期的终止。

   

2.2　网络信息资源的价值周期

    网络信息资源的价值周期的计量依据是其被利用的状况，这与传统文献资源老化规律的研究思路基本相同。文献半衰期的研究可以分为学科文献的半衰期和论文的半 衰期。学科文献的半衰期是指某学科（专业）现时尚在利用的全部文献中较新的一半是在多长一段时间内发表的；论文半衰期是指引用这篇论文的全部其他论文的二 分之一是在这篇后的多长时间内发表的。需要强调的是，学科文献的半衰期是相对于被引文献而言，而论文的半衰期是相对于引用文献而言的[6]。与此 相对应，我们仍然以“半衰期”为指标衡量网络信息资源的价值周期，并按研究对象分为宏观网络信息资源半衰期和微观网络信息资源半衰期。

    (1)宏观网络信息资源半衰期。根据学科文献半衰期的概念，我们将宏观网络信息资源半衰期定义为某主题领域网络信息资源所含链接的链宿所指资源中较新的一 半是在多长时间内产生的。例如，如果我们说网络信息计量学的网络信息资源半衰期是1.2年，就表明在我们进行统计研究的那一年里，在网上的网络信息计 量学文献中的链接所指资源的50%是在最近1.2年内发表的。

    宏观网络信息资源半衰期的研究是基于网络信息资源中的链接。由于网络信息资源中的链接与文献的被引文献是性质完全不同的两类事物，因此，在借鉴其研究思路 的同时，我们应该注意自身的特殊性。笔者认为，最重要的几个需要解决的问题是：第一，必须明确链接的目的，也就是链源与链宿之间的关系；第二，当链宿的发 布时间晚于链源所在网络信息资源的时间时应当如何计算；第三，是应该采用网络信息资源中所有的链接，还是只考察出链；第四，从理论上来说，我们需要获 得该主题领域的所有网络信息资源，并提取其所含有的链接。由于网络信息资源的不完全性，研究结果可能与客观实际存在相当程度的差异。

    (2)微观网络信息资源半衰期。参照论文半衰期的概念，微观网络信息资源半衰期是指指向该网络信息资源的全部其他网络信息资源的二分之一是在其后的多 长时间内出现的。例如，网上某文档的半衰期是1.5年，就意味着该文档所获得入链的链源所在网络信息资源的50%出现于其后的1.5年内。

    与宏观网络信息资源半衰期的研究相比，微观网络信息资源半衰期研究所面临的问题相对较少。根据上述定义，微观网络信息资源半衰期的研究不涉及自链，并且基 本不会出现入链的链源所在资源的时间早于研究对象出现时间这样的情况。因此，需要考虑的问题中最主要的就是解决或尽量缩小网络信息资源的不完全性。尽 管有研究表明，网络链接的使用动机与文献引用动机存在巨大差异，但笔者认为，无论处于何种动机，网络信息资源获得入链就意味着其使用价值的实现，我们在计 量其半衰期时不必做过多的区分[7]。

   

3　网络信息资源老化研究展望

    网络信息资源的老化研究与网络信息资源的增长、分布与利用研究共同构成了网络信息计量学研究的基本框架，对丰富与完善网络信息计量学的学科体系具有极高的理论价值。同时，网络信息资源老化研究的成果也是网络信息资源建设、管理和利用的依据，具有重要的现实意义。

    目前，国内对网络信息资源的老化研究才刚刚起步，所见文献仅有2004年王宏鑫和邱均平在《情报理论与实践》第4期所发表的《关于网络信息老化研究的若干 问题》一文[8]。因此，在现阶段应该借鉴文献计量学的研究成果，在充分认识网络信息资源与传统文献资源所存在差异的基础上，建立网络信息资源老化研究的 理论与方法体系，为探索网络信息资源老化规律和实践应用奠定基础。

 

【参考文献】

    1　2002年中国互联网络信息资源数量调查报告.cnnic.net.cn/html/Dir/2003/11/22/1393.htm

    2　2003年中国互联网络信息资源数量调查报告.cnnic.net.cn/download/manual/report20030330.pdf

    3　2004年中国互联网络信息资源数量调查报告.cnnic.net.cn/download/2005/2005041401.pdf

    4　Bar-Ilan, Peritz B.C.The life span of a specific topic on the Web: the case of "informatrics" a quantitative analysis. Scientometrics. 1999, 46(3):371-382

    5　Wallace Koehler. An Analysis of Web Page and Web Site Constancy and Permanence. Journal of the American Society for Information Science. 1999, 50(2).

    6　邱均平编著.文献计量学.北京：科学技术文献出版社，1988.

篇(4)

【摘要】信贷业务作为商业银行最重要的资产业务，在银行的经营管理决策中占主导性地位。而信贷资产作为给商业银行带来预期经济利益的主要资源，其配置与配比质量的高低直接影响到商业银行的经营效益和长期发展。本文在新常态的经济背景下，以赣州建设银行XX支行为例，针对商业银行信贷业务产生的问题进行系统分析并针对信贷资产结构配置提出改进建议。

【关键词】商业银行 信贷业务 信贷结构优化

一、绪论

（一）论文研究背景与意义

随着在2014年提出“新常态”这一观点，中国经济已进入一个与过去30多年高速增长期不同的新阶段。经济增长速度从高速增长转为中高速增长，经济结构不断优化升级，增加动力由要素驱动、投资驱动转向创新驱动。

而现阶段商业银行仍然是中国经济发展中最重要的资金提供者，其信贷资产的优劣不仅与银行自身经营状况密切相关，对于国民经济能否稳健发展也起到至关重要的作用。因此信贷结构优化一直是商业银行的重要工作之一，甚至可以说是商业银行经营的实质。因此需要对传统的商业银行的信贷资产结构进行优化升级，只有不断完善银行的信贷资产结构，才能真正提高商业银行信贷业务的经营状态，以质的形式稳健处于新常态下的国民经济。

（二）论文研究的思路和内容

本论文通过对赣州建设银行XX支行信贷业务为例，以提出问题、分析问题、解决问题三部分展开论文。探讨和分析商业银行信贷业务中存在的问题，以小见大分析我国商业银行的信贷资产结构问题。以及提出优化信贷资产结构的措施，以此改进商业银行信贷业务的经营效益和长期发展。

二、赣州建设银行XX支行的现状分析

赣州建设银行XX支行成立于1954年10月，内设职能部门9个，拥有员工596人。这一年来，在省分行、赣州市委、市政府的领导和大力支持下，认真按照全省建设银行2015年工作会议提出的要求和工作部署，坚持以参与服务赣州经济建设为己任，以发展为第一要务，以提高核心竞争力为目标，完成了国家专业银行向国有商业银行的改变，经历了由国有商业银行向股份制银行的飞跃，已发展成为拥有广泛的客户群体及市场资源，营业网络遍布全市主要县市的国有股份制商业银行分支机构。2015年年底XX支行主要业务指标完成情况：

（1）全口径存款（本外币）余额445243万元，比年初增长26029万元，同比多增24556万元，完成省分行下达时点新增计划38000万元的68.5%。其中企业存款余额211000万元，比年初负增长1172万元，同比少增3855万元；储蓄存款余额230574万元，比年初增长30391万元，同比多增18473万元，完成省分行下达时点新增计划26000万元的116.89%；同业存放款项余额3668万元，比年初负增长3191万元，同比少降9937万元。

（2）各项贷款余额209884万元，比年初下降21295万元，同比少降96646万元。按金融企业制度应计与非应计口径划分，不良贷款余额10870万元，比年初下降29608万元，不良贷款率为5.18%，比年初下降12.33个百分点。其中：逾期贷款余额233万元，比年初下降24572万元，非应计贷款余额10637万元，比年初下降5036万元，非应计率5.07%，比年初下降2.37个百分点。五级分类口径不良贷款余额11169万元，比年初增加2113万元，不良贷款率5.32%，比年初上升1.4个百分点。

（3）贷款利息收入13120万元，同比减收2571万元，完成省分行下达利息收入年计划13494万元的97.23%，其中实收贷款利息13123万元，贷款利息实收率96.83%，同比提高6.57个百分点；贷款收益率5.78%，同比提高0.27个百分点。

（4）实现帐面利润7297万元，同比增加500万元，完成省分行下达计划7823万元的93.28%。实现拨备前利润8390万元，同比增加214万元，完成省分行下达该行同口径利润计划8126万元的103.25%，实现考核利润7140万元，同比减少956万元，完成省分行下达计划8048万元的88.72%。

（5）全面完成贷款质量控制指标，其中纯新发放贷款不良率为0；纯新发放贷款潜在损失率为0.54%，比省分行控制计划比率0.65%低0.11个百分点；非正常贷款比率28.21%，比省分行控制比计划率40.92%低12.71个百分点；关注类J款向上迁徙率18.03%，比省分行计划高16.9个百分点；不良贷款向上迁徙率67.6%，比省分行计划高50.7个百分点；不良贷款超额现金回收638万元，完成省分行计划508万元的125.59%。

三、赣州建设银行XX支行信贷业务问题分析

XX支行信贷业务在运营过程中取得优异成果的同时，也存在以下三点问题，值得我们分析与探讨：

（一）信贷成本较高

赣州建设银行XX支行信贷业务最主要问题：信贷成本高，其信贷成本包含资金成本、经营成本和风险成本。从资金成本和经营成本两个方面来看，在上述资料中可以发现“贷款利息收入13120万元，同比减收2571万元”，这就是资金运营效率低下的表现，也间接反映了资金利用存在问题。从风险成本来看，在上述资料中可以发现“不良贷款余额11169万元，比年初增加2113万元，不良贷款率5.32%，比年初上升1.4个百分点”，这就是风险成本高的表现，也是导致信贷成本高的主要原因。因此，这也可以论证信贷风险高、运营效率低下与信贷管理成本高成正比例关系。

（二）小额贷款业务风险控制弱

“新常态”九大特征之一：新兴产业、服务业、小微企业作用更凸显，生产小型化、智能化、专业化将成产业组织新特征。赣州建设银行XX支行顺应发展的战略之一就是“大力营销个人类贷款”，其本身就具有贷款金额数值小、信贷次数数量多、贷款客户居住地分散的特点，而XX支行缺乏规范的小额信贷管理制度。导致XX支行揭示风险的能力主要依赖于信贷承办人的主观判断，而不是以财务报表和贷后管理等科学的小额信贷管理制度手段进行评定。

（三）集权分权管理难以明确界定

随着“新常态”下大力推动发展绿色低碳经济，赣州地区水果蔬农产业是赣南地区政府扶持产业与核心发展产业，XX支行涉农客户贷款需求一般贷款额度小且贷款用款急的特点，因此XX支行必须在缩短上下级审批链条上下功夫，最好的解决办法便是对涉农客户贷款实行放权。而众所诸知国有四大行的上下级之间审批链条及管理链条过长，换句话说涉农客户贷款从申请贷款到批准贷款到获取款项的时间过长，贷款效率较低，极大地制约了涉农客户贷款业务的发展，影响涉农客户贷款这一方面的核心竞争力。

四、提高信贷业务管理水平的对策

针对上述信贷业务产生的问题，赣州建设银行XX支行可通过以下三个方面优化信贷资产结构，实行改进措施：

（一）夯实信贷基础工作

首先是加快评级授信进度，提高评级授信覆盖面。积极开展客户信用等级认定，及时完成了与建行有信贷需求和潜在信贷需求的公司类客户的评级工作，从源头上把好信贷准入关。同时，对“重合同、守信用”企业，着眼于建立长期的合作关系，认真开展客户评价和授信工作。

其次是优化信贷流程，提高工作效率。在规范程序、防范风险的基础上，以“申请、调查评价、审批、合同”为骨架简化贷款手续，缩短审批时间，对一些客户急需的承兑、贴现等信贷产品，随到随办，积极采用送审、会签等审批形式缩短审批时间，提高工作效率。对“还款有保证，经营稳定”的企业，在评级授信的基础上实行“一次核定，周转使用，新增上报”的方式简化手续，方便企业。对于信誉较差的企业则严格信贷手续，控制总量增长实行逐步退出，防范新的风险。

最后是借助评级授信工作的开展，认真做好重点客户、优质客户的营销工作。在不断拓展重点企业客户的同时，积极研究培育扶持优质中小客户，确立以流动资金贷款为切入点，积极拓展优质中小企业客户的发展战略，展开对中小企业客户的评价、评级、授信等工作。

（二）扩大优质客户群体

与当地政府以及财政部门、经贸部门等联系，及时了解掌握了当地社会经济发展规划、重点建设项目、重点工业企业发展等情况，为银行管理层优化信贷资金投向、选择目标客户提供准确的决策支持。为建行资产业务持续、稳步发展创造有利的条件。

（三）发挥建行的传统优势

对个人类贷款，积极主动加大个人住房贷款营销力度，该行充分用足用活上级行政策，因地制宜，优化人员配置，加快审批速度。对重点楼盘和信誉较好的房地产开发企业进行差别化服务，为有诚信、有实力的公司的优质项目楼盘住房贷款开辟“绿色通道”，对符合贷款条件的做到及时申报、及时审批、及时发放。对客户实施全方位服务和联动营销，根据每个客户的不同情况、不同需求进行个性化服务、推销适合客户的各类银行产品。根据客户的资金链和产业链，延伸和扩大客户群体和服务范围。

五、结论与展望

（一）结论

一个设计良好的信贷资产结构体系，可以使商业银行将现有信贷资源更加合理有效地进行配置。而提高信贷资产质量的关键在于尽快完善风险管理模式，建立规范化并行之有效的信贷流程，正确引导商业银行切实提高资产质量、减少资产风险损失，从而提高可持续的经营效益，保障商业银行持续稳定的健康发展。

（二）展望

由于我国还处于发展中国家，我国的信贷实践还处于不断发展阶段，商业银行信贷资产结构还在理论与实践的碰撞中前进。新常态下经济增速虽然放缓，但实际增量依然可观，即使是7%左右的增长，无论是增长速度还是增长体量在全球也是名列前茅的。在如此经济稳定良好的前向推动下，我相信，经过学术界和商业银行自身的不断积极研究探和摸索实践，信贷成本高、风险控制弱等一系列信贷问题都将得以解决，我国商业银行信贷资产结构必将不断地走向成熟。

参考文献：

[1]唐可平.村镇银行信贷资产结构优化的思考[J].中国农村金融，2015，（06）.

[2]董峰.银行公司信贷业务资产结构优化问题研究――以A银行为例[J].现代商业，2014，（17）.

[3]林国英，梅欢雪，王文星. 论商业银行信贷资产结构变化对经营收益的影响――基于新资本管理[J]. 福建金融，2014，（03）.

[4]李振京.商业银行信贷资产组合最优化研究[D].山东大学，2013.

[5]林跃武，许大庆，许文嫣.商业银行信贷资产组合结构评价方法研究[J]. 金融论坛，2012，（10）.

[6]程昊.商业银行信贷资产质量的若干问题研究[D].对外经济贸易大学，2006.

篇(5)

[关键词]学术期刊；期刊评价；基金论文比；基金论文；非基金论文

[中图分类号]R53　[文献标识码]A　[文章编号]1671-511X(2011)06-0122-04

“基金论文比”是指某学术期刊所发表的文献中各类基金资助的论文占全部论文的比例。目前，我国一些关于期刊的大型评价系统已将“基金论文比”作为期刊评价的一项指标。例如，中国科技信息研究所的《中国科技期刊引证报告》、中国学术期刊(光盘版)电子杂志社的《中国学术期刊综合引证报告》分别在2001年和2004年即开始统计“基金论文比”。《中文核心期刊要目总览》2008年版也新增了这一指标。

将“基金论文比”作为学术期刊质量的评价指标，是中国期刊评价领域的独创。其源头可追溯到国家科学技术委员会于1994年颁发的《科技期刊学术类质量要求及其评估标准》。该文件规定：学术类科技期刊刊出论文属国家和省、部级基金资助的比例，超过40％的，期刊可以评为“优”；在5％-40％的，期刊可以评为“良”；小于5％的，期刊评为“差”。而在推动“基金论文比”产生广泛影响的还是中国科学技术信息研究所研制的“中国科技论文与引文数据库”对“中国科技论文统计源期刊”的选取。该所每年推出的《中国科技期刊引证报告》均认为：“基金论文比是衡量期刊论文学术质量的重要指标。”

在《中国科技期刊引证报告》这根强力指挥棒的指挥、导向下，“基金论文比”这一期刊评价指标越来越受到重视和追捧：首先，我国具有较大影响力的期刊评价体系，已有不少仿此模式将“基金论文比”作为一个评价指标；其次，一些研究者受其影响，也不断人为地拔高“基金论文比”的评价作用，甚至认为“基金论文往往代表了某研究领域的新趋势、‘制高点’，在各项评价指标中，应该适当增加‘基金论文比’这个指标的权重，因为‘基金论文比’比‘影响因子’更能代表科技期刊的学术质量”。《中文核心期刊要目总览》(2008年版)增设“基金论文比”评价指标后，将社会科学学术期刊也全部纳入“基金论文比”的无形制约之中。

由于该评价指标在期刊评价中占有一定权重，因此，各期刊对此都予以高度重视，对基金论文趋附倾向明显。例如，不少期刊以优先录用、不收版费、高额稿酬、快速发表等措施来吸引基金论文；一些期刊在其《征稿启事》中就注明“优先录用国家基金项目和省部级基金项目的科研论文”；有些期刊甚至明确表示非基金论文一律不予刊发。

“基金论文比”评价指标设计者的初衷和思路大概是：基金课题是经过研究者申报和专家评审以及基金主管部门批准而最终确定的，从外在程序和过程看，是比较规范、严格、认真的，而且基金课题的确定是通过优胜劣汰的竞争而产生的。因此，作为基金课题成果表现形式的“基金论文”必然也是高质量的；也因此，刊载“基金论文”的数量越多，其刊物的质量应该越高。“一般来说，各类国家级科学基金或资助项目均是通过严格的评审，并且定位于重大的基础研究或科学前沿研究的项目，因而各类重要的科学基金或资助产生的论文具有一定的创新性和前瞻性。

这一思路看上去颇为科学合理，但却是一种想当然的推论，并不符合我国的实际情况。近年来，也有一些研究者对“基金论文比”提出一些疑问；但总体而言，仍是充分肯定这一评价指标，而只是在“人为影响因素”等操作性、技术性层面提出一些修正的意见。笔者认为，尽管前两年《中国科技期刊引证报告》已在综合评价体系中降低了“基金论文比”的权重，《中文核心期刊要目总览》(2008年版)给予“基金论文比”指标的权重还不太大，但将“基金论文比”作为学术期刊的评价指标，不仅在操作性方面会产生一些弊端，而且其整体思路是欠科学、欠合理的，故其不宜作为期刊评价的指标。其理由如下：

(一)“基金论文比”指标使评价主体与评价客置倒错，评价逻辑关系混乱

目前，我国对基金课题项目的评审和确定，主要只是评审课题项目的价值、课题研究团队的研究水平和能力、研究的进程计划、研究成果的预期目标、研究经费的数目等，而不是对最终研究成果内容的评定。而课题项目最终能否通过鉴定、予以结题结项，其中一个非常重要的标准和依据，是看成果论文能否发表和在何种档次期刊发表。论文不仅是基金项目或课题研究进展的“计程器”，是基金项目研究成果的重要组成部分，更是基金项目结题结项的重要理论性依据。而学术期刊审选稿件时，面对的是有着实实在在内容的论文，且一般都要经过几轮审选；同时，期刊的档次越高，对所发论文的要求越高，把关越严，所以自然将论文的发表情况，作为课题鉴定结题的一个重要标准和依据。这在很大程度上实际是将课题成果质量的评审和鉴定交给了期刊。

可以说，在科技类和社科类期刊评价系统未将“基金论文比”列为评价指标前，大多学术期刊的编辑在审选稿件时，并不注重文章“贴着”哪一级基金课题的“标签”，而只注重眼前的论文，一切都按眼前论文的实际质量决定取舍。如果我们将“基金论文比”作为评价期刊或核心期刊的一个指标的话(无论其权重高低)，则实际上是将评审与被评审的关系颠倒过来了。因为如上所述，原先课题能否通过鉴定予以结题，主要是审核课题论文能否发表以及发表在何种档次期刊之上，亦即由期刊来评价和鉴定课题成果的质量，现在却叉反过来由发表“基金论文”的多少来评价期刊的质量。这就将评价的逻辑关系和评价主体与客体的位置完全颠倒了。

(二)“基金论文质量高”之说，实际是将课题产生优质成果的可能性与必然性划上等号

为什么会出现将基金论文刊载的数量与期刊质量划等号的情况呢?在基本思路上，这主要是将基金课题的申报、评审中所提供的可能产出优质成果的外在条件与成果产出的必然性划上了等号。

对通过评审并获得基金资助的课题，只能说由于该课题的选题具有一定价值、有一支达到相应水平的研究团队，或具备一定的研究基础，还有一定的经费支持，因此有可能(但绝不是必然、必定地)获得较好的预期研究成果。这里必须着重指出，决不能将可能性与必然性划等号，将预期的成果与必定的结果划等号；决不能认为具有可能的条件因素，就必然产出预期的优质的成果。这是一个非常简单的

道理。而且必须指出，这个非常简单的道理还建立在这样的假设性基础上，即假设课题项目的评审确实都是客观、科学、公平、公正的(在当前社会大环境中，尤其是在对基金课题评审本身缺乏评审和监控的情况下，这只能是一种假设)。

而即使认可这一假设是成立的，但在具体课题的研究过程中，由于可能出现的种种不确定的变数，也都可能使成果达不到预期的质量结果：一是课题价值的变化。即在本课题研究过程中，已有他人的同类型、同性质、同内容课题(包括非基金课题)的高水平成果问世，从而使本课题的研究价值大大降低、研究难度大大提高，其成果甚至成为价值很小或毫无价值的无效劳动。二是课题研究团队特别是主要负责人的主客观因素的变化。就其主观因素而言，课题负责人对课题的重视程度、愿意投人精力的程度等对课题成果质量具有很大影响。常有一些课题主要负责人对本课题并不重视，仅是挂名而已，自身投人精力很少，具体研究完全交与普通研究人员甚至研究生完成。就其客观因素而言，研究过程中主要负责人的身体素质下降、其他工作压力增大、各种原因(如出国、出差、会议)挤占时间过多，等等，也都可能使之力不从心难以认真对待本课题，从而使成果质量无法达到预期结果。三是课题执笔者的变数。执笔者本身的专业水平、研究能力、研究态度等因素的不同，也都可能使课题各部分的论文水平迥异。

(三)有关数据和研究表明，基金论文刊载的数量与期刊质量不存在正相关关系

目前，已有一些研究者指出，科技期刊基金论文刊载的多少，与国际公认的代表期刊质量的“影响因子”没有内在的关联。例如，《中国科技期刊引证报告》显示：2001年和2002年影响因子位列前20名的期刊中，其“基金论文比”超过50％的仅有9种，有的期刊“基金论文比”还不足10％。有研究者对影响因子灰色关联分析的讨论结果认为：“基金论文比’对影响因子的关联度比较小，也就是说，基金论文数的多少并没能对影响因子起决定作用。”“据报道，中国学者在国际著名期刊Science和Na-ture上发表的论文中一半以上是国家自然科学基金资助的。”这表明，获得国家大量资助的基金论文在Science和Nature上与自力完成的非基金论文仅平分秋色而已。而且，如果以中国产的“基金论文比”指标来评价Science和Nature的话，那么其评价结果必然是：这两份期刊不如中国某些“基金论文比”为100％的期刊“质量高”。此外，还有不少的统计研究表明科技期刊基金论文刊载的多少，与“影响因子”没有内在的关联。而且，退一步说，即使“基金论文比”与“影响因子”正相关，则既然有了“影响因子”这项指标，就不必重复叠加“基金论文比”了。

那么，社会科学基金论文质量是否高于非基金论文，基金论文的刊载数量能否代表期刊质量呢?有研究者通过大量数据表明“社会科学基金资助的论文质量并不一定比非基金资助论文质量高”。但其引证的基金论文与非基金论文的统计数据均出自《中文核心期刊要目总览》(2008年版)出版以前，而彼时社会科学学术期刊因无“基金论文比”的导向制约，在基金论文的选用和基金项目的标注上都不太重视其完整性，故其数据还欠准确、完整，其分析的信度与效度还显不足。为了进一步了解社会科学基金论文与非基金论文的质量情况，以及基金论文的刊载数量与期刊质量的内在关系，笔者选取《新华文摘》2010年全年24期中“经济”栏目和“教育”栏目所转载的全部文章进行了统计分析。之所以选取《新华文摘》的这些文章为样本是基于这样的考虑：一是社会科学学术期刊受《中文核心期刊要目总览》(2008年版)“基金论文比”评价指标的导向影响，自2009年以来至少重视了对基金项目的标注，从而使数据的采集统计更加准确、全面；二是作为二次文献的《新华文摘》本身不受“基金论文比”的无形制约，在转载文章时不会考虑其是否基金论文；三是《新华文摘》所转载文章大多反映了社会科学研究领域的重点、难点、热点问题，一般说，代表着当前社会科学研究的最新、最高水平；四是在社会科学领域，“经济”与“教育”这两大学科的应用性强，其基金课题数量较多，因而对基金论文与非基金论文进行分析比较，其结果更具代表性和说服力。笔者查阅了每篇文章的原载出处，统计出24期两大栏目的总篇数、基金论文数、非基金论文数及其各占总篇数的百分比(见表1)。

由表1可见，《新华文摘》经济、教育两大栏目转载的基金论文篇数占总篇数的比例还不到1/3。数据表明：社科类基金论文并不比非基金论文的质量高；基金论文刊载的数量与期刊质量之间并没有正相关关系(否则，刊载基金论文不足1/3的《新华文摘》无疑将被贴上“二流期刊”的“标签”)。

(四)“基金论文比”指标对办刊产生负面影响，引发编、作双方“共犯”学术不端行为

如前所述，当今期刊评价系统特别是影响很大的核心期刊评价系统的评价指标已成为学术期刊办刊的强力指挥棒。从期刊方面来说，让办刊工作者担忧的是，将“基金论文比”作为期刊的一个评价指标，将对学术期刊的办刊造成不良影响乃至误导，期刊审选稿件必然会趋附“基金论文”--只要是“基金论文”，即使质量差一些也会优先选用。实际上，不少科技期刊的前述做法已受到越来越多的质疑和担忧[6-9]。因为其结果将可能导致期刊实际质量的降低。从作者方面来说，“基金论文比”指标间接引发作者学术不端行为，异化学术研究风气。由于期刊在“基金论文比”的指挥下存在趋附基金论文甚至唯基金论文的情况，作者为了迎合期刊要求、提高录用率，在文中标注基金资助情况时出现诸多不端行为，例如，标注的基金项目中有不少是过期基金、搭车基金、无关基金、虚假基金，等等。总之，不少作者想方设法为论文穿上一件真的或假的、合身的或不合身的漂亮“基金”外衣。而期刊对这些基金标注方面的不端行为，也抱着认假、容假、纵假的态度，昕之任之甚至通同作弊，这就更加滋长了一些作者搭车、冒充、造假等学术不端行为的产生。可以说，“基金论文比”客观上造成了一个利益关系链：“基金论文比”一指挥期刊迎合(优先录用基金论文)一指挥作者迎合(产生搭车、冒充、造假等不端行为)。所以，“基金论文比”不仅使期刊实际质量受到影响，而且助长了学术不端行为的形成。而这里的学术不端行为并非作者单方面所为，而是有期刊的导向、纵容甚至参与，成为编、作双方“共犯”的不端行为。

(五)“基金论文比”指标对非基金论文作者存在不公平因素，抑制和浪费了宝贵的人才资源与研究资源

由于不少期刊在“基金论文比”的导向下采取优先录用基金论文的策略，从而在较大程度上排斥了非基金论文，抢占了非基金论文的发表机会，这对于非基金论文作者来说，是相当不公平的。

篇(6)

【关键词】 区域经济增长 趋同假说 区域经济增长趋同

从传统意义上来讲，区域经济增长趋同假说研究是指不考虑空间相互作用或空间依赖的经济增长规律研究。到目前为止，这在趋同问题的研究历史中持续了二十年左右的时间，期间历经从理论基础到概念定义再到研究方法的多次重要变迁，这对提高经济增长理论的解释力及强化经济增长规律的把握有不可磨灭的贡献。Sala-I-Matin（1996）和De la Fuente（1997）从研究方法的变化角度总结了用面板数据分析方法、时间序列数据分析方法和分布方法进行的趋同研究进展。Durlauf & Quah（1999）和Temple（1999）尝试从驳斥趋同研究和增长理论无用论的角度，综述经济增长研究进展，并深入考察不同增长模型的理论联系，进而把经验性研究的许多细节绘制到一个表格中。但是，这些研究都是综合性的，而趋同问题仅是不同增长主题中的一个，因此这些论文不能详尽的关注趋同讨论。基于此，本文给出专门针对于趋同假说概念的较全面的讨论，及其在此领域的最新研究动态。

一、增长理论与趋同假说的提出

世界上贫穷国家的收入水平和富裕国家的收入水平是否趋同是关乎人类福利的一个极为重要的问题。然而，这个问题似乎又与不同增长理论（新古典增长理论和新增长理论）的有效性相联系，这就使它备受关注。因为，一般 “趋同”是新古典增长理论的一个推论，而新增长理论没有这种隐含意义。其中新古典增长理论的假设之一――边际报酬递减，是导致趋同产生的直接原因。然而，在20世纪80年代中期，普遍经验性研究结论表明趋同假说在大样本国家间不成立，而只有在涉及发达国家的小样本中才成立。Romer（1994）就把这种可识别的不调和性作为新增长理论的两个起源之一，而他认为的另一个起源是新古典增长理论在模型内部不能产生长期增长。因此，新增长理论模型试图通过各种避免报酬递减的方法来解决这两个问题。这就使得所产生的这一类模型没有趋同的隐含意义，但都具有内生的长期增长，这样，就产生了在趋同问题和增长理论有效性问题之间的联系。

在应用新古典增长理论研究跨国增长规律时，研究者或明或暗地都在基础假设（边际报酬递减）中增加了其他假设，正是这种原因导致多种不同类型的趋同概念的出现。表1给出了在研究趋同问题时经常用到的概念和研究方法。但是，并不是从一开始就同时出现了这些趋同概念，关于趋同的研究发展也是经历了几个阶段的，并且这些不同的概念是随时间而发展流行起来的。同时，趋同假说的研究也见证了不同研究方法的变迁。虽然在趋同概念和方法应用间有一定的对应性，然而这种对应性并不是唯一的。例如，非正式的和正式的截面数据分析方法、面板数据分析方法及（部分的）时间序列数据分析方法都被用于（绝对或条件）β趋同研究，一般处理依据人均收入水平的跨经济体趋同问题。此外，正式截面数据分析方法和面板数据分析方法被用于研究俱乐部趋同和全要素趋同；截面数据分析方法甚至也被用于研究σ趋同；时间序列分析方法主要用于研究经济体内部和经济体之间趋同；而分布方法用于研究σ趋同及研究整体分布形状和分布的内部动态。因此，在下文中将对这些趋同概念进行辨析。

二、趋同假说的相关概念

1、经济体内部趋同和经济体之间趋同

Robert Solow（1970）在评价Kaldor（1971）1958年所提出的关于增长的六个典型事实中的第五个和第六个事实时，指出“剩下的典型事实都出自不同类型，并且和我无关，因为他们更多的侧重于比较不同的经济体而不是关注于任何一个经济体内部事件的过程”。

从中可以看出，Solow模型所研究的内容是经济体内部的增长过程，并且所暗示的“趋同”也是指经济体内部的“趋同”，即不管经济体开始的人均资本存量是高于或低于均衡状态时的资本水平，要素间替代的可能性和报酬递减的力量都会使经济体收敛于本身的均衡状态。而之后产生于新古典增长理论并与之发生联系的趋同概念却是指经济体之间的趋同，这从广泛的跨国数据比较的经验性研究中可以看出。两者之间的矛盾一方面为新古典增长理论不能解释增长率和收入水平在国家间的巨大差异给出理由，另一方面也在学术界引起广泛的争论。

2、依据增长率的趋同和依据收入水平的趋同

相应的，经济体之间趋同能够从两个不同的角度进行理解：依据增长率的趋同和依据收入水平的趋同。这都要求把新古典增长理论中关于技术的概念扩展到世界范围。在新古典增长理论中技术过程的设定是基于以下假设的：一是不需要任何资源来产生技术创新；二是每一个人平等的从中受益；三是没有人为了从中受益而支付任何报酬。把它扩展到世界范围之后，这些假设就意味着所有国家平等的分享技术进步，并且由此他们都能在稳态时以一个相同的增长率增长，这就是所谓的依据增长率的趋同假说。为了得到这个设定，研究者通常附加假设：所有国家具有相同的总量生产函数。因此，这也就表明所有国家稳态时的收入水平也是相同的，即依据收入水平的趋同假说。

3、β趋同和σ趋同

依据增长率和收入水平的趋同都被称作所谓的β趋同。这主要是根据报酬递减的假设，暗示在资本贫乏的国家有较高的资本边际生产率，假如储蓄率相似的话，贫穷经济体便会增长较快。如果这种设想是正确的，那么在初始收入水平和增长率之间就会存在负相关。这就产生了趋同研究的一般方法，即进行增长率和初始水平回归，回归中初始收入水平变量的参数（即β）负值表明负相关的关系，也就是通过参数β的符号判断趋同假说，因此得名β趋同。

然而，有些研究者如Quah（1993），Friedman（1994）等强调趋同是关于截面收入和增长率分布离散程度的一个概念，并且来自增长率和初始水平回归中的负β，并不必然意味着这种离散程度的下降。这个观点认为不应该通过β的符号间接的判断假说，并且这种判断或许是错误的，而应该通过观察国家间收入水平和（或）增长率的分布动态来直接判断。这就提出了σ趋同的概念，σ是指收入水平或增长率截面分布的标准差。尽管有以上的限制，研究者仍然对β趋同感兴趣，部分是因为它是σ趋同的一个必要条件，尽管不是充分条件；另一个原因是和β趋同相关的研究方法也为增长模型的结构参数提供信息，而在用分布方法研究问题时通常不会提供这些信息。

4、非条件（绝对）趋同和条件趋同

从概念上来看，最重要的不同可能在于条件和非条件（绝对）趋同。从Solow模型开始假定如下C-D生产函数形式：

其中，Y，K，L和A0分别表示产出、资本、劳动和全要素生产率，那么人均收入的稳态水平y?鄢给定如下：

y?鄢=A0egt[s/（n+g+δ）]α/（1-α）（2）

其中，s是投资率，g和n是At和Lt的指数化增长率，δ是折旧率，α是资本的产出份额。这清楚的表明一个国家的稳态收入水平依赖于以下六个元素：A0，s，g，n，δ和α，可以用向量θ来综合表示。非条件（绝对）趋同意味着向量θ中的六个元素对所考虑的经济体来说都是相同的。根据增长率和初始水平回归，这意味着回归方程右边不引入其他变量的情况下，β的符号也应该是负的。相比而言，条件趋同的概念强调稳态水平可能存在的差异性，并且因此要求合适的变量要引入到上述回归方程的右边来控制这些差异，向量θ中的六个元素应该允许变化，并且不再成为一个重要的问题。

5、条件（全局）趋同和俱乐部（地方）趋同

条件趋同的概念也和俱乐部趋同的概念相联系。后者可以追溯到Baumol（1986），但是更严格的形式由Durlauf & Johnson（1995）和Galor（1996）给出。标准新古典增长模型的一个特性是均衡的唯一性，并且通常的趋同概念承认这个唯一性。在非条件趋同中，所有经济体都会达到唯一的均衡水平。在条件趋同中，均衡会随着经济体不同而不同，并且每一个经济体都会走向它自己唯一的均衡。相比而言，俱乐部趋同的思想是产生于多重均衡的模型。一个经济体将达到这些不同均衡中的哪一个，依赖于其初始位置或其他一些结构特征。一组国家中，如果他们具有这个均衡所要求的初始位置或特征，就可能会收敛于一个特定的均衡，这就产生了俱乐部趋同。

6、收入趋同和全要素趋同

研究者在处理趋同问题时一般是依据人均收入，即收入趋同。然而，收入趋同是资本深化和技术赶超两个过程的综合结果。尽管大多数研究者关注资本深化过程参数，但有另一些研究者，如Dowrick & Nguyen（1989），Dougherty & Jorgenson（1996，1997），Wolff（1991）及Dollar & Wolff（1994）直接关注于技术赶超的过程。由于全要素生产率是测度技术进步的最近似指标，这些研究者就考察国家间是否在全要素生产率的水平上趋同，这就是所谓的全要素（TFP）趋同。

7、确定性趋同和随机性趋同

一些研究者，如Bernard & Durlauf（1996），Carlino & Mills（1993），Evans（1996），Evans & Karras（1996），Li & Papell（1999）等用时间序列计量经济方法来研究趋同。上文中所提到的“经济体内部趋同”实际上是一个时间序列的概念。然而，研究者也用时间序列方法来检验“经济体之间趋同”。从这个观点来看，两个经济体i和j，如果他们的人均产出yi，t和yj，t满足下面的条件，就认为是趋同的：

其中，It表示在时间t的信息集。这个趋同定义对只有两个国家的情况是比较明确的。但是当所考虑的样本数超过两个时，情况就不同了。趋同的时间序列定义也能够和条件趋同和非条件（绝对）趋同相联系：当a=1时，方程（3）就表示非条件（绝对）趋同；当a≠1时，那么方程（3）或许就代表了条件趋同。在这样一个框架下，也要进行确定性和随机性趋同的区分。这种区分是指在检验差分序列的单位根时能否满足确定性或随机性的趋势。

三、结语

在传统意义上，关于趋同的研究有多种不同的定义和方法在许多方向上发展起来。然而，通过综述发现所揭示的这些结果有相当大的一致性。尽管方法不同，条件β趋同的发现还是相对稳健的。对发达国家来说，研究者实际上经常报告非条件趋同。相似的，由于σ趋同研究一般关注非条件趋同，因此，σ趋同的结果很大程度上与β趋同结果一致。σ趋同的事实在那些发达国家的小样本中精确发现，其中也有非条件β趋同的证据。另一方面，在全球大样本中，非条件β趋同和σ趋同都不成立。最后，对经济体内部和经济体之间趋同的时间序列分析得到能够支持条件趋同的证据。在趋同速度上，甚至有更一般性的结论：经济体稳态中的差异被控制的越多（或是通过样本选择或是通过回归中相关变量的确定），结果中趋同速度就会越高，尤其是考虑了经济体之间的技术差异后就会更高。

一般来说，传统趋同假说研究取得的重要进展有：第一，条件趋同的经验性发现，导致许多产生趋同含义的新增长理论模型的出现，这就表明趋同的含义不再是只能和新古典增长理论相联系，于是便促成了两种类型的增长理论走向融合；第二，它提供了关于跨国增长规律的新的典型事实，如“持续”和“双峰”，增长理论面临着解释这些事实的任务，并且引起重新构建多重均衡模型的热潮；第三，趋同研究强调国家间存在巨大的生产率和技术上的差异，并且为这些差异的量化提供新的方法，同时巨大的技术和制度差异的发现也导致理论的发展。

（注：本文受国家自然科学基金项目支持（资助号：41001073）。）

【参考文献】

[1] Durlauf，Steven N.and Danny T.Quah：The New Empirics of Economic Growth，in John Taylor and Michael Woodford （eds.），Handbook of Macroeconomics[J].Vol. 1A， Amsterdam， North-Holland，1999.

[2] Islam， Nazrul，What Have We Learnt from the Convergence Debate?[J]. Journal of Economic Surveys，2003，17（3）.

篇(7)

关键词：回弹效应；生态足迹；全要素生产率；北京市

中图分类号：F062.省略

通常认为，经济增长带来的技术进步可以提高资源的产出效率，而资源效率的提高是减少自然资源消耗的有效手段，但也有学者持相反的观点，认为效率的改善会使资源比其他要素廉价而更多地使用，同时经济增长也会对自然资源产生新的需求，从而部分地抵消了所节约的自然资源，即产生“回弹效应”（Rebound Effect）。

一、回弹效应理论回顾

回弹效应起源于能源经济学对于经济增长中能源消耗问题的关注，最早由Saunders提出，其含义是技术进步虽然能够提高能源的使用效率而节约能源，但技术进步同时也促进了经济的快速增长，从而对能源产生新的需求，部分地抵消了所节约的能源［1］。这一定义也同样适用于经济增长中的资源投入问题，即指资源使用效率的提高通过产生新的资源投入需求而不同程度地“挤出”了所节约的资源消耗。

按照“挤出”的程度不同，回弹效应可分为三种［2］：（1）弱回弹效应，资源效率提高产生的新资源投入需求很少地“挤出”了所节约的资源，资源效率措施仅仅是并不和预期同样有效；（2）强回弹效应，大部分的节约资源被新产生的资源需求所“挤出”，许多预期的节约都没有实现；（3）回火效应（Backfire Effect），资源节约完全被新产生的资源需求所“挤出”，资源效率等措施并未使得资源得到节约使用，反而导致资源消耗的增加。

从目前已有的文献来看，回弹效应在测度方法大致有三类模型：（1）模拟实验型［3］，直接估计资源使用效率提高前后的资源需求量，通过前后两者对比测算资源消耗的节约量。由于实际中很难控制影响资源需求的其他变量，导致该方法的估计结果具有较大误差。（2）计量模型法，利用一定的假设条件，如假设资源产品外的其他要素投入比例不变，应用不同函数形式的计量模型通过估计资源产品的价格需求弹性间接计算资源回弹量，这是目前在国外应用相对广泛的一类方法［4-5］。（3）一般均衡模型（CGE），这类模型充分地考虑了价格、要素替代、收入和部门结构等的影响［6-7］，对传统经济理论的解释性也很好，但由于对数据质量的要求较高，市场完备性、价格信息等对方程参数设定和运行结果的影响较大，实际应用受限。

二、研究思路

既然回弹效应反映的是技术进步带来的新资源投入需求对所节约资源量的“挤出量”，直观上可以对两者进行直接对比［8-9］，来估算这种“挤出”程度的大小，即：

RE（回弹效应）（1）

其中，ΔR-表示技术进步带来的资源节约量，ΔR+表示技术进步带来的新增资源需求。根据前文所述，可以认为当RE

1.资源节约量ΔR-的计算

资源节约量是由于技术进步提高了资源的生产率，降低了资源的使用强度而实现的，假定Y为经济产出，R为资源投入量，则资源使用强度RIR/Y。由于资源使用强度降低实现的资源节约量为：

ΔR－Yt+1（RIt－RIt+1）（2）

2.新增资源需求ΔR+的计算

新增的资源需求是通过技术进步促进了经济的快速增长来实现的，假定技术进步对经济增长的贡献率为σ（技术进步对经济增长的贡献可以通过估计全要素生产率来实现），则新增的资源需求可以表示为：

ΔR+σt+1（Yt+1－Yt）RIt+1（3）

3.资源投入量R的计算

在目前研究经济增长与资源使用效率关系的文献中，多采用能源消费量数据代替资源投入指标，这种做法容易便捷地获取数据，但造成环境资源因素在生产函数中未能得到充分体现［10-11］，低估了基础资源产品投入在经济增长中的作用。生态足迹方法通过引入生态生产性土地概念，实现了对各种自然资源的统一描述，适合表示为生产函数中的资源投入要素。因此，本文将采用生态足迹指标作为自然资源要素投入的度量，来衡量资源使用强度，估计代表广义技术进步的全要素生产率。

三、实证分析

1.北京市生态足迹测度

本文选取1981―2008年为研究时段，按照Wackernagel对于消费项目的分类，测算北京市生态足迹。其中，生物资源账户主要包括粮食、棉花、油料、蔬菜、干鲜果品、肉类、禽蛋产品和水产品类日常消费的生物资源，数据均来自于北京市统计年鉴、北京市社会经济统计年鉴；能源生态足迹账户主要包括煤、石油（原油、汽油、煤油、柴油）、天然气、水和电等能源消费项目，这几类数据主要来自于国家统计年鉴和北京市统计年鉴。在计算生态足迹时，按照联合国粮农组织（FAO）公布的世界平均产量资料将生物资源的消费主要转化为耕地、林地、牧草地和水域的面积，将能源消费主要转化为化石能源用地和建筑用地，并按照均衡因子（耕地和建筑用地为2.8，林地和化石能源用地为1.1，草地为0.5，水域为0.2）将各类生态生产性土地面积进行汇总得到北京市的历年生态足迹。从表1可以看出，北京市的生态足迹持续增加，表明资源消耗程度加剧。

表1北京市历年生态足迹单位：万公顷

参考文献

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